1、绪论 绪论 绪论 教育背景： 本科：华南农业大学 05级 硕士：华南农业大学 09级 博士：中国人民大学 12级 留学经历： 丹麦 根本哈根大学 联合培养半年 绪论 绪论 绪论 在经济学家的圈子里，提起“科斯的灯塔”或者 “灯塔经济学”可谓无人不知、无人不晓。“灯塔” 在经济学里是公共物品的代名词，关于灯塔的故事也 就成为公共经济学的经典故事。 灯塔是船只安全航行的一种必要设施。作为早期 的海上强国之一，英国的灯塔制度是发展最早、最完 善的。早期的英国，灯塔设施的建造和灯塔服务，与 别的产品一样，也是由私人提供的。 为了满足航海者对灯塔服务的需要，一些临海人 家出钱建设了灯塔，然后根据过往船只
2、的大小和次数 向船只收费，以此获取维护灯塔设施的日常开支的费 用（维护灯塔的费用和人员费用），并获取投资收益。 绪论 建造灯塔的人后来发现，有些船只总是想方设法逃避缴纳 灯塔使用费。他们或者绕过收费站逃避付费，或者干脆就宣称没 有享用灯塔的服务，拒绝交费。这种现象扩散开来，自觉交费的 船只越来越少，以致灯塔经营者入不敷出。 于是，灯塔经营者专门建立了一支队伍，配备了专门的装备 来监督和核查过往船只的交费情况。这样一来，虽然灯塔的收入 有所增加，但支出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。经营者被 迫再次提高收费，然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费， 而雇用更多人员监督收费又会使成本进一步上升。如
3、此这般。私 人灯塔制度终于维持不下去了，没人愿意再出钱建造灯塔。但是 灯塔对于船只安全航行的必要性并未改变，航海者还是需要灯塔 这种服务。最后，只能由英国临海的各个地方政府出资兴建和维 护灯塔的运营。 绪论 案例一：灯塔，私人供给vs政府供给 思考：为什么私人灯塔制度最后维持不下去？ 分析： （1）维持不下去的经济含义是？ 市场失灵 （2）灯塔有何特殊性？ 公共物品（非排他性、非竞争性） （3）公共物品应该由谁提供 政府 绪论 绪论 案例二：政府失灵？铁路部门市场化改革 中国铁路部门改革必要性： 1.负债过重 铁道部财务报告显示，截至2012年第三季度，铁道部总 资产人民币43044亿元，总负
4、债为26607亿元，资产负债 率为61.81%。有业内人士表示，铁道部2.6万亿元的债务 如何解决，是改革的关键问题之一。 2.铁路运能紧张难以满足经济发展的要求 铁路网整体能力不足。我国铁路运输密度为世界之最， 主要干线能力十分紧张，季节性运能紧张。市场经济时代， 再也不像计划经济时代一样，政府再没有那么大的财力来 支撑铁道的建设。所以市场化改革是解决运能紧张的一个 必要选择。 绪论 案例二：政府失灵？铁路部门市场化改革 思考：中国铁路部门改革意味着什么？ 分析要点： 第一，铁路不是公共物品？ 双重属性 第二，双重属性下的物品如何供给？ 市场供给，政府补贴 第三，政府与市场的运行机制差别在哪
5、？ 公平VS效率 绪论 第一节 公共经济学的研究对象 第二节 公共经济学的发展 第三节 公共经济学的学科性质 绪论 一、公共经济学的概念 公共经济学（Public Finance）又称公 共部门的经济学（ Public Sector Economics），是以公共部门经济活动 为研究对象的学科。 主要特点：以市场机制和政府机制都有 缺陷为理论前提，以公共产品的需求和 供给为核心内容，以私人经济运行法则 与公共决策过程相结合为基本方法。 绪论 （1）政府部门（Government Sector）：通过政治 程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和 行政权的实体。 狭义的政府仅指中央政府，包括
6、所有中央政府的各 个部处等行政机构及中央政府的其他机构和组织。 广义的政府指一国所有的政府部门，包括中央政府、 州（省）或地区政府等地方政府。政府部门拥有宪 法赋予的适用于全体公民的强制性权力，它的主要 职责是向全体社会成员提供纯公共产品，如法律、 治安、秩序等，不直接从事产品的生产和销售，所 有经费完全来自预算拨款。 绪论 中央和地方支出责任划分的基本框架中央和地方支出责任划分的基本框架 内容 责任归宿 理由 国防 外交 国际贸易 金融与货币政策 管制地区间贸易 对个人的福利补贴 失业保险 全国性交通 环境保护 对工业、农业、科研的支持 教育 地区性交通 卫生 公共住宅 供水、下水道、垃圾
7、警察 消防 公园、娱乐设施 中央 中央 中央 中央 中央 中央、地方 中央、地方 中央、地方 地方、中央 地方、中央 地方、中央 地方 地方 地方 地方 地方 地方 地方 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 收入再分配、地区性服务 收入再分配、地区性服务 全国性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 资料来源：引自马骏：论转移支付，中国财政经济出版社1998年版，第138139页。 15 绪论 （
8、2）公共事业部门（Public Utility Sector）：产 权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和， 如公立的学校、医院和研究所等。公共事业部门也提 供一部分纯公共产品，如义务教育、防疫等，但主要 提供部分准公共产品，如高等教育、公园等。 （3）公共企业部门(Enterprise):产权归政府所有或 受政府控制的企业总和，如政府所属的供水、供电、 供气系统等。公共企业一般局限于垄断行业，由政府 官员或政府任命的代理人经营，经营的目标受政府控 制和影响，其产品或服务价格也由政府制定。 绪论 基本任务是提出经济政策的理论，分析一种政 策可能产生的正面效应和负面效应。不是直接 确定具
9、体的政策。 研究经济政策理论涉及的政策目标： 效率资源配置的效率，含劳动效率， 公平收入分配的平等； 增长国内生产总值； 稳定经济增长要避免和克服因宏观经济失 衡而造成的经济不稳定。 以上目标通常不可同时兼得，只可能兼顾。 17 绪论 公共经济学的“公共”性，决定了 它特别关注的政策目标，是更重视公 平、稳定和经济安全。但这些目标是 建立在由市场调节来实现的效率、增 长目标基础上的；而且，政府在干预 经济时本身也有效率问题。 18 绪论 公共经济学研究政府如何为市场经济提供公共服务 市场经济的运行面对一系列的公共问题，公共 经济实际上是为市场经济提供公共服务，提供外部 条件，以克服、弥补市场失
10、灵。 当然，现代经济理论也指出，公共部门在参与 经济活动时会产生政府失灵，为此，有必要对非市 场决策的可能性与局限性加以分析，即对公共选择 问题进行研究。 总之，公共经济学就是要在其中寻找政府干预 和市场调解之间的最佳结合点，将两者失灵降到最 低限度。 19 绪论 公共经济学也研究公共决策 这里的公共决策不是指在不同的决策之间选 择，而是在不同的选择原则之间进行选择。 20 绪论 一、公共经济学的渊源：公共财政学 1892年，英国经济学家巴斯塔布尔第一次以 公共财政学为书名出版了财政学专著，标志 着国家财政学向公共财政学的转变。 绪论 二、公共经济学的发展 （一）起步 1959年,美国经济学家
11、马斯格雷夫(R.A.Musgrave) 财政学原理：公共经济研究（The Theory of Public Finance:A study on Public Economics）中 首次引入公共经济这一概念。 “的确，我一开始就不愿把本书看做是对财政理论的 研究，从很大程度上说，问题不是财政问题，而是资 源利用和收入分配问题因此，最好把本书看成是 对公共经济的考察。” 1964年，瑟奇克里斯多芬科尔姆公共经济学基 础国家经济作用理论概述首次使用公共经济学 为书名。 绪论 二、公共经济学的发展 （二）发展 1965年列夫约翰森公共经济学一书出版。 该书一开始就界定了公共部门范围，指出公共部门是
12、由政府及 其机构，政府直接拥有的企业、参股公司以及国家银行所组成。 该书还分析了公共部门与其他部门的区别和差异，为公共经济 概念的最终确立和完善，作出了较大的贡献。 这三本著作标志着公共经济学的初步确立。此后，大多数著名 的经济家如费尔德斯坦、斯蒂格利茨、阿特金森、杰克逊等纷纷 将著述中的公共财政学改称为公共经济学或公共部门经济学。 1966年，在阿特金森的主持下，诞生了以“公共经济学”命名 的学会和期刊，并定期举行会议，标志着这一学科走向了成熟。 20世纪80年代，公共经济学理论被西方经济学界广为接受。90 年代引入我国。 绪论 一、公共经济学与财政学 公共经济学所依据的经济理论、研究范围、
13、内 容、方法等与传统财政学相比都有实质性的变 化。 财政学是在亚当斯密的古典经济学的基础上 发展起来的。财政学在充分肯定市场能够最优配 置资源和政府应该最少干预经济活动的基本理念 下，主要研究政府财政收支本身的问题，特别是 研究同国家财政收入活动相关的一系列问题。 绪论 一、公共经济学与财政学 20世纪初期以来逐渐形成和成熟的福利经济学，为财政学 扩展到公共经济学提供了理论基础和研究方法。公共经济学 不仅要研究财政收支问题，更为重要的是要研究财政收支活 动对经济的影响，即财政收支活动对全部资源配置活动的效 率和社会福利变化的影响。正如马斯格雷夫所说，公共经济 学就是研究政府所从事的经济活动的主
14、要后果及其与社会目 标的关系。 公共经济学采用了比财政学更新的现代经济分析方法，既 注重实证分析方法，又注重规范分析方法。实证分析主要用 于考察公共经济活动的范围和各种经济政策的结果；规范分 析则用于评价各种将要付诸实施的公共经济决策。 绪论 福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化的经 济学分支。它在理论上主要探讨了三个问题：公共利 益、公平分配、社会福利。福利经济学认为，要增加 社会福利，首先就要使资源配置达到最优化，从而实 现全社会财富的增加；而政府作为分配机制的制定者， 总要干预资源的分配和再分配。福利经济学的根本任 务就是要评估各种资源的配置和分配方式，它为政府 的经济行为提供了理论
15、依据和评价标准。 福利经济学的帕累托最优原则(Pareto Optimum)已 成为公共经济学理论的重要原则。 绪论 政治学主要研究国家的基本理论和制度，比如国家的 起源、构成要素、体制，国家的政治原则、政治权利 、政治权力、政治制度等。 公共部门的经济行为既是经济问题，也是政治问题。 现实中公共经济行为也是政治权力反映下的政治过程 。为了规范政府的经济行为，公共经济学引入了政治 学中的公共产品理论和公共选择理论。 现代政治学也越来越重视经济分析方法的运用。 绪论 连接点：第一，微观经济学研究了价格管理、 消费与生产调节、收入分配平均化等政府的直 接经济行为公共经济学就是研究政府的经 济行为的
16、。第二，公共经济学把政府本身也看 成是一个单个经济单位，对其经济行为是否最 大化进行分析。 微观经济学的一些主要分析工具，如个量分析 、成本收益分析、均衡理论、边际效应理论等 也在公共经济学中广泛应用。 绪论 宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过 研究国民经济中各有关总量的决定及其变化来 说明如何充分利用资源。包括国民收入决定理 论，就业与通货膨胀理论，开放经济理论，经 济周期与经济增长理论，宏观经济政策等等。 现实经济活动中，在微观层面上起主要作用的 是价格，而在宏观层面上，价格调节受限，主 要依靠代表全民意志的政府来调节。因此，宏 观经济行为在很大程度上表现为政府的经济行 为，这也是公
17、共经济学研究的内容。 绪论 绪论 教材：教材： 高培勇主编高培勇主编公共经济学（第三版）公共经济学（第三版）中国人中国人 民大学出版社民大学出版社 参考书：参考书： 杨志勇杨志勇 张馨主编张馨主编公共经济学公共经济学（第三版）（第三版）清华大清华大 学出版社学出版社 邹帆主编邹帆主编公共经济学公共经济学中国农业大学出版社中国农业大学出版社 （美）霍尔库姆著（美）霍尔库姆著 公共经济学：政府在国家公共经济学：政府在国家 经济中的作用经济中的作用中国人民大学出版社中国人民大学出版社 31 绪论 32 绪论 33 绪论 34 绪论 35 绪论 36 绪论 资源配置效率：含义与条件资源配置效率：含义与
18、条件1 市场失灵：社会公共需要市场失灵：社会公共需要2 公共财政的职能公共财政的职能3 37 绪论 vResources allocated through government vU.S. government allocates about 1/3 of nations resources 38 绪论 39 绪论 40 绪论 1.11.1资源配置效率：含义与条件资源配置效率：含义与条件 1.1.1 1.1.1 效率的含义：帕累托效率效率的含义：帕累托效率 对资源配置效率含义的最严谨的解释，是由意 大利经济学家维尔弗雷多维尔弗雷多帕累托帕累托（Vilfredo Pareto，18481923
19、）做出的。 41 绪论 1.1.1 1.1.1 效率的含义：帕累托效率效率的含义：帕累托效率 如果社会资源的配置已经达到这样一种 状态，即任何重新调整都不可能在不使其他 任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的 境况更好，那么，这种资源配置的状况就是 最佳的，也就是具有效率的；否则就说明资 源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率 的。这就是著名的帕累托效率准则帕累托效率准则。 42 绪论 1.1.2 1.1.2 效率的实现条件：效率的实现条件：MSB=MSCMSB=MSC 社会总效益社会总效益 一种物品或服务的社会总效益（total social benefit，TSB）是指人们从消费一定量的该
20、种物品 或服务中所得到的总的满足程度。 一种物品或服务的社会边际效益（marginal social benefit，MSB）则是指人们对该种物品或服 务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。 社会边际效益社会边际效益 43 绪论 社会总成本社会总成本 一种物品或服务的社会总成本（total social cost，TSC）指的是为生产一定量的物品或服务所需 消耗的全部资源的价值。 社会边际成本社会边际成本 一种物品或服务的社会边际成本（marginal social cost，MSC）则指的是每增加一个单位该种物 品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。 1.1.2 1.1.2 效率的实
21、现条件：效率的实现条件：MSB=MSCMSB=MSC 44 绪论 1.1.2 1.1.2 效率的实现条件：效率的实现条件：MSB=MSCMSB=MSC 图1-1（a） 45 绪论 1.1.2 1.1.2 效率的实现条件：效率的实现条件：MSB=MSCMSB=MSC 图1-1（b） 46 绪论 1.1.2 1.1.2 效率的实现条件：效率的实现条件：MSB=MSCMSB=MSC MSB=MSCMSB=MSC 实现资源配置效率最大化即帕累托效 率的条件是：配置在每一种物品或服配置在每一种物品或服 务或劳务上的资源的社会边际效益均务或劳务上的资源的社会边际效益均 等于其社会边际成本。等于其社会边际成
22、本。 47 绪论 1.1.2 1.1.2 效率的实现条件：效率的实现条件：MSB=MSCMSB=MSC 结论结论 一种具有效率的经济制度一种具有效率的经济制度，可 使其全社会的资源配置满足这样一 种条件，即每一种物品和服务的社社 会边际效益会边际效益均等于等于其社会边际成本社会边际成本。 48 绪论 1.2.1 1.2.1 完全竞争条件下的资源配置完全竞争条件下的资源配置 所有的生产资源都为私人所有所有的生产资源都为私人所有 没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格 购买者和销售者都可享有充分的信息购买者和销售者都可享有充分的信息 资源可充分流动并且可无任何
23、阻碍地流向任何使用者资源可充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者5 所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众 多的购买者和销售者；多的购买者和销售者； 49 绪论 1.2.1 1.2.1 完全竞争条件下的资源配置完全竞争条件下的资源配置 消费者购买行为消费者购买行为 生产者销售行为生产者销售行为 P PMPBMPBMSBMSB （12） P PMPCMPCMSC MSC （13） P PMPB=MPC=MSB=MSCMPB=MPC=MSB=MSC （14） 当（14）式的条件在所有的市 场上和通过市场进行交易的物品 或服务上都得到了满足时，完全
24、 竞争的市场机制可以通过供求双 方的自发调节，而使资源配置达 到最佳状态。 50 绪论 1.2.2 1.2.2 市场机制的失灵市场机制的失灵(1)(1)：( (公共物品或服务公共物品或服务) ) 价格信号并非总是能充分地反映社会 边际效益和社会边际成本。典型例子： 公共物品或服务。 市场失灵市场失灵 的原因的原因 效用的效用的 非可分非可分 割性割性 消费的消费的 非竞争非竞争 性性 受益的受益的 非排他非排他 性性 51 绪论 1.2.3 1.2.3 市场机制的失灵市场机制的失灵(2)(2)：收入分配不公：收入分配不公 效率效率公平公平 由市场决定的居民收入初次分配不公平由市场决定的居民收入
25、初次分配不公平 52 绪论 1.2.4 1.2.4 市场机制的失灵市场机制的失灵(3)(3)：稳定经济发展：稳定经济发展 市场机制在实现宏观经济目标方面失灵市场机制在实现宏观经济目标方面失灵 53 宏观经济四个目标不能同时满足 绪论 1.2.5 1.2.5 小结：政府经济活动的范围小结：政府经济活动的范围 相对于私人个别 需要而言的。它指的 是社会作为一个整体 或以整个社会为单位 而提出的需要。 社会公共需要社会公共需要 整体性整体性 集中性集中性 强制性强制性 54 绪论 政府经济活动范围政府经济活动范围 生产或提供公共产品或服务生产或提供公共产品或服务 调节收入分配调节收入分配 促进经济稳
26、定发展促进经济稳定发展 55 绪论 专栏专栏1111 “大政府、小政府”美国经济发展中的 政府作用 资料来源：美国自由市场经济，见http： / 56 绪论 1.3.1 1.3.1 资源配置职能资源配置职能 公共物品或服务的存在公共物品或服务的存在 外部效应的存在外部效应的存在 不完全竞争状态的存在不完全竞争状态的存在 资源配置职能资源配置职能 57 绪论 1.3.2 1.3.2 调节收入分配职能调节收入分配职能 政府拥有强制征税的权力政府拥有强制征税的权力 税制设计的巧妙安排税制设计的巧妙安排 各种类型转移性支出各种类型转移性支出 公共财政作为再公共财政作为再 分配工具的条件分配工具的条件
27、58 绪论 1.3.3 1.3.3 促进经济稳定发展职能促进经济稳定发展职能 维持总供求的大体制维持总供求的大体制 通过制度性安排，使财政通过制度性安排，使财政 发挥某种发挥某种“自动自动”的稳定的稳定 作用作用 促进经济稳促进经济稳 定发展职能定发展职能 59 绪论 资源配置职能资源配置职能 本章小结本章小结 1.经济学家以帕累托效率准则来评判资源配置状况。 2.资源配置效率的实现条件可运用边际分析的方法 直接给出，即社会边际效益等于社会边际成本。 3.政府经济活动的必要性是同市场失灵和社会公共 需要相联系的。 4.在以市场机制为资源配置主要方式的经济社会中， 公共财政的职能范围是以“市场失
28、灵”为标准，从 纠正和克服市场失灵现象出发加以界定的。 60 绪论 资源配置职能资源配置职能 关键术语关键术语 公共经济 公共财政 帕累托效率 社会边际效益 社会边际成本 公共物品或服务 外部效应 社会公共需要 公共地悲剧 免费搭车者 公共财政职能 资源配置职能 调节收入分配职能 促进经济稳定发展职能 61 绪论 资源配置职能资源配置职能 1.1.什么是社会公共需要什么是社会公共需要? ? 2.2.政府经济活动的范围是如何界定的？政府经济活动的范围是如何界定的？ 3.3.公共财政要担负哪些职能？公共财政要担负哪些职能？ 4.4.简要解释简要解释MSB=MSCMSB=MSC的含义。的含义。 复习
29、思考题复习思考题 62 绪论 外部效应：分类和事例外部效应：分类和事例1 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率2 外部效应内部化：政府的矫正措施外部效应内部化：政府的矫正措施3 63 绪论 广东省环保厅发布广东省排污权有偿使 用和交易试点管理办法，二氧化硫和化 学需氧量作为试点因子将纳入全省排污权 有偿使用和交易范围，涵盖900余家排污单 位。 2013年12月18日，广东省排污权交易 试点正式启动。为进一步推动排污权 有偿 使用和交易，省环保厅、财政厅联合印发 广东省排污权有偿使用和交易试点管理 办法(下称办法)，将二氧化硫、化 学需氧量、氨氮和氮氧化物纳入征收范围， 试点期间主要正
30、对二氧化硫和化学需氧量。 64 绪论 2.1.1 2.1.1 外部效应的分类方法外部效应的分类方法 外部效应外部效应就是未在价格中得以 反映的经济交易成本或效益。 65 绪论 2.1.1 2.1.1 外部效应的分类方法外部效应的分类方法 按照外部效应的影响范围分：按照外部效应的影响范围分： 消费的外部效应消费的外部效应一个消费者的消费行为直一个消费者的消费行为直 接影响了另一经济行为人生产或消费的可能性。接影响了另一经济行为人生产或消费的可能性。 如吸烟、噪音、鲜花。如吸烟、噪音、鲜花。 生产的外部效应生产的外部效应厂商的生产行为影响了其厂商的生产行为影响了其 他人的福利。如废水、果树使养蜂业
31、而受益。他人的福利。如废水、果树使养蜂业而受益。 66 绪论 正的外部效应也称外部效益或外部经济。 指对交易双方之外的第三者所带来的未在 价格中得到反映的经济效益(benefits)。 MSB=MPB+MEB 负的外部效应会造成私人成本和社会成本、 私人收益和社会收益的差异。 MSC=MEC+MPC 67 绪论 2.2.1 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率 负的外部效应的最关键问题，就是带有 负的外部效应的物品或服务的价格，不能充 分反映用于生产或提供该种物品或服务的社 会边际成本。 68 绪论 2.2.1 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资
32、源配置效率 69 绪论 2.2.1 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率 MSC=MPC+MEC=MSB MPC+MEC=MSC 在存在负的外部效应时，该种在存在负的外部效应时，该种 物品（或服务）的生产和销售将会物品（或服务）的生产和销售将会 呈现过多状态。呈现过多状态。 70 绪论 2.2.2 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率 正的外部效应的最关键问题，就是带有 正的外部效应的物品或服务的价格，不能充 分反映该种物品或服务所能带来的社会边际 效益。 71 绪论 2.2.2 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配
33、置效率 72 绪论 2.2.2 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率 在存在正的外部效应时，该种物在存在正的外部效应时，该种物 品（或服务）的生产和销售将会呈现品（或服务）的生产和销售将会呈现 不足状态。不足状态。 MPB+MEB=MSB MPB+MEB=MDB=MSC 73 绪论 2.2.3 2.2.3 正的外部效应正的外部效应: :外部边际效益递减的情况外部边际效益递减的情况 在存在外部边际效益递减的正的外部效应时， 市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。 只有在处于较低的产量水平（在这一水平下， MEB0）的条件下，市场机制才会在实现资源配 置的效率方面
34、发生失灵。 74 绪论 专栏专栏2 211 当火车驶过农田的时候 资料来源：张五常：卖桔者言，成都， 四川人民出版社，1988。 75 绪论 2.3.1 2.3.1 外部效应的内在化外部效应的内在化 1 矫正性的税收 实现负的外部 效应的内在化 2 矫正性的财政 补贴 实现正的外部 效应内在化 76 绪论 77 绪论 78 绪论 2.3.2 2.3.2 矫正性的税收与负的外部效应的内在化矫正性的税收与负的外部效应的内在化 着眼点着眼点 操作办法操作办法 突出特征突出特征 私人边际成本的调整 对带有负的外部效应的物品或服务征 收相当于其外部边际成本大小的税收 其数额同外部边际成本相等 79 绪论
35、 着眼点着眼点 操作办法操作办法 私人边际效益的调整 对带有正的外部效应的物品或服务的消 费者，按照该种物品或服务的外部边际 效益的大小发放财政补贴 其数额与外部边际效益相等 2.3.3 2.3.3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 突出特征突出特征 80 绪论 专栏专栏2 222 我国首例异地二氧化硫排污权买卖成交 资料来源：我国首笔异地排污权交易成交 污染并非可买卖，载江南时报， 20030103。 81 绪论 本章小结本章小结 1 1、外部效应外部效应指的是某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或指的是某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或
36、居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬 的现象。的现象。 2 2、对外部效应可从不同的角度来分类对外部效应可从不同的角度来分类，但最基本的还是依外部效，但最基本的还是依外部效 应所带来的后果分类，将外部效应区分为正的外部效应和负的外部应所带来的后果分类，将外部效应区分为正的外部效应和负的外部 效应。效应。 3 3、在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的、在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的 边际效益与成本发生偏离，由此会边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲导致资源配置的扭
37、曲。 4 4、可以用外部效应的内在化来解释政府对外部效应的矫正措施。、可以用外部效应的内在化来解释政府对外部效应的矫正措施。 政府通常在公共财政上采取两类措施：矫正性的税收和矫正性的政府通常在公共财政上采取两类措施：矫正性的税收和矫正性的 财政补贴。财政补贴。 82 绪论 关键术语关键术语 外部效应 负的外部效应 正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴 83 绪论 1.什么是外部效应？ 2.举例说明负的外部效应与正的外部效应对资 源配置效率的影响。 3.矫正性的税收和矫正性的财政补贴的作用机 制是怎样的？ 复习思考题复习思考题 84 资源配置职能资源
38、配置职能 纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务1 纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析2 纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率3 混合物品或服务混合物品或服务5 林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者4 85 资源配置职能资源配置职能 3.1.1 3.1.1 公共物品与私人物品：特性的比较公共物品与私人物品：特性的比较 Contents 公共物品公共物品 效用的非可分割性效用的非可分割性 消费的非竞争性消费的非竞争性 受益的非排他性受益的非排他性 私人物品私人物品 效用的可分割性效用的可分割性 消费的竞争性消费的竞争性 受益的排他性
39、受益的排他性 86 3.1.1 3.1.1 公共物品与私人物品：特性的比较公共物品与私人物品：特性的比较 纯粹公共物品或服务纯粹公共物品或服务 指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消 费上不具竞争性、受益上不具排他性的物品或服务。 纯粹私人物品或服务纯粹私人物品或服务 指的是那种只向为其付款的企业或居民提供的， 且在消费上具有竞争性，并很容易将未为其付款的企 业或居民排除在受益范围之外的物品或服务。 87 3.1.2 3.1.2 一个典型的事例：馒头与供暖一个典型的事例：馒头与供暖 88 资源配置职能资源配置职能 89 3.2.1 3.2.1 对纯粹的私人物品的需求：水平相加对纯粹的私人物品
40、的需求：水平相加 图图3-3 对私人物品或服务的需求对私人物品或服务的需求 90 资源配置职能资源配置职能 3.2.2 3.2.2 对纯粹的公共物品的需求：垂直相加对纯粹的公共物品的需求：垂直相加 图图3-4 3-4 对纯粹公共物品或服务的需求对纯粹公共物品或服务的需求 91 资源配置职能资源配置职能 因此也可将纯粹的公共物品或服务定义 为，其生产会给所有社会成员带来正的 外部效应（外部效益）的物品或服务。 再定义再定义 92 资源配置职能资源配置职能 3.3 3.3 纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率 3.3.2 3.3.2 一个数字的例子一个数字的例子 保安的数量保安的数量 1位
41、2位3位4位 MBa300250200150 MBb250200150100 MBc20015010050 - 750600450300 MB 单位：元单位：元 表表3-13-1 由三个消费者所组成的小社区从安全保障中获得的边际效益由三个消费者所组成的小社区从安全保障中获得的边际效益 93 资源配置职能资源配置职能 3.3.2 3.3.2 一个数字的例子一个数字的例子 图图3-5 3-5 纯粹的公共物品或服务的最佳产量纯粹的公共物品或服务的最佳产量 94 资源配置职能资源配置职能 3.4.1 3.4.1 一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担 雇用
42、一名雇用一名 保安保安 雇用三名雇用三名 保安保安 雇用两名雇用两名 保安保安 在成员人数较少的社会 中，通过自愿捐献和成 本分担的合作方式，有 可能使得公共物品或服 务的供给量达到最佳水 平。 95 3.4.2 3.4.2 林达尔均衡条件与免费搭车者的出现林达尔均衡条件与免费搭车者的出现 林达尔均衡林达尔均衡 定义定义 假设前提假设前提 96 3.4.2 3.4.2 林达尔均衡条件与免费搭车者的出现林达尔均衡条件与免费搭车者的出现 只有在人数非只有在人数非 常少的群体中常少的群体中 ，才是有可能，才是有可能 存在的。存在的。 一个社会的成一个社会的成 员越多，人们员越多，人们 免费搭车的欲免
43、费搭车的欲 望就越强烈。望就越强烈。 假设前提假设前提 97 3.4.3 3.4.3 公共财政公共财政免费搭车者问题的解决免费搭车者问题的解决 政府政府 部门部门 以征税方式取得收入 将征税收入转用于公共物品或服务 的供给 98 专栏专栏311 一个“公共地悲剧”的现实版本 资料来源：丁铭：草原生灵的悲歌大 雪灾后内蒙重访记，载新民晚报， 20010413。 99 3.5.1 3.5.1 混合物品的概念混合物品的概念 拥挤性的公共物品拥挤性的公共物品 公共资源公共资源 100 准公共物品准公共物品 3.5.2 3.5.2 混合物品的供给混合物品的供给 私人部门通过市场提供私人部门通过市场提供
44、政府部门直接提供政府部门直接提供 政府部门给予补助，政府部门给予补助， 私人部门通过市场提供私人部门通过市场提供 101 本章小结本章小结 1、公共物品或服务的特性是效用的非可分割性、消费的非竞 争性和受益的非排他性。 2、纯粹的公共物品或服务的需求同纯粹的私人物品或服务的 需求显著不同。前者表现为垂直相加，后者表现为水平相加。 3、纯粹的公共物品或服务的配置效率在这样一点实现，即其 私人边际效益的总和（社会边际效益）恰好等于其社会边际成 本，即MSB=MB=MSC。 4、如果每一社会成员自愿捐献的资金数额与其所获得的公共 物品或服务的边际效益相等，公共物品或服务的供给量便可以 达到具有效率的
45、最佳水平，这被称作林达尔均衡。 5、现实社会中，许多物品或服务居于纯粹的公共物品或服务 与纯粹的私人物品或服务之间，被称作混合物品或服务。 102 关键术语关键术语 公共物品或服务 私人物品或服务 效用的非可分割性 消费的非竞争性 受益的非排他性 纯粹的公共物品或服务 纯粹的私人物品或服务 林达尔均衡 免费搭车者 混合物品或服务 103 1.相对于私人物品或服务来说，公共物品或服 务具有哪些特性？ 2.什么是纯粹的公共物品或服务？什么是纯粹 的私人物品或服务？二者有哪些区别？ 3.如何实现纯粹的公共物品或服务的配置效率？ 4.什么是林达尔均衡？ 5.什么叫免费搭车者？如何解决免费搭车者问 题？
46、 6.什么是混合物品或服务？混合物品或服务是 怎样供给的？ 复习思考题复习思考题 104 2002年冬天的一个早晨，某市110指挥中 心接到一个电话，对方说，他是一个 工人，因前一天晚上加班太累了，不 想起床，但肚子饿了，指挥中心能否 派一辆警车帮他代买一份早点，并送 到他家门口。 考虑到公安部门曾经许愿： 有事找110，有困难找警察。该市110 指挥中心最后还是帮这位工人代买了 一份早点。此时经媒体披露后，市民 议论纷纷。有人认为，这件事情体现 出警察与人民之间的深厚感情；也有 人说，警察这样做是不务正业。 10 5 春秋时期，鲁国法律规定：如果鲁国人在外国看见同胞 被卖为奴婢，只要他们肯出
47、钱把人赎回来，那么回到 鲁国后，就可以从国库领取 报酬和奖金。这道法律 执行了很多年，很多流落他乡的鲁国人因此得救，得 以重返故国。（此法律算是善法吧？）后来，孔子的 一个学生，叫子贡，很有钱。他从国 外赎回来了鲁 国人，但却拒绝了国家的报酬和奖金，因为他自认为 不需要这笔钱，情愿为国分担赎人地负累。孔子却批 评他，说：“子 贡做错了。从今以后，鲁国人将不 会从别国赎回奴仆了。” 孔子的另一个学生，叫子路，救了一个落水者。落水 者送了一头牛给子路作为报答，子路接受了。孔子却 称赞说：“从此以后，鲁国人必定会去就落水者。” 10 6 绪论 第一节 多数规则下的公共物品的供给 第二节 投票结果的唯
48、一性和循环性 第三节 投票交易 第四节 政治行为的分析 绪论 12:10:40108 假设正在为预防一种流行病的爆发作假设正在为预防一种流行病的爆发作 准备，预计这种病会使准备，预计这种病会使600600人死亡。为人死亡。为 尽可能遏制消极结果，现在设计出尽可能遏制消极结果，现在设计出ABAB 两个方案可供选择，在两种不同的描两个方案可供选择，在两种不同的描 述方式下大家需要进行决策。述方式下大家需要进行决策。 绪论 12:10:40109 第一种描述方法：第一种描述方法： 有有ABAB两个方案，采用两个方案，采用A A方案，可以救方案，可以救200200人；人； 采用采用B B方案，有方案，
49、有1/31/3的可能救的可能救600600人，人，2/32/3的可的可 能一个也救不活。能一个也救不活。 请你选择：请你选择： A A方案（）；方案（）； B B方案（）。方案（）。 绪论 12:10:40110 第二种描述方法：有第二种描述方法：有ABAB两个方案，采用两个方案，采用A A方案，方案， 会使会使400400人死亡；而人死亡；而B B方案有方案有1/31/3的可能性无的可能性无 人死亡，有人死亡，有2/32/3的可能性的可能性600600人全部死亡。人全部死亡。 请你选择：请你选择： A A方案（）；方案（）； B B方案（）。方案（）。 绪论 12:10:40111 第一种描
50、述下，人们更加愿意选择第一种描述下，人们更加愿意选择A A； 第二种描述下，人们更加愿意选择第二种描述下，人们更加愿意选择B B 思考：采用不同的描述方法，人们的选择会思考：采用不同的描述方法，人们的选择会 前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式 改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点，改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点， 另一个以存活作为参照点。另一个以存活作为参照点。 绪论 公共选择：对非市场决策的经济研究 公共选择理论不在于研究选择的好坏， 而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律 的总结。 绪论
