1、制度与流程制度与流程10101Part制度、流程的定义及作用制度、流程的定义及作用2制制度度流流程程 广义：在一定条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系就是制度（或叫体制），如政治制度、经济制度、社会主义制度、资本主义制度等等。狭义：指一个系统或单位制定的要求全体成员共同遵守的办事规程或行动准则，如营销制度、财务制度、人事制度、考勤制度等等。制度的核心功能：激励和约束3制制度度流流程程 企业战略目标营销制度财务制度人事制度行政制度 制度的作用制度的作用营销制度财务制度人事制度行政制度4制制度度流流程程 中国人惯有思维：情、理、法（法律不外人情），所谓动之以情、晓之以理、绳之以法；外国人的思维
2、刚好倒过来：法、理、情，先讲法律，再讲道理，最后讲感情。不同的文化背景，造成了东西方人性的巨大的差异，西方人讲求理性、法律和规范，凡事讲证据，思想严谨，追求精确，严格按标准和程序做事；中国人重视人的情感、交情和印象，法律意识淡薄，没有严格的标准，也经常不按程序做事，缺乏理性基础。 中国的改革开放引进了三样东西：技术、管理经验、法制意识。中国的领导人和企业家开始不断倡导一个理念：以制度管人、以制度管事、以制度管权。 很多员工离开企业的原因也是因为企业的制度不完善或不合理，包括企业的分配制度、奖惩制度、晋升制度、职责权限等不明确所致。 5制制度度流流程程1 1、完善的制度是企业规范化管理的前提。有
3、了完善的制度，企业运作才有法可依、有章可循，、完善的制度是企业规范化管理的前提。有了完善的制度，企业运作才有法可依、有章可循， 公开透明，避免操作的随意性和黑箱操作；公开透明，避免操作的随意性和黑箱操作；2 2、制度上表明了企业鼓励和反对的行为，能有效地引导员工的良好行为和规避员工的不良行、制度上表明了企业鼓励和反对的行为，能有效地引导员工的良好行为和规避员工的不良行为。为。结论结论6制制度度流流程程制度与执行力制度与执行力三分战略、七分执行执执 行行 是是 关关 键键 好的思想靠行动，好的概念靠运作，好的制度靠执行就是企业完成任务的能力从实际情况出发决策，仅是一项工作的开始，更为复杂艰巨的工
4、作是后面的贯彻执行。若执行力削弱，方案再正确，只能成为摆设而达不到预期的效果。如今不仅仅是策略选择的时代，更是策略执行的时代。企业的本质是管理者按市场需求预设一个目标，然后组织人员对此目标予以坚决的操作并实现。7制制度度流流程程 执行难的原因是什么？执行难的原因是什么？管理制度朝令夕改 (制度不严谨，员工无所适从)管理制度缺少针对性和可行性。部门之间协同性差执行流程过于繁琐，不合理。工作中缺少科学的监督考核机制。管理者对执行没有常抓不懈。企业文化中的办事作风。8制制度度流流程程 管理执行力弱，使得公司经营管理水平提升缓慢，管理制度推行困难；使得公司缺乏有效的管理经验沉淀。迄今为止，公司在生产经
5、营主价值链上仍然存在大量扯皮现象，管理模式不成熟，无法在规模进一步扩大时进行复制，加大了公司未来扩张中的管理风险。 管理执行力弱，直接导致工作任务难以按期、有效完成，运营效率受到严重影响。 管理执行力弱，会导致公司对于客户、合作方以及相关外围社会关系部门的响应速度下降，导致公司对外合作环境恶化，从而使得公司缺乏良性的社会环境支持，运作难度提高，管理成本上升。管理执行力差的危害管理执行力差的危害9制制度度流流程程 从制度的角度看执行力差的原因从制度的角度看执行力差的原因制度的制定制度的监督制度的考核制度的更新和完善先后形成的制度不少，但大多数是在被动的情况下，遇到问题补充制度，制度形成的时间、起
6、草的部门、形成的背景、套用的格式各不相同，因此制度缺乏体系性。外部环境10制制度度流流程程 制度的制定制度的监督制度的考核制度的更新和完善外部环境 制度的制定制度的监督制度的考核制度的更新和完善外部环境公司注重制度的制定、忽视制度的推进管理，制度形成文件下发以后，谁来对制度的执行情况进行检查？各部门有没有对制度进行宣传贯彻？哪个部门是制度的管理部门？从制度的角度看执行力差的原因从制度的角度看执行力差的原因11制制度度流流程程 从制度的角度看执行力差的原因从制度的角度看执行力差的原因制度的制定制度的监督制度的考核制度的更新和完善外部环境制定的制度没有检查？有没有相应的考核措施？是不是按照考核措施
7、去考核了？有没有执行考核结果？12制制度度流流程程 从制度的角度看执行力差的原因从制度的角度看执行力差的原因制度的制定制度的监督制度的考核制度的更新和完善外部环境制度是需要不断维护、更新、完善、修改，现在公司的很多制度依然停留在纸面上，没有对制度执行效果的评估和判断，也就谈不上有目的的更新、完善制度。13制制度度流流程程 如何提高执行力？如何提高执行力？高效执行力的“十字法则”1.目的“明” 是“我要干”，而不是“要我干”。2.目标“刚” 目标的确定要考虑到可行性，但一旦确定就不要更改。3.规则“细” 没有精彩的细节，就没有壮观的全局。4.责任“清” 没有内耗，只有竞争5.流程“精” 市场链机
8、制精细化6.培训“透” 制度、流程一定是被所有人理解的。7.文化“劲” 创建执行型价值观、不敢承担责任是不能接受的8.机制“公” 保证公平的关键字9.作风“硬” 言必行、行必快、快必果、果必用。10.精神“恒” 反复抓，抓反复。抓推进，抓提高14制制度度流流程程一、制度摆在那里，但需要根据领导的态度来决定执行与否。这类制度称之为“无根制度”，高层管理直接 指挥下属这样、那样，没有考虑到是否与制度相冲突，高管层频频越界，制度执行缺乏原动力，故称为无根。 二、制度摆在那里，执行一阵风，类似于搞运动，这类制度称之为“概率制度”。有时候抓得紧、有时候抓得松； 对有些人执行严格、对有些人执行不严格，“制
9、度是死的，人是活的” 。三、制度摆在那里，但并不一定按制度办事。称之为“劣质制度”。劣质制度可能三种，一是人们知晓制度的内容， 制度的规定不如经验更有效。二是制度过于理论，执行起来难度过大。三是制度编写目的看似清楚，但到了关 键流程环节总是模糊化，“据有关规定办理”、“请相关领导批示”等等，等于宣布制度的无用。无论哪种劣质制度情况反映出现，都表明组织管理能力的低下。无论哪种劣质制度情况反映出现，都表明组织管理能力的低下。制度形同虚设的原因制度形同虚设的原因15制制度度流流程程 制度与执行力制度与执行力 “制度第一，总经理第二制度第一，总经理第二”16制制度度流流程程 如何制定管理制度？如何制定
10、管理制度？管理制度管理制度应当具备以下几个特征应当具备以下几个特征：1）内容要系统全面。 2）内容要合法。 3）可操作性要强。规章制度在制定时，固然需要一些原则性、指导性的内容作为基础，但是在执行时，所依 据的条款规定要具体，要有可操性。 4）要体现人性化管理的内容。规章制度所适用的对象是人，而人是有感情的动物。在设计规章制度时，要处 处体现以人为本的思想。 5）术语、名词要规范。17制制度度流流程程 制度制度 ：要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。 规定规定：预先制定规则,以作为行为的标准。办法办法：办事或处理问题的方法 细则细则 ：有关规章制度、措施、方法等的详细的规则，细则也称实施细则
11、，多是由制定有关法律、法规和规章授权的行政机关,为有效地实施该项法律、法规和规章而作出的权威性解释、明细的标准和措施用的法规文书相同之处相同之处： 四个词语都有规范人的行为的书面条文。 不同之处不同之处： 制度：强调共同性甚至全民性，是基础性的约束条文。例如：宿舍管理制度 规定：强调预先（即再行为发生之前）和法律效力，用于法律条文中。例如：关于禁止在宿舍使用电暖气的规定办法：也就是处理问题的方法，强调上级对下级的指导性。例如：行政用车管理办法细则：是对个别或一些制度、措施、方法中的详细地方加以规范，强调详细的解释，说明及法律性。例如：年度绩效考核实施细则都涉及法律效力，但只是分基础性，预设性，
12、指导性和阐述性而已。都涉及法律效力，但只是分基础性，预设性，指导性和阐述性而已。 制度、规定、办法、细则有什么差别？制度、规定、办法、细则有什么差别？18制制度度流流程程 1、科学性 2、合理性 3、可行性（可操作性） 4、规范和量化 5、人性化 6、适时适用设计制度遵循的原则：设计制度遵循的原则：19制制度度流流程程 广义为：为达到期望的管理或业务目标，在一定输入资源约束条件下，通过明确的组织、人员执行的一系列 的管理/业务活动，产生特定的输出结果。 流程是做事的方法，包括做事的顺序和做事的方法； 流程图的绘制基本上按照业务的实际处理步骤和过程绘制。换句话说,就是一“本”用图形方式来反映实际
13、业 务处理过程的“流水账”。一个或一系列有规律的行动，这些行动以确定的方式发生或执行，导致特定结果的出现单个或一系列连续的操作。简单地说，流程就是将输入转化为输出的一系列活动。输入、活动和输出。输入情况会影响输出情况，输出的是令客户满意的方式，输出的时间越短越好。流程的定流程的定义与要素义与要素流程简单定义流程的三要素20制制度度流流程程流程举例流程举例21制制度度流流程程流流程程的的作作用用流程首先是应该对管理制度在操作层面上的细化，是一个行为导引，指导员工如何办成一件事情，或者遇到问题如何处理，就像高速公路上的指示牌。强化信息管理提高沟通质量梳理并判断信息的有用性和有效性；界定每个节点的信
14、息输入、处理和输出的责任与管理关系实现关键控制提高服务质量根据管理实际中的“80/20”法则，流程管理可以很好地帮助我们从复杂的工作环节中找出关键控制点(绩效目标实现的关键价值节点)，把这些关键点把握好，规避风险并保证整个事务顺畅高效地运行提高工作效率获得竞争优势流程管理强调时间概念，通过优化可以减少每个节点上的工作耗费时间和节点之间的无效等待时间，实现快速响应清晰界定职责规范分工协作流程首先清晰界定了各个协作者在每项工作中要做什么(各司其职)，其次界定了完成每项工作的次序(团队协作)，削弱组织边界激活制度管理优化制度体系流程是动态的，制度是相对静态的。制度管理贯穿流程始终并被激活，通过流程运
15、行可以发现二者不匹配之处，从而在不断完善流程的同时，建立健全制度体系固化操作程序规范事务管理通过流程优化可以加强程序化管理，避免工作的随意性和粗放管理的风险，利于绩效管理并增强商业运营管理的稳定性22制制度度流流程程 流程管理中常见的问题是什么？流程管理中常见的问题是什么？ 流程管理内容形同虚设：大部分企业制定了详细的流程管理内容，却没有执行力度，导致流程管理形同虚设。 流程管理与企业实际运作脱节：企业的运作是随着外部环境的变化而变化，但是流程管理的规范内容还是停留 在旧状态，这样会导致流程管理与企业实际运作脱节。 流程繁多：企业制定了大量的流程管理内容，但没有对流程管理进行体系化的分层和分级
16、管理。 流程与流程之间的割裂：特别是集中在跨部门和跨业务单元的流程上，由于流程之间的割裂，导致企业内部存 在着大量的界面冲突，于是只好借助大量的会议、更多和更复杂的流程来试图解决。 23制制度度流流程程流程管理中常见的问题是什么？流程管理中常见的问题是什么？ 流程管理内容形同虚设：大部分企业制定了详细的流程管理内容，却没有执行力度，导致流程管理形同虚设。 流程管理与企业实际运作脱节：企业的运作是随着外部环境的变化而变化，但是流程管理的规范内容还是停 留在旧状态，这样会导致流程管理与企业实际运作脱节。 流程繁多：企业制定了大量的流程管理内容，但没有对流程管理进行体系化的分层和分级管理。 流程与流
17、程之间的割裂：特别是集中在跨部门和跨业务单元的流程上，由于流程之间的割裂，导致企业内部存 在着大量的界面冲突，于是只好借助大量的会议、更多和更复杂的流程来试图解决。 24制制度度流流程程从流程类别来看，企业流程体系包括业务和管理流程两大部分，业务流程又包括核心业务流程和支持业务流程。管理流程支持流程核心业务流程客户 为客户直接提供产品或服务的流程 为业务流提供资源保障、服务支持的流程确保经营顺利运行的管理流程，主要包括：战略管理、计划预算管理、财务管理、绩效管理等流程业务流程25制制度度流流程程流程管理的三个层次流程管理的三个层次流程梳理流程优化流程再造规范化/固化局部优化推倒重来26制制度度
18、流流程程经验管理n “人治人治”管理管理n 领导的习惯作为大家遵守的规范领导的习惯作为大家遵守的规范n 不是完全没有制度，但主要是靠经验与习不是完全没有制度，但主要是靠经验与习惯发挥管理作用惯发挥管理作用n 一般出现并适应于创业阶段的企业一般出现并适应于创业阶段的企业1制度管理n 法治法治”管理管理n 规范管理规范管理n 系统性的管理系统性的管理n 经验的制度化经验的制度化n 预见性的管理预见性的管理n 经验管理只在经验管理只在“制度空缺制度空缺”的地方起作用的地方起作用2文化管理n “无为而治无为而治”的管理的管理n 仍然存在制度管理，只是不再反复强调制度仍然存在制度管理，只是不再反复强调制
19、度的强制作用的强制作用n 制度管理的升华，遵守制度已经成为员工的制度管理的升华，遵守制度已经成为员工的习惯行为习惯行为n 制度成为一种意识，一种载体与表达方式制度成为一种意识，一种载体与表达方式n 组织所倡讨的文化内置在制度之中，遵守制组织所倡讨的文化内置在制度之中，遵守制度也成为一种基本的企业文化度也成为一种基本的企业文化3企业管理发展有三个阶段，其中制度管理是第二阶段，企业管理发展有三个阶段，其中制度管理是第二阶段，即即“法治法治”管理阶段管理阶段。27制度流程流程分析流程分析流程特性流程特性不同的企业有着不同的流程，但从流程的属性特点讲，均共同具有以下六大特性：1）目的性 制定流程时应有
20、明确的输出（目标或任务）2）普遍性 任何经营活动都是由流程构成的3）整体性 不同流程之间应由比较统一的理念或者思想作为指导4）动态性 指流程在企业内部运行的过程中，会受到相关因素 的影响，流程负责人应及时进行调整、优化甚至从 新设计5）层次性 流程可以按照不同的组织层级进行划分6）结构性 根据不同流程实际执行情况，可以分为串联、并联或反馈等多种方式 28制制度度流流程程设计流程的原则设计流程的原则树立局部流程服从整体流程，内部流程服务外部流程，实现整体流程最优的系统思想整体流程最优在业务全程中贯穿满足客户需求的思想，树立以内部客户为基础，外部客户为目标的服务意识，迅速把握客户的需求并立即作出反
21、应，建立面向客户和供应商整合的企业业务流程客户服务意识建立与业务流程管理为核心、以职能服务与管理为保障的流程管理体系业务流程为核心确保业务与管理关键活动的每一步都有章可循，责权清晰。集中精力对某几个关键性流程进行推行，有利于强化流程改进的力度，增进流程优化的效果，有助于迅速取得好的改观关键活动优先结合公司组织结构和人力资源现状，充分发挥每个人在整个业务流程中的作用从实际出发管理流程的执行效果取决于相关制度配套是否完善，没有制度性文件支持和约束的流程很难得到彻底的执行制度保障29制制度度流流程程输入资源输出结果（目标）活动活动1 1活动活动 2 2活动活动 5 5活动活动 3 3活动活动 4 4
22、流程边界流程我满意是因为流程为我满意是因为流程为我创造了价值我创造了价值“流程流程”的六个要素：输入资源、活动、活动间的相互作用（协作关系）、输出结果、客户、价值。的六个要素：输入资源、活动、活动间的相互作用（协作关系）、输出结果、客户、价值。30制制度度流流程程流程表达流程表达文字表达文字表达07:50吃早餐完毕，到教室学习。09:15休息30分钟，到校园走走。09:45重新回到教室学习。11:25学习结束，吃饭。12:00午睡。13:40起床，到教室学习。15:35学习结束，到球场打球、煅练。31制制度度流流程程流程表达流程表达表格表达表格表达32制制度度流流程程流程表达流程表达图片表达图
23、片表达33制制度度流流程程流程表达流程表达图示表达图示表达洗衣机洗衣流程34制制度度流流程程 制度与流程的区别：那么，流程与制度是否可以融入同一文件中？一般认为不能，因为这里隐含着管理文化的问题，是用制度管理，还是用流程管理，即是流程导向文化，还是制度导向文化？1、管理思想：“人性本善”还是“人性本恶” ；2、局部与系统 ；3、改善思维 。35制制度度流流程程 流程和制度的联系 制度与流程是企业管理的两把刷子，只有理清它们之间的关系并恰当应用，才能最好发挥其管理效用。 1、制度有助于流程的执行； 2、制度无法执行时，往往意味着流程有问题； 3、“制度”的激励作用可以促使流程改善。 共同点：不管
24、是“制度”还是“流程”都存在“执行”的问题，如果没有执行都是空谈。 360 02 2Part目前公司制度、流程、标准化建设的情况目前公司制度、流程、标准化建设的情况37公公司司制制度度、流流程程、标标准准化化建建设设的的情情况况 经统计，公司各部门上报制度共经统计，公司各部门上报制度共 个，流程共个，流程共 个。个。 一、公司对制度流程还未形成统一归口管理模式，造成制度流程散落在部门层，信息不集中，资源共享困难。 二、衔接交叉工作较多的制度流程，对制度流程本身的管理监督执行的责任部门不是很明确，执行期间缺乏全 程监督管理人员，对于流程执行成果以及推进没有明确人员或部门负责； 三、制度流程存在版
25、本重复，且有未经公司审批也在执行，造成执行标准不一致，执行中随意性较大； 四、制度流程建设不系统，有缺失现象，部门内部管理不细致，有些部门目前还没有订立内部日常工作的相关 制度，主要依靠公司层的全面协调管理； 五、现有制度、流程类文件基本格式不统一，造成公文流转时行文版面、格式、字体等太显零乱；380 03 3Part此项工作开展的计划设想此项工作开展的计划设想39计计划划设设想想 对此项工作开展的计划设想：对此项工作开展的计划设想： 制度流程方面的建设及优化； 初步规划分三个阶段 第一阶段：有法可依；第一阶段：有法可依； 第二阶段：有法必依；第二阶段：有法必依； 第三阶段：执法必严、违法必究
26、。第三阶段：执法必严、违法必究。 1、重新梳理； 2、内容修订、制定； 3、定稿； 4、归档及信息化管理； 5、执(推)行； 6、监督； 7、优化； 8、印刷造册； 400 04 4Part制度、流程图规定标准版本及制作要点制度、流程图规定标准版本及制作要点41版版本本及及制制作作要要点点 制度、流程图规定标准版本及制作要点：制度、流程图规定标准版本及制作要点： 1、制度流程的要求标准版本格式。 常用图例：常用图例：过程可选过程决策起始终止42版版本本及及制制作作要要点点流程图例流程图例：43版版本本及及制制作作要要点点流程图通过不同含义的流程符号，将流程各环节之间的工作关系、工作步骤用图表的
27、形式表流程图通过不同含义的流程符号，将流程各环节之间的工作关系、工作步骤用图表的形式表现出来，可以直观、全面的描述流程运行的过程。专业流程图绘制工具现出来，可以直观、全面的描述流程运行的过程。专业流程图绘制工具VISIOVISIO44版版本本及及制制作作要要点点45版版本本及及制制作作要要点点为保证流程文件的规范和统一，流程图绘制时使用以下十种基本图形为保证流程文件的规范和统一，流程图绘制时使用以下十种基本图形 编号编号图形图形名称名称编号编号图形图形名称名称1 1职能带区职能带区6 6信息系统信息系统/ /电子存电子存档档2 2流程环节流程环节7 7 纸质文档存档纸质文档存档3 3关联关联/ /子流程子流程8 8连接线连接线4 4文件文件/ /表单表单9 9 离页引用离页引用5 5判断判断/ /决策决策1010流程结束流程结束46版版本本及及制制作作要要点点一个完整的流程文件应该包括三个部分：流程图、流程说明和相应的表单。一个完整的流程文件应该包括三个部分：流程图、流程说明和相应的表单。流程文件流程图流程说明相辅相成紧密联系47 THANKS谢谢聆听48
