1、第八章第八章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策第一节第一节 垄断垄断第二节第二节公共物品和公共资源公共物品和公共资源第三节第三节外部性和环境外部性和环境第四节第四节不完全信息不完全信息第五节第五节 公平和收入再分配公平和收入再分配市场失灵原因第一节 市场失灵及其原因市场失灵，是指市场机制不能有效是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。状况。价格和市场机制的自发作用，使价格和市场机制的自发作用，使资源无法达到最有效配置的现象，资源无法达到最有效配置的现象，称为市场失灵。称为市场失灵。造成市场失灵的原因主要包括：(1)市场的不完全性，即存在
2、垄断因素；市场的不完全性，即存在垄断因素；(2)公共物品公共物品(3)外部性；外部性；(4)信息不完全。信息不完全。(5)市场所导致的收入分配后果在政治上市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。市场运行也会造成或道义上无法接受。市场运行也会造成两极分化两极分化。这被看成是市场调解弊端意。这被看成是市场调解弊端意义上的市场失灵。义上的市场失灵。垄断和低效率垄断和低效率1.1 作为市场失灵因素的垄断 0QPABCDQmPmQ*P*DmMRmACmMCmSc, AC=MC 寻租活动寻租活动寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断活动。
3、赚取经济利润的垄断活动。 “寻租寻租”概念源于一个包含消费者剩余、生产者概念源于一个包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租经济租金金。 企业谋求和维持垄断地位，以获取经济利润，企业谋求和维持垄断地位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，即所谓并为此而花费一定的费用，即所谓“寻租活动寻租活动”。 寻租者追求其目标的形式寻租者追求其目标的形式 寻租者以寻租者以两种形式两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。创造垄断型寻租。 购买垄断型寻租购买垄断型寻租，表现为搜寻可以用低于垄断企业的经
4、，表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄断权利。断权利。 创造垄断型寻租创造垄断型寻租，是采取游说和寻求影响政治过程的形，是采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。利的政治影响结果。 寻租的后果寻租的后果，造成了社会净成本，根本无从实现只有竞争，造成了社会净成本，根本无从实现只有竞争市场方能实现的
5、经济效率，无法达到帕累托最优状态。市场方能实现的经济效率，无法达到帕累托最优状态。(1)反托拉斯法反托拉斯法 取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。(2)公共管制公共管制 管制管制是指政府对企业的行为进行适当的限制，对是指政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商的管制包括对垄断厂商的管制包括对垄断价格垄断价格和和垄断产量垄断产量的管的管制。制。解决的垄断方法 政府干预目的在于，对垄断进行控制提高资源对垄断进行控制提高资源配置效率。配置效率。公共物品，是许多消费者可以共同消费的物品
6、是许多消费者可以共同消费的物品和服务。和服务。公共品的特征(1)非排他性，是指一种物品一旦被提供后，就是指一种物品一旦被提供后，就不可能或很难将他人不可能或很难将他人排除排除在消费该物品过程中。在消费该物品过程中。如：国防、无线广播等。如：国防、无线广播等。(2)非竞争性非竞争性，是指对于任意给定的供给量，向，是指对于任意给定的供给量，向新增加的消费者提供该产品的边际成本为新增加的消费者提供该产品的边际成本为零零。1.2 公共物品和公共资源 私人产品有两个显著的特征 (1)竞争性，是指增加私人产品的供给便包含是指增加私人产品的供给便包含增加生产的物品的边际成本。增加生产的物品的边际成本。 (2
7、)排他性，是指消费者一旦在市场上购买了是指消费者一旦在市场上购买了私人物品，便获得了独享该产品的权力，私人物品，便获得了独享该产品的权力，其他他不会和其他人共享这种产品。其他他不会和其他人共享这种产品。 公共品的分类公共品的分类(1)纯公共物品，是是不能排除不能排除其他人消费的物其他人消费的物品。例如，人们共同享有的国防安全服务，品。例如，人们共同享有的国防安全服务，便是典型的纯公共物品例证。便是典型的纯公共物品例证。(2)准公共物品，是是有条件地不能排除有条件地不能排除其他人其他人消费的物品，即人们需要支付一定费用才消费的物品，即人们需要支付一定费用才能消费的公共物品。例如，对道路、公共能消
8、费的公共物品。例如，对道路、公共图书馆、电视广播、公园等需要支付一定图书馆、电视广播、公园等需要支付一定费用方可享用，故可称之为准公共物品。费用方可享用，故可称之为准公共物品。 “搭便车搭便车”（free rider） 是指是指免费享用免费享用公共物品的行为。公共物品的行为。 因为公共物品具有非排他性和非竞争性的特因为公共物品具有非排他性和非竞争性的特征，便为一些消费者造成了免费享用公共征，便为一些消费者造成了免费享用公共物品的条件。物品的条件。 图图 私人物品和公共物品的最优数量私人物品和公共物品的最优数量 OPQCDEFGHSQ0P0DADB(a)私人物品的最优数量OPQDSTNLRDAD
9、B(b)公共物品的最优数量表表 “ “搭便车搭便车”和囚徒困境和囚徒困境 房客房客B买买不买不买房客房客A买买600，600400，800不买不买800，400500，500 公共资源公共资源 在公共物品中，包括公共资源。例如，政在公共物品中，包括公共资源。例如，政府提供的诸如环境保护、经济信息、国防、府提供的诸如环境保护、经济信息、国防、维护安全、维持经济秩序等服务，可以看维护安全、维持经济秩序等服务，可以看做是为私人企业提供的公共资源。做是为私人企业提供的公共资源。 公共资源公共资源具有一般公共物品的特征，即非具有一般公共物品的特征，即非竞争性和非排他性。竞争性和非排他性。 公共品的解决方
10、法公共物品只能由政府提供。公共物品只能由政府提供。(1)政府干预政府干预 (2)自愿捐赠自愿捐赠 外部性，是指一个人的是指一个人的行为对其他人产生了有行为对其他人产生了有利或不利的影响。利或不利的影响。从而导致个人的行为后果没从而导致个人的行为后果没有被全部包含在其个人利益范围之内。有被全部包含在其个人利益范围之内。 即即 私人收益社会收益、私人成本社会成本 外部性的类型外部性的类型 (1)正外部性正外部性，是指经济活动者（消费者和企业），是指经济活动者（消费者和企业）的经济活动给社会其他成员带来的的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费无需支付费用用便可得到的利益。便可得到的利益。 (2)负
11、外部性负外部性，是指经济活动者的经济活动给社，是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而会其他成员带来的损害而不对其支付费用不对其支付费用。 1.3 外部性和环境图图 教育的正外部经济教育的正外部经济 OQFESEQ每单位货币教育数量边际私人利益边际社会利益图图 负外部性和资源配置的低效率：电力市场负外部性和资源配置的低效率：电力市场 OABCD每单位货币发电量（百万千瓦时）边际社会成本边际私人成本3550 纠正外部性影响的政策纠正外部性影响的政策 税收和补贴。如庇古税税收和补贴。如庇古税/补贴。补贴。 企业合并。将外部性内在化。企业合并。将外部性内在化。 界定财产权。如科斯定理界定财
12、产权。如科斯定理科斯认为，外部性产生的科斯认为，外部性产生的根本原因根本原因是是产权界定产权界定不够明确或界定不当不够明确或界定不当。所以政府不一定要用干。所以政府不一定要用干预的方法来试图消除社会收益或成本与私人收预的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。优。科斯定理（R.Coase,1960）：如果产权被明如果产权被明确界定，且没有交易成本，那么讨价还价机制确界定，且没有交易成本，那么讨价还价机制（市场机制）能够实现帕累托有效结果
13、。（市场机制）能够实现帕累托有效结果。附注：科斯定理 外部性影响和环境保护外部性影响和环境保护在存在在存在负外部性负外部性影响的情况下，必将使环境遭到影响的情况下，必将使环境遭到破坏。因此，必须通过确定适当的控制负外部性破坏。因此，必须通过确定适当的控制负外部性的政策措施，以对环境进行有效保护。的政策措施，以对环境进行有效保护。根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环境的措施境的措施： 制定并实行控制空气污染的法律；制定并实行控制空气污染的法律； 制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂；制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂； 实行处理固体垃
14、圾的措施。实行处理固体垃圾的措施。 信息不完全性，是指经济活动者（消费者、是指经济活动者（消费者、企业）未掌握准确的关于市场活动的信息企业）未掌握准确的关于市场活动的信息的情况。的情况。 信息不完全的主要原因信息分布是信息分布是不对称不对称的；的；收集信息有成本收集信息有成本；个人处理个人处理信息能力有限信息能力有限; ;机会主义倾向。机会主义倾向。1.4 不完全信息 次品市场和逆向选择次品市场和逆向选择 在次品市场中，次品销售者更了解次品的情况在次品市场中，次品销售者更了解次品的情况（质量、性能等），而次品的购买者则不甚了解（质量、性能等），而次品的购买者则不甚了解次品的情况。于是出现了买卖
15、双方之间的次品的情况。于是出现了买卖双方之间的“信息信息不对称不对称”，从而造成次品市场的特殊的，从而造成次品市场的特殊的“逆向选逆向选择择”，即作为消息较为灵通一方的次品的销售者，即作为消息较为灵通一方的次品的销售者，进行一种以损害次品购买者的方式的自我选择。进行一种以损害次品购买者的方式的自我选择。 逆向选择逆向选择，是指那些处于市场信息灵通的人以一，是指那些处于市场信息灵通的人以一种损害市场信息迟钝方面的人的方式进行自我选种损害市场信息迟钝方面的人的方式进行自我选择时，这便是一种逆向选择。择时，这便是一种逆向选择。 保险市场和道德风险保险市场和道德风险一般地，当那些处于交易一方的人因另一
16、方无法一般地，当那些处于交易一方的人因另一方无法注意其行为而怀有一种推卸责任动机的时候，便注意其行为而怀有一种推卸责任动机的时候，便会造成会造成道德风险道德风险。保险市场的道德风险：一旦人们购买了保险，他保险市场的道德风险：一旦人们购买了保险，他们的行为就可能改变。就是说，他们会有新的不们的行为就可能改变。就是说，他们会有新的不同的要求。同的要求。 纠正信息不完全的政策纠正信息不完全的政策 主要目标应是：保证经济活动者获得充分主要目标应是：保证经济活动者获得充分而准确的信息，即增加市场而准确的信息，即增加市场“透明度透明度”所所实行的政策。实行的政策。 解决办法解决办法(1)信号显示理论。例如
17、，质量保证书；信誉；信号显示理论。例如，质量保证书；信誉；细分市场等。细分市场等。(2)机制设计。如，激励相容契约、招投标制机制设计。如，激励相容契约、招投标制度、效率工资、有效监督等度、效率工资、有效监督等 。第二节第二节 公平和收入再分配公平和收入再分配 收入再分配不平等的度量 收入再分配2.1 收入分配不平等的度量收入分配不平等的度量 收入分配不平等没有准确的度量，可以大致作如收入分配不平等没有准确的度量，可以大致作如下的度量：下的度量： 不同收入级别家庭占总收入的百分比；不同收入级别家庭占总收入的百分比； 洛仑兹曲线；洛仑兹曲线； 基尼系数；基尼系数； 纠正不真实或扭曲的数据。纠正不真
18、实或扭曲的数据。 洛仑兹曲线图洛仑兹曲线图02040608010020406080100BA19911929平等分配线人口百分比人口百分比%洛仑兹曲线洛仑兹曲线 是用以描述收入分配状况（平等或不平等程度）是用以描述收入分配状况（平等或不平等程度）的曲线。的曲线。 基尼系数基尼系数基尼系数（Gini Coefficient）是根据洛仑兹曲线推是根据洛仑兹曲线推导出来的表示社会中导出来的表示社会中收入分配不平等程度收入分配不平等程度的系数。的系数。其计算公式为：其计算公式为： 式中，式中，G为基尼系数，为基尼系数，A为平等分配曲线与洛仑兹为平等分配曲线与洛仑兹曲线之间的面积，曲线之间的面积，B为洛仑兹曲线与折线之间的为洛仑兹曲线与折线之间的面积。面积。AGAB2.2 收入再分配收入再分配 为改善收入分配不平等的状况，发达国家为改善收入分配不平等的状况，发达国家通常实行收入再分配政策。以美国为例，通常实行收入再分配政策。以美国为例，其收入再分配政策包括：其收入再分配政策包括：社会保障制度；社会保障制度；收入援助计划。收入援助计划。 谢谢 谢！谢！
