1、我国碳交易介绍我国碳交易介绍目录目录一、碳交易的起源一、碳交易的起源二、碳交易的发展二、碳交易的发展三、中国碳交易市场的建立三、中国碳交易市场的建立四、碳排放配额分配方法四、碳排放配额分配方法 1.1 碳交易基本概念碳交易基本概念 碳交易碳交易又称又称“碳排放权交易碳排放权交易”、“温室气体排放权交易温室气体排放权交易”，是指在一个特定，是指在一个特定管辖区域内，允许获得碳排放配额的排放主管辖区域内，允许获得碳排放配额的排放主体将其剩余的指标在市场上买卖，确保区域体将其剩余的指标在市场上买卖，确保区域实际排放量不超过限定排放总量的一种减排实际排放量不超过限定排放总量的一种减排措施。这个时候，碳
2、排放权就像普通商品一措施。这个时候，碳排放权就像普通商品一样在市场参与者之间进行交易。样在市场参与者之间进行交易。 一、碳交易的起源一、碳交易的起源1.1 1.1 碳交易基本概念碳交易基本概念1.1 1.1 碳交易基本概念碳交易基本概念 碳碳排放排放交易：交易：也也称为称为碳碳交易交易，属于属于排污权交易排污权交易的的一种。它是指一方凭购买合同向另一方支付一种。它是指一方凭购买合同向另一方支付 以使以使温室气体排放减少温室气体排放减少或获得既定量的温室气体排放权或获得既定量的温室气体排放权的行为的行为。 配额：配额：具体由政府制定具体由政府制定一个温室气体排放的总量上一个温室气体排放的总量上限
3、，然后授权或限，然后授权或出售给企业出售给企业有有限额规定的排放许可限额规定的排放许可证证（假设许可证持有人假设许可证持有人可排放相当于可排放相当于1 1吨的二氧化吨的二氧化碳碳）。 交易：交易：在在规定的期限内（规定的期限内（1年），如果年），如果企业排放企业排放的的量超出许可证的上限，就必须在碳交易市场上量超出许可证的上限，就必须在碳交易市场上购买购买排放排放配额；如果企业的排放量低于上限，也可以在配额；如果企业的排放量低于上限，也可以在市场上出售市场上出售多余的配额多余的配额。 用用这种办法可以通过利益调节机制这种办法可以通过利益调节机制促使企业促使企业通过实通过实现减排获利。现减排获利
4、。1.2 1.2 碳交易的起源碳交易的起源 气候变化的威胁已经日益引起各界的重视。气候变化的威胁已经日益引起各界的重视。联合国气候变化框架联合国气候变化框架公约公约1990年开始制定，年开始制定，1994年正式生效年正式生效； 1997年通过了年通过了京都议定书京都议定书，要求发达国家在，要求发达国家在20082012年的承年的承诺期内，温室气体排放量在诺期内，温室气体排放量在1990年的基础上平均减少年的基础上平均减少5，其中欧，其中欧盟盟8，美国，美国7，日本，日本6。中国承诺到中国承诺到2020年比年比2005年单位年单位GDP碳排放下降碳排放下降4045%。 由于由于发达国家发达国家的
5、能源利用效率高，能源结构优化，新的能源技术被的能源利用效率高，能源结构优化，新的能源技术被大量采用。因此，这些发达国家进一步大量采用。因此，这些发达国家进一步减排的成本极高，难度较大减排的成本极高，难度较大。 而而发展中国家发展中国家，能源效率低，能源效率低，减排空间大，成本也低减排空间大，成本也低。这就导致了。这就导致了同一减排单位在不同国家之间存在着不同的成本，形成了高价差。同一减排单位在不同国家之间存在着不同的成本，形成了高价差。 发达国家需求很大，发展中国家供应能力也很大，发达国家需求很大，发展中国家供应能力也很大，碳交易市场由此碳交易市场由此产生产生。二、碳交易的发展二、碳交易的发展
6、 2.1 2.1 全球碳交易市场机制全球碳交易市场机制 2.2 2.2 全球碳交易市场规模全球碳交易市场规模2.1 2.1 全球碳交易市场机制全球碳交易市场机制 根据根据京都议定书京都议定书的规定，发达国家履行的规定，发达国家履行温室气体温室气体减减排义务时可以采取排义务时可以采取3 3种在种在“境外减排境外减排”的灵活机制。的灵活机制。 1 1、联合联合履约履约(JI)(JI)，指发达国家之间通过项目的，指发达国家之间通过项目的合作合作 转让转让其实现的减排单位其实现的减排单位(EUR)(EUR)； 2 2、清洁清洁发展机制发展机制(CDM)(CDM)，指发达国家提供资金和，指发达国家提供资
7、金和技技 术，术，与发展中国家开展项目合作，实现与发展中国家开展项目合作，实现“经核证的减经核证的减排排 量量”(CER)(CER)，大幅度降低其在国内实现减排所需的费用；，大幅度降低其在国内实现减排所需的费用； 3 3、排放排放贸易贸易(ET)(ET)，发达国家将其超额完成的减排，发达国家将其超额完成的减排义义 务指标务指标，以，以贸易方式贸易方式( (而不是项目合作的方式而不是项目合作的方式) )直接直接转让转让 给另外给另外一个未能完成减排义务的发达国家。一个未能完成减排义务的发达国家。2.1 2.1 全球碳交易市场机制全球碳交易市场机制2.1 2.1 全球碳交易市场机制全球碳交易市场机
8、制2.1 2.1 全球碳交易市场机制全球碳交易市场机制2.2 2.2 全球碳交易市场规模全球碳交易市场规模 目前，全球碳交易市场份额越来越大，金融资本不断目前，全球碳交易市场份额越来越大，金融资本不断涉足。涉足。 据统计，全球碳排放交易市场价值已从据统计，全球碳排放交易市场价值已从2005年的年的110亿亿美元美元升至升至2009年的年的1980亿美元亿美元。 预计到预计到2020年，这一市场规模有望达到年，这一市场规模有望达到3.5万亿美元万亿美元，成为全球成为全球第一大交易市场第一大交易市场。三、中国碳交易市场的建立三、中国碳交易市场的建立 3.1 发展碳交易市场的必要性发展碳交易市场的必
9、要性 3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况 3.3 全国碳交易市场前景全国碳交易市场前景 3.4 推动我国碳交易市场发展的建议推动我国碳交易市场发展的建议3.1 发展碳交易市场的必要性发展碳交易市场的必要性中国碳交易市场建立中国碳交易市场建立中央中央 编制相关管理文件 出台核算报告指南 加强基础设施建设2014 推动出台管理文件 督促历史数据报告 与核查2015-2016 第一阶段 “五统一”原则下开展碳排放权交易2017-2019 第二阶段 扩大覆盖范围 完善体系规则 研究国际连接2019年后年后国家碳交易体系各个环节的研究与建设国家碳交易体系各个环节的研究与建设试运行和逐步完善试运行和逐步
10、完善全面完善全面完善包括证监会，财政部，国资委等其它政府部门的政策配套包括证监会，财政部，国资委等其它政府部门的政策配套 开展能力建设活动 确定重点单位名单， 并组织历史排放报告与核查 根据统一方法分配配额地方地方企业企业 参加能力建设活动 建立内部碳排放核算报告制度 履行报告义务，并配合核查 非纳入企业可通过CCER参与碳市场 每年进行配额分配 每年组织排放报告、核查及履约工作 根据地方特点参与制度完善创新 履行排放报告及履约责任 完善碳资产投资与管理制度 自愿参与交易降低减排成本 积极参与制度完善创新工作3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况o 中国国内的碳交易市场还没有大规模启动，目前只是
11、处于试点阶中国国内的碳交易市场还没有大规模启动，目前只是处于试点阶段，基本属自愿交易。段，基本属自愿交易。o 中国目前有三家著名的碳交易所：中国目前有三家著名的碳交易所：北京北京，上海上海，天津天津各有一家；各有一家；深圳、广州、湖北、大连等碳交易所陆续启动。深圳、广州、湖北、大连等碳交易所陆续启动。3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况3.2 碳交易试点情况碳交易试点情况3.3 全国碳交易市场前景全国碳交易市场前景3.3 全国碳交易市场前景全国碳交易市
12、场前景3.3 全国碳交易市场前景全国碳交易市场前景3.3 3.3 全国碳交易市场前景全国碳交易市场前景 20162016年年3 3月月1717日，十二届全国人大四次会议通过日，十二届全国人大四次会议通过了了关于国民经关于国民经济和济和社会发展第十三个五年规划社会发展第十三个五年规划纲要纲要的的决议，决议，纲要纲要提出提出有效控有效控制重点制重点行业行业碳排放，建立碳排放权初始碳排放，建立碳排放权初始分配制度分配制度，培育和发展交，培育和发展交易市场。易市场。中华人民共和国国民中华人民共和国国民经济和社会发展第十三经济和社会发展第十三个五年规划纲要个五年规划纲要1.有效控制碳排放有效控制碳排放，
13、加，加强高能耗行业能耗管控，强高能耗行业能耗管控，有效控制电力、钢铁、有效控制电力、钢铁、建材、化工等重点行业建材、化工等重点行业碳排放碳排放2.推动建设全国统一的推动建设全国统一的碳排放交易市场碳排放交易市场，实行，实行重点单位碳排放报告、重点单位碳排放报告、核查、核证和配额管理核查、核证和配额管理制度制度3.建立健全用能权，用建立健全用能权，用水权，水权，碳排放初始分配碳排放初始分配制度制度，创新有偿使用、，创新有偿使用、预算管理、投融资机制，预算管理、投融资机制，培育和发展交易市场培育和发展交易市场3.3 全国碳交易市场前景全国碳交易市场前景 至于国际碳排放交易，规模最大的是欧洲至于国际
14、碳排放交易，规模最大的是欧洲EU-ETS，因为目前中国暂时不承担国际减排义务，因为目前中国暂时不承担国际减排义务，所以中国是所以中国是“碳汇碳汇”出口国。出口国。 中国是世界上最大的中国是世界上最大的CDM项目出口国。项目出口国。3.4 推动我国碳交易市场发展的建议推动我国碳交易市场发展的建议3.4 推动我国碳交易市场发展的建议推动我国碳交易市场发展的建议3.4 推动我国碳交易市场发展的建议推动我国碳交易市场发展的建议3.4 推动我国碳交易市场发展的建议推动我国碳交易市场发展的建议四、四、碳排放配额分配碳排放配额分配方法方法 4.1 碳排放配额 4.2 国家碳排放交易配额分配初步设想 4.3
15、全国碳市场配额分配方法 4.4 基准法及其与历史碳排放强度下降法比较4.1 4.1 碳排放配额碳排放配额全国碳排放权交易管理条例（送审稿）全国碳排放权交易管理条例（送审稿）u碳排放额：是政府分配的碳排放权的凭证和载体。1个配额代表持有的重点排放单位被允许向大气中排放1吨二氧化碳当量的温室气体的权利。通俗解读：通俗解读：u政府分配给重点排放单位的温室气体（二氧化碳）排放总量上限，是企业的一种权利，也相当于一种资产。4.2 4.2 国家碳排放交易配额分配初步设想国家碳排放交易配额分配初步设想避免使用避免使用历史总量法历史总量法基于基于实际产量实际产量在条件在条件具备的行业使用具备的行业使用基准法基
16、准法 -行业行业子类内部的产品和工艺具有同质性子类内部的产品和工艺具有同质性 -行业行业内横向可内横向可比比其他其他行业采用行业采用历史强度法历史强度法4.3 4.3 全国碳市场配额分配方法全国碳市场配额分配方法 基准法基准法免费分配 历史排放强度下降法历史排放强度下降法免费分配 拍卖拍卖有偿分配主要方法主要方法4.3 4.3 全国碳市场配额分配方法全国碳市场配额分配方法 配额分配方法思路要点配额分配方法思路要点 最大可能利用基准法最大可能利用基准法，规避经济变化造成的不确定性，避免过多，规避经济变化造成的不确定性，避免过多的配额时候调整（企业之间可比性好、数据可获得性好的的配额时候调整（企业
17、之间可比性好、数据可获得性好的“双好双好”子行业）子行业） 部分子行业采用历史强度下降法部分子行业采用历史强度下降法（企业之间可比性差、数据可获（企业之间可比性差、数据可获得差的子行业）得差的子行业） 对对既有生产既有生产系统和系统和新增生产新增生产系统区别对待系统区别对待 参考国外的经验，但主要是借鉴国内试点的实践参考国外的经验，但主要是借鉴国内试点的实践 先进性先进性与可与可实施性实施性并重并重 尽量与排放报告指南衔接，但也对排放尽量与排放报告指南衔接，但也对排放报告与核查报告与核查提出了一些新提出了一些新要求要求 把少量政府预留配额进行把少量政府预留配额进行拍卖拍卖，进行市场化的新尝试，
18、进行市场化的新尝试4.4 4.4 基准法及其与历史碳排放强度下降法比较基准法及其与历史碳排放强度下降法比较 基准法简介基准法简介u企业配额=（行业基准履约年度实际产量）u履约主体：企业（法人或视同法人单位）u履约边界：主产品生产系统（工序、分厂、装置），能耗可以单独计量，计量准确性高，易于核查u产品和工艺具有同质性，行业内横向可比u确定基准值：行业二氧化碳排放强度对标研究 既有生产系统碳排放基准：相对宽松，例如行业平均 新增生产系统碳排放基准：相对严格，行业先进4.4 4.4 基准法及其与历史碳排放强度下降法比较基准法及其与历史碳排放强度下降法比较 基准法的主要优缺点基准法的主要优缺点优点优点
19、缺点缺点方法较复杂，难度大；数据基础要求高；工作过程负责，确定基准过程中需要保证信息的透明性，并与工业界保持沟通。能避免“鞭打快牛”；在一些产品性质较强、技术水平相对统一的行业中，行政成本管理低4.4 4.4 基准法及其与历史碳排放强度下降法比较基准法及其与历史碳排放强度下降法比较 历史碳排放强度下降法的主要优缺点历史碳排放强度下降法的主要优缺点优点优点缺点缺点“鞭打快牛”，历史排放强度高的企业获得的配额更多实施最简单一定程度上可以补偿政策变化导致的企业损失行政管理成本低节能减排，功德无量；节能减排，功德无量；利在当今，功在千秋！利在当今，功在千秋！谢谢大家！谢谢大家！Thank you for your attention20162016年年12 12月月19 19日日
