1、第2章行2.1政治政治-行政范式行政范式2.2理性理性-权变范式权变范式2.3交易交易- -制度范式制度范式 2.4系统系统- -生态范式生态范式 2.1 政治了解了解政治政治-行政二分行政二分法法的提出、发展和的提出、发展和回归历程。回归历程。政治政治- -行政二分法行政二分法统治的合法性统治的合法性官僚制官僚制 重点掌握重点掌握传统型、传统型、魅力型魅力型和和法理型法理型统统治权威的区别。治权威的区别。 掌握掌握官僚制官僚制与与民主民主制制的冲突和调和。的冲突和调和。 掌握掌握政府再造政府再造的十的十条原则。条原则。2.1.1 政治政治-行政v行政学始祖伍德罗威尔逊（美）“执行宪法比制定宪
2、法还要困难，应该建立一门行政学科，力求使政府少走弯路，避免杂乱无章、不成体统的现象发生，市政府在评价工作时得到尽责的声誉。”v行政学先驱弗兰克古德诺（美）“政治是国家意志的体现，行政是国家意志的执行”。政治-行政v首位行政教材作者伦纳德D怀特（美）将管理科学应用于政府行政管理，注重探讨行政一般管理职能，包括预算、人事行政以及组织管理。v管理职能论集大成者卢瑟 古克力（美）行政管理7智能论：即行政管理是由POSDCRB组成的。Planning（计划）、Organization（组织）、Staffing（人事）、Directing（指挥）、Coordinating（协调）、Reporting（报告
3、）、Budgeting（预算）政治-行行政行政政治政治2.1 政治了解了解政治政治-行政二分行政二分法法的提出、发展和的提出、发展和回归历程。回归历程。政治政治- -行政二分法行政二分法统治的合法性统治的合法性官僚制官僚制 重点掌握重点掌握传统型、传统型、魅力型魅力型和和法理型法理型统统治权威的区别。治权威的区别。 掌握掌握官僚制官僚制与与民主民主制制的冲突和调和。的冲突和调和。 掌握掌握政府再造政府再造的十的十条原则。条原则。2.1.2 统v古典学派的代表人物古典学派的代表人物马克斯马克斯 韦伯韦伯人们为什么感到有义务服从命令，而不是根据内容的人们为什么感到有义务服从命令，而不是根据内容的价
4、值确定自己的态度？价值确定自己的态度？依赖于依赖于权威权威体系的合法性、体系的合法性、权威权威指令的服从性。指令的服从性。2.1.2 传统型传统型魅力型魅力型法理型法理型v马克斯马克斯 韦伯将合法权威分为三种类型韦伯将合法权威分为三种类型思v中国近代三大伟人的统治类型是？孙中山，推翻2000多年封建君主专制，建立中华民国，传播资产阶级革命思想，维护共和制度。毛泽东，打倒“三座大山”建立社会主义制度，建立了中华人民共和国；邓小平，“一国两制”解决了香港澳门问题，“黑猫白猫，抓住耗子的就是好猫”，迈出了改革开放的第一步。2.1.2 统治v魅力型权威（卡里斯马）卡里斯马，宗教社会学用语。原意为“神灵
5、附体、神圣的天赋”，来自早期基督教，初时指得到神帮助的超常人物，引申为具有非凡魅力和能力的领袖。统治权威：对英雄的崇拜和对领袖的信赖统治基础：基于情感的行政团队：依靠领袖的直觉加以召唤2.1.2 统治2.1.2 统治v传统型权威统治权威：自称的、并且他人也相信的历代相传的神圣规则和权力，等于“奉天承运”。统治基础：基于沿袭下来的惯例。行政团队：没有明确的考核晋升标准，强调臣民对统治者个人的效忠。v家长制、世袭制家长制、世袭制是典型的传统型统治2.1.2 统治v传统型权威2.1.2 统治v如欧洲的英国、丹麦、比利时、瑞典、挪威、荷兰、摩纳哥、卢森堡、列支敦士登、安道尔。v亚洲的日本、文莱、泰国、
6、马来西亚、柬埔寨、不丹、尼泊尔、科威特、卡塔尔、巴林、阿曼苏丹、沙特阿拉伯、约旦哈西姆。2.1.2 统统治治v法理型权威法理型权威法理型统治是一种科层/官僚统治。统治权威和统治基础：法律法规体系，是以法律为依据和准绳的统治。行政团队：其权力、权利和义务的配置出于法律制度的安排，官员不带偏见和情感的履行公务。v在一个现代国家里，实际的统治者必然的、不可避免的走向科层政治。2.1.2 思思v中国近代三大伟人的统治类型是？中国近代三大伟人的统治类型是？孙中山，推翻2000多年封建君主专制，建立中华民国，传播资产阶级革命思想，维护共和制度。毛泽东，打倒“三座大山”建立社会主义制度，建立了中华人民共和国
7、；邓小平，“一国两制”解决了香港澳门问题，“黑猫白猫，抓住耗子的就是好猫”，迈出了改革开放的第一步。2.1 政政治治了解了解政治政治-行政二分行政二分法法的提出、发展和的提出、发展和回归历程。回归历程。政治政治- -行政二分法行政二分法统治的合法性统治的合法性官僚制官僚制 重点掌握重点掌握传统型、传统型、魅力型魅力型和和法理型法理型统统治权威的区别。治权威的区别。 掌握掌握官僚制官僚制与与民主民主制制的冲突和调和。的冲突和调和。 掌握掌握政府再造政府再造的十的十条原则。条原则。2.1.3 作作为为v官僚官僚中国古代指在衙署办事的官吏，后常用作贬义词，指不负责任的政府官员。v官僚主义官僚主义指脱
8、离实际、脱离群众、做官当老爷的领导作风。如不深入基层和群众，不了解实际情况，不关心群众疾苦，饱食终日，无所作为，遇事不负责任；独断专行，不按客观规律办事，主观臆断地瞎指挥等。有命令主义、文牍主义、事务主义等表现形式。官僚主义是剥削阶级思想和旧社会衙门作风的反映。辞海漫漫画画2.1.3 作作为为v官僚制官僚制在世界范围的“祛魅化”和公共行政的日益复杂化的背景下，以伍德罗 威尔逊和古德诺等提出的政治行政二分法为理论前提，由德国社会学家马克斯韦伯提出。“官僚制”( Bureaucracy)又称“科层制”，它按照职能和职位分工、分层管理原则建立起来的行政权力体系，强调专业化、等级制、法治化、非人格化、
9、职业化的组织形式。v官僚制的特点官僚制的特点明确的分工v组织成员有固定的职位，依法行使职权，权责对应。严格的层级体制v上级监督管理下级，下级服从上级命令。严格的组织纪律v严格遵循有关制度和纪律，一切按制度和纪律进行。规范的录用制度v人员录用和管理上实行“对事不对人”原则，按职位要求公开考试、排除私人感情。实行任命制v行政官员由委任产生，其升迁由上级决定。固定的薪俸制度v按等级系列中的级别来确立工资等级，除薪俸外，有奖惩、升迁制度。2.1.3 作作为为v官僚制的优点官僚制的优点一是迎合了工业社会大生产和行政管理复杂化的客观需要。二是克服了人格化行政带来的任意性、不可预见性、政策的不稳定性、低效等
10、弊端，追求效率的最大化，得到了科学理性时代的文化认同。排除私人感情，是价值中立、价值无涉的。2.1.3 作作为为v官僚制的缺点官僚制的缺点一是官僚制不可避免的与民主制产生冲突二是由于制度运行中环境和人员的变数，官僚制最大的优势技术上的高效率在实践中已面临怀疑和否定，官僚制本身也陷入全面改革和被摒弃的危机中。寡寡头头统统人物人物 罗伯特罗伯特米歇尔斯（米歇尔斯（1876-1936），），德德裔意裔意大利籍著名政治社会学家。大利籍著名政治社会学家。主要著作主要著作寡头统治铁律寡头统治铁律 : 现代民主制度中的政党社会学现代民主制度中的政党社会学寡头统治铁律寡头统治铁律 各种社会或政治活动，各种社会
11、或政治活动，无论无论其组织在其开始时如何民其组织在其开始时如何民主化及大众化，到后来主化及大众化，到后来一定会被少数领袖分子操纵一定会被少数领袖分子操纵，而失去原来的民主性质和精神。而失去原来的民主性质和精神。官官僚僚制制与与民民指责多多与顽强活力指责多多与顽强活力赞不绝口与无奈窘境赞不绝口与无奈窘境官官僚僚制制与与民民代议制代议制与直接民主相对应，又称间接民主制或代表制，是由与直接民主相对应，又称间接民主制或代表制，是由公民公民以以选举选举形式选出立形式选出立法机关法机关的成员，并的成员，并代表代表其在议其在议会中行使权力。会中行使权力。政治中立政治中立超然于超然于政党政治、个人政治理念，政
12、党政治、个人政治理念，不不以行政权力以行政权力偏袒偏袒某一政党、政治团体或利益集团，应客观、公正、公某一政党、政治团体或利益集团，应客观、公正、公平。平。行政领导行政领导行政领导只是对行政领导只是对“行政行政”的领导的领导扩扩展展2.1.5 19世纪后半叶和20世纪前五十年这一历史阶段中占据组织结构模式主导地位的正是“官僚制”，但这种组织结构已经与社会脱节了，从20世纪60年代算起的20-50年里，人们将目睹并亲自加入官僚制的送葬队伍！未来的组织，1967年沃伦 本尼斯（美国组织学家）2.1.5 2.1.5 政政府府再再造造1.起催化作用的政府：掌舵而不是划桨；起催化作用的政府：掌舵而不是划桨
13、；2.社区拥有的政府：授权而不是服务；社区拥有的政府：授权而不是服务；3.竞争性政府：把竞争机制注入到提供服务中竞争性政府：把竞争机制注入到提供服务中去；去； 4.具有使命感的政府：改变照章办事的组织；具有使命感的政府：改变照章办事的组织；5.讲究效果的政府：按效果而不是按投入拔款；讲究效果的政府：按效果而不是按投入拔款；6.顾客驱使的政府：满足顾客而不是官僚政治顾客驱使的政府：满足顾客而不是官僚政治的需要；的需要；7.有事业心的政府：有收益而不浪费；有事业心的政府：有收益而不浪费；8.有预见的政府：预防而不是治疗；有预见的政府：预防而不是治疗；9.分权的政府：从等级制到参与和协作；分权的政府
14、：从等级制到参与和协作；10.以市场为导向的政府：通过市场力量进行以市场为导向的政府：通过市场力量进行变革；变革；身份制身份制世袭制世袭制官僚制官僚制后官僚制后官僚制2.2 理理性性2.2.1 泰勒的科学管理泰勒的科学管理2.2.2 法约尔的行政管理法约尔的行政管理2.2.3 韦伯的科层体制韦伯的科层体制2.2.4 西蒙的管理行为西蒙的管理行为2.2.5 组织的权变理论组织的权变理论运用运用理性选择理性选择理论对行理论对行政组织进行研究，组织政组织进行研究，组织寻求一系列寻求一系列目标实现的目标实现的最优化途径最优化途径。2.2.1 泰泰勒勒 搬运铁块的实验搬运铁块的实验 金属切削实验金属切削
15、实验 科学管理理论科学管理理论铁砂和煤炭的挖掘实验铁砂和煤炭的挖掘实验 l精心挑选工人。精心挑选工人。l让工人了解到这样做让工人了解到这样做的好处，让他们接受新的好处，让他们接受新方法。方法。l对他们进行训练和帮对他们进行训练和帮助，使他们获得足够的助，使他们获得足够的技能。技能。l按科学的方法工作会按科学的方法工作会节省体力。节省体力。l将实验的手段引进经将实验的手段引进经营管理领域。营管理领域。l计划和执行分离。计划和执行分离。l标准化管理。标准化管理。l人尽其才，物尽其用，人尽其才，物尽其用，这是提高效率的最好办这是提高效率的最好办法。法。l这项试验非常复这项试验非常复杂和困难，实际却杂
16、和困难，实际却用了用了2626个年头。个年头。l花费了巨额资金，花费了巨额资金，耗费了耗费了8080多万吨钢多万吨钢材。材。 科学管理实验科学管理实验 2.2.1 泰泰勒勒v泰勒制泰勒制（1）制定工作定额；）制定工作定额；（2）选择最好的工人；）选择最好的工人；（3）标准化管理；）标准化管理；（4）刺激性的付酬制度；）刺激性的付酬制度；（5）雇主与工人合作；）雇主与工人合作；（6）计划职能与执行职能分开；）计划职能与执行职能分开； （7）职能工长制；）职能工长制；（8）管理控制上的例外原则；）管理控制上的例外原则；2.2.1 泰泰勒勒2.2.1 泰泰勒勒“在在这这些些实实验验中中，我我们们并并
17、不不想想去去探探索索一一个个人人在在一一次次短短促促突突击击或或三三两两天天中中最最多多能能干干多多少少活活，我我们们所所研研究究的的是是在在一一个个整整劳劳动动日日里里，一一个个头头等等工工人人活活计计的的实实际际构构成成是是什什么么；一一个个工工人人能能年年复复一一年年地地正正常常地地完完 成成一一个个劳劳动动日日的的最最佳佳工工作作量量，下下班班后后仍仍然然精精神神旺旺盛盛。”科科学学管管理理原原理理中中国国社社会会科科学学出出版版社社，1 19 98 84 4年年一一位位名名叫叫厄厄普普顿顿辛辛克克莱莱的的年年轻轻人人写写信信给给美美国国杂杂志志主主编编，对对泰泰罗罗提提出出抗抗议议，
18、说说：“他他（泰泰罗罗）把把工工资资提提高高了了61%，而而工工作作量量却却增增加加了了362%。”厄厄普普顿顿辛辛克克莱莱写写给给美美国国杂杂志志主主编编的的信信2.2 理理性性2.2.1 泰勒的科学管理泰勒的科学管理2.2.2 法约尔的行政管理法约尔的行政管理2.2.3 韦伯的科层体制韦伯的科层体制2.2.4 西蒙的管理行为西蒙的管理行为2.2.5 组织的权变理论组织的权变理论2.2.2 法法v经营与管理经营与管理v管理管理5要素要素v管理管理14原则原则（1） 工作分工原则；工作分工原则；（2） 权责一致原则；权责一致原则；（3） 纪律原则；纪律原则；（4） 统一命令原则；统一命令原则；
19、（5） 统一指挥原则；统一指挥原则；（6） 个人利益服从整体利益原则；个人利益服从整体利益原则；（7） 报酬原则；报酬原则；（8） 集权原则；集权原则；（9） 权威链原则权威链原则（10）秩序原则；）秩序原则；（11）公正原则；）公正原则；（12）人员的稳定原则；）人员的稳定原则；（13）创新原则；）创新原则；（14）团队精神原则；）团队精神原则；课课堂堂法约尔法约尔泰勒泰勒2.2 理理性性2.2.1 泰勒的科学管理泰勒的科学管理2.2.2 法约尔的行政管理法约尔的行政管理2.2.3 韦伯的科层体制韦伯的科层体制2.2.4 西蒙的管理行为西蒙的管理行为2.2.5 组织的权变理论组织的权变理论2
20、.2.4 西西v西蒙西蒙-决策理论学派代表决策理论学派代表“组织决策理论已经被成功地用于解释和预测各方面的活动。”瑞典皇家科学院“西蒙对于决策过程的理论研究工作是开创性的，他也是管理方面唯一获得诺贝尔经济学奖的人。他的理论已经渗透到管理学的不同分支，成为现代管理理论的基石之一。”彼得德鲁克“现代企业经济学和管理研究大部分基于西蒙的思想。”管理法则“半个世纪以来的经典著作。”公共管理评论2.2.4 西西v（1）有限理性理论）有限理性理论“经济人（绝对理性）经济人（绝对理性）”到到“行政人（有限理行政人（有限理性）性）”“最优解最优解”到到“满意解满意解”生活在信息爆炸的年代，生活在信息爆炸的年代
21、， “有限有限理性理论理性理论”教会你什么？教会你什么？2.2.4 西西（2）西西蒙蒙的的决决策策理理论论研究如何从各种可能的抉择方案中选择一种“令人满意”的行动方案。基础是经济理论，特别是消费者抉择理论，即在一定的“合理性”前提下，通过对各种行为的比较和选择，使总效用或边际效用达到最大。吸收了系统理论、行为科学、运筹学和计算机科学等学科的研究成果，在二十世纪七十年代形成了一个独立的管理学派。2.2.4 西西决策分为两类决策分为两类（2）西蒙的决策理论）西蒙的决策理论决策制定分为四个阶段决策制定分为四个阶段程序化决策程序化决策非程序化决策非程序化决策目标目标-手段链手段链2.2 理理性性2.2
22、.1 泰勒的科学管理泰勒的科学管理2.2.2 法约尔的行政管理法约尔的行政管理2.2.3 韦伯的科层体制韦伯的科层体制2.2.4 西蒙的管理行为西蒙的管理行为2.2.5 组织的权变理论组织的权变理论v背景背景七十年代的美国，社会不安，经济动荡，政治骚动，达到空前的程度，石油危机对西方社会产生了深远的影响，企业所处的环境很不确定。20世纪60年代末70年代初发展起来的管理理论，意味着管理理论向实用主义方向前进了一步v概念又称应变理论、权变管理理论， “权变是指“随具体情境而变”或“依具体情况而定”，即在管理实践中要根据组织所处的环境和内部条件的发展变化随机应变。2.2.5 组组织织v权变理论的中
23、心思想权变理论的中心思想企业组织是社会大系统中的一个开放型的子系统，受环境的影响。组织的活动是在不断变动的条件下以反馈形式趋向组织目标的过程。管理的功效体现在管理活动和组织的各要素相互作用的过程中。因此：因此： 根据权变理论，成功领导是诸多变量的函数，如下属根据权变理论，成功领导是诸多变量的函数，如下属类型、工作任务及团队因素等。类型、工作任务及团队因素等。 特定领导行为的效果受具体环境需要的影响，强调领特定领导行为的效果受具体环境需要的影响，强调领导风格要贴近组织环境需要。导风格要贴近组织环境需要。2.2.5 组组织织v 费德勒（费德勒（Fiedler）权变理论）权变理论 最早对权变理论做出
24、理论性评价的人是心理学家费德勒，他于1962年提出了有效领导的权变模型，即费德勒模型。2.2.5 组组织织 管理方格理论管理方格理论管理方格理论由美国德克萨斯大学行为科学家罗伯特布莱克和简莫顿在1964年出版的管理方格一书中提出，该理论用方格表示领导方式。2.2.5 组组织织v德罗特的领导补给线德罗特的领导补给线第2章行2.1政治政治-行政范式行政范式2.2理性理性-权变范式权变范式2.3交易交易- -制度范式制度范式 2.4系统系统- -生态范式生态范式 2.3 交易v核心思想是：组织是经济人为节约交易成本而进行制度设计的结果。交易成本交易成本模型模型制度结构制度结构模型模型社会功能社会功能
25、模型模型社会冲突社会冲突模型模型2.3.1 交v组织的交易成本模型由奥利弗E威廉姆森在其交易成本经济学理论的基础上率先提出。交易成本的概念由谁最早提出？2.3.1 交2.3.1 交v交易成本（Transaction Costs）又称交易费用，由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase, R.H.）在1937年提出。2.3.1 交v假设：“经济人”为了实现个人利益而交易商品和服务。v内容：（1）不懈的比较，总是在比较中考察组织的替代形式（2）微观的分析，行动取决于对细节的关注；（3）分立的结构，可抉择的治理形式存在不同类型；（4）专注于节约，主要涉及组织而不是技术； 市场与层级（1975年）交易成本交
26、易成本模型模型制度结构制度结构模型模型社会功能社会功能模型模型社会冲突社会冲突模型模型2.3.2 制v什么是制度结构？技术层次技术层次管理层次管理层次制度层次制度层次2.3.2 制v对组织研究从理性到感性的转变模仿：对人、动物或事情的表面现象仿效、照样子做。保罗迪马乔和沃尔特鲍威尔作为政治科学中新制度主义的重要代表,对政治生活中的一种感性行为模仿进行了深入的论述。2.3.2 制保罗迪马乔和沃尔特鲍威尔v制度同构：组织存在于其它组织构成的“场”中，同一组织场内的制度逐渐趋向同构；组织制度同构的三个理由：环境的强制、组织间的模仿和学习、员工的专业化；制度化过程中的“政治”就是结构；隐性制度很难移植
27、到其它组织之中； 铁笼的重访：组织领域中的制度同构与集体理性2.3.2 制v学以致用公司并购发生公司并购，如果母公司的隐性制度知识没有很好的传承到子公司，你们并购是失败的。如何移植组织的隐性制度？2.3.3 结构功能主义v背景第二次世界大战结束以后，从20世纪四十年代中期至20世纪50年代，美国称雄世界，科技发展，经济繁荣，社会稳定，使美国人陶醉于所谓的结构合理、价值选择正确的理想社会中，他们眼前的一切都是那样和谐、一致、和平和美好，而忘记了社会大量存在的的矛盾和冲突，社会乐观主义充斥和弥漫于整个美国。结构功能主义恰好反映了这种时代精神。v内容构功能主义代表着一种与历史进化论和传统的因果论不同的研究取向。在解释社会现象时，结构功能主义强调和侧重的是社会系统的现存结构和既定事实，而不追究其产生的具体原因和发展过程。因此，结构功能主义的研究取向是一种横向共时态的静态分析。2.3.3 v塔尔科特帕森斯（Talcott Parsons，1902-1979），1902年12月生于美国的一个中产阶级家庭。1920年进入安姆赫斯学院，主修生物学，准备将来从医。三年级时受经济学家汉姆敦教授的影响改学社会科学。罗伯特L司温斯管理的组织系统：设计、规划和执行系统（1974年）决策控制操作命令信息和原材料产品服务目标计划反馈234561环境需求反馈反馈78
