1、公共（部门）经济学 Public(Sector) Economics 政府经济学 Government Economics 公共财政学 Public Finance 本课程的主要内容 导言 公共（部门）经济学在中国的兴起 第一部分 公共（部门）经济学基础 第二部分 公共（部门）经济学 导言 公共经济学在中国的兴起 一. 公共经济学在中国兴起的实践前提和理论背景 二. 公共经济学历史及其在中国兴起的过程 三. 学习和掌握公共经济学理论的重要性 1. 历史 ： （1）早期的财政学：1776年的国富论出版为标志。 （2）传统的财政学向公共经济学转变：20C50-60年代 （3）公共经济学的发展时期：
2、自20世纪60年代以来 60年代确定“公共经济学”概念。J. Buchanan And when she was good, she was very,very good, And when she was bad, she was horrid. Henry Wadsworth Longfellow Competitive markets seem to have a treat deal in common with the little girl who had a little curl. When they are good, they are so very good that o
3、ur participation in them becomes part of our unconscious daily routine. And when they are bad, competitive markets can be truly horrendous. For instance, self- interested economic decisions have led to any number of environmental tragedies. (we have been taught not to dump garbage in our own backyar
4、ds, we are still reluctant to apply this lesson globally. Progress on the control of ozone-depleting chemicals and carbon dioxide emissions-key factors in global warming has been slow and halting.) this example illustrate just one of the problems encountered by market systems (specifically, the pres
5、ence of externalities) and there are a number of other problems. Its not perfect, and in some situations, our economic well-being can be raised by regulating it or even by side-stepping it altogether. ） 3.资源最优配置的含义 (1)Pareto Improvement(1)Pareto Improvement : If resources can be reallocated so that
6、some or all households enjoy higher utility and none has lower utility, then social welfare in the economy is higher.(如果资源配置的改变可以在不使任何其他 人的境况变坏的情况下，还能使至少其中一个人的处境变好，这 就意味着资源配置存在改善的空间) (2)Pareto Optimal(2)Pareto Optimal : If an allocation of resources is attained for which its not possible to make a P
7、areto improvement, the economy is called a Pareto Optimal.（如 果资源配置的任何改变，都不能在任何一个人境况不变坏的情况 下，使任何一个人 的境况变好。） 即均衡、高效率状态。 （3 3）Pareto Pareto Optimal Optimal 的标准的标准 社会福利最大化 = max + Umax 例如，从生产角度看， =TR-TC. 则MR=MCMR=MC, max max. 4市场经济可以实现资源最优配置 1）市场经济的特征 市场经济是自由经济。市场经济是利己经济。 市场经济是交换经济。市场经济是竞争经济。 2）市场经济的作用之
8、一-自动促进资源配置效率 的提高 但完全竞争市场的形成有赖于下列条件：人数很多、产 品同质、进退自由、信息充分。上述条件缺一不可。 关于市场经济的特征 1市场经济是自由经济。 所谓自由是指经济决策自由。即任一经济 主体的行为都只受自己意志支配，而不 受他人的强制或控制。没有决策自由， 就不可能有市场经济，决策自由度的高 低是判别市场经济成熟程度的主要标志。 2市场经济是利己经济。 市场经济中人们从事一切经济活动 的根本动力，都是为了自己的利益， 并且经济利益都是经济主体从事经 济活动的直接目标。利己的客观效 果是利他。正因为如此，市场经济 才不会因为利己行为而崩溃，而是 能够不断发展。 3市场
9、经济是交换经济。 因为自由、利己、分工决定了经济主体之经 济利益的实现只能依赖自愿交换。 4市场经济是竞争经济。 利己是经济发展的内在动力，竞争是经济发 展的外在压力。外在压力是对每一个独立的商 品生产者而言，竞争是外生的。但就市场经济 系统或商品生产者整体而言，竞争又是内生的， 是市场经济本身内生出的一种推动经济效率提 高的力量，而不是市场经济本身以外的某种力 量（上帝或其他力量）把竞争置于市场经济中 的。竞争的内生性产生于市场经济的自由、利 己、交换性质。 市场经济的作用 1. 自动促进资源配置效率的提高 2. 自动促进生产效率的提高 3. 自发地促进技术创新 4. 自发地促进积累的增长
10、二经济学的研究方法 以能否拥有私家车为例说明 1实证方法(Positive)(when doing positive economics,an economist makes simplifying assumptions, constructs theories and models to identify cause and effect, proposes hypotheses about economic behavior, and tests the hypotheses by observing economic variables. ) 回答“是什么”的问题。分析事物的内在联系，
11、找出因果关系。所得结论具有客 观性。如“能否拥有私家车”涉及车的价格、买者收入等因素，将这些因素 联系起来，建立一定的关系，D= f(P, Y, .), 通过对这个方程式分析可以 得出收入在什么水平、价格为多少时，汽车可以走入家庭。 2规范方法(Normative)：Normative economics, also called welfare economics, seeks to identify what is desirable for the economy. In public finance, we use welfare economics to identify the e
12、conomic functions that the government can perform to the betterment of society and to evaluate the programs and policies the government implements. 回答“应该是什么”的问题。以一定的价值判断为 标准，对个人或社会做出的选择进行评价(based on the value judgments about what is good or bad for the economy)。所得结论具有主观 性。 如百姓拥有私家车是好事还是坏事。 三，关于经济学的分
13、析工具 1. 经济人的假定: 所谓经济人(economic man)，是指凡事合乎理性、经过深 思熟虑、非感情用事的人。其本性-利己、利他、遵 守法律。 斯密说：人本自私，趋利避害，推己及人，社会同富。 这个假设至关重要，是经济学的根基。一个经济 理论有没有说服力和实用价值，一个经济制度安 排或经济政策能不能让经济持续快速地发展，关 键看所假定的个人行为是不是真实地反映了大多 数人的行为方式，看制度安排和人们的行为方式 是不是激励相容，即人们对激励是不是作出了对 他人或社会也有利的反应。 在决定游戏规则、政策、规章或制度安排时，要 考虑到参与者的行为方式并给出正确的判断，看 他们是自私自利还是
14、无私利他，是忠厚老实还是 老奸巨猾，是讲究诚信还是谎话连篇。面对不同 行为方式的参与者，所采用的游戏规则往往也是 不同的。 关于人是自利的假设 “人是自利的”这一人类行为假设是现代经济学中的一 个基本假设。从某种意义上可以说，如果人不是“自利” 的，也许就不会有经济学。因为经济学主要是研究如何 用有限的资源来最有效地满足人们无限欲望的学问，而 世界上的资源是有限的，只要有一个人是自利的，并且 他的物欲是无穷的，就不可能实现按需分配，就需要解 决如何用有限的资源满足需要的问题，也就需要经济学。 利己性假设即使对一个国家、一个民族、一个集体、一 个家庭或者一个政治家也是适应的 即使这一自利行为假设
15、有误，也不会造成严重后果；而 相反，如果采用利他性假设，一旦假设有误，所造成的 后果要比前者大得多。 道德（利他）与自利并非水火不容。这两种动机本身是 互相排斥的，但在具体的个人行为中却能获得统一。犹 如一枚硬币（市场经济）的两面。 关于理性 什么是“理性”? 理性意味着：每个人、每个企 业都会在给定的约束条件下争取自身的最大利益。 经济人的行为是理性的。即人都有一些适度的目 标，而且还会选择正确的方式来实现这些目标， 即目标手段理性主义。（所谓正确的做出自 身效用最大化的合理选择）。 理性假设往往比其他假设都能更好地预期人的行 为。 2机会成本(opportunity cost) 指人们在选
16、择时不得不放弃的机会或收益。任何选择都要付出代 价。鱼和熊掌不可兼得。舍鱼而求熊掌，或相反。那么，选择鱼 的代价就是放弃熊掌的美味。 人们在选择时代价或不得不放弃的机会或收益就是机会成本 (opportunity cost)。 人们在做决策时就需要比较可供选择的行动方案的成本和收益。 例如，一个到了上大学年龄的运动员(college-age athlete)做 决策：是退役上大学还是考虑继续从事职业运动。 benefit ： intellectual enrichment and a lifetime of better job opportunities. cost ：play profes
17、sional sports he can earn millions。his opportunity cost of college is very high. he decide that the benefit is not worth the cost. 3.边际分析(marginal analysis） economics use the term marginal changes to describe small incremental adjustments to an existing plan of action. 对于Y=f (x), 当 x0时，limY/ x=dy/dx
18、 4均衡分析 Equilibrium analysis： 均衡概念的基本含义包括两个方面的内容：一是指 对立的供求力量在数量上处于相等的状态，即“变 量均等”；二是指对立的供求双方中的任何一方在 行动上都不具有改变目前现状的动机和能力的均势 状态，即“行为均衡。” “变量均等”是均衡状态 的表现形式，但其本质状态还是行为均衡。二者在 逻辑上具有一致性。在某种变量均等的背后必有对 应的行为均衡，否则变量均等就是无法理解的。反 过来，在某种行为均衡的背后也必然存在着某种形 式的变量均衡，因为行为均衡总是特定利益关系驱 动的结果，而这种利益关系总是可以表达成某种数 量关系的，可见，只要满足变量均等和
19、行为均衡两 个条件中的任一条件的经济状态都是一种均衡状态。 第二部分 公共（部门）经济学 公共（部门）经济学以市场失灵为起点，揭示政府及公共 部门经济活动的必要性，并以此为基础，界定政府及公 共部门经济活动的范围和职能，以及分析如何有效率地 实现政府职能。 第一章 市场失灵(market failure) 第二章 公共（部门）经济学的研究对象 第三章 公共部门的经济职能 第四章 公共产品理论 第五章 公共选择理论 第六章 公共支出政策效应 第七章 公共支出政策 第八章 公共收入（税收）理论 第一章 市场失灵(market failure) 本章主要内容： （一）垄断与低效率问题 （二）外部性（
20、外部效应）问题 （三）信息不对称问题 （四）公共产品问题 （五）收入分配不公平问题 （六）偏好不合理问题 （七） 失业与通货膨胀问题 （一）垄断与低效率问题 （1）垄断的特征 唯一的卖主唯一的卖主 进入限制进入限制 包括自然限制-指由于一些难以克服的 原因引起的限制。如对自然资源的占有， 或者如果某 个行业只有一个企业才能实现规模经济，平均成本最 低。为此而产生的垄断称为自然垄断natural monopoly ；立法限制-来自政府的立法。如（一） 政府特许经营或专营，（二）许可证制度，（三）专 利权 等。由立法限制引起的垄断称为立法垄断 contrived monopoly 产品不可替代。产
21、品不可替代。 垄断市场两种定价方法：单一价格和歧视价格。 单一价格-对同一产品的不同消费者收取相同的价格。为实现利润 最大化，垄断者可采取高价少销和低价多销两种方式。采取哪种 方式取决于需求弹性和供给弹性。若某种产品需求和供给弹性都 缺乏，垄断者就采用高价少销（图1）；若某种产品需求和供给 富有弹性垄断者就采用低价多销，低价产量高（图2）。 歧视价格-同一产品的不同消费者收取不同的价格。做法：向需求 缺乏弹性的消费者收取高价，向需求富有弹性的消费者收取低价。 实行歧视价格要具备两个条件：第一，该产品或劳务不能转售。 如能转售，低价得到的消费者可以转售给高价用户，这样，歧视 价格就成为变相降价而
22、失去其意义；第二，要能用一个客观标准 把具有不同需求弹性的消费者分开。如电网分开了不同的消费者。 （2）垄断企业的竞争策略主要是定价策略 单一价格:高价少销和低价多销 （3）垄断的低效率 与竞争厂商相比，在 垄断情况下，价格高 产量低。既损害了消 费者利益，也降低了 资源配置效率 .如图: (二) 外部性（外部效应）问题 1.外部性的定义 An externality is present when an action by an individual producer or consumer affects other parties, without payment or compensa
23、tion for the cost or benefit affecting them. For example fishing, one persons fishing activity decreases the stock of fish, making it necessary for others to fish longer in order to catch a given quantity of fish. The individual fisher ignores this external cost on others when deciding how much to f
24、ish. 私人收益与社会收益、私人成本与社会 成本不一致的现象。-（外部性的必 要条件 ） “外部经济（不经济）是这样一种事件， 即它给某位或某些人带来好处（造成损 害）而这位或这些人却又不是做出直接 或间接导致此事件之决策的完全赞同的 一方”(J.E. Meade, the Theory of Economic Externalities, 1973).-（外部 性的充分条件 ） 正外部性：私人收益 社会收益 负外部性：私人成本 Qe）. 这就是外部负效应所导致 的市场失灵。 C. 为什么流感疫苗接种率不高？ 案例：流感不同于普通的感冒，这是一种由流感病毒引起的急性呼吸道 传染病。在老年人、
25、免疫力较低和某些人群中会引起严重的并发症。流 感病毒可分为甲、乙、丙三型，每个型下还分亚型。流感病毒的基因变 异率非常高，使得病毒多变，并且传播极快，可迅速造成大面积流行。 据WHO 估计，全球每年有1/3 的老人和1/10的儿童会染上流感。 预防流 感的一个好办法就是预防接种。 接种费用：北京市从1999年开始，按照“个人自愿，费用自理”的原则， 每支疫苗价格为64元。由于流感病毒的变化非常迅速，需要每年接种一 次。疫苗接种的成本收益分析显示：每花费1元钱接种流感疫苗，可以节 省3-4元的医疗费用，并且对于接种流感疫苗的个体，冬季感染呼吸道疾 病的几率大大降低，从而有利于避免因疾病带来的误工
26、损失。 据专家介绍，当流感疫苗接种率达到75%以上时，才能基本控制流感病毒 的传播。但即使是发达国家也只有60-70%。据统计，2001年，北京市易 感人群中40万儿童接种流感疫苗，总接种率为3.6%，其中一半是学生。 老人的接种率仅为3%0. 为什么流感疫苗接种率不高？ 分析： 假设接种疫苗者k为造成外部效应的一方-其行为不仅 给自己带来好处，而且也给其他人带来好处，使他人 减少感染疾病的机会。 MCk为预防接种者花费的边际成本， MRk为其边际收益. MRj为k活动给当地居民带来的边际外部收益之和 ， 则社会边际收益SMR = MRk + MRj。 社会要求： MCk = SMR. 由此确
27、定的产量水平为 Qe, 但是， 由于k 不去计算其外部正效应的大小，所以，k 的活动水平定在Qk（由MRk = MCk确定 ）, 低于社会理 想水平Qe（Qk 0时，先界定产权，待产权界定明确后， 进行产权交易，依然可以使资源配置状况得到改善。 *排污权交易的步骤：（1）评估污染物最大排放总量；（2）分割 成若干排放许可证；（3）免费配给、定价出售、竟价拍卖许 可证。 *排污权交易中价格信号的调节作用。 价格信号对供求双方的调节作用 #排污权交易中市场是如何形成的？ 1供给方： （1）政府：免费配给或有偿出售排污许可证 （2）企业：企业从政府那里获得排污许可证之后，可以 出售 例如，A企业拥有
28、排污指标10个，通过治理，实际使用7个，剩下3 个指标可供出卖。-形成排污权交易的供给方； 2需求方： B企业治理污染成本过高，比如开发洁净新工艺的成本购买 污染权的费用，则说明B企业不值得开发新工艺，转而向政府或 A购买污染权。-形成排污权交易的需求方。 3供求决定价格 #价格如何调节资源配置？ 排污指标构成生产要素的一部分，使用排污指标就会形成 机会成本。人们对于成本的态度是取其小。当市场上排 污指标买卖价格越高，则说明此时使用排污指标的机会 成本太大， 对于供给方而言，于是就想方设法-或采取新技术、新工艺减少 污染物的排放量，或干脆停产，以节约排污指标来出售，谋求利 润最大化。如本例中的
29、电镀厂关停效益差的车间，以节约污染指 标出售。 对于需求方而言，在排污指标买卖价格很高的情况下，为了节约 成本，减少对排污指标的购买，也将尽量提高技术、改进工艺， 从而减少排污量。 总之，供求决定价格，价格影响供求。通过价格调节，能保证每一 单位污染权得到最有效的运用，同样的污染权（成本）能够带来 更大的产出。从整个社会来看，可实现治污成本的节约。 # 矿难频发，原因何在？ -用交易成本的理论来分析 2005年新年第一天，温家宝开完会就飞赴铜川陈 家山煤矿矿难职工灵堂。发誓：我们一定要重视 抓好安全生产 。 可2005年矿难频发 ，并且随着国有大型企业加 入矿难队伍行列，使矿难的发生与企业的规
30、模不 发生联系。 矿难的发生和目前我国的防治能力和技术水平没 有关系。 矿难为何频发？-最直接的原因，就是煤矿安最直接的原因，就是煤矿安 全设施缺乏。全设施缺乏。 为什么煤矿安全设施缺乏？ 矿难的发生是企业追求短期利益的结果矿难的发生是企业追求短期利益的结果。 -企业之所以以追求短期利益占上风，一个重要原因是 决定企业安全设施投入的人对企业长期利益的归属产生 了不确定性，他不能确定在高成本投入安全设施后企业 的收益有多少属于他。 -这种不确定性多少来源于产权的不明确。孟子曾说， 有恒产者有恒心。所谓恒产即是财产的产权归属明晰， 所谓恒心则指对将来的收益有明确的预期。或者也可以 说，若财产的产权
31、归属不明晰，则财产利益相关方对财 产未来的收益不会有明确的预期，期望各方增加投入以 增进财产的未来回报就很不现实。 关于产权及我国煤矿产权 一切产权（公有产权、私有产权、混合产权）皆由三要 素组成：使用权、收益权、转让权。 产权三要素的关系是：使用权在一定程度上决定收益权， 但使用权的完全归属并不表示收益权的完全归属。比如， 我国的国有企业，使用权归经营者，但收益至少由国家 和经营者参与分享。转让权在产权三要素中具有决定性 意义，转让权决定使用权和收益权。 对产权的清晰界定和保护通常会激励所有者节约资源。 如果人们能拥有有价值的资产，并具有转让权，人们就 会保护这样的资产。当人们拥有这样的资产
32、时，会避免 耗尽资产，并尽可能对其所拥有的稀缺资源进行最佳的 长期应用。 就我国煤矿企业来说， 大致有国有企业和私人或集体 承包企业两类。煤炭属于自然资源，归国家所有。所以， 无论是国有的还是私人、集体的煤企，仅有使用权和部 分的收益权，而没有转让权。这就决定了煤企的产权不 清。 而当产权界定不清时，一个重要的后果就是扯皮永远扯 不清楚，交易成本无穷大-例如矿主往往会通过贿赂 来保护自己对小煤窑的开采权。这样。为了在市场竞争 中立于不败之地，矿主尽量压低另一部分成本投入- 技术上生产出一定产品必要的人、财、物的耗费，尽量 减少或停止安全投入。 另外，导致对煤炭资源的掠夺性开采和自然环境的污染
33、破坏。 因此，如何从制度上保障煤矿资源利益相关者的稳定预 期，特别是长期的稳定的收益预期，才是当务之急。 其它解决外部性的方式（私人的方法） 1. The problem of externalities is solved with moral codes and social sanctions. For instance, a social convention(习俗), like etiquetteetiket 规矩、准则.this moral injunction tells us to take account of how our actions affect other peo
34、ple. In economic terms, it tells us to internalize externalities. 社会传统迫使人们在意自己的行为所产生的外部性。道德 可以约束给他人带来外部负效应的行为。由于人们的行 为是相互影响的，所以，人们时时刻刻用社会准则来要 求自己。“已所不欲，勿施与人”，以此来避免外部性。 黄有光的“良心效应” 2. Another private solution is charities. 3. Integrating different types of business（兼并）. 把外部性的产生者与承受者各方联合成一体，实 现内部化，也能解决
35、外部性问题。最典型的例 子是养蜂者与苹果园主的合并，即苹果园主自 己养蜂，或养蜂者出资将苹果园承包了。 难处：一体化要求企业规模尽可能大，大到使用 外部效益内部化，这不仅难做到，而且企业规 模过大易导致垄断，垄断又将导致新的效率损 失问题出现。 4 .The interested parties enter into a contract. 政府管制价格的目的： （1）改变资源配置效率 （2）刺激企业生产效率- 通过一定的政府管制 政策，建立一种类似于竞争机制的刺激机制， 改变X 非效率(当一个企业没有竞争对手的时 候，就没有足够的压力改进技术，降低生产成 本。垄断也使得服务变得更差)。 （3
36、）维护企业发展潜力-政府在管制价格时考 虑到使企业具有一定的自我积累、不断进行大 规模投资的能力 。 对垄断的公共管制（政府管制价格）表现在：对垄断的公共管制（政府管制价格）表现在： 。 面对面对Pm MC, 有超额利有超额利 润。政府做法：润。政府做法： （一）将P = MC（将价格=边际成本， 定位于Pc , Qc），就能实现社会资源最 优配置，同时维护企业发展潜力。因 为，此时AR（平均收益）高于AC（平 均成本），故超额利润=（总收益TR 总成本TC） 0； (二) 将 P = AC（价格定位于Pz）, 则P = AC =AR（价格太低了！）, 超额利润= 0。彻底改 变企业的X 非效
37、率，企业的超额利润被消除得 一干二净。不利于企业发展，也不符合帕累托 效率。 因为，此时 MC P 。 第二种情况：成本递减（自然限制进入所致的垄断）。 政府管制的做法： （一）将P = MC（将价格=边际成本，定位于Pc ），能实现社会 资源最优配置。但超额利润 0. 因为，AR 平均成本，超额利润 0, 同时消费者剩余最大化。二种方案都以政府充分掌握企业的成本 信息为前提。分析电信企业定价：自然垄断原因：固定成本 高、边际成本低并存。若以垄断价格，社会资源配置低效；若以 竞争价格，企业亏损；政府管制定价，或=平均成本，或高于平 均成本。 案例案例： 2003年6月30日歌华有线发布涨价公告
38、。公告称，从7月1日起，北 京市有线电视收看维护费由12元涨到18元。提价后的北京有线电 视收费可能是全国最高水平。涨价公告解释说，至2001年，北京 市有线电视光缆网络已按规划逐步分区域建设完成，实现了广播 电视节目从最初的微波方式传送到目前光缆方式传送的转变，但 北京地区每户每月12元的有线电视收看维护费标准是在以微波方 式传送的情况下制定的，已远远不能满足当前有线电视光缆网络 的日常维护管理、缆线入地建设和技术升级改造等方面的支出需 求，如继续执行现行收费标准将难以维持北京有线电视网络的正 常运营和稳定发展。因此，依据北京市物价局关于有线电视收 看维护费标准的批复京价收2003295号文
39、，提高收费标 准。这个消息一公布便引发轩然大波，歌华有线在以后的一个多 月一直处在各界的指责当中。 分析： -我国的有线电视体制实行的 是省市级垄断，而歌华有线 又是北京惟一的有线电视运 营商，因此歌华有线应该属 于自然垄断基础上的独家垄 断经营。要涨价，为什么涨 价，运营成本到底是多少， 都应该进行听证。根据有关 价格听证制度的精神，有线 电视价格调整不进行听证是 不应该的。 歌华有线认为，自来水天然气等其他 公用事业物品价格在对其进行调整之 前都必须进行听证。北京有线电视收 视费价格上涨不需要进行价格听证。 因为有线电视收看维护费项目不在 北京市价格听证目录范围内 （1998年出台的北京市
40、实施价格听 证会制度的规定制定的北京市价 格听证目录，北京市价格听证范围 共有7项）。况且在此之前也已经和专 家及消费者代表进行过沟通，至于我 们的运营成本到底是多少，你们是不 用知道的，反正有物价部门的正式批 文。你们只要知道截至2002年末，公 司收费用户已达220万户。涨价预计可 增加收入7000万元左右就行了。总之， 涨价行为是合法的。” 关于听证， -歌华有线涨价行为违背的法律可 就多了：如价格法，合同法 消费者权益保护法等。 -一方面价格调整没有进行听证。 另一方面，物价局自己没有对涨价的 相关事宜对群众进行公开公告，只让 歌华有线去负责宣传，是没有认真履 行自己应尽的行政职责的。
41、 -有线电视收费是政府定价，它 应该由物价主管部门调整而不是是让 歌华有线自己来调整。 政府部门 （物价局）而 言， 违法 33 协调收入分配协调收入分配 一收入分配的目标公平 1. 公平与效率目标的关系：冲突与协调 Equity:公平(收入分配上的公平,既商品或服务分配 给了那些最需要的人.) Equality:平等(指政治意义上的平等.) Same:相同(分配量的相同) 2什么是公平？ 经济学中代表性的公平观有二种：-都属于结果公平论。 （1）功利主义公平观：社会 福利就是社会总效用（U总）， 社会总效用是社会所有成员的 效用之和。若社会只有A, B两 人，则U总=UA+UB。 不注重每个
42、人的效用。追求分 配公平就是每个社会成员效用 之和的最大化社会总效用最 大化。 如何使社会总效用最大化？ 在既定的分配状态下，A富 B穷。将A的收入转移一部分给 B，这样UA ，同时UB 。 由于穷人的（边际）效用大于 富人的（边际）效用，所以，1 元钱从富人手里转移到穷人手 中的过程中，富人减少的效用 小于穷人增加的效用，从而收 入转移后，社会总效用增加， 说明收入分配趋于公平。 累进个人所得税的设计受此公 平观影响。 （2）罗尔斯主义公平 观：社会福利水平不是 所有社会成员效用的简 单加总。追求公平就是 要改善社会上处境最糟 的那些人的福利水平， 使他们的效用最大化。 社会效用=min U
43、A, UB(即取决于UA, UB 中的最小值)。 什么情况下趋于公平？若A 富 B穷，UAUB，则三种 情况下， 1.UA 不变， UB，二者差 距缩小 趋于公平 2. UA 不定变化，当UA， UB也随之。尽管穷人的 UB没有增加得快，二者差 距扩大，但毕竟没有UA， 就没有UB的增加，毕竟穷 人的生活改善了。 3. UA减少， UB略有增加， 且UA减速快于UB增速 趋于公平 社救助制度的设计受此公 平观影响。 4.公平的衡量标准洛伦斯曲线和基尼系数 洛伦斯曲线（弧 线OY） -用来反映社会收 入分配平均程度 的线。 基尼系数 = A/(A+B) 该系数在01之间变动， 当系数越趋向于0时
44、，则分配越公平； 当系数越趋向于1时，则分配越不公平；按照国际通行的 看法，基尼系数超过0.4就属于收入分配极不平等的国 家。 根据世界银行的报告，中国社会的基尼系数已扩大至 0.458，超过国际公认的0.4警戒线。中国国家统计局也 披露，内地最富裕的10人口占有了全国财富的45； 而最贫穷的10的人口所占有的财富仅为1.4 二 收入分配不平等的原因： 每个人拥有的要素的质量、数量不同，社 会制度、经济发展水平差异，从计划经 济向市场经济转型等。 三公共部门协调收入分配的手段 征收累进的个人所得税、高税率的消费税 和遗产税；进行转移支付；增加公共投 资等。 34 促进经济稳定 经济稳定的内涵：
45、在低的失业率与低的 通货膨胀率基础上的经济增长。 公共部门稳定经济增长的手段：财政政 策和货币政策。 第四章 公共产品理论 本章主要内容： 4.1 公共产品的概念 4.2 公共产品的供给与效率 4.3 混合产品的均衡 4.1 公共产品的概念 一公共产品的特征 1效用的不可分割性（non-divisibility）：其效用 为社会成员共享，而不能将其分成若干部分，分 别属于某些个人。如灯光。 2消费非竞争性（non-rivalness）：某一个人或厂 商对公共物品的享用，不妨碍、不排斥其他人或 厂商对其的享用。即增加一个消费者所引起的边 际成本等于0。 3收益的非排他性: 不存在谁付款谁收益，不
46、付款 照样收益。即无法将不付款的人排除在公共产品 收益范围之外。或技术原因，或经济原因。 二判定公共品的步骤 第一步：看该物品的效用是否具有不可分割性。若有， 则转人 第二步：看该物品的消费是否具有非竞争性。若有，则 转人 第三步：看该物品的收益是否具有非排他性。若有，则 该物品为纯公共品。如路灯、国防等。 竞争性 非竞争性 排他性 私人产品 准公共产品 （拥挤性公共产品） 非排他性 准公共产品 纯公共品 （公共资源） 1.由政府提供的产品不都是公共产品，公共产品也 可能由私人提供。 2. 公共产品可能属于最终产品（消费品），也可能 具有中间投入品性质 。 3从物理特征看，公共品可以是无形的，
47、也可能 是有形的。比如制度安排、产权保护等。 4公共品的层次性： 指公共品的功能、作用存在 的空间差别 ：有全国性(national)公共品 、世界 性(supra-national)的公共品、地方性(local)公共 品。（如A broadcast TV signal） 4.2 公共产品的供给与效率 一“囚徒困境”与提供公共产品（说明私人不愿 提供公共产品） 二私人提供公共产品的低效率 三 政府提供私人产品的效率 四纯公共品的有效供给 一“囚徒困境”与提供公共产品（说明私人不 愿提供公共产品） 1 博弈的概念 又称对策论或游戏论。它是研究理性的决策主 体之间发生冲突时的决策问题及均衡问题，也
48、 就是研究理性的决策者之间冲突及合作的理论。 2 囚徒困境模型：个人理性（自私自利）导致集 体的非理性 。 案例案例 ：“自愿捐款自愿捐款”中的囚徒困境中的囚徒困境 2004年3月20日，山西省平遥县召开了声势浩大 的“村村通”工作动员大会，在大会将近结束时， 与会的县四大班子领导纷纷表示，为了落实中央 一号文件，解决好三农问题，他们自愿捐赠一个 月的工资用于农村修路，并当场捐了款。此后， 各单位纷纷效仿，通过不同形式的动员，也以一 个月的工资为标准进行了捐赠活动。此次捐赠， 在该县产生了不同的反应。虽然平遥县县长李定 武极力表示绝对没有“收工资”这一说，捐款是 自愿的，但记者注意到，在接受采
49、访的对象中， 有很多人是出于无奈不得不捐的。（据中国青 年报） 县领导巧妙地给干部群众制造了一种“囚徒困境” ，各单位捐款与否会导致 县领导对其的不同看法。因此，对一个单位领导来说， 最优选择是响应号召，否则就有可能因为别的单位出色 完成捐款任务而使自己陷于不利境地。再具体到一个单 位内部，也存在这样的心理，因此，没 有人会冒着被领导另眼相看的风险而不“自愿”。 困扰囚徒的，是信息沟通不畅 ，解决的办法只能是建 立沟通渠道，比如说将两个囚徒关在一起，或者是两人 可以见面。毫无疑问，警方不会允许这样做，“囚徒困 境”也就永远存在。困扰平遥县干部职工的，同样是一 个信息问题。当然，并没有人阻止人们
50、相互沟通，但是， 要能够让所有的干部职工通过沟通达成一致意见，一是 不可能（总会有人确实是自愿的），二是成本太高（如 何与所有人交流是个问题），还有一个值不值得的问题 （浪费时间以及由此遭受白眼）。因此，即使不自愿， 肯定也会“自愿”了。只是“自愿”所带来的，是对领 导及其领导方式的不信任感。 3 修路博弈：私人不愿提供公共产品，使社会 福利不能提高。 二私人提供公共产品的低效率 首先，私人提供公共产品不可能从市场得到成本补偿， 倾向于不供给。 由公共产品的非竞争性、非排他性特征决定：一方面， 非竞争性使新增加一个消费者的边际成本=0。（注意区 分边际分配成本、边际生产成本。如图） 按边际成本
