1、两化融合管理体系内审员培训信息化和工业化融合管理体系评定管理办法（试行） 评定程序评定工作主要程序评定申请受理评定申请否 补充材料 或不受理第一阶段评估审核（计划、审核、报告等）是第一阶段问题整改及验证第二阶段评估审核（计划、审核、报告等）评估审核组给出评定结论评定决定不符合项的纠正和纠正措施验证主要程序3查领导员工文件记录设备设施看问4序序号号关键过程关键过程主要使用的评主要使用的评估审核方法估审核方法可能涉及的部门可能涉及的部门1 文件化管理体系的运行文件化管理体系的运行查查体系策划部门及文件、体系策划部门及文件、记录管理部门记录管理部门2最高管理者在体系中的履职最高管理者在体系中的履职过
2、程过程问问总经理或高层总经理或高层3管理者代表在体系中的履职管理者代表在体系中的履职过程过程问问管理者代表管理者代表4 新型能力的识别及策划过程新型能力的识别及策划过程问、查问、查高层、管代、规划主高层、管代、规划主管部门、信息化主管管部门、信息化主管部门等部门等5 新型能力的建设及运行过程新型能力的建设及运行过程查查新型能力建设及运行新型能力建设及运行所涉及的相关部门所涉及的相关部门5序序号号关键过程关键过程主要使用的评主要使用的评估审核方法估审核方法可能涉及的部门可能涉及的部门6两化融合及其管理体系绩两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程效的评测与改进过程查查目标监控部门、项目目标监控部
3、门、项目管理部门、考核主管管理部门、考核主管部门等部门等7 全员参与的意识培养过程全员参与的意识培养过程查、问查、问人力资源管理部门及人力资源管理部门及相关部门相关部门8设备设施及信息资源保障设备设施及信息资源保障过程过程看、查看、查设备设施管理部门、设备设施管理部门、信息资源及信息安全信息资源及信息安全主管部门主管部门9 资金保障过程资金保障过程查查财务部门财务部门按过程审核按过程审核按部门审核按部门审核6以下两种方法的利弊? ?利弊利弊导向导向利利弊弊部门导向部门导向避免重复审核避免重复审核, ,效效率高率高难以从业务角度使受审核部门难以从业务角度使受审核部门理解理解过程导向过程导向能获得
4、完整过程能获得完整过程的审核证据的审核证据可能会对某个部门多次审核可能会对某个部门多次审核, ,安排不当则带来冲突安排不当则带来冲突, ,使效率使效率降低降低以上仅供参考以上仅供参考7体系构建方案文件编制方案外来文件管理记录关注电子文件、记录的管理发布的正式文件评定申请表文件清单记录清单文件管理制度记录管理制度文件审批、发放、更改、作废记录结合其他条款，检查记录的真实性、规范性8管理职责及沟通机制建立情况资源保障情况与战略相匹配的可持续竞争优势及新型能力确定思路两化融合方针制定及传达情况两化融合目标的设定思路体系的策划组织及文件化体系建立总体情况监控、考核及改进机制建立情况内审及管理评审的总体
5、情况案例：评估审核时的汇报PPTPPT目录调研报告调研报告优势、能力描述优势、能力描述 规划及滚动规划规划及滚动规划 年度、月度工作计划年度、月度工作计划 项目方案项目方案自评估报告自评估报告实施或完成情况记录实施或完成情况记录策划监控识别运行维护记录业务流程和组织结构优化技术实现数据开发利用的相关证据 l 信息技术项目实施记录l 工业技术项目实施记录l 管理技术项目实施记录l 优化方案l 优化过程记录12策划业务流程与组织结构优化技术实现匹配与规范运行控制数据开发利用动态调整年度策划项目策划实施框架实施框架立项报告流程环节各部门、实施主体、技术（含工业技术、信息技术、管理技术）流程环节各部门
6、、实施主体、技术（含工业技术、信息技术、管理技术）深度参与，充分沟通，方案要经过评审深度参与，充分沟通，方案要经过评审业务调研与评价流程优化岗位和职责优化流程和机构优化方案开发部署测试技术方案试运行建规范培训制度规范试运行方案运行控制数据利用验收识别变化评审调整变化因素过程管理循序渐进，持之以恒开放协作创新引领案例：能力打造监视与测量情况监视与测量情况审核结果审核结果自评估结果自评估结果改进情况改进情况u集团公司以关于开展XXX年度信息化水平评价工作的通知（XXX号文件）；u 公司内部两化融合建设需要；u 两化融合管理体系需要；14评估与诊断公司以前每两年组织一次对公司两化融合整体水平进行评估
7、与诊断，体系建立后将确保每年至少进行一次评估。案例：评测与改进15产值计划节点库存产值分析库存分析计划节点分析监视与测量生产计划案例：评测与改进16考核 在公司绩效考核管理办法中，对新型能力涉及的关键成效指标，按年度、季度、月度进行考核。考核管理办法年度考核指标季度（月度）考核指标案例：评测与改进 提升手段提升手段 。 对方针、目标、优势、对方针、目标、优势、新型能力的了解新型能力的了解宣传、培训、招聘、调配的记录宣传、培训、招聘、调配的记录 任职条件的变化情况任职条件的变化情况人力资源规划、人员结构描述人力资源规划、人员结构描述人员要求人员要求人员结人员结构现状构现状及规划及规划培养情况培养
8、情况查、问查、问人员构成人才保障有XXX人外部机构专业人员常年驻厂从事系统开发社会资源案例：人员现状台账及维护保养记台账及维护保养记录录设备设施使用现场设备设施使用现场情况情况风险识别及应急措风险识别及应急措施施定期定期评价与目标的评价与目标的适宜性情况适宜性情况信息资源信息资源标准化标准化情况情况知识管理情况知识管理情况信息信息安全责任制安全责任制风险识别及管理、风险识别及管理、应急措施应急措施设备设施设备设施信息资源信息资源信息安全信息安全看、查看、查 拥有3000多台设备，其中关键零件加工设备数控化率达到76.4%数控加工设备 焊接机械手、自动焊接专机自动化设备 8个低速机试车台位及对应
9、的集中控制室（系统），一个发运港池总装调试设施 拥有先进的控制系统、零部件拆检等模拟教学设施，培训人数超过1000多人，50余家国内外船东，数家国内船厂技术培训设施20工业化设备设施案例：评估审核时的汇报PPTPPT设备设施21信息化设备设施服务器服务器 80台台存储 20T终端终端 1200 台台外设 161台网络端点 3000个交换机123台公司建立了中心机房、与汇聚层通过主干光纤互联。建立了100多个视频监控点。案例：设备设施22网络建设情况公司本部与各分支机构通过专线互联，并通过加密机保障信息传输的安全。案例：设备设施23终端安全类软件终端安全类软件序号软件名称版本号备注1威盾V3.261240个点2诺顿杀毒软件11.03身份认证iNode4华途加密V4.5安全类硬件安全类硬件序号名称品牌备注1上网行为管理深信服2专线加密机网神3防火墙、机房环境监控、门禁、气体消防F100E H3c信息安全案例：信息安全执行执行监管监管预算预算投入分类 2012年实际2013年实际2014年实际2015年预算 技措技改XXXXXXXXXXXX信息系统购买、开发和维护XXXXXXXXXXXX投入合计 XXXXXXXXXXXX25资金投入2012-2014年两化融合投入情况及2015年预算表 单位：万元 案例：资金投入
