1、工程项目采购管理的内容和程序概述一、工程项目采购管理 (1)货物货物采购采购是指业主或购货方为获得项目建设所需的投入物通过招标等形式选择合适的供货商。属于有形采购。如建筑材料（钢筋、水泥、木材等）、设备（空调系统、安防系统、电梯等）它包含了货物的获得及其整个获取方式和过程，及与之相关的服务，如运输、保险、安装、调试、培训、初期维修等。此外，还有大宗货物，如包装材料、机械设备、办公设备等专项合同采购。 一、工程项目采购管理 (2)工程工程采购采购:有形的采购，通常称之为工程招标工程招标，是指通过招标或者其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务。 包含根据采购合同随工
2、程附带的服务，条件是那些附带服务的价值不超过工程本身的价值（人员培训、维修等）一、工程项目采购管理 (3)咨询服务采购咨询服务采购 属于无形采购，是指除了货物或工程以外的任何采购对象。 贯穿于项目的整个生命周期整个生命周期，范围更广。 大致分为以下四类： 1)项目投资前期准备工作的咨询服务，如项目的可行性研究、项目现场勘察设计等业务。 2)工程设计和招标文件编制服务。 3)项目管理、施工监理等执行性服务。 4)技术援助和培训等服务。 5)一、工程项目采购管理 工程项目采购(construction project procurement ) 通过努力获得一个工程项目建造过程中建造过程中所需要的
3、东西。 世界银行 “以不同的方式，通过努力从系统外部获得货物(goods)、工程(works)、服务(service)的整个采办过程”。 定义强调了采购是从系统的外部获得系统内不能自给的东西，包含了工程、货物和服务三个方面。二、工程项目采购管理方式分类工程采购1 采购内容分类货物采购咨询服务采购招标采购2 采购方式分类非招标采购政府采购个人采购3 项目采购主体分类非政府采购 家庭采购企业采购三、工程项目采购管理的内容和程序三、工程项目采购管理的内容和程序(1)采购规划：决定项目需要采购的产品和服务，并计划在什么时候采购，用怎样的方式去采购。(2)发包规划：文档化的描述采购(产品，服务和其它内容
4、)需求，并识别可能的供应商。(3)采集竞标书：获取采购市场合理信息：行情，标书，报价，建议。(4)筛选供应商：评审各潜在供应商的报价书，筛选并与他们谈判形成书面合同。(5)合同管理：管理上下游的合同关系。(6)合同收尾：完成和确定每个合同，包括对未解决问题的决定，关闭项目或项目或项目阶段的每一个适用的合同。四、工程项目管理模式 工程项目管理模式是指一个工程项目建设的基本组织模式以及在完成项目过程中各参与方所扮演的角色及其合同关系。 （视情况包括项目完成后的运行方式） 确定项目的管理模式才能决定项目的采购方式和招标方式。 因为项目管理模式确定了工程项目管理的总体框架、项目参与各方的职责、义务和风
5、险分担，因而在很大程度上决定了项目合同管理方式以及建设速度、工程质量和造价，所以他对项目的成功非常重要。 设计-招标-建造模式(Design-Bid-Build，简记为DBB)四、工程项目管理模式- 传统项目管理模式 设计-招标-建造模式(Design-Bid-Build，简记为DBB) 优点 1）由于这种模式长期、广泛的在世界各地采用，因而管理方法比较成熟，各方都对有关程序熟悉； 2）业主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求，施工阶段也比较容易提出设计变更； 3）可自由选择监理人员监理工程； 4）可采用各方均熟悉的标准合同文本，双方均明确自身应承担的风险，有利于合同管理和分析管理。四、工程
6、项目管理模式- 传统项目管理模式 设计-招标-建造模式(Design-Bid-Build，简记为DBB) 风险 1）项目设计-招标投标-建造的周期较长，以致推迟投产时间，不利于业主资金周转； 2）管理和协调工作较复杂，业主管理费用较高，特别是前期投入较高； 3）建造师/工程师对项目的施工工期不易控制； 4）对工程总造价不易控制，特别在设计过程中对设计的“可施工性”考虑不够死，容易产生变更，从而引起较多的索赔； 5）出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推卸责任。四、工程项目管理模式- 传统项目管理模式 设计-建造模式(Design-Build，简记为DB)四、工程项目管理模式-设计-建造模式
7、设计-建造模式(Design-Build，简记为DB) 优点 1)采用单个承包生对整个项目负责，利于在项目设计阶段预先考虑施工因素，避免设计和施工的矛盾，可减少由于设计错误引起的变更以及对设计文件解释引起是争端。 2)在选定D-B承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评价因素，从而可以保证业主得到高质量的工程设计； 3）在项目初期选定项目组成员，连续性号，项目责任单一； 4）总价包干(但可调价)，业主可得到早期的成本保证； 缺点 1） 总价包干，可能影响设计和施工质量。四、工程项目管理模式-设计-建造模式 设计-建造模式(Design-Build，简记为DB) 设计-管理模式 (Design-m
8、anage) 是指同一实体向业主提供设计，并进行施工管理服务的工程项目管理模式。业主只签订一份既包括设计又包括施工管理服务在内的合同，设计公司与管理机构为同一实体(联合体)。四、工程项目管理模式-设计-建造模式 承包商为业主提供包括设计、施工、设备采购、安装、调试直至竣工移交的全套服务，有时还包括融资方案的建议。四、工程项目管理模式-设计-采购-施工交钥匙(EPC模式)优点1）由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系，利于业主管理；2）EPC项目属于总价包干(不可调价)，因此业主的投资成本在早期即可得到保证；3）能够较好的将工艺的设计和设备的采购和安装紧密
9、的结合起来，利于项目的综合效益的提升；4）业主方承担的风险较小。缺点1）能够承担EPC大型项目的承包商数量较少；2）承包商承担的风险较大，因此，工程项目的效益、质量完全取决于EPC项目承包商的经念及水平。3）工程造价可能较高。四、工程项目管理模式-设计-采购-施工交钥匙(EPC模式) 即建造-运营-移交模式。 是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸引国外资金，授给项目公司以 特许权，由该公司负责整个项目的融资、设计、建造，建成后负责运营及偿还贷款。项目公司以运营和经营所得利润偿还债务以及向股东分红。 在特许期届满时，项目公司以无偿或以极低的名义价格将工程移交给东道国政府。四、工程项目
10、管理模式-BOT(Build-Operate-Transfer)模式 BOT模式融资特点 一种有限追索权的项目融资方式。贷款人只承担有限的指责任和义务，债权人只能以项目自身的资产和运行时现金流作为偿还贷款的来源，而不能追索到项目以往或者相关担保以往的资产，如项目发起人所在的母公司的资产。 BOT模式大多用于基础设施项目上，如电厂、机场、公路、隧道、港口、水处理厂等公共项目。四、工程项目管理模式-BOT(Build-Operate-Transfer)模式 优点 能够减少政府直接投资的财务负担，避免政府的债务风险； 使急需建设而政府又无力投资的基础设施项目提前建成发挥作用，有利于满足社会和公众的需
11、要； BOT项目由外国的公司承担时，能够带来先进的技术和管理经念等，利于本国承包商的成长。 缺点 采用BOT承建的项目规模大，投资额高，建设和经营期限长，涉及各方的风险赢输繁多复杂，在建造和经营的全过程中，各方均应做好风险防范和管理； 涉及的参与方较多，合同关系十分复杂，需要很高的项目管理水平 项目收益是不确定性较多，政府在立项是需做好前期的可行性研究及准备工作。四、工程项目管理模式-BOT(Build-Operate-Transfer)模式五、货物采购 是指业主或购货方为获得项目建设所需的投入物通过招标等形式选择合适的供货商。 特点 (1) 采购种类多，数目不等 (2) 采购时间不一，采购批
12、次多 (3) 采购对象的质量可预先确定五、货物采购-分类业主自行采购按业主参与程度委托中标采购施工承包单位采购公开招标采购邀请招标采购按货物采购的公开程度询价采购直接采购传统采购方式按采购手段的先进性现代采购方式五、货物采购-按业主的参与程度划分比较五、货物采购-询价采购 询价采购是指招标方向几个供货商就拟采购的货物进行询价，将他们的报价加以比较后，选择其中一家签订供货合同。 特点 1)筛选了一些比较有实力的供应商，数量不多，但供应商的长长产品质量好、服务好、有过良好的合作且信用度高，采购风险相对较小。 2)由于供应商数量少，范围窄，因而通信联系、采购进货比较方便，采购程序也比较简单，采购周期
13、短、成本低、效率高。六、咨询服务采购 是付出智力劳动获得回报的过程,是一种有偿服务。咨询服务工作贯穿于项目的整个周期中。 特点(与工程项目采购相比)(1) 业 业主 主在 在邀 邀请 请之 之初 初提 提出 出的 的任 任务 务范 范围 围不 不是 是已 已确 确定 定的 的合 合同 同条 条件 件， ，只 只是 是合 合同 同谈 谈判 判的 的一 一项 项内 内容 容， ，咨 咨询 询机 机构 构会 会提 提出 出改 改进 进建 建议 议； ；工 工程 程项 项目 目采 采购 购是 是提 提出 出的 的采 采购 购内 内容 容则 则是 是正 正式 式的 的合 合同 同条 条件 件， ，投 投
14、标 标者 者无 无权 权更 更改 改， ，可 可在 在必 必要 要时 时予 予以 以澄 澄清 清； ；业业主主在在可可开开列列短短名名单单，并并且且只只向向短短名名单单上上的的咨咨询询公公司司直直接接发发邀邀请请；(2)(2)工工程程项项目目采采购购则则大大多多要要求求通通过过公公开开广广告告直直接接招招标标； 选 选聘 聘应 应当 当以 以技 技术 术方 方面 面的 的评 评审 审为 为主 主， ，选 选择 择最 最佳 佳的 的咨 咨询 询公 公司 司不 不应 应以 以价 价格 格最 最低 低为 为主 主要 要标 标准 准； ；(3)(3)工 工程 程项 项目 目采 采购 购则 则是 是以
15、以技 技术 术达 达到 到标 标准 准为 为前 前提 提， ，必 必须 须将 将合 合同 同授 授予 予评 评标 标价 价最 最低 低的 的投 投标 标者 者； ； 咨 咨询 询机 机构 构可 可以 以对 对业 业主 主的 的任 任务 务大 大纲 纲提 提出 出修 修改 改意 意见 见； ； (4)(4)工 工程 程项 项目 目采 采购 购的 的投 投标 标书 书必 必须 须以 以招 招标 标规 规定 定的 的采 采购 购内 内容 容和 和技 技术 术要 要去 去为 为标 标准 准， ，达 达不 不到 到标 标准 准即 即为 为废 废标 标； ； 咨 咨询 询机 机构 构的 的选 选聘 聘一
16、一般 般不 不进 进行 行公 公开 开开 开标 标， ，不 不宣 宣布 布应 应聘 聘者 者的 的报 报价 价。 。对 对于 于迟 迟于 于送 送达 达的 的建 建议 议书 书， ，也 也不 不一 一定 定宣 宣布 布无 无效 效而 而退 退回 回； ；(5)(5)工 工程 程项 项目 目采 采购 购则 则要 要求 求公 公开 开投 投标 标， ，宣 宣布 布所 所有 有投 投标 标者 者的 的报 报价 价， ，迟 迟于 于期 期限 限送 送达 达的 的标 标书 书为 为废 废标 标； ； 六、咨询服务采购分类 传统业主的项目管理与现代业主的项目管理的服务采购 1)传统业主的项目管理 指有业主自行进行项目建设实施的组织与管理，业主不进行服务采购 特点：高度地将工程项目的决策权与组织管理权集于一身 2)现代业主项目管理(服务采购) 指通过采购委托专业性的服务机构进行项目管理 特点：委托专业性服务机构实施工程项目的一般性问题决策和项目管理 项目全寿命周期中的咨询管理服务七、工程项目招投标 招投标是项目采购的一种好方式，是招标人和投标人经过要约、承诺、择优选定、最终形成协议和合同关系的、平等主体之间的一种交易方式，是一种最高竞争性采购烦方式，能为采购者带来经济、有质量的工程、货物或服务。七、工程项目招投标-基本流程八、案例-工程项目管理模式案例
