1、Company nameGrounded Theory 一简述二三个流派三四方法流程扎根理论的研究方法1ppt课件Company name一、简述 扎根理论，又称根基理论扎根理论，又称根基理论，是是质性研究方法之一质性研究方法之一。1967 1967 年，年，美国社会学家美国社会学家格莱瑟（格莱瑟（Glaser) 和施特劳斯和施特劳斯（Strauss）在在在扎根在扎根理论的发现理论的发现一书中提出其定义是，一书中提出其定义是，从数据中发展理论。从数据中发展理论。 1987 1987 年年，施特劳斯施特劳斯（Strauss）在在所出版的书中对于扎根理论的定义是，所出版的书中对于扎根理论的定义是，
2、在质化资料的基础上在质化资料的基础上 发展一个理论，不限制任何特别形式的资料和研发展一个理论，不限制任何特别形式的资料和研究的渠道。究的渠道。1990 1990 年，施特劳斯（年，施特劳斯（Strauss Strauss ）与与科宾（科宾（CorbinCorbin）在所著一书中认为在所著一书中认为扎根理论是用扎根理论是用归纳归纳的方式，对的方式，对现象现象加以加以分析整理分析整理所得的所得的结果结果。换言之，换言之，扎根理论是经由扎根理论是经由 系统化的系统化的 资料搜集与分析，而发掘、发展理论资料搜集与分析，而发掘、发展理论。即即 从现象中从现象中 系统收集资料、分析资料，发现、发展理论。系
3、统收集资料、分析资料，发现、发展理论。 2ppt课件Company name 扎根理论的扎根理论的目的目的-“形成一个形成一个与与研究对象研究对象本身所本身所相关相关的、棘手的，的、棘手的，可以可以解释行为解释行为模式的模式的理论理论”(Glaser,1978;93)(Glaser,1978;93)。 扎根理论扎根理论研究方法论研究方法论是一个一般的研究方法论，是一个一般的研究方法论，结合数据收集和分析结合数据收集和分析，使使用用一套一套系统系统性应用的性应用的方法方法去去形成一个形成一个关于某一实质领域的关于某一实质领域的归纳性理论。归纳性理论。 (Glaser,1992:16)(Glase
4、r,1992:16) 从研究属性来看是从研究属性来看是 一种质的研究方式；一种质的研究方式；从实施层面来看是从实施层面来看是 从现象中归纳得出理论，从现象中归纳得出理论， “扎根理论扎根理论”在在研究设计与资料搜集方式上采用质性手段，研究设计与资料搜集方式上采用质性手段，而而在资料分解、分析过程中吸纳量化分析手段。在资料分解、分析过程中吸纳量化分析手段。发展扎根理论，发展扎根理论，不是不是先有先有理论理论，然后然后再去证实它；再去证实它；而是先有一个待研究的领域，而是先有一个待研究的领域，然后自此然后自此领域中萌生出概念和理论领域中萌生出概念和理论。一、简述一、简述3ppt课件Company
5、nameGrounded Theory 一简述二三个流派三四方法流程扎根理论的研究方法4ppt课件Company name二、三个流派二、三个流派 迄今为止，扎根理论已经形成了三个流派:（1）Glaser的经典扎根理论；（原始版本）（2）Strauss的程序化扎根理论;（现用最多）（3）Charmaz（卡麦兹卡麦兹）的建构型扎根理论。 共同点：归纳性的质化研究方法， 宗旨是从经验资料的基础上 建立理论。 5ppt课件Company name最大差异：编码的过程。经典扎根理论编码过程分为：实质性编码和理论性编码。程序化扎根理论分为：开放式编码、主轴式编码和选择式编码。（过于程序化，反而不利于发现
6、更为丰富的理论形态。）建构主义扎根理论，强调研究者对资料提问的能力，并与被研究者发生互动关系，对其行为意义进行解释。6ppt课件Company name实质性和理论性编码区别： 实质性编码:反映被研究的实质研究领域中一个理论的范畴及其特征。它们是用作构造概念化的理论。理论性编码:概念化实质性编码之间隐形的相互关系，可作为相互连接多变量的假设，从而用来解释研究对象如何去解决他们的主要关注。它们是自然呈现的，穿插于破碎的事件之中，形成概念，然后形成一个完整的理论。它们提供理论形成的模式，在编码、写备忘录，特别是在手工整理备忘录的时候自然呈现。 格莱瑟( Glaser,1998 )7ppt课件Com
7、pany nameGrounded Theory 一简述二三个流派三四方法流程扎根理论的研究方法8ppt课件Company name9三、扎根理论的研究方法：三、扎根理论的研究方法： 在逻辑一致的基础上收集资料、分析资料，旨在形成理论(见图1)。9ppt课件Company name10田霖. 扎根理论评述及其实际应用J. 经济研究导刊,2012,10。10ppt课件Company name11三、扎根理论的研究方法三、扎根理论的研究方法注意：注意： 1.1.资料收集和分析是资料收集和分析是同步同步进行的进行的. .（最特（最特色）色） 2.2.由于其主要宗旨是构建理论，它特别强由于其主要宗旨是
8、构建理论，它特别强 调研究者对理论保持高度的敏感性。调研究者对理论保持高度的敏感性。11ppt课件Company nameGrounded Theory 一简述二三个流派三四方法流程扎根理论的研究方法12ppt课件Company name四、方法流程四、方法流程 （一）、资料收集（一）、资料收集 （二）、资料分析（扎根理论的核心）（二）、资料分析（扎根理论的核心） （三）、形成理论模型（三）、形成理论模型 13ppt课件Company name（一）、资料收集（一）、资料收集 1.抽样抽样 2获取资料获取资料 理论抽样理论抽样 目的抽样目的抽样 参与式观察参与式观察 深入访谈深入访谈 滚雪球抽
9、样滚雪球抽样14ppt课件Company nameClick to edit headline目的抽样：目的抽样：是研究早期主要是研究早期主要采用的方法。采用的方法。根据研究目的，根据研究目的，选出访谈对象选出访谈对象。 抽样时需考虑访抽样时需考虑访谈对象的年龄、谈对象的年龄、性别、患病情况性别、患病情况、是否需要人照、是否需要人照顾等因素。顾等因素。 理论抽样：理论抽样：是一种以已经被证明或形是一种以已经被证明或形成中的理论所具有的相关成中的理论所具有的相关联的概念为基础所做的抽联的概念为基础所做的抽样。样。 强调边收集边进行编强调边收集边进行编码和分析，在逐步形成概码和分析，在逐步形成概念
10、化的过程中，根据概念念化的过程中，根据概念化程度调整抽样重点，从化程度调整抽样重点，从而决定下一步抽样的对象而决定下一步抽样的对象，从哪里可以获得样本。，从哪里可以获得样本。 重视的是数据的丰富重视的是数据的丰富性而不是数量的多少。性而不是数量的多少。 滚雪球抽样：滚雪球抽样：在访谈过程中，在访谈过程中，请受访者提供一些请受访者提供一些他们熟识的符合研他们熟识的符合研究目的的访谈对象。究目的的访谈对象。 1.抽样抽样 15ppt课件Company name（2） 获取资料获取资料 深入访谈深入访谈 参与式观察参与式观察 “参与观察参与观察”一词源自于一词源自于 Lindemann，他认为作为一
11、位文化研究者，应该深，他认为作为一位文化研究者，应该深入到研究参与者的生活世界中，才能真入到研究参与者的生活世界中，才能真正了解现象或行动的意义。正了解现象或行动的意义。 参与式观察并不是一种单一的研究方法参与式观察并不是一种单一的研究方法而是一种搜集与分析研究素材的路径。而是一种搜集与分析研究素材的路径。参与式观察是质性研究搜集资料的一个主要参与式观察是质性研究搜集资料的一个主要方法。方法。深度访谈是一种主深度访谈是一种主要通过与受访者的要通过与受访者的正式交谈而获取资正式交谈而获取资料的方法，是对具料的方法，是对具体问题或经验的深体问题或经验的深入探究。入探究。 16ppt课件Compan
12、y name四、方法流程四、方法流程 （一）、资料收集（一）、资料收集 （二）、资料分析（扎根理论的核心）（二）、资料分析（扎根理论的核心） （三）、形成理论模型（三）、形成理论模型 17ppt课件Company name（二）资料分析（扎根理论的核心）（二）资料分析（扎根理论的核心）1三级编码三级编码（开放式、主轴式、选择式）（开放式、主轴式、选择式） 2撰写备忘录撰写备忘录 3不断比较（贯穿研究始终）不断比较（贯穿研究始终）4资料分析过程的严谨性及其评价标准资料分析过程的严谨性及其评价标准18ppt课件Company name u 是一个复杂和循环的过程。是一个复杂和循环的过程。u主要由主
13、要由编码和撰写备忘录编码和撰写备忘录两部分组成。两部分组成。 这两个过程之间没有界限，可同时进行。这两个过程之间没有界限，可同时进行。u 利用录音笔将访谈资料转录文字，利用录音笔将访谈资料转录文字， 再用质性研究资料分析软件再用质性研究资料分析软件 Nvivo 8 中文版中文版 整理和分析。整理和分析。（二）、资料分析（扎根理论的核心）（二）、资料分析（扎根理论的核心）19ppt课件Company name两种资料分析策略：两种资料分析策略：一种是一种是 Glaser Glaser 的传统扎根理论资料分析策略的传统扎根理论资料分析策略: : 开放式编码、选择式编码和开放式编码、选择式编码和理论
14、性编码理论性编码。另一种是另一种是 Strauss Strauss 与与 Corbin Corbin 的扎根理论资料分析策的扎根理论资料分析策略：包括开放式编码、略：包括开放式编码、主轴式编码主轴式编码和选择式编码。和选择式编码。20ppt课件Company name（二）资料分析（扎根理论的核心）（二）资料分析（扎根理论的核心）1三级编码三级编码（开放式、主轴式、选择式）（开放式、主轴式、选择式） 2撰写备忘录撰写备忘录 3不断比较（贯穿研究始终）不断比较（贯穿研究始终）4资料分析过程的严谨性及其评价标准资料分析过程的严谨性及其评价标准21ppt课件Company name1.三级编码（开放
15、式、主轴式、选择式）三级编码（开放式、主轴式、选择式） 编码是一个操作化的过程，是收集资料和编码是一个操作化的过程，是收集资料和 形成解释形成解释这些资料的理论这些资料的理论 之间的关键环节。之间的关键环节。 首先将资料打散分解，命名原始代码，首先将资料打散分解，命名原始代码， 然后将现象概念化，然后将现象概念化， 再将概念抽象、提升、综合为范畴及核心范畴。再将概念抽象、提升、综合为范畴及核心范畴。 包括包括3个阶段：开放式编码、主轴式编码和选择个阶段：开放式编码、主轴式编码和选择式编码。式编码。三级编码在形式上分为三级编码在形式上分为3个阶段，但在实际应用个阶段，但在实际应用时，它们是环环相
16、扣的。时，它们是环环相扣的。 研究者要在它们之间反复转移、比较，建立连接。研究者要在它们之间反复转移、比较，建立连接。22ppt课件Company name三级编码： 开放式编码开放式编码（open coding） 主轴式编码主轴式编码 （axial coding） 选择式编码选择式编码（selective coding） 先将收集到的资料先将收集到的资料打散，然后通过定打散，然后通过定义现象来分类，对义现象来分类，对现象进行不断的比现象进行不断的比较以归纳出能够描较以归纳出能够描述现象的概念，再述现象的概念，再将归纳出的概念进将归纳出的概念进一步范畴化。一步范畴化。包括包括三个步骤三个步骤：
17、逐：逐行编码、概念化行编码、概念化 、范畴化范畴化又称又称轴心编码轴心编码，是，是寻找范畴之间以及寻找范畴之间以及范畴和概念之间的范畴和概念之间的相关关系，然后发相关关系，然后发展出一个主轴范畴展出一个主轴范畴，并对这一主轴范，并对这一主轴范畴进行深度分析。畴进行深度分析。又称又称核心编码核心编码，指，指在已发现的概念范在已发现的概念范畴中经过系统分析畴中经过系统分析选择一个选择一个“核心范核心范畴畴”，从而将分析，从而将分析集中到那些与该核集中到那些与该核心范畴有关的代码心范畴有关的代码、概念和范畴之间、概念和范畴之间。打碎资料的过程打碎资料的过程恢复打碎资料的过程恢复打碎资料的过程析出核心
18、范畴的过程析出核心范畴的过程23ppt课件Company name open coding1.逐行编码:逐行编码是编码的第一步。首先是逐行编号，然后对资料中出现的现象、记录的事件、行动和意义等进行命名，形成代码。2.概念化：凝练最重要的或出现最频繁的代码，将代码转化为概念。3.范畴化：通过不断比较的方法把凝练、归纳出的概念进行归类、抽象、提升和综合从而形成范畴。（1）开放式编码（将资料打碎的过程）开放式编码（将资料打碎的过程）24ppt课件Company name开放式编码过程中开放式编码过程中 研究者需不断提出问题：研究者需不断提出问题： 所收集到的数据是关于什么的研究所收集到的数据是关于什
19、么的研究? ? 这个事件所指出的是哪一个范畴这个事件所指出的是哪一个范畴? ?这个事件所指出的是正在形成的理论中的哪一这个事件所指出的是正在形成的理论中的哪一个部分的哪一个范畴的特征个部分的哪一个范畴的特征? ? 数据中真实发生的是什么数据中真实发生的是什么? ?什么代表了基本问题和过程什么代表了基本问题和过程? ?25ppt课件Company name三级编码： 开放式编码开放式编码（open coding） 主轴式编码主轴式编码 （axial coding） 选择式编码选择式编码（selective coding） 先将收集到的资料先将收集到的资料打散，然后通过定打散，然后通过定义现象来分
20、类，对义现象来分类，对现象进行不断的比现象进行不断的比较以归纳出能够描较以归纳出能够描述现象的概念，再述现象的概念，再将归纳出的概念进将归纳出的概念进一步范畴化。一步范畴化。包括包括三个步骤三个步骤：逐：逐行编码、概念化行编码、概念化 、范畴化范畴化又称又称轴心编码轴心编码，是，是寻找范畴之间以及寻找范畴之间以及范畴和概念之间的范畴和概念之间的相关关系，然后发相关关系，然后发展出一个主轴范畴展出一个主轴范畴，并对这一主轴范，并对这一主轴范畴进行深度分析。畴进行深度分析。又称又称核心编码核心编码，指，指在已发现的概念范在已发现的概念范畴中经过系统分析畴中经过系统分析选择一个选择一个“核心范核心范
21、畴畴”，从而将分析，从而将分析集中到那些与该核集中到那些与该核心范畴有关的代码心范畴有关的代码、概念和范畴之间、概念和范畴之间。打碎资料的过程打碎资料的过程恢复打碎资料的过程恢复打碎资料的过程析出核心范畴的过程析出核心范畴的过程26ppt课件Company name（2）主轴式编码（）主轴式编码（axial coding） 主要任务：1.建立概念和范畴之间的联系，2.分辨出主范畴，3.通过主范畴把握事件发展的脉络，4.回答关于“何时、何地、谁、怎样、结果如何、为什么”这样的问题。27ppt课件Company name三级编码： 开放式编码开放式编码（open coding） 主轴式编码主轴式编
22、码 （axial coding） 选择式编码选择式编码（selective coding） 先将收集到的资料先将收集到的资料打散，然后通过定打散，然后通过定义现象来分类，对义现象来分类，对现象进行不断的比现象进行不断的比较以归纳出能够描较以归纳出能够描述现象的概念，再述现象的概念，再将归纳出的概念进将归纳出的概念进一步范畴化。一步范畴化。包括包括三个步骤三个步骤：逐：逐行编码、概念化行编码、概念化 、范畴化范畴化又称又称轴心编码轴心编码，是，是寻找范畴之间以及寻找范畴之间以及范畴和概念之间的范畴和概念之间的相关关系，然后发相关关系，然后发展出一个主轴范畴展出一个主轴范畴，并对这一主轴范，并对这
23、一主轴范畴进行深度分析。畴进行深度分析。又称又称核心编码核心编码，指，指在已发现的概念范在已发现的概念范畴中经过系统分析畴中经过系统分析选择一个选择一个“核心范核心范畴畴”，从而将分析，从而将分析集中到那些与该核集中到那些与该核心范畴有关的代码心范畴有关的代码、概念和范畴之间、概念和范畴之间。打碎资料的过程打碎资料的过程恢复打碎资料的过程恢复打碎资料的过程析出核心范畴的过程析出核心范畴的过程28ppt课件Company name（3）选择式编码（）选择式编码（selective coding）核心类属需要具有如下特征：核心类属需要具有如下特征：核心类属必须在所有类属中占据中心位置，比其他所有核
24、心类属必须在所有类属中占据中心位置，比其他所有类属都更加集中，与最大数量的类属之间存在意义关联；类属都更加集中，与最大数量的类属之间存在意义关联；核心类属必须频繁地出现在资料中，表现的是一个在资核心类属必须频繁地出现在资料中，表现的是一个在资料中反复出现的、比较稳定的现象；料中反复出现的、比较稳定的现象；核心类属应该很容易地与其他类属发生关联；核心类属应该很容易地与其他类属发生关联；核心类属很容易发展成为一个更具有概括性的理论；核心类属很容易发展成为一个更具有概括性的理论；随着核心类属被分析出来，理论便自然而然地往前发展随着核心类属被分析出来，理论便自然而然地往前发展出来了。出来了。 29pp
25、t课件Company name（二）资料分析（扎根理论的核心）（二）资料分析（扎根理论的核心）1三级编码三级编码（开放式、主轴式、选择式）（开放式、主轴式、选择式） 2撰写备忘录撰写备忘录 3不断比较（贯穿研究始终）不断比较（贯穿研究始终）4资料分析过程的严谨性及其评价标准资料分析过程的严谨性及其评价标准30ppt课件Company name2.撰撰写备写备忘忘录录 u备忘录：指除了真正的备忘录：指除了真正的田野笔记田野笔记 、转录或编、转录或编码以外的，研究者撰写的任何与研究有关的材码以外的，研究者撰写的任何与研究有关的材料。料。u包括访谈时的感想、分析资料的方法和过程包括访谈时的感想、分析
26、资料的方法和过程u还包括研究者对于方法论问题、伦理问题、还包括研究者对于方法论问题、伦理问题、感受和行为反应或者其他任何问题的反思。感受和行为反应或者其他任何问题的反思。31ppt课件Company nameFieldnotes 田野笔记，是人类学研究的一种重要方法，已广泛运用到田野笔记，是人类学研究的一种重要方法，已广泛运用到教育观察研究中。教育观察研究中。它主要是它主要是用书面语言进行叙事性记录。用书面语言进行叙事性记录。观察者针对某个较大主题，在一段时间内，观察者针对某个较大主题，在一段时间内，持续地、尽可能详细地记录观察对象所有的行为持续地、尽可能详细地记录观察对象所有的行为表现，以及
27、该对象与环境及他人的相互作用和交表现，以及该对象与环境及他人的相互作用和交往。往。32ppt课件Company name2.撰撰写备写备忘忘录录撰写备忘录：指针对分析而写的记录。撰写备忘录：指针对分析而写的记录。其实质是：研究者思考、追忆研究的过程，其实质是：研究者思考、追忆研究的过程，从研究者搜集资料一直持续到研究结束。从研究者搜集资料一直持续到研究结束。33ppt课件Company name2.撰撰写备写备忘忘录录整理备忘录是扎根理论研究程序中一个必要的整理备忘录是扎根理论研究程序中一个必要的步骤。步骤。整理指的是思想的整理，是概念化的整理，而整理指的是思想的整理，是概念化的整理，而不是数
28、据的整理。不是数据的整理。 在这个过程中，零碎的数据得到重建，通过备在这个过程中，零碎的数据得到重建，通过备忘录的收集，从而形成理论大纲，同时也为下忘录的收集，从而形成理论大纲，同时也为下一步写作做了准备。一步写作做了准备。 (Glaser,1978:116)34ppt课件Company name（二）资料分析（扎根理论的核心）（二）资料分析（扎根理论的核心）1三级编码三级编码（开放式、主轴式、选择式）（开放式、主轴式、选择式） 2撰写备忘录撰写备忘录 3不断比较（贯穿研究始终）不断比较（贯穿研究始终）4资料分析过程的严谨性及其评价标准资料分析过程的严谨性及其评价标准35ppt课件Compan
29、y name3.不断比较不断比较（贯穿研究始终贯穿研究始终）不断比较是扎根理论的不断比较是扎根理论的主要分析思路主要分析思路。 资料和资料、资料和类属、类属与类属、资料和资料、资料和类属、类属与类属、结构与结构、理论和理论之间结构与结构、理论和理论之间 不断地进不断地进行对比。行对比。 36ppt课件Company name3.不断比较不断比较（贯穿研究始终）（贯穿研究始终） 其过程分为其过程分为4 4项步骤，依次为项步骤，依次为: : 事件与事件、概念与更多事件、概念与概念、外部比较事件与事件、概念与更多事件、概念与概念、外部比较( (比如轶事、故事和文献比如轶事、故事和文献) )。事件与事
30、件的比较可以在事件与事件的比较可以在( (数据的数据的) )行句间编码时进行行句间编码时进行; ;当一个概念已经形成，它会和更多的事件进行比较，以便让这个正当一个概念已经形成，它会和更多的事件进行比较，以便让这个正在形成的概念饱和在形成的概念饱和; ;然后概念和概念之间进行互相比较，以形成一个更加抽象的概念然后概念和概念之间进行互相比较，以形成一个更加抽象的概念; ;当一个概念已经达到了它的理论性完整，它可以和文献或个人经验当一个概念已经达到了它的理论性完整，它可以和文献或个人经验进行比较。进行比较。 格莱瑟格莱瑟( Glaser, 1978:49 -52)37ppt课件Company nam
31、e（二）资料分析（扎根理论的核心）（二）资料分析（扎根理论的核心）1三级编码三级编码（开放式、主轴式、选择式）（开放式、主轴式、选择式） 2撰写备忘录撰写备忘录 3不断比较（贯穿研究始终）不断比较（贯穿研究始终）4资料分析过程的严谨性及其评价标准资料分析过程的严谨性及其评价标准38ppt课件Company name4.资料分析过程的严谨性及其评价标准资料分析过程的严谨性及其评价标准扎根理论结果是研究双方互为主体、相互建构的过程，扎根理论结果是研究双方互为主体、相互建构的过程，研究双方的个人经验和价值取向必然影响着研究的过程研究双方的个人经验和价值取向必然影响着研究的过程和结果。和结果。扎根理论
32、对结果的评价标准包括四点：扎根理论对结果的评价标准包括四点： 可信性、原创性、共鸣和有用性。可信性、原创性、共鸣和有用性。即：研究结果是否来源于原始资料？即：研究结果是否来源于原始资料？ 研究文本是否给读者留有可对话的空间，实现了可研究文本是否给读者留有可对话的空间，实现了可 理解性的研究目的？理解性的研究目的？在分析资料过程中，要通过提高分析水平及提高理论在分析资料过程中，要通过提高分析水平及提高理论 触角来保障结果符合评价标准。触角来保障结果符合评价标准。39ppt课件Company name40四、形成理论四、形成理论注意：注意：扎根理论研究的伦理问题扎根理论研究的伦理问题 。研究应严格
33、遵循。研究应严格遵循贝尔贝尔蒙报告蒙报告提出的提出的“尊重个人尊重个人”、“善行善行”和和“公正公正”指导方针。指导方针。40ppt课件Company name41 参考文献参考文献 1周妹周妹. 上海市居家养老老年人自我照护缺陷理论模型的研究上海市居家养老老年人自我照护缺陷理论模型的研究D.第二军医大第二军医大学学,2012.2费小冬费小冬. 扎根理论研究方法论：要素、研究程序和评判标准扎根理论研究方法论：要素、研究程序和评判标准J. 公共行政评公共行政评论论,2008,03:23-43+197.3彭影彭影.扎根理论资料分析法在精神分裂症病人护理研究中的应用扎根理论资料分析法在精神分裂症病人护理研究中的应用J护理研究护理研究，2011（34）：）：3912-39144周学萍，刘均娥，岳鹏，等周学萍，刘均娥，岳鹏，等扎根理论资料分析方法在烧伤患者心理弹性研扎根理论资料分析方法在烧伤患者心理弹性研究过程中的究过程中的应用应用J中国护理管理中国护理管理，2014（10）：）：1040-10445田霖田霖. 扎根理论评述及其实际应用扎根理论评述及其实际应用J. 经济研究导刊经济研究导刊,2012,10:224-225+231.41ppt课件Company name Thank you ! 谢谢！42ppt课件
