1、资源与环境经济学-第六章 诸培新 资源与环境经济研究中心 南京农业大学公共(土地)管理学院 第六章 共享资源的利用 n主要内容 n共享资源的概念、特性，现实中共享资源存在 的形式。 n如何分析共享资源利用中存在的问题 n如何改变共享资源利用存在的问题，产权的方 法和政府管制的方法 一、共享资源的概念及基本特征一、共享资源的概念及基本特征 n共享资源的概念共享资源的概念 nCommon Resources: 是指可供具有一定能力且有 兴趣的单位及个人共同使用和消费的资源 n共享资源的例子共享资源的例子 n公海渔业资源 n集体产权下的森林资源 n社区产权下的草场资源 n共享资源总是和外部性联系着，
2、常被过度利 用。 一、共享资源的概念及基本特征一、共享资源的概念及基本特征 n共享资源的基本特征 n资源的共享性 n自由进入 （free access) n供给的不可分性 n无法分割（分割的成本巨大） n分割会造成价值的降低 n利用的外部性 n拥挤问题 n管理的必要性 一、共享资源的概念及基本特征 n共享资源存在的原因 n社会公平和公正的角度 n资源本身的特性所决定只能共享的方式存在 n资源利用的经济角度 n具有使用价值上的不可分性 n资源的流动性，排他性和独占性安排的成本高 n技术特性 n如大气、海洋、宇宙 n传统的制度安排 n如由于制度、风俗的影响 二、共享资源的利用经济分析 n案例一：“
3、公地悲剧”的经济学分析 n加里特.哈丁著名的分析（The Tragedy of the Commons, Hardin, 1968 ) n公地悲剧的经济学原因： 当个人决定是否增加牛的放牧数量，他所关注的仅仅 是个人能否得到利润，且仅仅将这头牛产生的价值同 牛的成本进行比较，而忽视他所增加的牛使所有其他 牛的产量下降（社会成本） 二、共享资源的利用经济分析 n“公地悲剧”的经济学分析 n假设条件：假设条件： n 购买一头母牛花费a元 n 母牛产奶量的多少取决于有多少母牛(c)在这块公地上放牧，产 奶的价值为f(c )，每头牛产奶的价值为f(c )/c n养牛的总收益为f(c ) ac n对于单
4、个农户(产权私有状态)或社会而言，最优放牧量 必须是母牛的边际收益f(c)=边际成本a n 对于公共牧地上的农户而言，只要农户增加一头牛的 产出f(c+1)/(c+1)牛的成本(a)，放牧这头牛就是有利 的，农户继续增加牛直到利润为零f(c+1)/(c+1)=a。 二、共享资源的利用经济分析 n“公地悲剧”的经济学分析 农户的决策条件农户的决策条件: F(c+1)/(c+1) a 社会最优决策社会最优决策: F(c+1)-F(c) a 农户是平均的概念农户是平均的概念,而社会是边际的概念而社会是边际的概念. n结论：结论： n 由于个人决策时不考虑其行为的社会成本，则每个 村民都会增加母牛的量
5、直到没有任何利润为止! n 共享资源的性质使其面临过度利用的危险 二、共享资源的利用经济分析 n“公地悲剧”的经 济学分析 n 共享资源的性质使 它的开发利用水平在 达到社会收益最大化 后，仍会吸引更多的 投资进入该领域。使 共享资源有被过度利 用的危险 产量 收益或 成本 边际 私人 成本 边际 社会 成本 二、共享资源的利用经济分析 n案例二：“拥挤问题”的经济分析 n 表现为资源使用者之间的相互干扰（物质、精神） 以道路拥挤为例以道路拥挤为例： 假设：各人都具有相同效用函数、收入水平和相同的 时间价值。总成本C(x) = x*c(x) n 个人外出考虑其成本和收益，但不包括由于他的加 入
6、造成的拥挤，而给他人产生的外部成本。 n 边际社会成本 = 边际私人成本 + 边际外部成本 n 个人以私人边际成本为基础的决策将导致共享资源 利用的拥挤。 二、共享资源的利用经济分析 n“拥挤问题”的经 济分析 无拥挤问题时 nTC1无拥挤问题时 的总成本曲线 nTC2为出现拥挤问 题时的总成本曲线 nXb为资源利用无拥 挤问题时的社会最优 利用 率 总成本 和 支 付意愿 TWP(x) TC1(x) TC2(x) xb 二、共享资源的利用经济分析 n“拥挤问题拥挤问题”的经济分的经济分 析析 拥挤问题出现的社会 最优利用 nTC1无拥挤问题时的 总成本曲线 nTC2为出现拥挤问题 时的总成本
7、曲线 nXa为资源利用的阈值 nXb为资源利用无拥挤 问题时的社会最优 nx*为拥挤问题时的社 会最优利用状态 利用 率 总成本 和 支 付意愿 TWP(x) TC1(x) TC2(x) xa X*xb d b 二、共享资源的利用经济分析 n“拥挤问题拥挤问题”的经济分的经济分 析析 拥挤产生 nTC1无拥挤问题时的 总成本曲线 nTC2为出现拥挤问题 时的总成本曲线 nXa为资源利用的阈值 nXb为资源利用无拥挤 问题时的社会最优 nx*为拥挤问题时的社 会最优利用状态 nXe为出现拥挤问题时 的利用状态 利用 率 总成本 和 支 付意愿 TWP(x) TC1(x) TC2(x) xa X*
8、xexb d b 二、共享资源的利用经济分析 n案例三：案例三：“污染问题污染问题”的经济分析的经济分析 n 污染的外部性在于污染的产生者转移了其所产生的社会 损害。 n 钢铁厂和渔场都追求利润最大化，两者的目标函数为： n 钢铁厂S： max Ps S Cs ( S, X ) Ps 为钢铁的价格;S为钢产量,X为污染量 n 渔场F：max Pf F Cf (F, X) Pf 为鱼的价格;F为鱼产量 二、共享资源的利用经济分析 n案例三：案例三：“污染问题污染问题”的经济分析的经济分析 最优条件 n 钢铁厂S： Cs ( S*, X* )/s = Ps n 渔场F： Cf ( F*, X* )
9、/f = Pf 钢铁厂污染的最优条件 n Cs ( S*, X* )/X = 0 n 结论：钢铁厂注重钢铁的生产数量，并不关注排放 污染的数量(生产过程中污染的边际成本为零),污染 控制是要付出成本的. 二、共享资源的利用经济分析 n案例三：案例三：“污染问题污染问题”的经济分析的经济分析 消除外部效应消除外部效应将两个厂合并，作为一个厂看待 n 合并企业的利润函数： max Ps S Cs ( S, X ) + Pf F Cf (F, X) n 最优条件： Cs (S*, X* )/s = Ps Cf ( F*, X* )/f = Pf Cs ( S*, X* )/X + Cf ( F*,
10、X* )/X = 0 结论：合并企业在决定利润最大化时，将考虑钢铁厂 排污的社会成本即渔场利润的影响 二、共享资源的利用经济分析 n案例三： “污染问题”经济分 析 消除外部效应：将两个厂 合并后，作为一个厂看待 图解 边际成本 MCs MCf 社会最 适量 私人最 适量 污染量 0 讨论 n试分析现实中的外部性问题如南京 许多化工厂的污染问题，产生的原 因？解决的办法（政府管制、产权 重组）？ 讨论讨论:景区滥涨价，收入哪去了景区滥涨价，收入哪去了 自去年北京6大世界遗产景区率先涨价后，就像推倒了第一张 “多米诺骨牌”，神州胜景“涨声”一片。今年“五一”黄金周 前，景区涨价又起波澜。有人指出
11、，如果景区照这样涨价，最后 只会变成管理者的“私家园林”。那么景区门票涨价到底是谁在 决定？门票收入又到哪里去了呢？ 继故宫上调门票价格后，先后有黄山、九寨沟、张家界、武当 山等景区效仿，而且各景点涨价模式都差不多。先是听证，虽然 大多数民意不同意涨价，但是有关部门组织的听证会上，代表几 乎众口一词拥护涨价，听证结果往往是景点票价上涨几倍甚至数 十倍。主张涨价者陈述理由，不外乎是控制流量，有利保护，弥 补维修资金缺口然而，这些说法很快招致业界质疑。他们普 遍表示：景点成本不应该由消费者负担；维修资金应该由政府投 入；涨价不能从根本上抑制客流。 业内人士认为，涨价的最终结果就是将学生等低收入者拒
12、之门 外。统计数字表明，当前一张景点门票的平均价格，接近我国人 均GDP的1%。这一比例至少是其他国家的10倍以上。大部分著名景 点的门票，已趋向高额化、市场化、贵族化，改变了遗产资源的 公共性质。学者担心：如果这股涨价风潮得不到抑制，公共决策 缺乏有效的程序和制度约束，风景区会沦为某些利益集团的“摇 钱树”。扬子晚报 2005-4-25 三、共享资源利用中的博弈论 共享资源最优利用 n共享资源的利用必然带来囚徒困境问题，而导致利 用趋向于耗竭。 n有学者认为共享资源的利用不一定必然的出现囚徒 困境的结局，而认为可以出现保险对策的结局。 三、共享资源利用中的博弈论 n共享资源的利用必然带来囚徒
13、困境问题，而导致利用 趋向于耗竭。 支付决策：囚徒困境 乙 坦白 抗拒 甲 坦白 （-3，-3） （0，-6） 抗拒 （-6， 0） （-1，-1） 囚徒的困境囚徒的困境 Prisoners dilemma n困境在于每个人都选择一个低效率的策略 n即使他们能够对话,每一个人仍然会背离合作策略. n任何协议的约束力都是非常有限 n个人理性与集体理性的矛盾个人理性与集体理性的矛盾 三、共享资源利用中的博弈论 放牧者B 放 牧 者 A 合作不合作 合作10, 10-1, 11 不合作11，-10, 0 三、共享资源利用中的博弈论 n囚徒的困境与资源管理 n许多可再生资源都不归私人拥有,存在着许多实
14、际 的或潜在的使用者; n每个人都有利用更多资源的积极性; n如果所有用户都以这种方式行为,资源就会面临过 度开发的风险; n由于对背离有刺激作用,任何协议的风险都是不稳 定的. n资源私有化或成为国家管理或控制的对象. n多次重复博弈后可能采取对协议妥协的态度 (tit for tat ) 三、共享资源利用中的博弈论 n共享资源的利用不一定必然出现囚徒困境的 结局，而认为可以出现保险对策的结局 支付决策：保险支付决策：保险( (恋人恋人) )对策对策 芭蕾 电影 芭蕾 （1，2） （-1，-1） 电影 （-1，-1） （2，1） 甲甲 乙乙 三、共享资源利用中的博弈论 n保险对策保险对策 A
15、ssurance game n参与者之间存在着相互依存的关系时,会产 生保险对策. n参与者是恋人关系; n形成两个平衡点(囚徒困境只有一个平衡点); n关键在于另一个参与人信守协议的保证. 三、共享资源利用中的博弈论 n保险对策与资源管理 n在资源处于开放或公共财产条件下,资源 过度开发问题可以通过合作协议的方式 解决. n资源的社区管理是可行的选择. n与囚徒困境不一样的结论. 三、共享资源利用中的博弈论 n根据上述模型分析共享资源利用可能出现的结果：根据上述模型分析共享资源利用可能出现的结果： 1）如果出现囚徒困境，囚徒困境，那么资源会被耗竭性使用。即便 是囚徒可能会出现所谓的串供，但串
16、供协议的约束力 是有限的,非合作博弈占到主要。因此共享资源的利用 应该有私有化，或者是归国家管理或控制。 2）如果出现保险对策保险对策，那么资源的利用中可能出现通过 一定的合作协议，约束对方的行为，即保险对策具有 自激励机制，因此资源可以通过社区管理实现最优化 的利用。 3）如果资源的使用者是数以百计使用者是数以百计，那么在他们之间的和 约的出现就需要很大的监督成本。需要引入政府来降 低执行成本。 三、共享资源利用中的博弈论 n共享资源利用对策论分析的启示： 启示：囚徒还是恋人?取决于什么? 三、共享资源利用中的博弈论 n博弈论分析和经济分析的差别或者长处 是什么？ n博弈分析指出存在现有基础
17、之上改进资源 利用的方向，如保险对策中存在明显和约 的可能性； n经济分析指明了产权改革可能的方向 n私有化 n国有化 n社区所有 四、共享资源利用的管理 n私人交易：科斯定理(Coase theorem)： n科斯定理为解决共享资源利用中存在的问题提供了基本的思 路。 n科斯定理科斯定理认为无论产权的初始界定情况给何方，只要初始产 权界定是清楚的，市场中交易成本是可以忽略的，权利是清 晰的就可以了，那么通过市场交换，资源利用和配置就会达 到最优。 n产权界定清楚并不是必然需要明确的所有者。 n只要具有相应的权利所有。产权是进化的，一般认为，产权 随着人口压力的增大，社会的进步，会逐渐的私人化
18、。 四、共享资源利用的管理 n私有化 n左图阐述了科斯定理的 核心市场交换达到最 优； n有很多的经典例子： n核心的思想仍然是通过 自由低成本的交换 n农夫和火车溅出的火星 n农夫饲养的牛和邻居家的 花 Q MEC MNPB O d Q* h b f E 四、共享资源利用的管理 n私有化:共享资源的使用可以通过确定明晰 的私人财产权利，解决利用中存在的问题 n实际应用：钢铁厂和渔场的案例，见表6-1， 见钢铁厂和渔场讨价还价的问题。解决拥挤 问题也可以应用科斯定理(教学楼上电梯拥 挤?)。 n公海里的鱼类资源管理? n划分产权很困难 四、共享资源利用的管理 科斯定理应用难题： n交易成本无法
19、忽略，不是很低，而是很高。 n由于现实中交易成本并不是很低，如将渔场和钢厂 的情况扩展到多个渔场和钢厂的情况。 四、共享资源利用的管理 n国有化 n主张资源国有化的学者认为：资源国有化可以避免 资源利用的囚徒困境出现。 n存在巨大的监督成本 四、共享资源利用的管理 n国有化: 尼泊尔的案例 面临着对薪材、饲料以及其他的林产品的大量需求， 1957年政府将未注册的森林和荒地收归国有，1961年 政府将其扩展到那些休耕两年以上的所有靠近林区的 土地，然后政府设立了许多的规章制度限制对森林的 使用，目的是促进森林资源的可持续利用，但由于政 府的资金有限，无法监督，而且地方道路不通畅。以 上的这些土地
20、原属于社区所有，现在社区也丧失了管 理这些土地的积极性，实际中土地的退化的现象变的 更加严重。后来在70年，不得已的情况之下，政府又 将土地归还给社区所有。 四、共享资源利用的管理 n国有化:中国国有草场和林场的案例 n中国很多的林场和草原也面临着同样的问题，出现 大面积退化。因此近些年来采取承包的方法来利用 这些资源，明晰部分权利给使用者。 四、共享资源利用的管理 n社区所有： n一些地区的很多的资源都属于社区所有，而 且是经过长时期形成的，一直以来经济学家 和社会学家都对这种产权形式表示了极大的 兴趣，大家争论的焦点在于这种产权形式究 竟会带来资源利用的退化还是会保护资源的 开发利用 四、
21、共享资源利用的管理 n社区所有 n非洲的社区所有的衰落和殖民统治有着很大 的关系，也和其他的因素有着很大的关系， 如新技术的引入。 五、共享资源利用的政府管制 n科斯定理运用的重要假设重要假设是产权必须得到明确 的界定且交易成本可忽略不计,而实际做不到. n引入政府管制（以污染排放为例） 五、共享资源利用的政府管制 n直接控制 n如采用限额、标准 和规定等办法对共 享资源进行管理 n如果超过标准，企 业或个人将受到相 应的处罚 成本或收益 MSC MPC Q MR O 排放标准 Q1 Q2 五、共享资源利用的政府管制 n直接控制之困难：直接控制之困难： n政府很难根据成 本收益分析确定 出合理
22、的控制标准； n由于监督和计量的 困难，执行控制标 准有较大困难； n所有经济当事人面 临同一标准，效率 高者无法替代效率 低者，带来效率损 失。 成本或收益 MSC MPC Q MR O 排放标准 Q1 Q2 六、共享资源利用管理：税费手段 n 税费的标准等于资源使用者所增加的社会成 本。通过此使外部性内部化。 n 图6-8说明税费手段的作用机理。政府得到税 费后可为社会利用，对整个社会总成本没有增 加，因此是转移成本，而政府直接控制下，为 真实资源成本RRC（real resource costs）。 n 准确制定税率的困难，公平性和不确定性等 问题。 六、共享资源利用管理：税费手段 排放
23、税 t MSC MCA 排放标准 Q P，B，C O 图2 排放标准和征税 排放标准与排放税制度的比较排放标准与排放税制度的比较 Q1 Q2 Q3 污染消除量Q A B C 单位税收 S1 D S2 S3 B/C E 假设Q2位于Q1与Q3中间 六、共享资源利用管理：税费手段 六、共享资源利用管理：税费手段 n排污标准与税比较例题排污标准与税比较例题 某河附近有两座工厂，每天分别向河中排放300及250 单位的污水。为了保护环境，政府采取措施将污水排 放总量限制在200单位。如果每个工厂允许排放100单 位污水，A、B工厂的边际污染控制成本分别为40美元 和20美元，问这是否是将污水排放量限制
24、在200单位并 使所费成本最小的方法？ 如果采用征税的方法，则最 佳的税率应该是多少才能使得污染控制的总成本最小？ （假定边际污染控制函数一次线性形式MCi = AiXi, Ai 为常数，Xi为污染控制量） 六、共享资源利用管理：税费手段 n排污标准与税比较例题排污标准与税比较例题 MC1= A1X1= A1(300-100)=200 A1 = 40 MC2 = A2X2 = A2 (250-100) =150 A2 =20 A1 = 0.20； A2 = 2/15 成本最小时，MC1= MC2 假定X为A企业污水控制量，则根据要求B企业污水控制量应该为 350 -X 则：0.2 * X =
25、2/15*（350 -X） X=140 则A企业的污水排放量为160单位，B的污水排放量为40 单位。 税率 T= MC= 0.2 *140 = 28 美元/单位 中国的排污收费制度 n中国政府第一次提出排污收费是在1978年12月。1979 年颁布的对排污收费制度作了 明确规定。1982年月，国务院批准并发布了排污 收费暂行办法，自该年7月1日起在全国执行，标志 着排污收费制度在中国的正式建立。 n中国排污收费的法规体系由四个层次组成：全国人大 颁布的法律；国务院制定的行政法规；各省、自治区、 直辖市制定的地方法规；政府部门制定的部门性法规。 n目前征收排污费的项目有水、气、固体废弃物、噪。
26、 声、发射性废物等5大类113项目。 n全国有30个省、自治区、直辖市实施了排污收费。全 国2773个县中，已有2524个实施了排污收费。1995年 全国年排污费征收达到37.1亿元。 七、可转让的许可证制度 （tradable pollution permits, TPP） n该体系由下列基本要素构成： n许可证的持有者能对特定的共享资源使用规定的数 量； n许可证规定的资源使用总量等于社会有效水平； n许可证能够在资源使用者之间自由交换。 n图6-9:可转让许可证制度的作用机理。 n在市场均衡时，许可证的价格等于所有企业减 污的边际成本。 七、可转让的许可证制度 n优点： n能充分发挥市场
27、机制的作用，使许可证到达 生产效率最高的使用者手中，提高资源利用 的社会效率； n促进资源利用水平的不断提高，鼓励技术进 步； n管理部门可由此得到一部分收入以保护和提 高资源生产力。 七、可转让的许可证制度 n缺陷： n政府拍卖许可证，通过此获得收入，与税费 类似； n无偿分配，使新的资源使用者进入必须向原 使用者购买许可证，对新人而言，与税费无 异。 灌溉水为啥能卖灌溉水为啥能卖? 张掖节水有感张掖节水有感 n记者在甘肃张掖采访时听到两件与节水有关的新鲜事记者在甘肃张掖采访时听到两件与节水有关的新鲜事. .一是，该市临泽县一是，该市临泽县 梨园河灌区农民节余的灌溉水可以卖。在梨园河灌区农民
28、节余的灌溉水可以卖。在20022002年夏灌中，农民朱永林把年夏灌中，农民朱永林把 自己剩余的自己剩余的200200方水票给了孙开国，秋后孙开国还给朱永林方水票给了孙开国，秋后孙开国还给朱永林5050多公斤小麦。多公斤小麦。 以前这以前这200200方水，无论在哪里都可以随便浪费掉，但现在却通过交易产生方水，无论在哪里都可以随便浪费掉，但现在却通过交易产生 了经济效益。二是，农民已开始依据作物用水的多少来自发地调整农业了经济效益。二是，农民已开始依据作物用水的多少来自发地调整农业 结构。他们认识到自己拥有的水权只有种植高效节水作物才合算，结构。他们认识到自己拥有的水权只有种植高效节水作物才合算
29、，20032003 年灌区制种玉米面积增加到年灌区制种玉米面积增加到11.0311.03万亩，新增蕃茄面积万亩，新增蕃茄面积1.031.03万亩，在实现万亩，在实现 农民增收、节约用水的同时促进了本地经济的发展。农民增收、节约用水的同时促进了本地经济的发展。 以前，张掖曾通过行政手段来分配水资源，但分水并没有节水，以前，张掖曾通过行政手段来分配水资源，但分水并没有节水，“水水 从门前过，不浇也是错从门前过，不浇也是错”的状况一直没有改变；该市也曾采取过工程、的状况一直没有改变；该市也曾采取过工程、 技术等节水措施，但结果是政府有投入就有节水，没投入就没有节水，技术等节水措施，但结果是政府有投入
30、就有节水，没投入就没有节水， 用水效率一直低下；由于用水吃用水效率一直低下；由于用水吃“大锅饭大锅饭”，农民对每亩地可以浇多少，农民对每亩地可以浇多少 水并不清晰，因此渠道溢水、大水漫灌等浪费水资源现象比比皆是。水并不清晰，因此渠道溢水、大水漫灌等浪费水资源现象比比皆是。 n一张小小的水票到底有何能耐，既让张掖既节约了水，一张小小的水票到底有何能耐，既让张掖既节约了水， 又调整了农业结构？用资源经济学有关原理进行解释又调整了农业结构？用资源经济学有关原理进行解释. . 思考题 n与设计标准或性能标准相比较，为什么 排污税更具有效率优势？ n排污税自身存在那些问题？ n与排污税相比，可转让许可证制度有什 么优点？ n利用相关模型，分析并证明可转让许可 证如何使成本最小化？
