1、第六章第六章 国际工程索赔管理国际工程索赔管理1ppt课件教学要求n了解国际工程索赔的种类了解国际工程索赔的种类 n掌握国际工程索赔的内容掌握国际工程索赔的内容n了解国际工程索赔的步骤和方法了解国际工程索赔的步骤和方法 n熟悉国际工程索赔工作应注意的问题熟悉国际工程索赔工作应注意的问题2ppt课件第一节 国际工程索赔概述n一、工程索赔的概念一、工程索赔的概念n索赔索赔：就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出：就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。n工程索赔工程索赔：是指当事人在合同实施过程中，根据法律、：是指当
2、事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。损失，向对方提出给予补偿要求。n在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。工阶段索赔发生较多。 3ppt课件工程索赔的意义工程索赔的意义n维护应得权利，增加项目收益维护应得权利，增加项目收益n提高经营管理水平提高经营管理水平4ppt课件二、索赔的分类二、索赔的分类n按索赔的目的按索赔
3、的目的n按索赔发生的原因按索赔发生的原因n按索赔的合同根据按索赔的合同根据5ppt课件按照索赔的目的分类按照索赔的目的分类n（1 1）工期索赔）工期索赔n（2 2）经济索赔）经济索赔n工期索赔工期索赔是指承包商向业主要求延长施工的时间，使原定的是指承包商向业主要求延长施工的时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。工程竣工日期顺延一段合理的时间。n经济索赔经济索赔是指承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承是指承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，即取得合理的经济补偿或主要在实施担的经济损失或额外开支，即取得合理的经济补偿或主要在实施施工过程中所发生的费用超过了投
4、标报价书中该项工作所预算的施工过程中所发生的费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用。费用。6ppt课件按照索赔发生的原因按照索赔发生的原因n（1 1）业主违约）业主违约：比如业主未能在规定时间内拨付工：比如业主未能在规定时间内拨付工程款；业主未能按规定时间向承包人提供场地使用权；工程款；业主未能按规定时间向承包人提供场地使用权；工程师未能在规定时间内发出有关图纸，指示、指令或批复；程师未能在规定时间内发出有关图纸，指示、指令或批复；业主提供材料等的延误或不符合合同标准；还有工程师的业主提供材料等的延误或不符合合同标准；还有工程师的不适当决定和苛刻检查等。不适当决定和苛刻检查等。n（2 2）
5、合同缺陷）合同缺陷：这不仅包括商务条款中缺陷，也包：这不仅包括商务条款中缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下，工程师有权括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下，工程师有权作出解释，但如果我们执行工程师的解释后引起成本增加作出解释，但如果我们执行工程师的解释后引起成本增加或工期延长，可以向业主提出索赔。或工期延长，可以向业主提出索赔。7ppt课件n （3 3）施工条件变化）施工条件变化：施工现场条件的变化对工期和：施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自然条件及障碍、有经验的造价的影响很大。由于不利的自然条件及障碍、有经验的承包人也无法事前预料的变化，常常导致变更、工期
6、延长承包人也无法事前预料的变化，常常导致变更、工期延长或成本大幅度增加，可以向业主索赔。或成本大幅度增加，可以向业主索赔。n （4 4）工程变更）工程变更：工程施工中，工程量的变化是不可：工程施工中，工程量的变化是不可避免的。在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和施避免的。在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和施工顺序等问题时，往往会指令增加新的工作，改换建筑材工顺序等问题时，往往会指令增加新的工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工，这些变更指令必然引起新的施料，暂停施工或加速施工，这些变更指令必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，都迫使我们承工费用，或需要延长工期。所有这些
7、情况，都迫使我们承包提出索赔要求，以弥补自己所不应承担的经济损失。包提出索赔要求，以弥补自己所不应承担的经济损失。8ppt课件n （5 5）工期拖延）工期拖延：由于受天气、水文地质等因素的：由于受天气、水文地质等因素的影响，常常出现工期拖延，其责任不在施工企业，可影响，常常出现工期拖延，其责任不在施工企业，可以向业主索赔。以向业主索赔。n （6 6）工程师指令）工程师指令：为了保证合同达到既定目标，：为了保证合同达到既定目标，工程师可以发布各种必要的指令。相应地，因这种指工程师可以发布各种必要的指令。相应地，因这种指令（包括指令错误）而造成的成本和（或）工期延误，令（包括指令错误）而造成的成本
8、和（或）工期延误，施工企业当然可以向业主索赔。施工企业当然可以向业主索赔。9ppt课件按索赔依据的范围分类按索赔依据的范围分类n（1 1）合同内索赔。）合同内索赔。是指索赔所涉及的内容可以在履行的是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议预先规合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议预先规定的责任和义务划分责任，业主或承包商可以据此提出定的责任和义务划分责任，业主或承包商可以据此提出索赔要求。按违约规定和索赔费用、工期的计算办法计索赔要求。按违约规定和索赔费用、工期的计算办法计算索赔值。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对顺算索赔值。一般情况下，合同内索赔的处
9、理解决相对顺利些。利些。n（2 2）合同外索赔。）合同外索赔。与合同内索赔依据恰恰相反。即索赔与合同内索赔依据恰恰相反。即索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法或政府有关部门颁布的有关法但可能来自民法、经济法或政府有关部门颁布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依据所提出的索赔，就属合同外索赔。找到依据所提出的索赔，就属合同外索赔。10ppt课件n（3 3）道义索赔。）道义索赔。是指承包商无论在合同内或合同外都找是指承包商无论在合同内或合同
10、外都找不到进行索赔的依据。没有提出索赔的条件和理由。但不到进行索赔的依据。没有提出索赔的条件和理由。但他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及配合他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及配合上尽了最大的努力时，通情达理的业主看到承包商为完上尽了最大的努力时，通情达理的业主看到承包商为完成某项困难的施工，承受了额外的费用损失，甚至承受成某项困难的施工，承受了额外的费用损失，甚至承受重大亏损，出于善良意愿给承包商以经济补偿。因在合重大亏损，出于善良意愿给承包商以经济补偿。因在合同条款中没有此项索赔的规定，所以也称同条款中没有此项索赔的规定，所以也称“额外支付额外支付”。11ppt课件按合同
11、有关当事人的关系进行索赔分类按合同有关当事人的关系进行索赔分类n（1）承包商向业主的索赔。是指承包商在履行合同中是指承包商在履行合同中因非自方责任事件产生的工期延误及额外支出后向业因非自方责任事件产生的工期延误及额外支出后向业主提出的赔偿要求。这是施工索赔中最常发生的情况。主提出的赔偿要求。这是施工索赔中最常发生的情况。n（2）总承包向其分包或分包之间的索赔。是指总承包。是指总承包单位与分包单位或分包单位之间为共同完成工程施工单位与分包单位或分包单位之间为共同完成工程施工所签订的合同、协议在实施中的相互干扰事件影响利所签订的合同、协议在实施中的相互干扰事件影响利益平衡，其相互之间发生的赔偿要求
12、。益平衡，其相互之间发生的赔偿要求。12ppt课件n（3）业主向承包商的索赔。是指业主向不能有效地管。是指业主向不能有效地管理控制施工全局，造成不能按期、按质、按量的完成理控制施工全局，造成不能按期、按质、按量的完成合同内容的承包商提出损失赔偿要求。合同内容的承包商提出损失赔偿要求。n（4）承包商同供货商之间的索赔。内容多系商贸方面内容多系商贸方面的争议：质量不符合技术要求、数量短缺、交货拖延、的争议：质量不符合技术要求、数量短缺、交货拖延、货物损坏等。货物损坏等。n（5）承包商向保险公司13ppt课件按索赔管理策略上的主动性分类按索赔管理策略上的主动性分类n（1）索赔。主动寻找索赔机会，分析
13、合同缺陷，抓住对方主动寻找索赔机会，分析合同缺陷，抓住对方的失误，研究索赔的方法，总结索赔的经验，提高索赔的的失误，研究索赔的方法，总结索赔的经验，提高索赔的成功率。把索赔管理作为工程及合同管理的组成部分。成功率。把索赔管理作为工程及合同管理的组成部分。n（2）反索赔。在索赔管理策略上表现为防止被索赔，不给在索赔管理策略上表现为防止被索赔，不给对方留有进行索赔的漏洞。使对方找不到索赔机会，在工对方留有进行索赔的漏洞。使对方找不到索赔机会，在工程管理中体现为签署严密的合同条款，避免自方违约。当程管理中体现为签署严密的合同条款，避免自方违约。当对方向自方提出索赔时，对索赔的证据进行质疑，对索赔对方
14、向自方提出索赔时，对索赔的证据进行质疑，对索赔理由进行反驳，以达到减少索赔额度甚至否定对方索赔要理由进行反驳，以达到减少索赔额度甚至否定对方索赔要求之目的。求之目的。14ppt课件按照索赔的处理方式分类按照索赔的处理方式分类n（1）单项索赔。是指某一事件发生对承包商造成工期是指某一事件发生对承包商造成工期延长或额外费用支出时，承包商即可对这一事件的实延长或额外费用支出时，承包商即可对这一事件的实际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。这是际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。这是常用的一种索赔方式。常用的一种索赔方式。n（2）综合索赔。又称总索赔，一揽子索赔。是指承包又称总索赔，一揽子索
15、赔。是指承包商将施工过程中发生的多起索赔事件，综合在一起，商将施工过程中发生的多起索赔事件，综合在一起，提出一个总索赔。提出一个总索赔。15ppt课件n施工过程中的某些索赔事件，由于各方未能达成一致意见施工过程中的某些索赔事件，由于各方未能达成一致意见得到解决的或承包商对业主答复不满意的单项索赔集中起得到解决的或承包商对业主答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出一份索赔报告，双方进行谈判协商。综合索来，综合提出一份索赔报告，双方进行谈判协商。综合索赔中涉及的事件一般都是单项索赔中遗留下来的、意见分赔中涉及的事件一般都是单项索赔中遗留下来的、意见分歧较大的难题，责任的划分、费用的计算等都各持已见
16、，歧较大的难题，责任的划分、费用的计算等都各持已见，不能立即解决，在履行合同过程中对索赔事件保留索赔权，不能立即解决，在履行合同过程中对索赔事件保留索赔权，而在工程项目基本完工时提出，或在竣工报表和最终报表而在工程项目基本完工时提出，或在竣工报表和最终报表中提出。中提出。 16ppt课件三、工程索赔的主要依据三、工程索赔的主要依据n法律和法规n合同文件n来往信函n会议记录n施工现场记录n工程财务记录n现场气象记录n市场信息资料17ppt课件第二节 国际工程常见的索赔问题n现场条件变化索赔n工程范围变更索赔n工程拖期索赔n加速施工索赔18ppt课件一、一、 施工现场条件变化索赔施工现场条件变化索
17、赔n 施工现场条件变化的含义是：在施工过程中，施工现场条件变化的含义是：在施工过程中，承包商承包商“遇到了一个有经验的承包商不可能预见遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍到的不利的自然条件或人为障碍”，因而导致承，因而导致承包商为完成合同要花费计划外的额外开支。按照包商为完成合同要花费计划外的额外开支。按照国际工程承包惯例，这些额外开支应该得到业主国际工程承包惯例，这些额外开支应该得到业主方面的补偿。方面的补偿。FIDICFIDIC合同条件的第合同条件的第12.212.2条不利的外条不利的外界障碍或条件正是对这一问题的说明和规定。界障碍或条件正是对这一问题的说明和规定
18、。19ppt课件n工程现场变化的含义，主要指工程现工程现场变化的含义，主要指工程现场的地下条件（即地质、地基、地下场的地下条件（即地质、地基、地下水及土条件）的变化，给项目实施带水及土条件）的变化，给项目实施带来严重困难。这些地基或土条件，同来严重困难。这些地基或土条件，同招标文件中的描述差别很大，或在招招标文件中的描述差别很大，或在招标文件中根本没有提到。标文件中根本没有提到。20ppt课件不利现场条件的类型不利现场条件的类型n第一类不利的现场条件第一类不利的现场条件n第二类不利的现场条件第二类不利的现场条件21ppt课件第一类不利的施工条件第一类不利的施工条件n是指是指招标文件描述现场条件
19、失误招标文件描述现场条件失误，即在招标文件中对，即在招标文件中对施工现场存在的不利条件虽然已经提出，但严重失实，施工现场存在的不利条件虽然已经提出，但严重失实，或其位置差异极大，或其严重程度差异极大，从而误或其位置差异极大，或其严重程度差异极大，从而误导了承包商。这一类不利的施工条件通常是指：导了承包商。这一类不利的施工条件通常是指：nl l）在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标）在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件中所述的高程差别甚大；文件中所述的高程差别甚大；n2 2）招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高）招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程上，出现的
20、却是松软材料；程上，出现的却是松软材料；22ppt课件n3 3）实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过）实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过招标文件中给出的数量；招标文件中给出的数量；n4 4）设计指定的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满）设计指定的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，而要更换料场；足强度或其他技术指标要求，而要更换料场；n5 5）实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文）实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文件中的数据相差悬殊；件中的数据相差悬殊；n6 6）地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量；）地
21、表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量；n7 7）需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值）需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量，等等。差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量，等等。23ppt课件第二类不利的施工现场条件第二类不利的施工现场条件n是指在是指在招标文件中根本没有提到招标文件中根本没有提到，而且按该项工程的，而且按该项工程的一般施工实践完全是出乎意料地出现的不利现场条件。一般施工实践完全是出乎意料地出现的不利现场条件。这种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预见的这种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预见的情况，一般包括
22、：情况，一般包括：nl l）在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石；）在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石；n2 2）遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包商）遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包商的施工人员和设备造成意外的损失；的施工人员和设备造成意外的损失；n3 3）在隧洞开挖过程中遇到强大的地下水流，这是类似）在隧洞开挖过程中遇到强大的地下水流，这是类似地质条件下隧洞施工中罕见的情况，等等。地质条件下隧洞施工中罕见的情况，等等。24ppt课件处理原则处理原则n两种不同类型的现场不利条件，不论是招标文件中描两种不同类型的现场不利条件，不论是招标文件中描述失实的，或是招标
23、文件中根本未曾提及的，都是一述失实的，或是招标文件中根本未曾提及的，都是一般施工实践中承包商难以预料的，给承包商的施工带般施工实践中承包商难以预料的，给承包商的施工带来严重困难，从而引起施工费用大量增加或工期延长。来严重困难，从而引起施工费用大量增加或工期延长。从合同责任上讲，不是承包商的责任，因而应给予相从合同责任上讲，不是承包商的责任，因而应给予相应的经济补偿和工期延长。应的经济补偿和工期延长。25ppt课件二、工程范围变更索赔二、工程范围变更索赔n业主和工程师指令承包商完成某项工作，而承业主和工程师指令承包商完成某项工作，而承包商认为该项工作已超出原合同的工作范围，包商认为该项工作已超出
24、原合同的工作范围，或超出他投标时估计的施工条件，因而要求补或超出他投标时估计的施工条件，因而要求补偿其附加开支，即新增开支。偿其附加开支，即新增开支。n附加开支即新增工程要求补偿的开支。附加开支即新增工程要求补偿的开支。26ppt课件新增工程指：新增工程指：n (1)(1)附加工程：是指那些该合同项目所必不可少附加工程：是指那些该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些工程，该合同项目便不的工程，如果缺少了这些工程，该合同项目便不能发挥合同预期的作用。能发挥合同预期的作用。(2)(2)额外工程：是指工程项目合同文件的额外工程：是指工程项目合同文件的“工工作范围作范围”中未包括的工作。缺少这些工
25、作，原订中未包括的工作。缺少这些工作，原订合同工程项目仍然可以运行，并发挥效益，所以，合同工程项目仍然可以运行，并发挥效益，所以，额外工程乃是一个额外工程乃是一个“新增的工程项目新增的工程项目”。27ppt课件新增工程索赔处理原则新增工程索赔处理原则工程工程性质性质按合同工按合同工作范围作范围工程量表中的工工程量表中的工作项目作项目工程变更工程变更指令指令单价单价结算支付方式结算支付方式新新增增工工程程附加工程附加工程列入工程量表的列入工程量表的工作工作不必发变更不必发变更指令指令按投标单按投标单价价按合同规定的程按合同规定的程序按月结算支付序按月结算支付未列入工程量表未列入工程量表要补发变更
26、要补发变更指令指令议定单价议定单价同上同上额外工程额外工程不属于工程量表不属于工程量表中的工作项目中的工作项目要发变更指要发变更指令令新定单价新定单价提出索赔，按月提出索赔，按月支付支付或另订合同或另订合同新定单价新定单价或合同价或合同价提出索赔，或按提出索赔，或按新合同程序支付新合同程序支付28ppt课件n例如：例如：n美国旧金山海湾区高速运输线工程，其合同条款中曾美国旧金山海湾区高速运输线工程，其合同条款中曾有这样的规定：有这样的规定：“任何一项合同所含的工作项目，其任何一项合同所含的工作项目，其合同价格相当于（或大于）投标合同总价的合同价格相当于（或大于）投标合同总价的5%5%，当其，当
27、其合同价格的变化（增加或减少）超过合同价格的变化（增加或减少）超过25%25%时，应进行时，应进行价格调整。价格调整。”29ppt课件nFIDICFIDIC条款规定变更界限为条款规定变更界限为15%15%，当终算时的合同价，当终算时的合同价格超过或小于其有效合同价格的格超过或小于其有效合同价格的15%15%时应进行合同价时应进行合同价调整。调整。nFIDICFIDIC专用条款同时提出了补充规定，当某一工程项目专用条款同时提出了补充规定，当某一工程项目涉及的金额大于合同金额的涉及的金额大于合同金额的2%2%，并且实际工程量超出，并且实际工程量超出或少于工程量清单的或少于工程量清单的25%25%以
28、上时，应对合同价进行调以上时，应对合同价进行调整。整。30ppt课件三、三、 工程拖期索赔工程拖期索赔n 工程拖期索赔的原因，是承包商为了完成合同规定的工工程拖期索赔的原因，是承包商为了完成合同规定的工程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而拖期的责程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而拖期的责任不在承包商，是由于业主的责任或客观原因造成的。任不在承包商，是由于业主的责任或客观原因造成的。n业主业主未按规定的时间向承包商提供施工现场、未办理工程未按规定的时间向承包商提供施工现场、未办理工程开工许可证就强行开工造成中途被勒令停工，大量提出工开工许可证就强行开工造成中途被勒令停工，大量提出工
29、程变更；程变更；n工程师工程师修改设计、不按规定的时间向承包商提供施工图纸、修改设计、不按规定的时间向承包商提供施工图纸、图纸错误引起返工；图纸错误引起返工；n客观原因客观原因，是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱、，是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱、战争或内乱、特殊恶劣的气候等等。战争或内乱、特殊恶劣的气候等等。31ppt课件n可原谅的拖期可原谅的拖期n不可原谅的拖期不可原谅的拖期32ppt课件处理原则处理原则索索赔赔原原因因是否可原谅是否可原谅拖期原因拖期原因责任者责任者处理原则处理原则索赔结果索赔结果工工程程进进度度拖拖延延可原谅拖期可原谅拖期（1 1）修改设计）修改设计（2 2
30、）施工条件变化）施工条件变化（3 3）业主原因拖期）业主原因拖期（4 4）工程师原因拖期）工程师原因拖期业主业主/ /工工程师程师可给予工期延可给予工期延长；可补偿经长；可补偿经济损失济损失工期经工期经济补偿济补偿（1 1）异常恶劣气候）异常恶劣气候（2 2）工人罢工）工人罢工（3 3）天灾）天灾客观原客观原因因可给予工期延可给予工期延长；不给予经长；不给予经济补偿济补偿工期工期不可原谅的不可原谅的拖期拖期（1 1）工效不高）工效不高（2 2）施工组织不好）施工组织不好（3 3）设备材料供应不）设备材料供应不及时及时承包商承包商不延长工期；不延长工期；不补偿经济损不补偿经济损失向业主支付失向业
31、主支付误期损害赔偿误期损害赔偿费费索赔失败；索赔失败；无权索赔无权索赔33ppt课件共同延误时工期索赔的有效期处理共同延误时工期索赔的有效期处理n承包商，工程师或业主，或某些客观因素均可造承包商，工程师或业主，或某些客观因素均可造成工程拖期，但在实际施工过程中，工程拖期经成工程拖期，但在实际施工过程中，工程拖期经常是由上述两种以上的原因共同作用产生的，称常是由上述两种以上的原因共同作用产生的，称为为共同延误共同延误。n索赔有效期索赔有效期：在此期限内承包商可以得到工期延：在此期限内承包商可以得到工期延长，或既可得到工期延长，又可得到经济补偿。长，或既可得到工期延长，又可得到经济补偿。34ppt
32、课件确定拖期索赔有效期的原则：确定拖期索赔有效期的原则：n（1 1）首先判别造成拖期的哪一种原因是最先发生的，）首先判别造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定即确定“初始延误初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。责任。n（2 2）如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期）如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。n（3 3）如果初始延误者是客观因素，则在客观因素发生）如果初始
33、延误者是客观因素，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。得到经济补偿。35ppt课件四、加速施工索赔四、加速施工索赔n 当工程施工遇到可原谅的拖期时，业主和咨询工当工程施工遇到可原谅的拖期时，业主和咨询工程师有两种选择：程师有两种选择：一是给承包商工期延长一是给承包商工期延长，容许整个，容许整个工程项目的竣工日期相应拖后；工程项目的竣工日期相应拖后；二是要求承包商采取二是要求承包商采取加速施工的措施，加速施工的措施，宁可增加工程成本，也要按计划工宁可增加工程成本，也要按计划工期建成投产。期建成投产。n 加速施工
34、索赔加速施工索赔：业主在决定采取加速施工时，应：业主在决定采取加速施工时，应向承包商发出书面的加速施工指令，并对承包商拟采向承包商发出书面的加速施工指令，并对承包商拟采取的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费取的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费用的支付问题。承包商就加速施工所增加的成本开支，用的支付问题。承包商就加速施工所增加的成本开支，将提出书面的索赔文件。将提出书面的索赔文件。36ppt课件加速施工的成本开支加速施工的成本开支n（1 1）采购或租赁原施工组织设计中没有的施工机）采购或租赁原施工组织设计中没有的施工机械和设备械和设备（2 2）增加施工的工人人数，或加班）增加施
35、工的工人人数，或加班（3 3）增加建筑材料的供应量，生活物资的供应量）增加建筑材料的供应量，生活物资的供应量（4 4）采取奖励制度，提高劳动效率）采取奖励制度，提高劳动效率（5 5）工地管理费用增加等）工地管理费用增加等37ppt课件处理原则处理原则n明确工期延误的责任明确工期延误的责任n确定加速施工的持续天数确定加速施工的持续天数38ppt课件第三节第三节 索赔的程序索赔的程序n 索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁
36、，最终解值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。决索赔争议。 39ppt课件n提出索赔要求提出索赔要求n报送索赔材料报送索赔材料n谈判解决索赔争端谈判解决索赔争端n调解解决索赔争端调解解决索赔争端n提交仲裁或诉讼提交仲裁或诉讼40ppt课件（1 1） 提出索赔要求提出索赔要求n按照国际通用合同条件的规定，凡是由于业主或工程按照国际通用合同条件的规定，凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量变化的原因导师方面的原因，出现工程范围或工程量变化的原因导致工程延期或成本增加时，承包商有权提出索赔。致工程延期或成本增加时，承包商有权提出索赔。n出现索赔事项时，承包商在保证继
37、续施工，不影响工出现索赔事项时，承包商在保证继续施工，不影响工程正常进展的同时，可以用书面信件正式发出索赔通程正常进展的同时，可以用书面信件正式发出索赔通知书，声明索赔权力。知书，声明索赔权力。n索赔通知书的发出应该符合和合同条件中的具体规定，索赔通知书的发出应该符合和合同条件中的具体规定，如如FIDICFIDIC合同条件中规定的是须在索赔事项发生后的合同条件中规定的是须在索赔事项发生后的2828天内，否则视为承包商自动放弃索赔权力。天内，否则视为承包商自动放弃索赔权力。41ppt课件n索赔意向通知。索赔意向通知。在干扰事件发生后，承包商在干扰事件发生后，承包商必须抓住索赔机会，迅速作出反应，
38、在一定时必须抓住索赔机会，迅速作出反应，在一定时间内间内(FLDIC(FLDIC条件规定为条件规定为2828天天) )，向工程师和业，向工程师和业主递交索赔意向通知。该项通知是承包商就具主递交索赔意向通知。该项通知是承包商就具体的干扰事件向工程师和业主表示的索赔愿望体的干扰事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求，是保护自己索赔权利的措施。和要求，是保护自己索赔权利的措施。42ppt课件n索赔事项名称索赔事项名称n引证相应的合同条款引证相应的合同条款n提出索赔要求提出索赔要求43ppt课件（2 2） 报送索赔资料报送索赔资料n正式提交索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，正式提交索赔要求以后，
39、承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在规定时间内正式报出。在规定时间内正式报出。n如果索赔事项的影响还在发展，则每隔一定时间向工如果索赔事项的影响还在发展，则每隔一定时间向工程师报送程师报送1 1次补充资料，说明事态发展情况。次补充资料，说明事态发展情况。n最后，当索赔事项影响结束后，在规定时间内内报送最后，当索赔事项影响结束后，在规定时间内内报送此项索赔的最终报告，附上最终账目和全部证据材料，此项索赔的最终报告，附上最终账目和全部证据材料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和提出具体的索赔款额或工期延
40、长天数，要求工程师和业主审定。业主审定。44ppt课件（3 3）谈判解决索赔争端）谈判解决索赔争端n举行正式会议面对面的讨论决定。会议一般由工程师举行正式会议面对面的讨论决定。会议一般由工程师主持，双方交换意见，就论据及有关材料进行讨论，主持，双方交换意见，就论据及有关材料进行讨论，以争取达到一致的见解，解决索赔问题。以争取达到一致的见解，解决索赔问题。45ppt课件（4 4）调解解决索赔争端）调解解决索赔争端n在双方谈判未取得一致意见时，为争取通过友好协商在双方谈判未取得一致意见时，为争取通过友好协商解决索赔争端，可以首先邀请工程师予以调节。解决索赔争端，可以首先邀请工程师予以调节。n工程师
41、因其特殊的地位及作用，可是说它应该是工程工程师因其特殊的地位及作用，可是说它应该是工程争端的第一调解人；争端的第一调解人；n如若工程师的调节仍不能达成一致，则双方可提交合如若工程师的调节仍不能达成一致，则双方可提交合同双方聘请的裁决人，其职责仅限于争端发生时的争同双方聘请的裁决人，其职责仅限于争端发生时的争议处理，并且他们所做出的裁决属于调解性质，该裁议处理，并且他们所做出的裁决属于调解性质，该裁决没有最终的法律约束力。决没有最终的法律约束力。46ppt课件（5 5） 提交仲裁和诉讼提交仲裁和诉讼n如果合同的争端经过上述途径仍然不能得以解决，最如果合同的争端经过上述途径仍然不能得以解决，最终的
42、途径只有通过国际仲裁或法院诉讼。国际仲裁或终的途径只有通过国际仲裁或法院诉讼。国际仲裁或法院诉讼是工程争端的最终解决途径，具有法律权威法院诉讼是工程争端的最终解决途径，具有法律权威性，对争议双方都有最终约束力。性，对争议双方都有最终约束力。47ppt课件n提出索赔要求提出索赔要求n报送索赔材料报送索赔材料n谈判解决索赔争端谈判解决索赔争端n调解解决索赔争端调解解决索赔争端n提交仲裁或诉讼提交仲裁或诉讼48ppt课件索赔的内部处理索赔的内部处理n 一经干扰事件发生，承包商就应进行索赔处理工一经干扰事件发生，承包商就应进行索赔处理工作，直到正式向工程师和业主提交索赔报告。这一阶作，直到正式向工程师
43、和业主提交索赔报告。这一阶段包括许多具体的复杂的分析工作。段包括许多具体的复杂的分析工作。49ppt课件n （1 1）事态调查，即寻找索赔机会）事态调查，即寻找索赔机会。通过对合同实施。通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现了索赔机会，则应对它进行的跟踪、分析、诊断，发现了索赔机会，则应对它进行详细的调查和跟踪，以了解事件经过、前因后果，掌握详细的调查和跟踪，以了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况。在实际工作中，事态调查可以用合同事事件详细情况。在实际工作中，事态调查可以用合同事件调查表进行。件调查表进行。 n （2 2）干扰事件原因分析）干扰事件原因分析，即分析这些干扰事件是由，即分析这
44、些干扰事件是由谁引起的，它的责任该由谁来负担。谁引起的，它的责任该由谁来负担。 一般只有非承包商责任的干扰事件才有可能提出索一般只有非承包商责任的干扰事件才有可能提出索赔。如果干扰事件责任常常是多方面的，则必须划分各赔。如果干扰事件责任常常是多方面的，则必须划分各人的责任范围，按责任大小，分担损失。人的责任范围，按责任大小，分担损失。50ppt课件n（3 3）索赔根据，）索赔根据，即索赔理由，主要是指合同条文，必即索赔理由，主要是指合同条文，必须按合同判明干扰事件是否违约，是否在合同规定的须按合同判明干扰事件是否违约，是否在合同规定的赔赔( (补补) )偿范围之内。只有符合合同规定的索赔要求才
45、有偿范围之内。只有符合合同规定的索赔要求才有合法性，才能成立。对此必须全面地分析合同，对一合法性，才能成立。对此必须全面地分析合同，对一些特殊的事件必须作合同扩展分析。些特殊的事件必须作合同扩展分析。51ppt课件n （4 4）损失调查）损失调查，即为干扰事件的影响分析。它主要，即为干扰事件的影响分析。它主要表现为工期的延长和费用的增加。如果干扰事件不造表现为工期的延长和费用的增加。如果干扰事件不造成损失，则无索赔可言。成损失，则无索赔可言。n损失调查的重点是收集、分析、对比实际和计划损失调查的重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度，工程成本和费用方面的资料，在此基础的施工进度，工程成本和
46、费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。上计算索赔值。52ppt课件n（5 5）收集证据）收集证据。一经干扰事件发生，承包商应按工程。一经干扰事件发生，承包商应按工程师的要求做好并在干扰事件持续期间内保持完整的当师的要求做好并在干扰事件持续期间内保持完整的当时记录，接受工程师的审查。证据是索赔有效的前提时记录，接受工程师的审查。证据是索赔有效的前提条件。如果在索赔报告中提不出证据，索赔要求是不条件。如果在索赔报告中提不出证据，索赔要求是不能成立的。按能成立的。按 FIDICFIDIC条件，承包商最多只能获得有证条件，承包商最多只能获得有证据能够证实的那部分索赔要求的支付。所以承包商必据能够证实的
47、那部分索赔要求的支付。所以承包商必须对这个问题有足够的重视。须对这个问题有足够的重视。53ppt课件n （6 6）起草索赔报告。）起草索赔报告。索赔报告是上述各项工作的索赔报告是上述各项工作的结果和总括。它是由合同管理人员在其他项目管理职结果和总括。它是由合同管理人员在其他项目管理职能人员配合和协助下起草的。它表达了承包商的索赔能人员配合和协助下起草的。它表达了承包商的索赔要求和支持这个要求的详细依据。它将由工程师、业要求和支持这个要求的详细依据。它将由工程师、业主、或调解人、或仲裁人审查、分析、评价。所以它主、或调解人、或仲裁人审查、分析、评价。所以它决定了承包商的索赔地位，是索赔要求能否获
48、得有利决定了承包商的索赔地位，是索赔要求能否获得有利和合理解决的关键。和合理解决的关键。54ppt课件n3 3提交索赔报告提交索赔报告n 承包商必须在合同规定的时间内向工程师和业主提承包商必须在合同规定的时间内向工程师和业主提交索赔报告。交索赔报告。 FIDICFIDIC条件规定，承包商必须在索赔意条件规定，承包商必须在索赔意向通知发出后的向通知发出后的2828天内天内，或经工程师同意的合理时间，或经工程师同意的合理时间内递交索赔报告。如果干扰事件持续时间长，则承包内递交索赔报告。如果干扰事件持续时间长，则承包商应按工程师要求的合理时间间隔，提交中间索赔报商应按工程师要求的合理时间间隔，提交中
49、间索赔报告告( (或阶段索赔报告或阶段索赔报告) )，并于干扰事件影响结束后的，并于干扰事件影响结束后的2828天天内提交最终索赔报告。内提交最终索赔报告。55ppt课件n4 4解决索赔解决索赔n从递交索赔报告到最终获得赔偿的支付是索赔的从递交索赔报告到最终获得赔偿的支付是索赔的解决过程。这个阶段工作的重点是，通过解决过程。这个阶段工作的重点是，通过谈判谈判，或，或调调解解，或，或仲裁仲裁，使索赔得到合理的解决。，使索赔得到合理的解决。n（1 1）工程师审查分析索赔报告工程师审查分析索赔报告，评价索赔要求的，评价索赔要求的合理性和合法性。如果觉得理由不足，或证据不足，合理性和合法性。如果觉得理
50、由不足，或证据不足，可以要求承包商作出解释，或进一步补充证据，或要可以要求承包商作出解释，或进一步补充证据，或要求承包商修改索赔要求，工程师作出索赔处理意见，求承包商修改索赔要求，工程师作出索赔处理意见，并提交业主。并提交业主。56ppt课件n （2 2）根据工程师的处理意见，）根据工程师的处理意见，业主审查、批准业主审查、批准承包商的索赔报告承包商的索赔报告。业主也可能反驳，否定或部分。业主也可能反驳，否定或部分否定承包商的索赔要求。承包商常常需要作进一步否定承包商的索赔要求。承包商常常需要作进一步的解释和补充证据；工程师也需就处理意见作出说的解释和补充证据；工程师也需就处理意见作出说明。三
