1、第二章第二章 社会科学研究的理论建构社会科学研究的理论建构 第一节第一节 理论的基本知识理论的基本知识 理论是构成一门学科的基础。如果没有理论，只理论是构成一门学科的基础。如果没有理论，只是单个的经验研究结果，那么我们在认识社会现象的是单个的经验研究结果，那么我们在认识社会现象的过程中，就会存在一定的局限性。过程中，就会存在一定的局限性。 一、理论的内涵一、理论的内涵 美国哈珀柯林斯社会学词典美国哈珀柯林斯社会学词典“由逻辑的或数由逻辑的或数学的陈述所连接的一组假设或命题，学的陈述所连接的一组假设或命题，它对经验现实的某它对经验现实的某一领域或某一类现象提出解释一领域或某一类现象提出解释。在不
2、太严格的意义上，。在不太严格的意义上，有关现实某一领域的任何抽象的、一般性的陈述都可称有关现实某一领域的任何抽象的、一般性的陈述都可称为理论，它通常包括对一般性概念的详细阐述。为理论，它通常包括对一般性概念的详细阐述。” “理论是以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑理论是以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。” 三个标准三个标准：解释范围越广泛的理论越是好理论；解释范围越广泛的理论越是好理论；解释越精确的理论就越是好理论；结构越简练的理论解释越精确的理论就越是好理论；结构越简练的理论越是好理论。越是好
3、理论。 理论基本特征理论基本特征：（：（1）理论是来自于经验的实践。）理论是来自于经验的实践。（2）理论必须是抽象的。（）理论必须是抽象的。（3）理论必须保持逻辑上的）理论必须保持逻辑上的一致。（一致。（4）理论必须是解释性的。（）理论必须是解释性的。（5）理论必须是概）理论必须是概括性的。括性的。 二、理论的层次二、理论的层次 1、宏观理论、宏观理论，是以整体性的社会现象为解释对象，是以整体性的社会现象为解释对象，提供一种高度概括的解释框架。提供一种高度概括的解释框架。 这种理论抽象程度最高，应用领域广泛。具有宏这种理论抽象程度最高，应用领域广泛。具有宏观分析取向的学者，他主要关注的是社会结
4、构层面的观分析取向的学者，他主要关注的是社会结构层面的现象和问题。现象和问题。 2、中观理论、中观理论（中层理论），它是介于宏观理论（中层理论），它是介于宏观理论和微观理论之间的理论。和微观理论之间的理论。这种理论是以某一方面的社这种理论是以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为研究对象，提供一种会现象或某一类型的社会行为为研究对象，提供一种相对具体的分析框架。它只涉及有限的社会现象相对具体的分析框架。它只涉及有限的社会现象。 中层理论具有以下基本特征中层理论具有以下基本特征 ： 它主要用于指导经验性研究，中层理论虽具有一它主要用于指导经验性研究，中层理论虽具有一定的抽象性，但它更接近于构成
5、可验证的命题的观察资定的抽象性，但它更接近于构成可验证的命题的观察资料。料。 中层理论只涉及到有限的中层理论只涉及到有限的社会现象社会现象，但它比纯粹，但它比纯粹的经验概括更高一层。的经验概括更高一层。 在有限的中层理论基础上可以形成在有限的中层理论基础上可以形成普遍性普遍性的理论的理论体系。体系。 中层理论区别于微观社会学问题和宏观社会学问中层理论区别于微观社会学问题和宏观社会学问题。题。 通过中层理论可以继承发展经典的理论研究工作。通过中层理论可以继承发展经典的理论研究工作。 3、微观理论、微观理论，是一组陈述若干概念之间关系、并是一组陈述若干概念之间关系、并在逻辑上相互联系的命题，其中一
6、些命题可以通过经在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验检验。验检验。微观理论关注的是行动个体之间的互动层面微观理论关注的是行动个体之间的互动层面的现象和问题。的现象和问题。 社会制度社会制度 团体单位团体单位 类群单位类群单位 人与人互动人与人互动 宏观层次宏观层次中观层次中观层次 微观层次微观层次 三、研究范式三、研究范式 范式是由研究者特有的观察角度、基本假设、概念范式是由研究者特有的观察角度、基本假设、概念体系和研究方式构成的，它表示科学家看待和解释世界体系和研究方式构成的，它表示科学家看待和解释世界的基本方式。的基本方式。 科学研究范式与方法论的区别：范式是一个综合性科学研究
7、范式与方法论的区别：范式是一个综合性的概念，它包括理论、方法论、研究方式与方法、研究的概念，它包括理论、方法论、研究方式与方法、研究逻辑等；而方法论是比较具体的观点。逻辑等；而方法论是比较具体的观点。 当代社会学研究中分为四种主要的研究范式：当代社会学研究中分为四种主要的研究范式： 后实证研究范式、阐释性研究范式、批判诠释理论范后实证研究范式、阐释性研究范式、批判诠释理论范式、后现代主义范式。式、后现代主义范式。 第二节第二节 理论的构成要素理论的构成要素 概念、变量、命题与假设。概念、变量、命题与假设。 一、概念一、概念 1、概念的内涵：概念是对事物或现象的抽象概括，概念的内涵：概念是对事物
8、或现象的抽象概括，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。它是一类事物的属性在人们主观上的反映。 概念分为实体概念和非实体概念两种。用来表示概念分为实体概念和非实体概念两种。用来表示社会中各种有形事物或现象的，如书本、笔墨、房屋社会中各种有形事物或现象的，如书本、笔墨、房屋等等，都是实体概念。非实体概念是用来表示社会中等等，都是实体概念。非实体概念是用来表示社会中许多不能直接观察的事物或现象，如尊重、同情心、许多不能直接观察的事物或现象，如尊重、同情心、社会地位等。社会地位等。社会地位社会地位先赋地位先赋地位成就地成就地位位出出身身性性别别种族种族教育教育职职业业收入收入高 低抽象 程度 桌子桌
9、子家具家具生活用品生活用品物质财富物质财富 2、概念的功能、概念的功能：概念在科学研究中的功能是提供概念在科学研究中的功能是提供一种观察或勾画那些无法直接观察到的事物的方式。一种观察或勾画那些无法直接观察到的事物的方式。 概念是建构理论的概念是建构理论的“砖石砖石”和基础，正是经过逻和基础，正是经过逻辑地联系起来的概念才最后形成理论。辑地联系起来的概念才最后形成理论。 二、变量二、变量 1、变量的含义、变量的含义：变量是概念的一种类型，是概念变量是概念的一种类型，是概念的一种具体表现形式，它通过对概念的限定，为概念的一种具体表现形式，它通过对概念的限定，为概念设计一定的指标或概念的操作化而形成
10、。设计一定的指标或概念的操作化而形成。 提炼概念有两种方式：一是从理论文献中借用。二提炼概念有两种方式：一是从理论文献中借用。二是从经验材料中抽出概念。是从经验材料中抽出概念。 选择指标的标准是：使指标能够最大限度地说明选择指标的标准是：使指标能够最大限度地说明研究中所界定的研究中所界定的“概念概念”的内涵。的内涵。 2、变量之间的关系、变量之间的关系 （1）因果关系）因果关系：在两个变量中，如果一个变量的变在两个变量中，如果一个变量的变化引起了另一个变量的变化，这种关系就是因果关系。化引起了另一个变量的变化，这种关系就是因果关系。 变量分为自变量变量分为自变量 和因变量，引起其它变量发生变化
11、的和因变量，引起其它变量发生变化的变量叫做变量叫做“自变量自变量”，由于其它变量的变化而导致自，由于其它变量的变化而导致自身发生变化的变量叫做身发生变化的变量叫做“因变量因变量”。 （2）相关关系）相关关系：即两个变量之间相互影响、相互作即两个变量之间相互影响、相互作用，不能明确地区分哪个变量变化在先，哪个变化在后。用，不能明确地区分哪个变量变化在先，哪个变化在后。 （3）虚无关系：从某一变量的变化很难预计到另一）虚无关系：从某一变量的变化很难预计到另一个变量是以怎样的方式发生变化。换言之，虚无关系表个变量是以怎样的方式发生变化。换言之，虚无关系表明一个变量与另一个变量不存在共变关系。明一个变
12、量与另一个变量不存在共变关系。 三、命题与假设三、命题与假设 1、命题、命题：指的是把两个以上概念或变量关联起来指的是把两个以上概念或变量关联起来的陈述，它是反映现象之间关系的陈述。如果说概念的陈述，它是反映现象之间关系的陈述。如果说概念是建构理论的是建构理论的“砖石砖石”的话，那么命题就是构成理论的话，那么命题就是构成理论的构架；概念是描述现象的构架；概念是描述现象“是什么是什么”的问题，而命题的问题，而命题就是用来说明现象之间就是用来说明现象之间“为什么为什么”的问题。的问题。 2、假设：、假设：是一种有关变量间关系的尝试性陈述，是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检
13、验的命题。或者说是一种可用经验事实检验的命题。 假设有三种陈述方式：假设有三种陈述方式： （1）条件式陈述的表达形式是：）条件式陈述的表达形式是：“如果如果A，则，则B” 或或“只有只有A，才会有，才会有B”。 （2）差异式陈述的表达形式：不其基本形式是）差异式陈述的表达形式：不其基本形式是A组与组与B组在变量组在变量x上无或有差异，上无或有差异，“A不同，不同，B也不同也不同” 或者或者“A不同，不同，B相同。相同。 （3）函数式陈述的表达形式：）函数式陈述的表达形式：A是是B的函数：的函数：A=f（B）。）。“本研究的目的在于探索本研究的目的在于探索A与与B之间的关系之间的关系”。 假设在
14、研究中有三种主要作用：假设在研究中有三种主要作用：（1）指导研究）指导研究 （2）逻辑推导）逻辑推导 （3）发展理论）发展理论 第三节第三节 社会科学理论建构的过程社会科学理论建构的过程 社会科学研究是从经验观察到理论（理论建构）又社会科学研究是从经验观察到理论（理论建构）又从理论到经验观察（理论检验）这样一个不断循环往复从理论到经验观察（理论检验）这样一个不断循环往复的过程。的过程。 一、（社会）科学研究的逻辑一、（社会）科学研究的逻辑 在科学研究的过程中，最基本的逻辑过程可以用在科学研究的过程中，最基本的逻辑过程可以用美国社会学家华莱士所著的社会学中的科学逻辑美国社会学家华莱士所著的社会学
15、中的科学逻辑一书中总结的逻辑过程，它被人们称做一书中总结的逻辑过程，它被人们称做“科学环科学环”并并广泛运用。广泛运用。理理 论论形成概念形成概念建立命题建立命题逻辑推论逻辑推论方法方法操作化的操作化的方法方法收集与分析收集与分析资料的方法资料的方法验证假设验证假设逻辑演绎逻辑演绎观察观察经验概括经验概括接受或拒绝接受或拒绝假设假设假设假设经经验验研研究究理理论论研研究究理论演绎过程理论演绎过程（演绎法）（演绎法）理论构建过程理论构建过程（归纳法）（归纳法） 科学研究是从理论科学研究是从理论假设假设 观察观察 概括或检验概括或检验 新的理论新的理论 ，这样一个周而复始，无限循环的，这样一个周而
16、复始，无限循环的过程。它的优点在于没有始点也没有终点，研究工作过程。它的优点在于没有始点也没有终点，研究工作可以从任何一个点开始。可以从任何一个点开始。 二、理论建构的两种方式二、理论建构的两种方式 归纳推理法和演绎推理法。归纳推理法和演绎推理法。 归纳式推理是从对个别事物的观察中推导出一般归纳式推理是从对个别事物的观察中推导出一般性的规律或法则。归纳法是人类认识世界，了解普遍性的规律或法则。归纳法是人类认识世界，了解普遍规律的基础。规律的基础。 （一）归纳式推理（一）归纳式推理 （1）归纳法是对记录的经验事实的加工和处理。归纳法是对记录的经验事实的加工和处理。 1、归纳法的主要特点：、归纳法
17、的主要特点： （2）归纳法是根据客观事物概率统计的结果作出结论。归纳法是根据客观事物概率统计的结果作出结论。 （3）归纳法不能深刻揭示事物深层的本质规律。归纳法不能深刻揭示事物深层的本质规律。 2、归纳式理论建构的一般步骤：、归纳式理论建构的一般步骤： 第一步是对经验现象进行观察第一步是对经验现象进行观察。研究者都要完成研究者都要完成从具体的观察结果到对现象的经验概括这一提升过程。从具体的观察结果到对现象的经验概括这一提升过程。 第二步是经验概括。经验概括是对现象基本规律第二步是经验概括。经验概括是对现象基本规律或特征的总结，或者是对变量之间存在的某种关系的或特征的总结，或者是对变量之间存在的
18、某种关系的说明。它适用于所研究的整个一类变量，而不是其中说明。它适用于所研究的整个一类变量，而不是其中的某一种具体情况。的某一种具体情况。 第三步是建构理论第三步是建构理论。 研究人员在进一步提高对现象的认识，还需要对所研究人员在进一步提高对现象的认识，还需要对所观察的现象寻找一种有道理的解释。那么在做这种解释观察的现象寻找一种有道理的解释。那么在做这种解释的时候，就是在发展理论，或者说，理论就是这样建构的时候，就是在发展理论，或者说，理论就是这样建构的。的。 扎根理论扎根理论 是在经验资料的基础上建构起来的。它是在经验资料的基础上建构起来的。它的建构程序是：（的建构程序是：（1）没有经验假设
19、而直接从实际观察）没有经验假设而直接从实际观察入手；（入手；（2）从观察资料中归纳出经验概括；（）从观察资料中归纳出经验概括；（3）由经）由经验概括上升到理论。验概括上升到理论。 扎根理论的缺陷扎根理论的缺陷: 1它无法在多种可能的理论解释中判断或检验它无法在多种可能的理论解释中判断或检验哪一种更真实可信，这也是由经验观察出发而进行社哪一种更真实可信，这也是由经验观察出发而进行社会研究的共同缺陷。会研究的共同缺陷。2缺乏必然的可信性，因为它缺乏必然的可信性，因为它所依据的经验证据是由不完全归纳提供的。所依据的经验证据是由不完全归纳提供的。 （二）演绎式推理（二）演绎式推理与归纳推理正好相反，演
20、绎推理是从一般到个别。它与归纳推理正好相反，演绎推理是从一般到个别。它是一种由一般结论推导出特殊或个别结论的方法。是一种由一般结论推导出特殊或个别结论的方法。 1、演绎推理方法的特点：演绎推理方法的特点： （1）演绎是按照严格的逻辑规律推导结论的思维过程。）演绎是按照严格的逻辑规律推导结论的思维过程。 （2）公理是演绎的逻辑出发点。）公理是演绎的逻辑出发点。 （3）演绎是从一般原理向实践转化的重要逻辑形式。）演绎是从一般原理向实践转化的重要逻辑形式。 运用演绎法进行理论建构，它的基本原理就是先提运用演绎法进行理论建构，它的基本原理就是先提出某一理论假设，然后通过演绎推理，并通过对经验事出某一理
21、论假设，然后通过演绎推理，并通过对经验事物的观察来检验预言的正确性，作出预言或预测。物的观察来检验预言的正确性，作出预言或预测。2、演绎推理的具体步骤：演绎推理的具体步骤：第一步：提出理论假设第一步：提出理论假设 （1）工业社会比农业社会）工业社会比农业社会的核心家庭比重更高。（的核心家庭比重更高。（2）在工业社会的各个阶段，核）在工业社会的各个阶段，核心家庭比重逐渐增高。（心家庭比重逐渐增高。（3）城市比农村的核心家庭比重）城市比农村的核心家庭比重更高。更高。 第二步：概念的操作化。将第二步：概念的操作化。将“工业化工业化”、“家庭形家庭形式式”等概念操作化为可被观测的变量和指标。等概念操作
22、化为可被观测的变量和指标。 “现代社会中的核心家庭的比重大大增加现代社会中的核心家庭的比重大大增加” 第三步：选择具体研究方法。可采用抽样调查的第三步：选择具体研究方法。可采用抽样调查的方法来收集资料，研究者可收集各个国家的工业总产方法来收集资料，研究者可收集各个国家的工业总产值和核心家庭比重的数据，通过相关分析可以判明两值和核心家庭比重的数据，通过相关分析可以判明两者之间是否具有相关关系。者之间是否具有相关关系。 第四步：评判理论。研究结论通常是在某些方面第四步：评判理论。研究结论通常是在某些方面支持理论解释，在某些方面与理论解释相矛盾。这就支持理论解释，在某些方面与理论解释相矛盾。这就需要
23、结合对研究结果的讨论，来评价一般理论的适用需要结合对研究结果的讨论，来评价一般理论的适用范围和有效性。范围和有效性。 思考题思考题 1、掌握以下基本概念：理论掌握以下基本概念：理论 概念概念 变量变量 命题与假命题与假设设 自变量自变量 因变量因变量 扎根理论扎根理论2、按照理论所涵盖的范围，社会科学理论一般分按照理论所涵盖的范围，社会科学理论一般分为哪几个层次？各层次所关注的具体问题及主要理论是为哪几个层次？各层次所关注的具体问题及主要理论是什么？什么？3、举例说明在变量关系解释中因果关系和相关关举例说明在变量关系解释中因果关系和相关关系的异同。系的异同。4、简述科学研究的基本逻辑过程。简述科学研究的基本逻辑过程。5、举例说明假设的几种表述方式。举例说明假设的几种表述方式。6、简述归纳式推理和演绎式推理的不同。简述归纳式推理和演绎式推理的不同。
