1、第十五章第十五章文学接受过程文学接受过程1第一节第一节 文学接受的发生文学接受的发生 一、期待视野一、期待视野 (expectation horizon) 在文学阅读之先及阅读过程中，作为接在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因，受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因，心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。读者的这种据以阅读文本的既成心理图式，读者的这种据以阅读文本的既成心理图式，叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。2姚斯姚斯（Has Robert Jauss） 读者在接受文学作品时
2、自读者在接受文学作品时自身具有某种思维定向和先在结身具有某种思维定向和先在结构，它包括伽达默尔所谓历史构，它包括伽达默尔所谓历史视界和个人视界两方面内涵：视界和个人视界两方面内涵：一方面，一方面，“第一个读者的理解第一个读者的理解将在这一代又一代的接受之链将在这一代又一代的接受之链上被充实和丰富上被充实和丰富”，“另一方另一方面，读者以往的阅读记忆也积面，读者以往的阅读记忆也积累了阅读经验，这两方面的融累了阅读经验，这两方面的融合就形成一代代读者的期待视合就形成一代代读者的期待视野野”。德国接受美学的代表人物德国接受美学的代表人物3（一）阅读经验期待视野的层次（一）阅读经验期待视野的层次v文体
3、期待文体期待v形象期待形象期待v意蕴期待意蕴期待4（二）阅读经验期待视野的形成（二）阅读经验期待视野的形成v接受者的世界观与人生观：审美趣味、情感接受者的世界观与人生观：审美趣味、情感倾向、人生追求、政治态度等倾向、人生追求、政治态度等 v一定的文学艺术素养一定的文学艺术素养v特定的生理机制，即读者的性别、特定的生理机制，即读者的性别、 年龄、气质类型等生理特征年龄、气质类型等生理特征5（三）阅读经验期待视野的类型（三）阅读经验期待视野的类型v个人性期待视野个人性期待视野v集体性期待视野集体性期待视野 凡操千曲而后晓声，观千剑而后识器。故圆照之象，务先博凡操千曲而后晓声，观千剑而后识器。故圆照
4、之象，务先博观。阅乔岳以形培塿，酌沧波以喻畎浍。无私于轻重，不偏于憎爱，观。阅乔岳以形培塿，酌沧波以喻畎浍。无私于轻重，不偏于憎爱，然后能平理若衡，照辞如镜矣。是以将阅文情，先标六观：一观位然后能平理若衡，照辞如镜矣。是以将阅文情，先标六观：一观位体，二观置辞，三观通变，四观奇正，五观事义，六观宫商。斯术体，二观置辞，三观通变，四观奇正，五观事义，六观宫商。斯术既形，则优劣见矣。既形，则优劣见矣。 刘勰刘勰文心雕龙文心雕龙知音知音6二、接受动机二、接受动机v审美动机审美动机v求知动机求知动机v受教动机受教动机v批评动机批评动机v借鉴动机借鉴动机7受教动机受教动机影响一代人的书影响一代人的书8三
5、、接受心境三、接受心境（一）接受心境的形成原因（一）接受心境的形成原因（二）接受心境对阅读效果的影响（二）接受心境对阅读效果的影响v 欣欣 悦悦v 抑抑 郁郁v 虚虚 静静9 虚虚 静静 v庄子庄子“心斋坐忘心斋坐忘” v刘勰刘勰文心雕龙文心雕龙神思神思 陶钧文思，贵在虚静。陶钧文思，贵在虚静。 疏瀹五藏，澡雪精神。疏瀹五藏，澡雪精神。 v杜甫杜甫 静者心多妙，先生艺绝伦静者心多妙，先生艺绝伦 10四、从隐含的读者到读者阅读四、从隐含的读者到读者阅读 隐含读者（隐含读者（implied reader），指相对于现实），指相对于现实读者而言的，作家本人设定的能够把文本加以具读者而言的，作家本人设
6、定的能够把文本加以具体化的预想读者。是作家预想出来的他的作品问体化的预想读者。是作家预想出来的他的作品问世之后，可能出现的或应该出现的读者。世之后，可能出现的或应该出现的读者。 11伊瑟尔（伊瑟尔（Wolfgang Iser） 隐含读者，一是指文本结构本身包含隐含读者，一是指文本结构本身包含的、允许读者用不同方式实现的各种不同的、允许读者用不同方式实现的各种不同解释的可能性；二是指文本意义及其生产解释的可能性；二是指文本意义及其生产过程，即读者通过阅读使文本潜在因素具过程，即读者通过阅读使文本潜在因素具体化的过程。体化的过程。 伊瑟尔认为文本是一个充满各种潜在因伊瑟尔认为文本是一个充满各种潜在
7、因素因而有待于读者在阅读活动中加以具体素因而有待于读者在阅读活动中加以具体化的结构。读者根据自己想像对文本加以化的结构。读者根据自己想像对文本加以填充和再构建。填充和再构建。12（一）创作动机与隐含读者（一）创作动机与隐含读者 作家的创作动机会决定文本中隐含的读者。作家的创作动机会决定文本中隐含的读者。 篇篇无空文，句句必尽规，功高虞人箴，篇篇无空文，句句必尽规，功高虞人箴，痛甚骚人辞。非求宫律高，不务文字奇，惟歌痛甚骚人辞。非求宫律高，不务文字奇，惟歌生民病，愿得天子知。生民病，愿得天子知。 白居易：白居易：寄唐生寄唐生 其辞质而径，欲见之者易谕也；其言直而其辞质而径，欲见之者易谕也；其言直
8、而切，欲闻之者深诫也。切，欲闻之者深诫也。 白居易：白居易：新乐府序新乐府序13（二）文本内涵与隐含读者（二）文本内涵与隐含读者 作家赋予文本的思想内涵会决定隐含的读者。作家赋予文本的思想内涵会决定隐含的读者。（三）选材与隐含读者（三）选材与隐含读者作家的选材及文体特点也会决定隐含的读者。作家的选材及文体特点也会决定隐含的读者。 14 爱尔兰现代派小说家詹姆斯爱尔兰现代派小说家詹姆斯乔伊乔伊斯，在作品中广泛运用了斯，在作品中广泛运用了“意识流意识流”手手法，往往晦涩难懂。在这样的文本中，法，往往晦涩难懂。在这样的文本中，隐含的读者主体不可能是普通群众，而隐含的读者主体不可能是普通群众，而是学者
9、型读者。乔伊斯本人曾经宣称：是学者型读者。乔伊斯本人曾经宣称：他期待的理想读者，是那些他期待的理想读者，是那些“毕生研究毕生研究尤利西斯尤利西斯和和芬尼根的守灵夜芬尼根的守灵夜而而其他什么都不做的人。其他什么都不做的人。”15第二节第二节 文学接受的发展文学接受的发展 读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文本符号进行富于个性色彩的解读与填空、交流与对本符号进行富于个性色彩的解读与填空、交流与对话。这是文学作品由话。这是文学作品由“第一文本第一文本”转化为转化为“第二文第二文本本”并由现实的读者实现文学接受的过程。并由现实的读者实现文学接受的过程。 16
10、一、填空、对话与兴味一、填空、对话与兴味 （一）填空、对话（一）填空、对话v英加登：文学作品最终完成依靠读者去英加登：文学作品最终完成依靠读者去“填空填空”。v伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的“召唤结构召唤结构”，它召唤读者在其可能范围进行再创造。它召唤读者在其可能范围进行再创造。 v伽达默尔伽达默尔：作品意义在读者与文本的：作品意义在读者与文本的“对话对话”中生成。中生成。文学作品的意义是开放的，不确定的，处于无限的对话文学作品的意义是开放的，不确定的，处于无限的对话之中。之中。 17伽达默尔伽达默尔（Hans-George Gadamer） v以哲学解释
11、学为基础，把艺术以哲学解释学为基础，把艺术当做是真理得以显现的方式当做是真理得以显现的方式v真前见、时间距离真前见、时间距离v文本的解释活动是不同视域的文本的解释活动是不同视域的融合，由于相异而向对方开放，融合，由于相异而向对方开放，进行平等对话进行平等对话v效果历史效果历史18（二）兴（二）兴 味味v 兴：孔子兴：孔子“诗可以兴诗可以兴” 宋人朱熹释为宋人朱熹释为“感发志意感发志意” 味：钟嵘味：钟嵘诗品序诗品序“滋味说滋味说” “使味之者无极，闻之者动心使味之者无极，闻之者动心” v 读者借助自己的想像和体味，可以在有限的文字中读者借助自己的想像和体味，可以在有限的文字中 得到无限丰富的意
12、蕴和旨趣得到无限丰富的意蕴和旨趣 19 完全的还原是不可能的，读者阅读的完全的还原是不可能的，读者阅读的“第二第二文本文本”总是总是“第一文本第一文本”的种种异变。的种种异变。 （一）异变（一）异变二、还原与异变二、还原与异变v 作品形象的异变作品形象的异变 v 情感的异变情感的异变 v 思想观念的异变思想观念的异变20 作品形象的异作品形象的异变变 文学作品的影视改编常常文学作品的影视改编常常引起形象变异。引起形象变异。2001年央视年央视版的版的笑傲江湖笑傲江湖引来众多引来众多争议。争议。21 思想观念的异变思想观念的异变运用运用弗洛伊德理论分析弗洛伊德理论分析白鲸白鲸超我自 我本 我白鲸
13、白鲸“莫比迪克莫比迪克”达巴克达巴克船长亚哈船长亚哈22读者的期待视野导致异变：读者的期待视野导致异变：v 政治观念政治观念v 预定文化观念预定文化观念v 文化视野文化视野v 个人经验个人经验 v 文学欣赏能力文学欣赏能力一千个读者会有一千个哈姆雷特一千个读者会有一千个哈姆雷特（二）异变与读者的期待视野（二）异变与读者的期待视野23 “昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”，此第，此第一境也。一境也。“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”，此第二，此第二境也。境也。“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊众里寻他千百度，蓦然回首
14、，那人却在灯火阑珊处处”，此第三境也。，此第三境也。 王国维：王国维：人间词话人间词话2626 王国维从自己的视野，把古人的三句词理解为王国维从自己的视野，把古人的三句词理解为“古今之成大事业、大学问者古今之成大事业、大学问者”必经过的三种境界：必经过的三种境界：24三、理解与误解三、理解与误解（一）正解与误解（一）正解与误解v前理解：读者由于期待视野存在而对于作品前理解：读者由于期待视野存在而对于作品先入为主的看法先入为主的看法v前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及作品的艺术价值之间构成作品的艺术价值之间构成“对话对话”，相应者，相应者为正解，相悖者为
15、误解为正解，相悖者为误解 25（二）正误与反误（二）正误与反误v正误，指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵正误，指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵牾，但作品客观上显示了读者理解的内涵牾，但作品客观上显示了读者理解的内涵 “无寄托则指事类情，仁者见仁，智者见智无寄托则指事类情，仁者见仁，智者见智”周济：周济：介存斋论词杂著介存斋论词杂著 v反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作品非艺术视角的歪曲等品非艺术视角的歪曲等 如历朝的文字狱如历朝的文字狱 26四、期待遇挫与艺术魅力四、期待遇挫与艺术魅力v顺向相应顺向相应v逆向受挫逆向受挫 读者因期待指向的
16、暂时受遏而不适，但很快又会为豁读者因期待指向的暂时受遏而不适，但很快又会为豁然开朗的艺术境界而振奋，会因扩充和丰富了期待视野而然开朗的艺术境界而振奋，会因扩充和丰富了期待视野而欣悦。欣悦。“山重水复疑无路，柳暗花明又一村山重水复疑无路，柳暗花明又一村”。 完全遇挫：某些过于晦涩的先锋诗、意识流小说完全遇挫：某些过于晦涩的先锋诗、意识流小说27第三节第三节 文学接受的高潮文学接受的高潮 在文学接受活动中，读者与作者或作品中的在文学接受活动中，读者与作者或作品中的人物之间，会产生思想与情感的人物之间，会产生思想与情感的共鸣共鸣；读者会借；读者会借助于文本符号的导引，进入一个自由广阔的想像助于文本符
17、号的导引，进入一个自由广阔的想像空间，使情感得以空间，使情感得以净化净化；会通过对文本的感悟与；会通过对文本的感悟与理解，进入一种诗情幻化的哲学境界，理解，进入一种诗情幻化的哲学境界，领悟领悟到人到人生的真谛和宇宙的奥妙，感受到生的真谛和宇宙的奥妙，感受到“余音绕梁余音绕梁”的的延留延留魅力。魅力。 28共鸣共鸣 牡丹亭牡丹亭中的戏文使黛玉中的戏文使黛玉心痛神痴，潸然泪下。心痛神痴，潸然泪下。 歌德的歌德的少年维特之烦恼少年维特之烦恼问世之后，许多青年读者如痴问世之后，许多青年读者如痴如狂。如狂。 29 读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂时忘却世俗的困扰和
18、人生的烦恼，以维持心灵时忘却世俗的困扰和人生的烦恼，以维持心灵的平衡。的平衡。 止怒莫若诗，去忧莫若乐。止怒莫若诗，去忧莫若乐。 管子管子内业内业 净化净化30 由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情绪得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变绪得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变得纯正。得纯正。 读君读君学仙学仙诗，可讽放佚君；诗，可讽放佚君；读君读君董公董公诗，可诲贪暴臣；读诗，可诲贪暴臣；读君君商女商女诗，可感悍妇仁；读君诗，可感悍妇仁；读君勤务勤务诗，可劝薄妇淳。诗，可劝薄妇淳。 白居易：白居易：读张籍古乐府诗读张籍古乐府
19、诗 净化净化31横看成岭侧成峰，横看成岭侧成峰，远近高低各不同。远近高低各不同。不识庐山真面目，不识庐山真面目，只缘身在此山中。只缘身在此山中。 领悟领悟题西林壁题西林壁 苏苏 轼轼32v孔子闻孔子闻韶韶乐乐“三月不知肉味三月不知肉味”v人之读一小说也，往往既终卷后，数日或数旬而终不能释然。人之读一小说也，往往既终卷后，数日或数旬而终不能释然。读读红楼红楼竟者，必有余恋、有余悲；读竟者，必有余恋、有余悲；读水浒水浒竟者，必竟者，必有余快、有余怒。有余快、有余怒。梁启超：梁启超：论小说与群治之关系论小说与群治之关系延留延留33本章小结本章小结34思考问题思考问题1.1.读者的阅读期待视野是怎样形成的读者的阅读期待视野是怎样形成的? ?2.2.文学接受的主要动机是什么文学接受的主要动机是什么? ?3.3.如何理解接受心境与接受效果之间的关系如何理解接受心境与接受效果之间的关系? ?4.4.隐含的读者是怎样形成的隐含的读者是怎样形成的? ?5.5.文学接受为什么需要填空、对话与兴味文学接受为什么需要填空、对话与兴味? ?6.6.文学接受活动中为什么会产生异变文学接受活动中为什么会产生异变? ?7.7.如何看待文学接受过程中的误解如何看待文学接受过程中的误解? ?8.8.试述期待遇挫与艺术魅力之间的关系。试述期待遇挫与艺术魅力之间的关系。35
