1、管理研究方法论清华大学经济管理学院仝允桓第一章 管理研究概述为什么要学习研究方法1. 了解管理研究的过程和规则；2. 理解和掌握管理研究的方法和技巧；3. 学会正确选择、设计和评价研究方法 用科学的方法解决管理和学术上的问题，以达到研究的目的 本课程首先涉及科学的认识论，科学研究的原理、规则，然后才是具体的方法和技巧。学习方法讲授、自学、讨论和实践相结合研究的定义科学研究：科学研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨的方法来探讨对于现象之间的关系所做的假设命题。 柯林格（Kerlinger,1986)管理研究：管理研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨的方法来探讨管理决策需要认识的现象和需要解决
2、的问题。一、管理研究的类型按照不同的标准，管理研究可分成不同的类型。这些分类不是绝对的和孤立的，大多数实际的研究表现出多种研究特性，体现为不同类型研究的综合和集成。按研究目的分类按研究目的分类按研究的时间特征分类按研究的时间特征分类按研究层次分类按研究层次分类按研究功能分类按研究功能分类按研究内容分类按研究内容分类按研究模式分类按研究模式分类管理研究的目的对现象加以报告报告(reporting)对现象加以描述(reporting)为决策提供依据 对现象加以预测建立事件的因果关系模式利用因果关系模式预测事件未来的情况 对事件加以评价（一）按研究目的分类探索性研究描述性研究解释性研究政策研究探索性
3、研究探索性研究主要有三个目的： 第一，满足研究者了解某事物的好奇心和欲望； 第二，探讨开展更为周密的研究的可能性； 第三，发展可用于更为周密的研究的方法。 由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结论往往缺乏确定性。描述性研究研究的主要目的是对现象和事件加以描述（description) 。Who? What? When? Where? How?变量的分布，变量间的关系，例如：人口普查：对人口的各种特征进行描述。民意测验：对公众倾向进行描述。商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的消费倾向进行描述。企业绩效研究：对销售额、成本、效率、效能等进行描述。解释性研究基于所建立的概念架构(concept
4、ual framework)或理论模式对现象加以解释(explanation)。How? Why?对上市公司的绩效的分布及其变动进行研究是一种描述性研究。而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布或研究分布变动的原因则是解释性研究。解释性研究例： 影响消费者行为的因素研究文献查阅表明，影响消费者行为的因素有：社会因素：角色、家庭影响、阶层、文化、时尚心理因素：认知、动机、能力知识、态度、个性个人因素：人口统计因素、涉入深度使用情况 等实证研究发现，上述因素均不同程度影响消费者行为。解释：为什么影响？为什么程度有差别？解释：为什么影响？为什么程度有差别？管理研究中描述或解释的对象1 1状态状态例如
5、：个人的性别、年龄、文化程度、工作绩效， 公 司 的 规 模 、 结 构 、 经 营 状 况 ， 等 等 。2 2意向意向例如：个人的态度、信仰、个性、偏好、素质，组织的目标、政策、规范、过程及其成员的集体意向，等等。3 3行为行为例如：个人购物、消费、投资，公司合并或破产,等等。政策研究“政策”，泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组织的决策服务。政策研究有明确的目标，政策研究的内容通常包括： 描述相关变量的现状、趋势及影响， 提出各种可能的备选政策方案， 对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行分析比较； 对各仲备选政策方案作出评价， 提出有关的行动建议。政策研究需要考虑经济因素、
6、政治因素、社会因素、科学技术因素、文化因素，超理性因素、以及自然资源、生态环境、国防安全诸方面问题。涉及政策策略、政策模型、政策实施、外部效果和未来研究等内容。政策研究的内容描述：描述对象有现象、关系、行为、环境、方案等，主要对象是政策系统和备选政策方案。所谓政策系统包抬两个组成部分：政策域，即与所研究的问题有关的各种可采取的政策措施的集合，包括体制、法律、行政、财务、管理、技术等各方面的政策措施；政策涉及的利益相关者，包括政策的制定者和与政策选择有重大利害关系的阶层和团体。预测：趋势、数量、概率；确定政策目标、价值标准、判断准则、评价指标、衡量尺度；政策分析、政策评价、政策建议政策的特点是定
7、量分析定性分析、实证研究规范研究评价政策方案的标准有效性：即政策的实施是否能达到预期目的；政策效率：即政策实施的费用效益比如何；公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶层的分配情况如何；政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的情况，政策调整是否困难；可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结构的兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难程度如何。按研究目的分类多数研究同时包含多种目的。例如：对某种新的管理方法做出评价。这一研究首先包括探索的性质，它勾划出这种管理方法的效果，然后要描述管理效率，要解释为什么这种管理方法对某种类型的企业比其他类型的企业更为有效，最后要对特定的服务对象提出相应的建议
8、等等。按研究目的分类，管理研究还可以分为： 检验一般理论的研究和检验具体假设的研究 无框架探索性研究和受特定机构委托的研究（二）按研究的时间特征分类按研究的时间特征分类，管理研究可分为横向研究、纵向研究和近似纵向研究。横向研究横向研究研究设计集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。如：人口普查、工业普查探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究也可以是横向研究。纵向研究纵向研究即对一段时期内的情况进行研究。纵向研究明显优越于横向研究，因为它可以描述过程，但是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费。纵向研究的特殊类型趋势研究：对一般总体随时间推移而发生的变化的研究。特征组研究：对某一特殊
9、研究对象随时间推移而发生的变化的研究。最典型的是人群的年龄组定组研究：定组研究与趋势研究和特征组研究相似，区别在于每次研究都用同一样本。近似纵向研究在只有横向研究数据时，有时可以通过逻辑推理对过程作出近似的结论。例如，可利用横向研究中研究对象的不同年龄推论随时间推移而发生的变化。 （三）按研究层次分类基础研究：为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作，它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的。应用基础研究针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、规律）性新知识的研究。应用研究针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的研究。目前，面向实践的应用研究
10、和应用基础研究是我国管理研究的主要内容。（四）按研究功能分类验证假说的具体步骤是：（1）发现；（2）示范；（3）反驳；（4）重复按研究功能分类，管理研究可以分为：发现研究、示范（证明）研究、反驳研究重复研究。发现研究与证明研究发现研究发现研究通过收集数据，找出导致一些现象或行为的原因，发现研究主要是用来形成、发展理论假说，主要是采用归纳方法。证明研究证明研究通过收集数据和演绎对理论假说进行证明。主要形式是：提出假说，通过收集资料对其加以示范。注意：证明不等于证实，研究者可依据与假说一致的资料对假说加以示范，而不可能对其加以证实。反驳研究与重复研究反驳研究反驳研究反驳研究是指通过反驳相冲突的其他
11、假说，增强所提出假说的可信度。重复研究重复研究重复研究是指通过在不同条件和不同背景下，由不同研究者选取不同样本重复先前的研究工作，来验证理论假说和研究结论。经过重复研究而得到相同的结论，可以使假说的信度提高。（六）按研究内容分类按研究内容分类，管理研究可以分为：实证研究（行为研究）规范研究价值研究评价研究实证研究实证研究对事物、事件、关系和相互作用等进行描述、观察、计数、度量和推理。实证研究回答的问题是：是什么？在什么时候？到什么程度？有多少等等。实证研究的假定前提是人类能够了解到事情的本来面貌，能够认识和掌握客观规律。主要的实证研究方法包括现场研究、实验研究、案例研究、经验研究等，管理研究中
12、的实证研究主要是行为研究。行为研究行为研究是认识论中认识过程的第一次飞跃，即从实践到认识的阶段。所使用的方法是通过调查研究、观察和实验得到感性认识，再通过抽象和概括上升到理性认识理性认识。行为研究的基本科学论断是：“如果反复观察到某种事实，则某个确定的结局将以一个确定的概率发生。” 理性认识理性认识主要有三种形式，即概念、判断和推理。例如，“行为研究”是一个概念，上述行为研究的基本科学论断就是一种判断。行为研究的分析工具行为研究要用到定量和定性两种工具。定性分析主要是进行描述、观察和讨论，定量分析主要是进行计数、度量、推理和计算置信度。在行为研究的论断中，引入概率的概念是重要的。管理研究的学术
13、语言是事物以某种概率发生。推理是行为研究的重要分析工具，推理有三种形式：逻辑推理、概率推理和模糊推理。行为研究的分析工具逻辑推理的基本形式是三段式命题，其本质是结论在实际上已包括在两个前提之中。概率推理的前提则不包含结论，它的前提仅能以概率导致结论。逻辑推理实际上是概率为100%的概率推理。模糊推理是基于模糊判断的逻辑推理，其数学工具是模糊数学计算判断、推理和结论的置信度是保证判断和结论以及由此得出的推理有效性的重要手段。行为研究的基本要求观察的结果与人们观察的方式、观测的范围和精度有关。行为研究应排除主观因素的影响。例如，观众对电视节目满足程度的调查，会随着被调查者的年龄、职业、爱好、社会地
14、位、知识程度发生很大的变化，也会随着调查者的询问方式、询问内容、询问态度的好坏等发生变化。如果观察者头脑中已有希望得出某个结论的成见，那么很容易会把观察或得到的结果不正确地引到这个结论上来。通过正确的方法设计，尽可能地排除主观因素导致的偏差，尤其不能依据个人或上级的价值观念臆造事实。价值研究价值研究回答的问题是：因为什么？为谁？为什么目的？许诺什么？应优先考虑什么？要怎么样？等等。价值分析的基本目的是：确认某个目标是否值得争取，争取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良好”。价值研究通过价值的确认与分析而直接面对价值问题，价值研究所做出的基本判断是：“该系统的偏好是”。价值研究价值研究中
15、的“价值”指的是一个人或一个系统的偏好和原则，对一些大问题的看法。一个人或一个系统生活或存在的目标通常就是其价值判断的外在表现。价值观联系着人的直觉，影响着人的信念和选择的标准，在一定客观现实基础之上，决定着人的生活方式、行动方式和投身的事业，决定了一切系统的存在方式和大大小小的全部行为。系统的价值判断会发生变化，但在短时期内，个人、团体、社会或其它系统的价值观是相对稳定的，是不随具体情况而转移的期望和评价事物与事件的标准。价值研究一个人的价值观起始于他的生活背景（家庭、环境、学校、朋友等）宗教信仰、文化修养、社会地位等客观因素，一个集团或社会其它系统的价值起源于它们的社会地位、利益和对社会的
16、各种要求等客观因素。价值观是由复杂的历史、地理、心理、文化、经济和社会等许多东西所决定的既成的东西，它不是某种合乎理性的决策过程的产物，它是一种超理性的因素。价值的表征是源于上述诸因素的人类个体和群体信仰、信念、追求以及选择。价值研究有助于我们合乎逻辑地解释社会现象。价值研究价值研究还涉及系统中各个子系统间价值的一致性、价值的对抗、价值的组合、绝对价值和相对价值（即不可谈判的价值和由情况决定的价值）、以及价值观改变的可能和发展的趋势等。在政策研究中，价值研究有助于明确政策研究的目标和评价政策方案。有助于分辨出系统内哪些部分的价值观与整个系统的价值观不同，甚至发生对抗，进而提出相应的合理配置资源
17、，调和价值对抗，实现系统整体目标的措施。价值研究进行价值研究首先要识别和界定个人或团体的价值观的基本含义和范畴。可以用以下定性方法测度和表达被研究对象的价值观： 对规范性的价值系统（社会意识形态）进行分析，一般来说，占支配地位的社会意识形态，决定了该社会中大部分人的世界观； 通过行为研究了解被研究对象的价值表征的各个方面，对于领导者，可以通过决策分析（包括对不同价值的灵敏度进行分析）和资源分配预算分析了解其价值判断。政策机会成本反映了政策制定者的偏好。规范研究规范研究回答的问题是：应该是什么？应该怎样做？并通过确定和肯定为达到预期目的所采取的行动和手段，来证实上述两个问题的答案。规范研究的基本
18、判断是：“如果你想得到某种结果，那么在特定的条件下采取规定的行动，就会以某种确定的概率获得成功。”。规范研究离不开价值判断，规范研究的基础是价值研究评价研究评价研究是对能不能这么做和这么做效果如何进行判断。它回答的问题是这样做是否行得通？是否允许这样做？评价研究是对规范研究中所提出的方案进行经济、技术、社会、政治等方面的考察，以确认其是否在客观现实的能力与可能之中，最重要的评价研究是对规范研究中所提出的方案在经济上、技术上和社会政治上的可行性、效果与影响进行评价。评价研究在评价研究中要考察规范研究提出的政策在政治上、经济上和技术上的可行性。政治可行性指的是政策选择被决策者或当事人接受的可能性；
19、经济可行性是指可以使用的资源的可能性（资源包括人力资源、自然资源和资金条件）；技术上的可行性是指要达到系统目标在科技手段上的可能性。评价研究还包括考察与社会因素有关的可行性，即国防、生态环境、伦理道德和文化等方面的可行性。评价研究评价研究要回答的问题还可以扩展到：这样做是否正确地解决了问题；所用的分析工具是否合适和够用；如何确定结论随所用方法变化的灵敏度以及可能的偏差；所提的建议是否有效（在价值参量允许的范围内满足目的要求）；所建议的做法是否有效率（通过费用效益分析和机会成本分析）等等。在管理实践中，评价可以面向不同的对象，从不同的角度，在不同的决策层次进行。对于不同的评价对象、评价角度和决策
20、层次，评价问题的特征、评价活动的目的和基点、评价所依据的价值判断标准以及评价向量的维度也会有所不同。评价研究在具体的评价活动中，需要针对不同性质的问题和不同的评价条件及要求，确定相应的评价内容、评价要素以及在各个操作环节所采用的方法。按评价对象分类，评价的应用领域可分为企业评价、项目评价、技术评价、产品评价、政策评价等。按评价的内容分类，评价的应用领域可分为财务评价、经济评价、社会评价、环境评价、绩效评价、信用评价、价值评价、能力评价、过程评价等。评价研究涉及方案、准则、权重、尺度、阈值和判断等六大要素。其中，方案是由规范研究提供的，准则及其权重确定则离不开价值研究。评价需要依据一定的准则，构
21、成评价准则及其权重的基础是系统所追求的目标，而目标又是价值判断的外在表现。所以，价值判断是评价研究的基础。二、管理研究模式和分析单位（一）管理研究的模式社会科学运用两种模式来解释人的行为。解释的个性模式，解释的共性模式。解释的个性模式人们的某一特殊行为或人类社会中的特定事件往往是由多重原因决定的。解释的个性模式是指通过列举大量的独立原因去解释某一行为或事件。例如：要解释一次股市上涨的原因，可以列举出10种、甚至100种被认为是原因的现象或事件，得出相当完备的解释。如果下一次发生了同样的现象或事件，我们就可以相当有把握地预言股市会上涨。这就是解释的个性模式的作法。大多数人采用这种模式理解周围的事
22、物。请举一个你能想到的解释的个性模式的例子解释的共性模式共性模式不是去列举导致某一特殊行为或事件的全部原因，而是有意识地寻求可以解释行为或事件的一般类型的那些最为重要的因素。解释的共性模式的做法是从众多的因素中提炼出相对较少的因素，这些因素可以部分地解释某一特殊行为或事件的原因。如政治倾向可以成为决定选民投票行为的具有普遍性的重要因素。当然，这一单一的因素并不能对所有的选举行为作出全面的解释。解释的共性模式旨在用最少的原因变量去最大限度地解释因果关系的一般模式，不可避免地要采用概率的方法来解释因果关系。（二）管理研究的分析单位分析单位是作为研究对象的基本单位。确定分析单位的目的在于集合这些基本
23、单位的特征以描述由这些分析单位组成的较大的群体，或解释一些抽象的事物。管理研究的分析单位包括：管理研究的分析单位包括： 个人 群体 组织 社会产品管理研究的分析单位1 1个人个人适用于一切人的科学发现是最有价值的。但在实践中，社会研究一般在某个界定的范围内进行。以个人为单位的描述性研究一般旨在描述由那些个人组成的群体，解释性研究则为了发现存在于该群体中的社会动力。2 2群体群体 作为分析单位的群体包括：家庭、朋友圈子、职业经理人、失业工人、街区、城市、地区等。 群体的特征可以从其成员的特征中抽取。如可以用家长的年龄、职业或教育程度来描述家庭。管理研究的分析单位 3 3组织组织作为分析单位的社会
24、组织如公司、学校等。例如：对公司特征的分析可能包括员工数量、年净利润、资产总额、技术开发人员所占的比例等等。在描述性研究中，可以考查所有公司的平均利润；在解释性研究中，可以分析公司股票价格是否与其业绩相关。 4 4社会产品社会产品 作为分析单位的社会产品指社会成员的行为以及他们之间关系等产物。例如：书籍、诗歌、汽车、房子、技术成果、科学发现、婚姻关系、交通事故、研究开发活动等等。管理研究中易犯的体系错误体系错误是指用一个分析单位作研究却用另一个分析单位作结论导致的错误。例如：对某种商品市场销售数据和不同城市人口统计数据的分析表明，该商品人均消费量大的城市人口平均年龄较低。是否能够得出结论，年轻
25、人比老年人更喜欢该商品？作出这样的结论时，大有可能犯了体系错误，因为在那些“年轻”的城市中可能是老年人买了这种商品。问题出在用城市作为分析单位进行研究，却做出关于人群的结论。管理研究中易犯的简约错误另一个与分析单位有关的问题是在解释人的行为时，考虑等因素过分简约，即：解释行为时使用的变量过少。如：研究中国的经济发展，只考虑社会学变量，只考虑经济学变量，只考虑心理学变量，都可能可能犯简约错误。不同类型的简约会导致在研究中使用不同的分析单位。从社会学角度可能以个人为分析单位研究人们观念的变化，从经济学角度可能以地区或组织为分析单位研究经济效率的差异，从心理学角度则可能针对某些领导人研究他们的个性对
26、发展进程的影响。三、管理研究的要求系统性研究过程要经过周密的计划和严谨的组织。客观性所依据的信息和获取信息的方法和是客观的。有效性尽量避免因研究者或研究过程的影响所造成的偏差，所使用的概念、变量、方法，所得出的结论是有效的。目的导向要解决特定的问题。管理研究须说明的问题为何研究该课题，要解决什么问题，研究范围如何界定？该研究课题涉及的相关变量有哪些，变量间关系如何，有何理论背景支持，或依据何种推理形成假设？如何将变量的定义转换成操作化定义？研究对象及其特性，调查研本大小及其依据，样本具有代表性的证据。用什么方法收集资料，如果用二手资料，对资料的来源、可信性、代表性的说明。如何控制调查、实验、观
27、察的偏差？研究设计有何缺点，这些缺点对研究结果有何影响？用何统计方法分析资料，局限性如何，如何克服统计方法的局限性，统计的显著性及其标准。研究结论是否基于资料分析，研究结论的使用条件，所提的建议是否依据研究结论，建议是否与研究目的相吻合？还有哪些问题没有解决，对进一步研究的建议。管理研究中常见的问题对资料是如何取得的没有交待或交待不清；决定调查样本的大小没有统计理论依据，或没有说明背后的假设；没有说明数据的形态、所用的统计方法以及所有方法的局限性；所用的统计方法单一，很少提到统计结果的统计意义；对统计结果的解释牵强。管理研究可能遇到的特殊情况探索性研究实现并无明确的目的因保密原因不便说明研究方法、资料来源。
