1、第第4 4讲讲 公共财产公共财产 上讲小结上讲小结 现象：多种多样的产权现象：多种多样的产权 什么是什么是“公共财产公共财产”？ “公地悲剧公地悲剧”及解决之道及解决之道 租金与租金耗散的逻辑租金与租金耗散的逻辑 上讲小结 稀缺稀缺竞争竞争社会为竞争行为设置的限制社会为竞争行为设置的限制 产权：由社会强制执行的对资源用途的选择权产权：由社会强制执行的对资源用途的选择权 利利 基于财产的一套行为许可或禁止的规范，内容包括基于财产的一套行为许可或禁止的规范，内容包括 财产的使用、收益和转让；财产的使用、收益和转让； 财产权利的边界（行为的边界）由法律、习俗和道财产权利的边界（行为的边界）由法律、习
2、俗和道 德伦理等社会强制力量确定德伦理等社会强制力量确定 “私产私产”财产权利属于个人财产权利属于个人 产权与所有权的不同产权与所有权的不同 重点：从所有权的实际执行中考察权利，通过重点：从所有权的实际执行中考察权利，通过 权利安排理解行为以及行为的后果权利安排理解行为以及行为的后果 产权经济分析产权经济分析产权制度与分工和分工水平产权制度与分工和分工水平 的关系的关系 第第4 4讲讲 公共财产公共财产 上讲小结上讲小结 现象：多种多样的产权现象：多种多样的产权 什么是什么是“公共财产公共财产”？ “公地悲剧公地悲剧”及解决之道及解决之道 租金与租金耗散理论租金与租金耗散理论 产权形式的多样性
3、 多数社会都存在着多种多样的财产权利多数社会都存在着多种多样的财产权利 全盘公有经济里的全盘公有经济里的“例外例外” 196768年文革高潮中的私人经济年文革高潮中的私人经济 绍兴公共厕所的绍兴公共厕所的“私人守护私人守护” 铁路货车上的水果贩铁路货车上的水果贩 温州的温州的“资本主义资本主义” 1970年代黑龙江建设兵团年代黑龙江建设兵团 自留地自留地 “业余业余”赚钱门道赚钱门道 “资本主义美国资本主义美国”的公共财产的公共财产 公立大学、图书馆和不收费的高速公路公立大学、图书馆和不收费的高速公路 国家公园和其他公有设施国家公园和其他公有设施 教堂、教会和慈善团体教堂、教会和慈善团体 私人
4、捐赠的公园、船只和飞机私人捐赠的公园、船只和飞机 财政出资，以财政出资，以“国有化国有化”救华尔街救华尔街 从私人财产到公共财产：一幅很宽的频谱从私人财产到公共财产：一幅很宽的频谱 产权形式的多样性（续） 第第4 4讲讲 公共财产公共财产 上讲小结上讲小结 现象：多种多样的产权现象：多种多样的产权 什么是什么是“公共财产公共财产”？ “公地悲剧公地悲剧”及解决之道及解决之道 租金与租金耗散理论租金与租金耗散理论 概念的区分 私产私产 公共财产公共财产 (common property rights )：there is no delimitation or delineation of its
5、 use rights to any private party. No one has the rights to exclude others from using it, and all are free to compete for its use. Hence there are no exclusive use rights, no rights to be transferred, and in the limited case, no net income can be derived from using the common property （中译见经济学大（中译见经济学
6、大 词典该词条）词典该词条）. . 共用品（共用品（public goodspublic goods）：如果任何一人对某种：如果任何一人对某种 商品的消费不会减少它对其他人的供给量，这种商品的消费不会减少它对其他人的供给量，这种 商品就是共用品；或者说，就是那些无须追加成商品就是共用品；或者说，就是那些无须追加成 本就可以提供给每个人的经济物品本就可以提供给每个人的经济物品 例如，灯塔例如，灯塔 纯粹的共用品纯粹的共用品国防、天气预报、思想和信息国防、天气预报、思想和信息 一旦出现一旦出现“拥挤效果（拥挤效果（crowding effects)”crowding effects)”，共用品就向
7、普，共用品就向普 通经济物品转变通经济物品转变 舞台演出（舞台演出（club goods)club goods) 把把”共用品共用品”译成译成“公共财公共财”或或“公共财产公共财产”， 可能带来误导，因为公共财产不一定就是共用品可能带来误导，因为公共财产不一定就是共用品 公海里的鱼公海里的鱼 向天空排放废气向天空排放废气 概念的区分 现象：灯塔免费地向过往航现象：灯塔免费地向过往航 船提供导航服务；船提供导航服务； 推理：推理：（1 1）必定是政府用税）必定是政府用税 收投资建设、营运收投资建设、营运（2 2）如）如 果收费会增加社会的成本；果收费会增加社会的成本； 科斯问：英国历史上的灯塔科
8、斯问：英国历史上的灯塔 究竟是怎么修建起来的？究竟是怎么修建起来的？ 答案：是船主协会在获得皇答案：是船主协会在获得皇 家特许权后，由私人投资者家特许权后，由私人投资者 修建的修建的 含义：含义：共用品不一定非采用共用品不一定非采用 公共财产的制度安排公共财产的制度安排参阅：科斯（参阅：科斯（19741974）“灯塔的经济学灯塔的经济学” 谁来提供共用品？ 第第4 4讲讲 公共财产公共财产 上讲小结上讲小结 现象：多种多样的产权现象：多种多样的产权 什么是什么是“公共财产公共财产”？ “公地悲剧公地悲剧”及解决之道及解决之道 租金与租金耗散理论租金与租金耗散理论 公地的悲剧公地的悲剧 Aris
9、totle(1261) “属于最多数人的公共事物常常是最少受人照属于最多数人的公共事物常常是最少受人照 顾的事物，人们关心自己的东西，而忽视公共的事物顾的事物，人们关心自己的东西，而忽视公共的事物”。 Scott Gordon(1954): 研究公海捕鱼研究公海捕鱼 that everybodys property is nobodys property. (对渔民来说，如果他们今对渔民来说，如果他们今 天放弃捕捞海洋里的鱼，就不能保证这些鱼明天还在等他天放弃捕捞海洋里的鱼，就不能保证这些鱼明天还在等他.).) G. Hardin (1968)：Tragedy of the Common 模式
10、化的约束条件模式化的约束条件 稀缺资源对所有人开放（稀缺资源对所有人开放（open to all），例如开放的牧场），例如开放的牧场 个人从利用公共资源中受益，但仅仅分摊部分的资源成本个人从利用公共资源中受益，但仅仅分摊部分的资源成本 悲剧：悲剧：“每一个人都被锁在一个迫使他在有限的范围内无节制地每一个人都被锁在一个迫使他在有限的范围内无节制地 增加他自己的牲畜的制度中增加他自己的牲畜的制度中.毁灭是所有人都奔向的目的地毁灭是所有人都奔向的目的地” 类似例证：空气污染、过渡放牧和捕捞、生态破坏、交通堵塞类似例证：空气污染、过渡放牧和捕捞、生态破坏、交通堵塞 推断的趋势：随着人口密度的上升，公共
11、财产趋于减少推断的趋势：随着人口密度的上升，公共财产趋于减少 模式化的表达 囚犯博弈 (Prisoners Dilemma, PD)(Dawes, 1973)： 在信息隔绝的条件下，双方独立理性运算，发现最佳策略是在信息隔绝的条件下，双方独立理性运算，发现最佳策略是 “承认承认”，结果双双入狱，结果双双入狱8 8年；年； 含义：个人理性与集体理性存在根本的冲突含义：个人理性与集体理性存在根本的冲突 不承认不承认承认承认 不承认不承认 各判各判1年年囚犯囚犯1，3月；囚月；囚 犯犯2，10年年 承认承认 囚犯囚犯2，3月；囚月；囚 犯犯1，10年年 各判各判8年年 囚犯囚犯1 1 囚犯囚犯2 2
12、 哈丁的放牧博弈 一块牧地，最优养畜一块牧地，最优养畜 量为量为L L，2 2人放养，各人放养，各 自为自为L/2;L/2; 如果如果2 2人各养人各养L/2L/2，收，收 益各益各1010；如果两人都；如果两人都 拼命放牧，收益为拼命放牧，收益为0;0; 一人放牧一人放牧L/2,L/2,另外另外1 1 人超人超L/2,L/2,后者收益为后者收益为 1111，前者为，前者为-1-1；反之；反之 反之；反之； 双方最优策略是超额双方最优策略是超额 放牧！放牧！ 博弈出来的悲剧博弈出来的悲剧 公地的悲剧有解吗？ “怪兽怪兽(Leviathan)”模式：国有化、国家控制和大政府；模式：国有化、国家控
13、制和大政府； “由于存在着公地悲剧，由于存在着公地悲剧，所以具有较大强制力的政府的合理性，就所以具有较大强制力的政府的合理性，就 得到普遍的认可。得到普遍的认可。”（Ophuls,1973)Ophuls,1973) “铁的政府铁的政府”，或许是军政府，对实现生态控制是绝对必要的。，或许是军政府，对实现生态控制是绝对必要的。 （HeilbronerHeilbroner，19741974） 私有化（私有化（privatization）：将公共资源划为私有）：将公共资源划为私有 “在自然资源和野生动物问题上避免公地悲剧的唯一方法，是通过创在自然资源和野生动物问题上避免公地悲剧的唯一方法，是通过创 建
14、一种私有财产制度来终止公共财产制度建一种私有财产制度来终止公共财产制度”（R.J.Smith,1981)R.J.Smith,1981) 集体行动的逻辑集体行动的逻辑(Olson, 1965)：只有在一定的条件下，个人理：只有在一定的条件下，个人理 性可能与集体理性一致性可能与集体理性一致 小集团的范围小集团的范围 选择性激励（包括强制）选择性激励（包括强制） 公共财产的治理 Elinor Ostrom (1990): Governing the Commons: The Evolution of Institutions for Collective Action 人类怎样解决人类怎样解决 C
15、PRs (Common-Pool Resource) ) 问题？问题？ 即如何使一套资源系统达到流量最大化又不损即如何使一套资源系统达到流量最大化又不损 害资源存量和系统本身？害资源存量和系统本身？ 对前人提出的公地悲剧的解决办法，对前人提出的公地悲剧的解决办法，E.OstromE.Ostrom 发问：发问：The “only” wayThe “only” way？ 以大量包含以大量包含“制度细节制度细节”的实例（的实例（5000 10000个案例）研究为基础个案例）研究为基础 欧洲中部时间欧洲中部时间1212日日1313时（北京时间时（北京时间1919时），诺贝尔经济学奖评审委员会在瑞典科时
16、），诺贝尔经济学奖评审委员会在瑞典科 学院公布评选结果。学院公布评选结果。 美国女经济学家奥斯特罗姆以美国女经济学家奥斯特罗姆以“涉及公共财产或处于公共控制下财产的经济涉及公共财产或处于公共控制下财产的经济 治理分析治理分析”获诺贝尔经济学奖获诺贝尔经济学奖10001000万瑞典克朗（约合万瑞典克朗（约合142.8142.8万美元）奖金的一半。万美元）奖金的一半。 评审委员会在发布会上说，传统观念认为，公共财产无法得到有效管理，需评审委员会在发布会上说，传统观念认为，公共财产无法得到有效管理，需 “交由中央权威机构管理或加以私有化后（由私人处置）交由中央权威机构管理或加以私有化后（由私人处置）
17、”。奥斯特罗姆所获研。奥斯特罗姆所获研 究成果颠覆了这种看法。究成果颠覆了这种看法。 作为诺贝尔经济学奖设立以来首名女性获奖者，奥斯特罗姆作为诺贝尔经济学奖设立以来首名女性获奖者，奥斯特罗姆1212日告诉记者，日告诉记者， 她得知自己获奖后她得知自己获奖后“深感荣幸，也感到惶恐深感荣幸，也感到惶恐恐怕得花上一段时间才能明白究恐怕得花上一段时间才能明白究 竟发生了什么竟发生了什么”。 奥斯特罗姆生于奥斯特罗姆生于19331933年，现为美国印第安纳大学教授，研究领域包括公共经年，现为美国印第安纳大学教授，研究领域包括公共经 济学、政治理论和政策分析等。济学、政治理论和政策分析等。 经验例证：To
18、rbel 瑞士的一个管理良好的公共高山草场和森林瑞士的一个管理良好的公共高山草场和森林 1224年以来关于年以来关于5种公共资源（高山草场、森林、种公共资源（高山草场、森林、 “闲置闲置”土地、水源和道路）的书面规矩土地、水源和道路）的书面规矩 1483年的村民协会，章程年的村民协会，章程 对非居民排他，包括外嫁女及其子女对非居民排他，包括外嫁女及其子女 1517规则：规则：“居民在高山牧地放养的牛的数量不得居民在高山牧地放养的牛的数量不得 超过他们在冬季喂养的牛的数量超过他们在冬季喂养的牛的数量”（至今有效）（至今有效） 由专人监管，对违反者课以罚金（一半归监管者）由专人监管，对违反者课以罚
19、金（一半归监管者） 在该村庄，土地的私人所有权也得到充分的发展在该村庄，土地的私人所有权也得到充分的发展 在整个瑞士高山地区，私人产权与公共财产并存，在整个瑞士高山地区，私人产权与公共财产并存， 并由本地居民自治（自己决定规则、自己筹资和执并由本地居民自治（自己决定规则、自己筹资和执 行）行） 类似的经验 日本许多世纪以来由村庄管理的公共森林日本许多世纪以来由村庄管理的公共森林 和草地；和草地； 云南的云南的“刀耕火种刀耕火种” 香格里拉的水源管理香格里拉的水源管理 长兴县的银杏树林长兴县的银杏树林 寺庙寺庙 对经验的概括 所有长期存续的所有长期存续的CPRs的共同的特征：的共同的特征： 清晰
20、界定边界（绝不是清晰界定边界（绝不是“open to all”) 规则合乎当地实际情况规则合乎当地实际情况 集体选择的安排：供给、承诺与监督集体选择的安排：供给、承诺与监督 治理的行动：有效惩罚害群之马治理的行动：有效惩罚害群之马 冲突的解决机制冲突的解决机制 对组织权最低限度的认可对组织权最低限度的认可 囚犯博弈 自我达成协议并执行自我达成协议并执行 10 10 - 1 11 c d 10-e/2 10-e/2 A-A e- 达成协议 并加以执 行的成本 0 0 11 - 1 d c 第第4 4讲讲 公共财产公共财产 上讲小结上讲小结 现象：多种多样的产权现象：多种多样的产权 什么是什么是“
21、公共财产公共财产”？ “公地悲剧公地悲剧”及解决之道及解决之道 租金与租金耗散理论租金与租金耗散理论 租值概念 什么是“租值”？ 地租 （land rent) 准租 (quasi-rent)、经济租 (economic rent) 租 (rent) Rent is the payment for use of a resource, whether it be land, labor, equipment, ideas, or even money. In economic theory, the payment for a resource where the availability of
22、 the resource is insensitive to the size of the payment received for its use is named “economic rent” or “quasi-rent” depending on whether the insensitivity to price is permanent or temporary. （Armen A. Alchian 1987） Rent D F Xr Pr RENT Rent 租值损耗的理由 如果没有人对公共财产的价值（即租金）如果没有人对公共财产的价值（即租金） 具有排他性的所有权，那么，
23、人们竞相具有排他性的所有权，那么，人们竞相 使用这项公共财产将导致这样的结果：使用这项公共财产将导致这样的结果： 每一个竞相使用者所可以获取的，只不每一个竞相使用者所可以获取的，只不 过是在使用这一公共财产时所需要付出过是在使用这一公共财产时所需要付出 的他自己的资源的替代物。因此，的他自己的资源的替代物。因此， 获得的奖酬的净值等于零。获得的奖酬的净值等于零。 回到实例回到实例 争夺争夺“无主的李子无主的李子”，最后毁掉树木，最后毁掉树木 过渡放牧过渡放牧 推敲“租值损耗理论” 在公共财产的产权制度下，使用资源不可能获在公共财产的产权制度下，使用资源不可能获 得净收入，因为租金将完全被损耗（
24、得净收入，因为租金将完全被损耗（rent dissipation) 推敲推敲1：稀缺的前提不容许人们漠视任何有价：稀缺的前提不容许人们漠视任何有价 值的资源，如果租金的减少是损失，人们为什值的资源，如果租金的减少是损失，人们为什 么不采取行动使得租金免于损耗？么不采取行动使得租金免于损耗？ 推敲推敲2：推测与观察不符合：推测与观察不符合 在真实世界里，公共财产必有一些租金消散了，但在真实世界里，公共财产必有一些租金消散了，但 租金完全消散却非常少见租金完全消散却非常少见 参与者为了避免租金消散的结果，采取种种努力保参与者为了避免租金消散的结果，采取种种努力保 护租金不被消散护租金不被消散 仔细
25、观察真实世界 真实世界里不但存在多种公共财产，而且公共真实世界里不但存在多种公共财产，而且公共 财产的租金似乎也并没有完全损耗。财产的租金似乎也并没有完全损耗。 为什么？为什么？ 攫取公共财产的全部租值，受到自然的、体力的和技攫取公共财产的全部租值，受到自然的、体力的和技 术的限制术的限制 也受到信息成本的约束也受到信息成本的约束 存在着治理公共财产的法令、习惯或规矩存在着治理公共财产的法令、习惯或规矩 教室占位教室占位 公共交通公共交通 公园里的公园里的“摆设摆设” 其实，人们一直在努力地尽可能地减少租值损其实，人们一直在努力地尽可能地减少租值损 耗。因此，耗。因此，“纯粹纯粹”的公共财产事
26、实上难得发的公共财产事实上难得发 现。现。 公共财产的经济分析公共财产的经济分析 一些资源采用公共财产的制度安排，是因为它一些资源采用公共财产的制度安排，是因为它 可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本 大水面和网箱养鱼大水面和网箱养鱼 在河流与海洋之间洄游的鱼类在河流与海洋之间洄游的鱼类 荷兰畜牧业荷兰畜牧业 如果上述条件严格成立，那么在这种公共财产如果上述条件严格成立，那么在这种公共财产 下的租金损耗就不是一种下的租金损耗就不是一种“浪费浪费” 公共财产一定存在租金损耗，但是公共财产的公共财产一定存在租金损耗，但是公共财产的 租金完全被损耗的情形还
27、是非常少见的，因为租金完全被损耗的情形还是非常少见的，因为 人们在约束下尽可能减少租金损耗人们在约束下尽可能减少租金损耗 进一步的讨论 治理公共财产：治理公共财产：The only way? 公共财产的治理总表现为对个人行为的直接限公共财产的治理总表现为对个人行为的直接限 制，那么，这种制，那么，这种“公产制下的私人行为的许可公产制下的私人行为的许可 或禁止或禁止”，与私产制（也是对私人行为的许可，与私产制（也是对私人行为的许可 或禁止）究竟有什么不同？或禁止）究竟有什么不同？ 用实例来思考用实例来思考 瑞士高山居民不能在公地多养牛，与他在自己私有瑞士高山居民不能在公地多养牛，与他在自己私有
28、的土地里不会多养牛，有什么区别？的土地里不会多养牛，有什么区别？ 把问题一般化：在得到良好治理的公共财产下，把问题一般化：在得到良好治理的公共财产下， 人们的行为与在私产约束下有什么不同？人们的行为与在私产约束下有什么不同？ 方法论小结 观察那些并存的现象观察那些并存的现象 过度捕捞、过度放牧过度捕捞、过度放牧 管理良好的公共财产和公共资源管理良好的公共财产和公共资源 观察那些并存的制度观察那些并存的制度 公共财产公共财产 私人财产私人财产 “混合产权混合产权” 深入观察和思考，反复推敲租金损耗理论的逻辑深入观察和思考，反复推敲租金损耗理论的逻辑 产权经济分析的重点：产权经济分析的重点：是什么？为什么？把是什么？为什么？把“好不好？好不好？ 应该不应该？公正不公正？怎么办？应该不应该？公正不公正？怎么办？”先搁置一边先搁置一边 避免避免“the only way”的思维模式的思维模式 一试身手 公共过道、小区的停车位公共过道、小区的停车位 公共卫生公共卫生 家庭、家族、村庄、社区家庭、家族、村庄、社区 公共图书馆、食堂、宿舍、澡堂公共图书馆、食堂、宿舍、澡堂 “管道产品管道产品”的品质的品质乳品的麻烦乳品的麻烦 ？ ？
