1、 6 6 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 本章主要内容：本章主要内容： 6 6 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易壁垒随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易壁垒 发生了结构性变化，传统的关税和非关税壁垒樊篱不断弱发生了结构性变化，传统的关税和非关税壁垒樊篱不断弱 化并逐步拆除，发达国家凭借其经济和科技等方面的优势，化并逐步拆除，发达国家凭借其经济和科技等方面的优势， 转而采取隐蔽性更强、透明度更低、防范监控困难的保护转而采取隐蔽性更强、透明度更低、防范监控困难的保护 性措施性措施技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒(Technical Barriers to (
2、Technical Barriers to TradeTrade，TBT)TBT)，阻止自由贸易的发展，保护本国市场。，阻止自由贸易的发展，保护本国市场。 技术性贸易壁垒名义上的合理性、形式上的隐蔽性、技术性贸易壁垒名义上的合理性、形式上的隐蔽性、 范围上的广泛性、手段上的灵活复杂性，使其成为当今贸范围上的广泛性、手段上的灵活复杂性，使其成为当今贸 易保护主义的新宠，构成国际贸易中最棘手的问题之一，易保护主义的新宠，构成国际贸易中最棘手的问题之一， 已日益成为贸易工作者和研究人员关注的焦点。已日益成为贸易工作者和研究人员关注的焦点。 一、技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（TBTTBT）的概念）的
3、概念 WTO的技术性贸易壁垒协议中并未对技术性贸易壁垒给出明确 定义，根据协议有关阐述，可以将其认定为给国际贸易制造不必要障 碍的技术法规和标准，以及对技术法规和标准的合格评定程序。 技术壁垒指国家或地区政府对产品制定的技术标准，如产品规格、 质量、技术指标达不到一定技术标准不能进口，或达到某种技术标准 的产品不能出口。“技术壁垒”是利用科技手段形成的，有其合理成 分，应予以正视和攀登， 技术性贸易壁垒利用技术性细节构筑贸易壁垒，以技术为名行贸 易保护之实，应予反对。 二、二、技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（TBTTBT）的分类）的分类 技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。 狭义的TBT主要是指技
4、术性贸易壁垒协议（TBT协 议）规定的技术法规、标准和合格评定程序。 广义的TBT还包括实施动植物卫生检疫措施协议 （SPS协议)、与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）、 服务贸易总协定（GATS）中“绿色条款”等内容。 三、技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（TBTTBT）的表现形式）的表现形式 技术性贸易壁垒的表现形式多种多样，在实践中主要表现为技术法 规和标准、合格评定程序、产品检疫和检验制度与措施、包装和标签 要求、绿色壁垒和信息技术壁垒等。 （1）技术法规和标准。是国际贸易中用来设置技术性贸易壁垒最为 广泛的方式。技术法规是政府或其有关部门制定的必须强制执行的有 关产品特性或相关工艺和
5、生产方法的规定。技术标准是指经公认机构 批准的，非强制执行的，供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产 方法的规则。发达国家的技术法规和标准越来越严格，数量也在不断 增加。 （2）合格评定程序又称产品认证制度。是指直接或间接用来确定是否达 到技术法规或标准有关要求的程序。认证分为产品认证和体系认证。产品认 证是指产品符合技术规定或标准，体系认证指生产或管理体系符合技术规定 和标准。目前，国际上影响比较大的有IS09000质量管理体系认证和IS01400 环境管理体系认证。 （3）严格的产品检疫和检验制度与措施。主要包括：保护人类生命免受 食品和饮料中添加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危
6、害的措施； 保护动物生命免受饲料中添加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的 措施；保护植物生命免受外来病虫害传入危害的措施；防止外来病虫害传入 而造成危害的措施；与上述措施有关的法律、法规、要求、标准和程序。受 此影响最大的产品是农产品、食品和药品。 （4）包装和标签要求。发达国家对包装材料内容、包 装废弃物的处理、包装结构等都做了强制规定，要求生产 者、进口商、批发商和零售商必须执行，否则禁止进口和 销售。标签是附在商品或包装容器上的说明和图样。许多 国家对进口商品标签做了严格规定，其中美国是世界上食 品标签法最为完备、严谨的国家。 （5）绿色壁垒。是建立在一些国际性的环保公约和国 别环
7、保法规和标准的框架内，通过复杂的卫生检疫制度或 采用绿色环境标志、绿色包装制度等，阻止或限制某些外 国商品的进入。 （6 6）信息技术壁垒。）信息技术壁垒。是指进口国利用信息技术优势，是指进口国利用信息技术优势， 对国际贸易的信息传递手段提出要求，从而造成贸易上的对国际贸易的信息传递手段提出要求，从而造成贸易上的 障碍。发达国家在电子商务技术水平和应用程度上远远领障碍。发达国家在电子商务技术水平和应用程度上远远领 先于发展中国家，居于主导地位，发展中国家信息技术水先于发展中国家，居于主导地位，发展中国家信息技术水 平落后，市场不完善，相关政策法规不健全，在电子商务平落后，市场不完善，相关政策法
8、规不健全，在电子商务 中处于劣势，从而导致信息传递不及时、不通畅，形成信中处于劣势，从而导致信息传递不及时、不通畅，形成信 息技术壁垒。息技术壁垒。 主要发达国家的技术性贸易壁垒体系主要发达国家的技术性贸易壁垒体系 1.美国 联邦政府制定的技术法规和政府采购细则等标准联邦政府制定的技术法规和政府采购细则等标准5 5万多万多 个，民间标准机构、行业和专业协会制定的标准个，民间标准机构、行业和专业协会制定的标准4 4万多个。万多个。 5555种认证体系，最为注明的是种认证体系，最为注明的是ULUL认证，涉及安全的产品上认证，涉及安全的产品上 必须贴有必须贴有ULUL标志，否则将取缔生产、经销和进口
9、。食品标标志，否则将取缔生产、经销和进口。食品标 签与包装制度极为严格，美国签与包装制度极为严格，美国FDAFDA要求大部分食品必须标要求大部分食品必须标 明至少明至少1414种营养成分的含量。种营养成分的含量。 中国出口美国的产品主要集中在加工产品、食品和药中国出口美国的产品主要集中在加工产品、食品和药 品上。品上。 主要发达国家的技术性贸易壁垒体系主要发达国家的技术性贸易壁垒体系 2.欧盟 形成了由上层约形成了由上层约300300个具有法律效力的欧盟指令与下个具有法律效力的欧盟指令与下 层上万个技术标准组成的两层结构的技术性贸易壁垒管理层上万个技术标准组成的两层结构的技术性贸易壁垒管理 体
10、系。外国产品进入欧盟至少满足下列两个条件之一：一体系。外国产品进入欧盟至少满足下列两个条件之一：一 是符合欧洲标准是符合欧洲标准ENEN，取得，取得CENCEN认证标志，二是取得欧盟安认证标志，二是取得欧盟安 全认证标志全认证标志CECE。 欧盟对我国技术性贸易壁垒主要集中在化工、中药、欧盟对我国技术性贸易壁垒主要集中在化工、中药、 机电、食品方面。机电、食品方面。 主要发达国家的技术性贸易壁垒体系主要发达国家的技术性贸易壁垒体系 3.日本 对很多商品的技术标准要求是强制性的，并要求在对很多商品的技术标准要求是强制性的，并要求在 合同与信用证中体现。对商品规格要求很严，不满足规格合同与信用证中
11、体现。对商品规格要求很严，不满足规格 要求不能进入日本市场。技术标准一般每隔五年修订一次，要求不能进入日本市场。技术标准一般每隔五年修订一次， 总体上仍有不少技术法规与标准与国际标准不一致。目前总体上仍有不少技术法规与标准与国际标准不一致。目前 有有2525中认证制度，实行政府部门管理的质量认证管理体制，中认证制度，实行政府部门管理的质量认证管理体制， 各政府部门分别对其管辖的产品实行质量认证制度，并使各政府部门分别对其管辖的产品实行质量认证制度，并使 用各自设计和发布的认证标志。自愿性认证使用用各自设计和发布的认证标志。自愿性认证使用JISJIS标志。标志。 温州打火机应对欧盟温州打火机应对
12、欧盟“CRCR”法案法案 “CR”法案：进口价在2欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启的装置，即须 带“安全锁”。 目前，温州拥有打火机企业300余家，年产销金属打火机5亿只，占国内市场 的95、全国出口总量的80、全球金属打火机市场总量的70%。2001年9月， 中国五金制品协会授予温州“中国金属外壳打火机生产基地”的称号。CR法 规一旦通过后果严重，安全锁的工艺并不复杂，但专利已为国外垄断。 1994年，美国出台了针对进口打火机的CR法规后，温州打火机在美国市场节 节败退，现在的出口量只相当于欧洲市场的110。 外经贸部官员和专家组团奔赴欧洲，向有关机构作面对面的陈述、交涉、抗 辩。理由是
13、：该法规用价格标准来决定安全标准，不合理，不科学；其次， 用对自己有利而对他人不利的特定价格（2欧元以下）强制他人履行安全责任， 不公平，有违WTO公平竞争原则；中国几乎是惟一生产进口价低于2欧元打火 机的国家，CR法规实质上专门针对中国产品，是一项歧视性措施，违背WTO的 非歧视性原则。 四、技术性贸易壁垒的设置动因 1、客观技术差距 科学技术与经济发展水平的不平衡，造成发达国家和发展中国家 在技术性贸易壁垒中所处地位迥异，前者是规则的制定者，而后者被 迫成为接受者。 2、政府主观干预 技术上的客观差距是技术性贸易壁垒形成的内在根源，政府干预 则是技术性贸易壁垒盛行的外在推动力。政府在选择采
14、取贸易保护措 施时，既有经济学动因，也有政治因素。 政府在选择贸易政策时或是服从于自身利益最大化，或是被特殊 利益集团左右，滋生贸易保护行为。 一、TBT作用机制 技术性贸易壁垒作为国际贸易中一种重要的政策工技术性贸易壁垒作为国际贸易中一种重要的政策工 具，其实质与关税以及其他非关税壁垒一样都是限制自由具，其实质与关税以及其他非关税壁垒一样都是限制自由 竞争。关税与进口配额政策要么提高进口商品的国内价格，竞争。关税与进口配额政策要么提高进口商品的国内价格， 要么限制国内市场上进口商品的供应量，而技术性贸易壁要么限制国内市场上进口商品的供应量，而技术性贸易壁 垒的实施并非单一、静止的，它沿着垒的
15、实施并非单一、静止的，它沿着“数量控制数量控制价格价格 控制控制数量变化数量变化技术进步技术进步数量控制数量控制”的复合动的复合动 态路径对本国市场予以保护。态路径对本国市场予以保护。 （一）数量控制机制 技术性贸易壁垒对进口产品的数量控制表现为绝对数量 控制与相对数量控制。当进口产品达到了进口国设定的标准 或法规，则允许进口，否则，禁止进口，此时可以认为是零 配额的特例。 一般在技术性贸易壁垒设立初期，进口产品难以符合相 应标准、法规，产生绝对数量上的控制。 图1 完全数量控制 图2 相对数量控制 标准标准 数量数量数量数量o oo o A A B B C C D D D D E E E E
16、 T0T0 a aa ab bb bc cc cd dd de ee e 图1 完全数量控制 标准标准 数量数量o o A A B B C C D D E E T0T0 a ab bc cd de e 标准标准 A A B B C C T0T0 图2 相对数量控制 数量数量o o D D E E a ab bc cd de e 图1 完全数量控制 标准标准 数量数量o o A A B B C C D D E E T0T0 a ab bc cd de e （二）价格控制机制 关税通过提高进口商品价格达到减少进口的目的，是一种净价格控制机制， 它提高进口商的购入成本，降低了销售利润，但对生产者成本
17、无任何影响。在 实施技术性贸易壁垒时，生产企业需满足进口国技术要求并通过相关技术标准 和法规的审查或认证，支付相应的检疫检验、认证认可费用等，被迫增加产品 生产成本，导致出口价格上涨，竞争力下降。 成本增加表现在两方面：一次性的初始成本与持续成本。 前者是为达到技术法规与标准的要求而在生产、检疫等环节进行技术改造 或努力而引致的成本增加，包括一次性的技术设计更新与生产工艺改进、新设 备投资、企业内部测试与检验程序的改进，并建立新质量管理体系的成本。 后者包括产品进入市场后不断发生的长期质量控制成本、为验证出口产品 符合某项标准的技术支出，以及为进行检疫造成周转速度下降产生的库存成本 和运输费用
18、的超额支出。（ （三）动态抑制机制 数量控制和价格控制机制是复合作用的，数量上的控制引发成本 变动，拉动价格上升，而价格上升必然又会导致数量变化。数量和价 格的双重控制机制，使技术性贸易壁垒具有进口配额和关税的叠加效 应。这种复合作用机制还仅仅是从时间动态的维度予以考虑，若引入 技术性贸易壁垒不容忽视的技术因素，其作用机制将更为复杂。 某一时期的技术性贸易壁垒壁垒代表着进口国相对于出口国在技 术上的暂时领先，当出口国产品成功跨越进口国的技术壁垒后，随着 技术的进步创新，新的技术性贸易壁垒又将出现，新的标准和法规形 成新一轮的数量价格控制。见图5. 图5 技术进步对技术性贸易壁垒的影响 T T2
19、 2 T T1 1 T T0 0 O O 数量数量 A A B B C C D D E E 标准标准 C C、D D、E E批次产品批次产品 在在T0T0技术性标准下成技术性标准下成 功跨越壁垒，若技术功跨越壁垒，若技术 性标准提升到性标准提升到T1T1，则，则 将再次被限制进入。将再次被限制进入。 国家间设置与突破技国家间设置与突破技 术性贸易壁垒的不断术性贸易壁垒的不断 较量，较量， 可以视为国际贸可以视为国际贸 易利益再分配的易利益再分配的“动动 态博弈过程态博弈过程”，博弈，博弈 的最终结果既依赖于的最终结果既依赖于 国家的政治实力，也国家的政治实力，也 视乎国家的技术创新视乎国家的技
20、术创新 脚步。脚步。 二、TBT的经济效应 技术性贸易壁垒的运用和实施必然会引起相关各国经济利益的调整，从 理论角度对经济效应做深入剖析，有利于更好地理解技术性贸易壁垒的贸 易和福利内涵，也为政府政策制定与选择提供参考。 （一）小国局部均衡分析 在以下分析中假定进口国为小国，是价格接受者，进口量的变动不足以 引起国际市场价格变化。出口企业为达到进口国某种技术法规或标准要求 必须付出额外的符合成本C，假定实施技术性贸易壁垒后，进口价格上涨幅 度等于成本增加幅度。 国内生产者剩余增加了国内生产者剩余增加了a a，消费，消费 者剩余减少者剩余减少 a+b+c+da+b+c+d， 净福利损失为净福利损
21、失为b+c+db+c+d。 假若进口国采取的保护措施为假若进口国采取的保护措施为 征收关税，又假定关税导致的征收关税，又假定关税导致的 进口价格增加进口价格增加C C，则此时进口国，则此时进口国 的净福利损失为的净福利损失为b+db+d。 b b P PW W+C +C d c b a P PW W S S D D O O Q Q P P Q QS1 S1 Q QS2 S2 Q QD2 D2 Q QD1 D1 图6 进口国供给、需求曲线不变模型 （二）大国局部均衡分析 在小国局部均衡分析中，由于小国是世界价格的接受者，进口量 的变化不足以改变世界价格，因此，小国实施技术性贸易壁垒导致出 口产品
22、成本增加，最后还是由小国的消费者承担。而在大国条件下， 贸易大国可以通过控制进出口量来影响世界价格，可将部分技术性贸 易壁垒实施成本转嫁给出口国。用于分析价格变化和社会福利变化的 分析方法在大小国条件下基本相同，因此，该部分选取贸易大国供给、 需求曲线均不变化的模型为例，来分析实施技术性贸易壁垒对进口国 的经济效应。 在自由贸易情形下，世界价格为在自由贸易情形下，世界价格为P P0 0，国内，国内 需求量为需求量为Q QD1 D1，供给量为 ，供给量为QS1QS1，进口需求量，进口需求量 QD1QS1QD1QS1。假定进口国对进口产品实施技。假定进口国对进口产品实施技 术性贸易壁垒不会引起国内
23、供给和需求术性贸易壁垒不会引起国内供给和需求 曲线变动，或者说是出于完全意义上的曲线变动，或者说是出于完全意义上的 产业保护，导致出口产品成本增加产业保护，导致出口产品成本增加C C，进，进 口价格也上涨为口价格也上涨为P0+CP0+C。进口价格的上涨。进口价格的上涨 将减少国内消费者需求，增加国内生产将减少国内消费者需求，增加国内生产 者的供给量，进口量大幅减少至者的供给量，进口量大幅减少至QD2QS2QD2QS2。 由于进口大国的进口量减少，世界进口由于进口大国的进口量减少，世界进口 需求相应减少，国际市场价格将会降低，需求相应减少，国际市场价格将会降低， 进口国的进口价格也将下降，此时，
24、世进口国的进口价格也将下降，此时，世 界价格为界价格为P1+CP1+C，国内需求量略微增加，国内需求量略微增加， 国内供给略微减少，进口需求量为国内供给略微减少，进口需求量为 QD3QS3QD3QS3，有所上升。与小国模型不同，有所上升。与小国模型不同， 大国模型可以形成成本分摊机制，实施大国模型可以形成成本分摊机制，实施 技术性贸易壁垒带来成本增加技术性贸易壁垒带来成本增加C C，国外生，国外生 产者承担产者承担P0-P1P0-P1部分，进口国消费者承担部分，进口国消费者承担 P1+C-P0P1+C-P0部分。部分。 P P S S Q QS2 S2 O O Q Q D D P P0 0 P
25、0+CP0+C P1+CP1+C P1P1 Q QS1 S1 Q QS3 S3 Q QD2 D2 Q QD3 D3 Q QD1 D1 图10 进口大国供给、需求曲线不变模型 由此可见，进口大国凭借其对世界价格的控制能力， 通过实施技术性贸易壁垒将部分成本转嫁给了国外出口企 业，而分摊机制的强度则取决于进口商品的出口价格供给 弹性和需求弹性。如果进口需求弹性较大，出口供给弹性 较小，出口企业将承担较多符合成本，反之，进口需求弹 性较小，出口供给弹性较大，进口国将承担更多符合成本。 一、TBT与SPS的异同 （一） TBT管辖范围 1947年的关税与贸易总协定第三条、第十一条、第二十条中对 技术法
26、规和标准做了一般性阐述； 1979年东京回合中签署了技术性贸易壁垒协定； 1994年乌拉圭回合中强化和明确了技术性贸易壁垒协定，还签 署了实施卫生与植物卫生安全措施协定。在制定SPS协定之 前，许多涉及食品安全、动植物卫生的法规都属于1979年签署的 TBT协定的管辖范畴。 TBT协定按照措施类型划分，包括技术法规、技术标 准及合格评定程序，这里的技术法规和标准规定了产品的 具体特性，诸如产品的大小、形状、图案、功能、或在出 售前加注标签和产品的包装方式等方面的内容。 技术标准和法规的区别在于遵守程度不同，对技术标准的 遵守是自由性的，而法规是强制性的。合格评定程序是确 认产品是否符合技术标准
27、和法规要求的技术性程序，包括 检测、验证和认证等。 （二）SPS措施的适用范围 卫生与植物卫生措施协议简称（SPS协议） 是乌拉圭回合谈判的一个重要成果，于1995年1月1 日伴随着世界贸易组织的产生而正式生效。其目的 是进一步规范动植物卫生检疫的国际规则，支持各 成员实施保护人类、动物、植物的生命或健康。 1、保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料 中的添加剂、污染物、毒素及外来动植物病虫的 危害。 2、保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的 添加剂、污染物、毒素及外来病虫的危害。 3、保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫 的危害。 4、防止外来病虫害传入成员方领土内造成危害。 （三）TB
28、T与SPS的异同 由于由于TBTTBT和和SPSSPS措施适用的规则不同，成员对措施适用的规则不同，成员对 两种措施的义务接受程度也不同，因此，确定一两种措施的义务接受程度也不同，因此，确定一 个措施是个措施是TBTTBT和和SPSSPS措施极为重要。为此，要明辨措施极为重要。为此，要明辨 二者的区别。二者的区别。 是否是食品、饮料或饲料是否是食品、饮料或饲料? ?并且其保护目标否以下之一？并且其保护目标否以下之一？ 人类生命人类生命 风险来自：添加剂、污染物、毒素、植物或动植物携带病风险来自：添加剂、污染物、毒素、植物或动植物携带病 动物生命动物生命 风险来自：添加剂、毒素、有害生物、病害、
29、致病有机体风险来自：添加剂、毒素、有害生物、病害、致病有机体 植物生命植物生命 风险来自：有害生物、疾病、致病有机体风险来自：有害生物、疾病、致病有机体 成员国家成员国家 风险来自：有害生物传入、养殖和扩散风险来自：有害生物传入、养殖和扩散 否否 是技术法规、标准或是技术法规、标准或 合格评定程序？合格评定程序？ 是是 是是否否SPSSPS措施措施 TBTTBT措施措施 其他其他 实施基础不同：实施基础不同：TBT协定的基础是WTO各成 员有权知道技术法规、标准及合格评定程序，但 是，不得对贸易造成不必要的障碍； SPS协定 的基础是各成员有权采取必要的卫生及植物卫生 措施，以保护人类、动物和
30、植物的生命或健康等， 但不得有不合理的歧视，不得对国际贸易构成变 相的限制。 实施范围不同：实施范围不同： TBT协定主要包括人类疾病 控制（食品安全除外）、营养声明、食品包装及 品质等。 SPS协定包括为实现以下目的所采 取的措施：保护人类或动物健康免受食源性风险， 保护人类健康免受动物或植物携带的有害生物危 险。保护动物和植物免受有害生物危险，SPS措 施不考虑这些措施是否具有技术性要求。 典型的涉及食品类的典型的涉及食品类的TBT措施包括：措施包括： 食品、饮料和药品的标签，新鲜食品的质量要求，新鲜食品的包装食品、饮料和药品的标签，新鲜食品的质量要求，新鲜食品的包装 要求等。要求等。 典
31、型的涉及食品类的典型的涉及食品类的SPS措施包括：措施包括： 食品或饮料中的兽药或农药残留，认证，食品、动物和植物健康，食品或饮料中的兽药或农药残留，认证，食品、动物和植物健康， 涉及食品安全的加工方法，直接与食品安全相关的加工方法等。涉及食品安全的加工方法，直接与食品安全相关的加工方法等。 除非是已被除非是已被 SPS协定协定定义了的定义了的SPS措施，措施， TBT协定协定涵盖涵盖 了所有的技术法规、自愿性标准和确保满足这些技术性标准和标准的了所有的技术法规、自愿性标准和确保满足这些技术性标准和标准的 程序。程序。 二、日本肯定列表制度 “肯定列表制度”(Positivelist Syst
32、em)是日本为加强 食品(包括可食用农产品，下同)中农业化学品(包括农药、 兽药和饲料添加剂，下同)残留管理而制定的一项新制度。 该制度要求:食品中农业化学品含量不得超过最大残留限 量标准;对于未制订最大残留限量标准的农业化学品，其 在食品中的含量不得超过“一律标准”，即0.olmg/kg。 该制度于2006年5月29日起执行”。 “肯定列表制度”堪称是世界上最严格的农药残留限 量标准。 (一)背景与特征 1、农产品进口量增大，对食品安全问题日益关注 日本农业在国民经济中的贡献率为1.3。近年来，日本农产品 的自给率连续下降，除大米、蔬菜自给率达到80以上外，其他主要 农（畜、水）产品自给率均
33、不足以供应居民消费，需大量进口，其中， 食品需求的60%依赖进口。 2、将各种贸易技术壁垒合法化、制度化的需求 实际上，日本政府从2003年开始利用对W TO程序的娴熟，将各种 贸易技术壁垒合法化、制度化。日本出台肯定列表制度，其目的是出 于健康、安全、环保，应视为实现“合法目标”而采取的合理行为。 (二)具体措施 1、豁免物质 指在通常使用条件下，在食品中的残留不会对人体健康产生不良 影响的农业化学品。豁免物质是日本厚生劳动省根据本国、FAO/WTO 食品添加剂联合专家委员会、 FAO/WTO农药残留联合专家委员会及其 他国家和地区的风险评估结果确定的。 日本对豁免物质无任何限量要求。目前确
34、定的有65种，主要是维 生素、氨基酸、矿物质等营养性饲料添加剂及一些天然杀虫剂。日本 会定期（5年/次）对“豁免物质”清单进行重新审议和修订。 2、最大残留限量标准 日本制定的最大残留限量标准有3种类型： （1）在所有食品中均“不得检出（ND）”的农业化学 品。 （2）针对具体农业化学品和具体食品制定的“暂定标 准”。 （3）未制定“暂定标准”，但在“肯定列表制度”生 效后仍然有效的现行标准。 肯定列表制度规定的“不得检出”的农业化学品共有15种。这些物质 一旦检出，即视为超标，因此，最高残留限量为检测方法的最低检出 线（LOD）。日本在厚生劳动省网站公布有“不得检出”物质的分析 方法和相应的
35、LOD值。 “暂定标准”是针对具体农业化学品在具体食品中的残留制定的最大 残留限量标准。由于日本计划每5年对这些限量指标进行审议和修订， 因此，将之称为“暂定标准”。 “暂定标准”生效后，具有完全的 法律效力。 日本“暂定标准”有50000多项，涉及农药500余种，兽药和饲料添加 剂200余种。这些标准涉及初级可食用农产品210余种（类）、限量标 准50000多项，加工食品50余种（类）、限量标准近200项，瓶装水限 量标准近40项。 3、一律标准 “一律标准”是日本对既非“豁免物质”也未制定 “最大残留限量标准”的农业化学品在食品中的残留制定 的统一标准（为0.01mg/kg）。 如日本制定
36、了茄子和香蕉中录草敏的最大残留限量标 准0.1mg/kg，但未制定其在小麦中的最大残留限量，则小 麦的限量标准为“一律标准”。 “一律标准”是“肯定列表制度”的核心，也是与现 行管理制度的根本差别所在。 (二)肯定列表制度对我国农产品贸易的影响 日本是中国农产品第一大出口市场，中国也是日本农产品的第二大进口来 源国。该制度对我国对日农产品出口造成较大的负面影响。 肯定列表制度中残留限量新标准中，仅“暂定标准”就有50000 多项，涉及农业化学品700多项，而“一律标准”更是覆盖了“暂定 标准”之外的其他所有化学品和农产品。 我国目前的限量标准仅涉及农业化学品200多项，限量指标不到3000 千
37、条，差距非常明显。具体指标上也低于日本标准。如我国规定越霉 素A在鸡的可食部分中的限量标准为0.2mg/kg，比日本标准宽了200倍。 从整体来看，肉类制品、蔬菜、水果及 制品、水产品、食用菌、茶叶、谷物均是 日本实施肯定列表制度制度后出口风险较 高的大类商品，这其中的绝大多数农产品 仍然将是未来几年对日出口的摩擦热点。 从“肯定列表制度”实施的情况来看，蔬菜无疑受到明显影响，这也将 是以后贸易摩擦的重点。2006全年对日蔬菜出口114万吨，同比减少5.2%。 其中，“肯定列表制度”实施后的2006年6-12月对日出口62.7万吨，同 比下降6.4%。一些具体蔬菜产品如保鲜豌豆、保鲜大蒜、洋葱
38、等受到严 重影响。 时间出口量（万吨）比上个年度增长出口额（亿美元）比上个年度增长 2005.6/2006.5 （实施前一年度） 171.7416.98 2005.6/2006.5 （实施后第一年度） 157.47-8.31（%）17.050.38 （%） 2005.6/2006.5 （实施后第二年度） 129.59-17.70 （%）14.66-14.02 （%） 肯定列表制度实施前后中国对日蔬菜出口变化情况肯定列表制度实施前后中国对日蔬菜出口变化情况 在违反“肯定列表制度”的通报，鳗鱼通报次数最多， 2006年6-12月共计13起，占全部违反肯定列表案例的24%。 食用菌产品违规案例占植物类产品违规案例的30%以上， 是受“肯定列表制度”影响最大的出口品种。根据日本厚 生省有关规定，木耳、银耳、香菇、松茸等商品可能会因 违规案例过多，导致日本启动自动停止进口措施，特别是 木耳（毛木耳）和银耳最有可能出现这种情况。 数据来源导引数据来源导引 WTO/TBT-SPS国家通报咨询中心网站 http:/www.tbt- 日本厚生劳动省官方网站 http:/www.mhlw.go.jp
