1、LOGO章章全球实践，理论指引全球实践，理论指引第一节第一节 国际贸易基本理论国际贸易基本理论第二节第二节 对外直接投资基本理论对外直接投资基本理论第三节第三节 发展中国家对外直接投资的发展中国家对外直接投资的基本理论基本理论 绝对优势理论绝对优势理论 比较优势理论比较优势理论 要素禀赋理论要素禀赋理论 里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论 新贸易理论新贸易理论 国际竞争优势理论国际竞争优势理论 17231723年，生于苏格兰年，生于苏格兰 17371737年，就读于格拉斯哥学习大年，就读于格拉斯哥学习大学伦理学、拉丁语、希腊语学伦理学、拉丁语、希腊语 17471747年，留校讲文学、法学年，留校讲文学、
2、法学 17591759年，道德情操论出版年，道德情操论出版 17621762年，获得博士学位年，获得博士学位 17761776年，国富论出版年，国富论出版 17781778年，任关税局长年，任关税局长 17871787年，任格拉斯哥大学校长年，任格拉斯哥大学校长 17901790年，去世年，去世 现代经济学之父现代经济学之父 自由企业的守护神自由企业的守护神 1、追求自身利益导致人们根据各自专长进行专、追求自身利益导致人们根据各自专长进行专业化生产、并交换商品与劳务；业化生产、并交换商品与劳务； 2、自由竞争的经济活动环境最有利于促进生产、自由竞争的经济活动环境最有利于促进生产力的提高；力的提
3、高； 3、分工是财富的源泉。各国都有自己的绝对优、分工是财富的源泉。各国都有自己的绝对优势，各国按照自己的绝对优势进行分工和交换，势，各国按照自己的绝对优势进行分工和交换，将会使各国的资源、领导力和资本得到最有效的将会使各国的资源、领导力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率，增加物质财富。利用，将会大大提高劳动生产率，增加物质财富。 4、一国财富的标准应该为该国能够消费的商品、一国财富的标准应该为该国能够消费的商品和劳务的数量，而非贵金属的存量。和劳务的数量，而非贵金属的存量。 1、绝对优势的含义、绝对优势的含义 在某一产品的生产上有劳动生产率的绝对优势。在某一产品的生产上有劳动生产
4、率的绝对优势。 2、主要内容、主要内容 劳动价值论为基础：单一要素，要素同质同酬，劳动价值论为基础：单一要素，要素同质同酬，每单位产品生产的要素投入量不变（即产品边际每单位产品生产的要素投入量不变（即产品边际成本不变，机会成本不变）；成本不变，机会成本不变）； 专业化生产绝对优势的产品，交换绝对劣势的产专业化生产绝对优势的产品，交换绝对劣势的产品；品； 双方获得利益，世界也有好处。双方获得利益，世界也有好处。两国的绝对优势 若PX/PY=1，20X:20Y 双方通过专业化生产和贸易均获得了双方通过专业化生产和贸易均获得了利益；利益； 世界产出增加，两国消费水平上升。世界产出增加，两国消费水平上
5、升。 第一次从生产领域解释贸易产生的原因；第一次从生产领域解释贸易产生的原因； 证明了国际贸易是实现专业化分工利益的证明了国际贸易是实现专业化分工利益的重要途径，有力地抨击了重商主义，为自重要途径，有力地抨击了重商主义，为自由贸易奠定了理论基础；由贸易奠定了理论基础； 以绝对优势理论解释国际贸易的基础，为以绝对优势理论解释国际贸易的基础，为国际贸易理论的发展指明了正确方向；国际贸易理论的发展指明了正确方向； 只能解释世界贸易中的一小部分贸易活动。只能解释世界贸易中的一小部分贸易活动。 代表人物：大卫代表人物：大卫李嘉图李嘉图(David Ricardo) 1817年出版政治经济学及其赋税原理。
6、年出版政治经济学及其赋税原理。 比较优势理论是在亚当比较优势理论是在亚当斯密绝对优势理论的斯密绝对优势理论的基础上发展起来的。国际分工应按地域、自然基础上发展起来的。国际分工应按地域、自然条件及绝对的成本差异进行，即一个国家输出条件及绝对的成本差异进行，即一个国家输出的商品一定是生产上具有绝对优势、生产成本的商品一定是生产上具有绝对优势、生产成本绝对低于他国的商品。绝对低于他国的商品。 两利相权取其重，两害相权取其轻；两利相权取其重，两害相权取其轻； 有利地位的优势不同，不利地位的劣有利地位的优势不同，不利地位的劣势不同；势不同； 专业化生产并出口具有比较优势的产专业化生产并出口具有比较优势的
7、产品，进口比较劣势的产品；品，进口比较劣势的产品； 双方可以从中获得利益。双方可以从中获得利益。 李嘉图认为国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即李嘉图认为国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势的地位，只要有利或不利的程度有所不同，该国全面劣势的地位，只要有利或不利的程度有所不同，该国就可以通过生产劳动生产率差异较小的产品参加国际贸易，就可以通过生产劳动生产率差异较小的产品参加国际贸易，从而获得比较利益。从而获得比较利益。 比较优势理论遵循比较优势理论遵循“两优取其重，两劣取其轻两优
8、取其重，两劣取其轻”的原则，的原则，认为国家间技术水平的相对差异产生了比较成本的差异，认为国家间技术水平的相对差异产生了比较成本的差异，构成国际贸易的原因，并决定着国际贸易的模式。构成国际贸易的原因，并决定着国际贸易的模式。（1） 两个国家、两种同质商品、一种要素；两个国家、两种同质商品、一种要素；（2）自由贸易；）自由贸易；（3）劳动力在一国内自由流动，在国际不能流动。）劳动力在一国内自由流动，在国际不能流动。充分就业；充分就业；（4）规模报酬不变、无运输成本和交易成本；）规模报酬不变、无运输成本和交易成本；（5） 生产成本固定、没有技术革新；生产成本固定、没有技术革新；（6） 劳动价值论；
9、劳动价值论；（7）完全竞争。）完全竞争。 国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会使国际分工和国际率上的相对差别，就会使国际分工和国际贸易成为可能。贸易成为可能。 专业化生产各自具有比较优势的产品，并专业化生产各自具有比较优势的产品，并将其出口，进口比较劣势的产品。将其出口，进口比较劣势的产品。 比较优势理论全面揭示了国际贸易发生的比较优势理论全面揭示了国际贸易发生的原因，强调了国际分工的依据是比较优势原因，强调了国际分工的依据是比较优势而不是绝对优势，对发展外贸和专业化
10、分而不是绝对优势，对发展外贸和专业化分工具有积极的指导意义。工具有积极的指导意义。 不足之处不足之处 对于国际贸易更深层次的问题，如成本差对于国际贸易更深层次的问题，如成本差异的原因和贸易利益的分配等没有涉及。异的原因和贸易利益的分配等没有涉及。 代表人物：瑞典的经济学家埃利代表人物：瑞典的经济学家埃利F赫克歇尔赫克歇尔(Eli FHeckscher)、伯尔蒂尔、伯尔蒂尔G俄林俄林(Bertil GOhlin) 李嘉图比较利益差异存在的前提条件：李嘉图比较利益差异存在的前提条件： (1)两个国家存在不同生产要素的拥有量和分两个国家存在不同生产要素的拥有量和分布量；布量； (2)两个国家生产的不
11、同商品所使用的生产要两个国家生产的不同商品所使用的生产要素比例不一样。素比例不一样。 生产要素（生产要素（factor of production）是指生产活）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。知识、经济信息也当作生产要素。要素价格（要素价格（factor price）则是指生产要素的使）则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地
12、的租金，劳动用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。的工资，资本的利息，管理的利润等。要素禀赋（要素禀赋（factor endowment）是指一国）是指一国拥有各种生产要素的数量。拥有各种生产要素的数量。要素丰裕度（要素丰裕度（factor abundance）指在一）指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。别国同种要素的相对价格。 要素价格均等化（赫要素价格均等化（赫-俄俄-萨定理）：即萨定理）：即H-O-S定理。
13、定理。 按照赫按照赫-俄模型，国际贸易将导致各国生产要素的俄模型，国际贸易将导致各国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化。萨缪尔逊发展相对价格和绝对价格趋于均等化。萨缪尔逊发展了这一理论，认为要素价格均等化不仅是一种趋了这一理论，认为要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然，国际贸易将使不同国家间势，而且是一种必然，国际贸易将使不同国家间同质生产要素的相对和绝对收益必然相等，故被同质生产要素的相对和绝对收益必然相等，故被称为称为H-O-S定理。定理。 要素价格均等说（要素价格均等说（factor-price equalization theory）可以表述为：）可以表述为： 在满足要素禀
14、赋论的全部假设条件下，在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。趋于均等。 在两国技术水平相等的前提下，产生比较在两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因：一是两国间的要成本的差异有两个原因：一是两国间的要素充裕度不同；二是商品生产的要素密集素充裕度不同；二是商品生产的要素密集度不同。各国应该集中生产并出口那些充度不同。各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使用其稀缺要素的产品。
15、这样的贸易密集使用其稀缺要素的产品。这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。模式使参与国的福利都得到改善。 (1)每个区域或国家应该利用它的相对丰富的生每个区域或国家应该利用它的相对丰富的生产要素从事商品的生产。产要素从事商品的生产。 (2)国际分工国际分工国际贸易的结果会消除贸易国国际贸易的结果会消除贸易国间生产要素收入的国际差异，并且会使商品价间生产要素收入的国际差异，并且会使商品价格趋于均等化。格趋于均等化。 (3)商品贸易的结果可以实现生产要素在两国间商品贸易的结果可以实现生产要素在两国间的间接移动，从而弥补生产要素在国际间不能的间接移动，从而弥补生产要素在国际间不能移动的缺陷。移动的
16、缺陷。 在某些严格的假定条件（包括不完全专业化和在某些严格的假定条件（包括不完全专业化和不存在要素密集度逆转）下，国际贸易不仅会不存在要素密集度逆转）下，国际贸易不仅会使商品价格均等化，还会使要素价格均等化。使商品价格均等化，还会使要素价格均等化。 要素禀赋论对国际贸易进行了更深层次要素禀赋论对国际贸易进行了更深层次的研究，该理论在国际贸易理论发展上的研究，该理论在国际贸易理论发展上具有重要地位，提出的政策主张也有一具有重要地位，提出的政策主张也有一定的现实意义。定的现实意义。 由于该理论建立在一系列假设条件上，由于该理论建立在一系列假设条件上，忽略了现实经济中的动态因素，因而得忽略了现实经济
17、中的动态因素，因而得出的结论与现实差距很大。出的结论与现实差距很大。 里昂惕夫里昂惕夫(Wassily Leontief,1906-1999)投入产出理论的投入产出理论的创始人。创始人。 里昂惕夫力图利用投入产出分析来帮助实现联合国的国际里昂惕夫力图利用投入产出分析来帮助实现联合国的国际发展战略和建立国际经济新秩序，调整不平等和不公正的发展战略和建立国际经济新秩序，调整不平等和不公正的国际经济关系，缩小发达国家和发展中国家之间的差距，国际经济关系，缩小发达国家和发展中国家之间的差距，保证稳定地促进现代和未来的社会经济发展，并帮助联合保证稳定地促进现代和未来的社会经济发展，并帮助联合国的会员国制
18、定减轻贫困和失业的措施，同时，又保持甚国的会员国制定减轻贫困和失业的措施，同时，又保持甚至改善全球环境免受污染，达到既定经济目标。至改善全球环境免受污染，达到既定经济目标。 由于里昂惕夫发展了投入产出分析方法在经济领域产生的由于里昂惕夫发展了投入产出分析方法在经济领域产生的重大作用，重大作用，1973年被授予诺贝尔经济学奖。年被授予诺贝尔经济学奖。 美国经济的结构，美国经济的结构，19191929年（年（1941，1951）；）； 美国经济结构研究：投入产出分析中理论和经美国经济结构研究：投入产出分析中理论和经验的探索（合著，验的探索（合著，1953）；）； 投入投入产出经济学论文集（产出经济
19、学论文集（1966）；）； 经济学论文集（理论与推理）第一卷经济学论文集（理论与推理）第一卷（1976）；）； 经济论文集（理论、事实和政策）第二卷经济论文集（理论、事实和政策）第二卷（1977）；）； 世界经济和未来（合著，世界经济和未来（合著，1977）。）。 投入产出分析为研究社会生产各部门之间的相互投入产出分析为研究社会生产各部门之间的相互依赖关系，特别是系统地分析经济内部各产业之依赖关系，特别是系统地分析经济内部各产业之间错综复杂的交易提供了一种实用的经济分析方间错综复杂的交易提供了一种实用的经济分析方法。法。事实表明，投入产出分析不只在各种长事实表明，投入产出分析不只在各种长期及短
20、期预测和计划中得到了广泛的应用，而且期及短期预测和计划中得到了广泛的应用，而且适用于不同经济制度下的预测和计划，无论是自适用于不同经济制度下的预测和计划，无论是自由竞争的市场经济还是中央计划经济。由竞争的市场经济还是中央计划经济。 根据要素禀赋理论，战后美国出口的应是资本密根据要素禀赋理论，战后美国出口的应是资本密集型产品，进口劳动密集型产品；但列昂惕夫采集型产品，进口劳动密集型产品；但列昂惕夫采用投入产出法对战后美国对外贸易发展状况进行用投入产出法对战后美国对外贸易发展状况进行分析后，却发现，美国进口的是资本密集型产品，分析后，却发现，美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。出口
21、的是劳动密集型产品。 这与赫这与赫-俄模型刚好相反。由于赫俄模型刚好相反。由于赫-俄模型已经被俄模型已经被西方经济学界广泛接受，因此里昂惕夫的结论被西方经济学界广泛接受，因此里昂惕夫的结论被称为称为“里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论”。 产品周期理论产品周期理论 直到弗农直到弗农1966年提出年提出“产品周期理论产品周期理论”，才，才解开了解开了“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。在弗农看来，科技。在弗农看来，科技创新在对外贸易中具有相当重要的作用，即创创新在对外贸易中具有相当重要的作用，即创新产品初始垄断优势以及其后技术转移与扩散新产品初始垄断优势以及其后技术转移与扩散形成的垄断优势的丧失，决定着国际贸易
22、的格形成的垄断优势的丧失，决定着国际贸易的格局变化，从而推动一国产业结构的演进。局变化，从而推动一国产业结构的演进。 代表人物：以克鲁格曼代表人物：以克鲁格曼(Paul Krugman)等人为代表的经济学家。等人为代表的经济学家。 1.规模收益递增理论规模收益递增理论 2.外部经济理论外部经济理论 3.新要素学说新要素学说 4.人力资本学说人力资本学说 5. 生产要素的国际移动生产要素的国际移动 克鲁格曼与艾瀚南市场结构与对外贸易克鲁格曼与艾瀚南市场结构与对外贸易1985 基本论点：规模收益递增为国际贸易直接提供了基本论点：规模收益递增为国际贸易直接提供了基础，当某一产品的生产发生规模收益递增
23、时，基础，当某一产品的生产发生规模收益递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，由此导致专业化生产并出口这一产品。成本优势，由此导致专业化生产并出口这一产品。 规模经济（规模经济（Economies of Scale）是指在企业）是指在企业生产扩张的开始阶段，企业由于扩大生产规模而生产扩张的开始阶段，企业由于扩大生产规模而使经济效益得到提高。使经济效益得到提高。 （1）企业生产具有规模经济）企业生产具有规模经济 规模经济产生规模经济效应，企业可以扩大生产规模经济产生规模经济效应，企业可以扩大生产规模，更加专业化地进行产品的大规模生产规
24、模，更加专业化地进行产品的大规模生产 （2）国际市场的竞争是不完全的）国际市场的竞争是不完全的 不完全竞争即垄断竞争（不完全竞争即垄断竞争（Monopolistic Competition），是一种垄断和竞争并存的市场），是一种垄断和竞争并存的市场结构。在实际国际贸易中，大量的市场结构是垄结构。在实际国际贸易中，大量的市场结构是垄断和竞争混合并存的市场。断和竞争混合并存的市场。 外部经济外部经济(externality)是指个体经济单位的行为是指个体经济单位的行为对社会或者其他部门造成了影响却没有承担相应对社会或者其他部门造成了影响却没有承担相应的义务或获得回报。有益的影响称为正的外部经的义务
25、或获得回报。有益的影响称为正的外部经济，有害的影响称为负的外部经济。从资源配置济，有害的影响称为负的外部经济。从资源配置的角度分析，外部经济是指某一经济活动的某些的角度分析，外部经济是指某一经济活动的某些效益或成本不在个体经济单位决策者的考虑范围效益或成本不在个体经济单位决策者的考虑范围内，从而造成资源配置效率低下，并造成市场失内，从而造成资源配置效率低下，并造成市场失灵的现象。灵的现象。 某些产业由于外部性，厂商不能独享创新带来的某些产业由于外部性，厂商不能独享创新带来的收益，而且投资的风险很大，私人投资明显不足，收益，而且投资的风险很大，私人投资明显不足，这在新兴高科技产业最为明显。然而这
26、些行业又这在新兴高科技产业最为明显。然而这些行业又往往具有战略性，其创造的知识、技术、产品对往往具有战略性，其创造的知识、技术、产品对国家的发展和社会的进步有不可低估的作用。因国家的发展和社会的进步有不可低估的作用。因而政府要选择适当的高科技产业加以扶植，降低而政府要选择适当的高科技产业加以扶植，降低其投资的风险，吸引私人资本投入该行业，推动其投资的风险，吸引私人资本投入该行业，推动战略性产业的成长。战略性产业的成长。 马歇尔（马歇尔（Alfred Marshall）：外部经济是当一个）：外部经济是当一个国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业的平均
27、成本下降，通常被称为动态的外部经济的平均成本下降，通常被称为动态的外部经济（Dynamic External Economy），该产业随累），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常被称为学习曲线（被称为学习曲线（Learning Curve）。）。外部经济的三种类型：外部经济的三种类型：市场规模扩大提高中间投入品的规模效益；市场规模扩大提高中间投入品的规模效益；劳动力市场供应；劳动力市场供应；信息交换和技术扩散。信息交换和技术扩散。 第一，高新技术企业和第一，高新技术企业和R&D企业在缺乏知识产企业在缺乏知识产权有效保护的情况下不能获得由
28、于技术知识外权有效保护的情况下不能获得由于技术知识外溢所损失掉的全部报酬，企业会减少风险投资溢所损失掉的全部报酬，企业会减少风险投资或不愿意进行技术创新，在这种情况下就需要或不愿意进行技术创新，在这种情况下就需要政府进行知识产权保护和战略干预，对那些高政府进行知识产权保护和战略干预，对那些高技术企业和从事技术企业和从事R&D企业进行资金补贴；企业进行资金补贴； 第二，一个垄断竞争的中间产品部门的经济技术第二，一个垄断竞争的中间产品部门的经济技术外溢可能会导致下游产业出现外部效应，如果这外溢可能会导致下游产业出现外部效应，如果这些中间产品进入贸易，这种外部效应就会国际化，些中间产品进入贸易，这种
29、外部效应就会国际化，此时就需要政府出面给予这些中间产品部门以资此时就需要政府出面给予这些中间产品部门以资金支持；金支持； 第三，产业间存在外部经济效应，即一种产业第三，产业间存在外部经济效应，即一种产业对于另外一种产业的支撑效应，例如，如果半对于另外一种产业的支撑效应，例如，如果半导体产业能够导致计算机、飞机等产业产生更导体产业能够导致计算机、飞机等产业产生更高的生产力。这时就需要政府对能够产生强大高的生产力。这时就需要政府对能够产生强大外部经济效应的产业给予一定程度的扶持。外部经济效应的产业给予一定程度的扶持。 新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含义，新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含
30、义，扩展生产要素的范围，生产要素不仅仅是生产要扩展生产要素的范围，生产要素不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，技术、人素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等，都是生力资本、研究与开发、信息以及管理等，都是生产要素，这些无形的产要素，这些无形的“软件软件”要素越来越成为形要素越来越成为形成贸易的基础，它决定着一国比较优势格局。成贸易的基础，它决定着一国比较优势格局。 新要素理论当然是对要素禀赋理论的发展，但就新要素理论当然是对要素禀赋理论的发展，但就分析方法而言，新要素理论与传统要素贸易理论分析方法而言，新要素理论与传统要素贸易理论并无本质的不同
31、。并无本质的不同。 20世纪世纪60年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔创立人力年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔创立人力资本理论，开辟了关于人类生产能力的崭新思路。该理资本理论，开辟了关于人类生产能力的崭新思路。该理论认为物质资本指物质产品上的资本，包括厂房、机器、论认为物质资本指物质产品上的资本，包括厂房、机器、设备、原材料、土地、货币和其他有价证券等；而人力设备、原材料、土地、货币和其他有价证券等；而人力资本则是体现在人身上的资本，即对生产者进行教育、资本则是体现在人身上的资本，即对生产者进行教育、职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总和，职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总
32、和，表现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能表现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能以及健康素质的存量总和。以及健康素质的存量总和。 智能的类型和程度不同，人力资本在产品的比较优势决智能的类型和程度不同，人力资本在产品的比较优势决定中起着重要作用。各国拥有的人力资本的多少与程度定中起着重要作用。各国拥有的人力资本的多少与程度在一定程度上决定了国际分工与国际贸易。在一定程度上决定了国际分工与国际贸易。 1.对人力资源外在要素对人力资源外在要素量的管理。根据人力和量的管理。根据人力和物力及其变化，对人力进行恰当的培训、组织和物力及其变化，对人力进行恰当的培训、组织和协调，使二者经常
33、保持最佳比例和有机的结合，协调，使二者经常保持最佳比例和有机的结合，使人和物都充分发挥出最佳效应。使人和物都充分发挥出最佳效应。 2.对人力资源内在要素对人力资源内在要素质的管理。主要指采用质的管理。主要指采用现代化的科学方法，对人的思想、心理和行为进现代化的科学方法，对人的思想、心理和行为进行有效的管理（包括对个体和群体的思想、心理行有效的管理（包括对个体和群体的思想、心理和行为的协调、控制和管理），充分发挥人的主和行为的协调、控制和管理），充分发挥人的主观能动性，以达到组织目标。观能动性，以达到组织目标。 MichaelPorter.TheCompetitiveAdvantageofNat
34、ions1990 国家竞争优势：在参与国际竞争过程中，从全局高度，根据一国范围内可以调度的资源，并以最终在国际市场上确立本国产品市场占有率为目的的竞争能力。国家经济发展可分为四个阶段：生产要素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段和富裕导向阶段，前三个阶段是国家竞争优势发展的主要力量，通常会带来经济上的繁荣，第四个阶段是经济上的转折点，有可能因此而走下坡。 波特认为，一国的贸易优势并不象传统的国际贸波特认为，一国的贸易优势并不象传统的国际贸易理论宣称的那样简单地决定于一国的自然资源、易理论宣称的那样简单地决定于一国的自然资源、劳动力、利率、汇率，而是在很大程度上决定于劳动力、利率、汇率，而是在很
35、大程度上决定于一国的产业创新和升级的能力。一国的产业创新和升级的能力。 由于当代的国际竞争更多地依赖于知识的创造和由于当代的国际竞争更多地依赖于知识的创造和吸收，竞争优势的形成和发展已经日益超出单个吸收，竞争优势的形成和发展已经日益超出单个企业或行业的范围，成为一个经济体内部各种因企业或行业的范围，成为一个经济体内部各种因素综合作用的结果，一国的价值观、文化、经济素综合作用的结果，一国的价值观、文化、经济结构和历史都成为竞争优势产生的来源。结构和历史都成为竞争优势产生的来源。 一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响，其中影响最大、最直接
36、的因素是力有很大影响，其中影响最大、最直接的因素是以下四项因素：生产要素、需求要素、相关和支以下四项因素：生产要素、需求要素、相关和支持产业以及企业战略和组织结构。持产业以及企业战略和组织结构。 在一国的许多行业中，最有可能在国际竞争中取在一国的许多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是那些国内胜的是那些国内“四因素四因素”环境对其特别有利的环境对其特别有利的那些行业。因此，那些行业。因此，“四因素四因素”环境是产业国际竞环境是产业国际竞争力的最重要来源。争力的最重要来源。 要素条件要素条件需求条件需求条件企业的策略、结构企业的策略、结构和竞争状况和竞争状况相关的供应商相关的供应商和支持性产业和
37、支持性产业要素条件要素条件需求条件需求条件企业的策略、结构企业的策略、结构和竞争状况和竞争状况相关的供应商相关的供应商和支持性产业和支持性产业机机会会政政府府 不同的新贸易理论是从不同角度解释国际不同的新贸易理论是从不同角度解释国际贸易的某个特定方面，并没有统一的模式贸易的某个特定方面，并没有统一的模式或模型。或模型。 它们与传统贸易理论的最大不同是取消了它们与传统贸易理论的最大不同是取消了完全竞争和产品同一的假设，引入了规模完全竞争和产品同一的假设，引入了规模报酬递增。报酬递增。 传统贸易理论绝不可完全抛弃。传统贸易理论绝不可完全抛弃。 垄断优势理论垄断优势理论内部化理论内部化理论产品生命周
38、期理论产品生命周期理论国际生产折衷理论国际生产折衷理论小岛清比较优势理论小岛清比较优势理论 一、垄断优势理论一、垄断优势理论19601960年美国麻省理工学院斯蒂芬年美国麻省理工学院斯蒂芬. .海海默默Stephen Herbert Hymer Stephen Herbert Hymer （1934-19741934-1974）在博士论文国内）在博士论文国内企业的国际经营：对外直接投资的企业的国际经营：对外直接投资的研究中试图以垄断优势来解释美研究中试图以垄断优势来解释美国企业的对外直接投资行为。海默国企业的对外直接投资行为。海默研究发现，知识密集型产业最容易研究发现，知识密集型产业最容易产生
39、产生FDIFDI垄断优势。垄断优势。 跨国公司理论之父。跨国公司理论之父。（二）主要内容（二）主要内容市场不完全性和企业的垄断优势是企业对外市场不完全性和企业的垄断优势是企业对外直接投资必须满足的两个基本条件。直接投资必须满足的两个基本条件。1.1.市场不完全是企业获得垄断优势的根源。市场不完全是企业获得垄断优势的根源。 市场不完全是指：由于各种因素的影响而市场不完全是指：由于各种因素的影响而引起的偏离完全竞争的一种市场结构。引起的偏离完全竞争的一种市场结构。（1 1）产品市场的不完全：）产品市场的不完全：（2 2）要素市场不完全：）要素市场不完全：（3 3）规模经济引起的市场不完全：）规模经
40、济引起的市场不完全：（4 4）政府干预导致的市场不完全：）政府干预导致的市场不完全： 市场不完全是企业对外直接投资的基础，因为在完全竞争市场不完全是企业对外直接投资的基础，因为在完全竞争市场条件下，企业不具备支配市场的力量，它们生产同样市场条件下，企业不具备支配市场的力量，它们生产同样的产品，同样地获得生产要素，因此对外直接投资不会给的产品，同样地获得生产要素，因此对外直接投资不会给企业带来任何特别利益；企业带来任何特别利益； 在市场不完全条件下，企业则有可能在国内获得垄断优势，在市场不完全条件下，企业则有可能在国内获得垄断优势，并通过对外直接投资在国外生产并加以利用。并通过对外直接投资在国外
41、生产并加以利用。 海默认为当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资海默认为当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资的动因是为了充分利用自己具备的的动因是为了充分利用自己具备的“独占性生产要素独占性生产要素”即即垄断优势，这种垄断优势足以抵消跨国竞争和国外经营所垄断优势，这种垄断优势足以抵消跨国竞争和国外经营所面对的种种不利而使企业处于有利地位。企业凭借其拥有面对的种种不利而使企业处于有利地位。企业凭借其拥有的垄断优势排斥东道国企业的竞争，维持垄断高价，导致的垄断优势排斥东道国企业的竞争，维持垄断高价，导致不完全竞争和寡占的市场格局，这是企业进行对外直接投不完全竞争和寡占的市场格局，这是企业
42、进行对外直接投资的主要原因。资的主要原因。u2.2.垄断优势是企业开展对外直接投资的动因垄断优势是企业开展对外直接投资的动因u 垄断优势：指企业对某些经营要素大量占有或者垄断优势：指企业对某些经营要素大量占有或者完全独占而形成的优势。完全独占而形成的优势。u（1 1）产品优势。产品、商标和价格。）产品优势。产品、商标和价格。u（2 2）技术资产优势。专利、专有技术、管理与组织）技术资产优势。专利、专有技术、管理与组织技能等。技能等。u（3 3）资金优势。资金实力、融资渠道等。）资金优势。资金实力、融资渠道等。u（4 4）规模经济优势。内部规模经济和外部规模经济。）规模经济优势。内部规模经济和外
43、部规模经济。u（5 5）控制权优势。对市场控制能力的优势。）控制权优势。对市场控制能力的优势。 核心资产论：核心资产论： 产品差异能力论；占有能力论产品差异能力论；占有能力论 风险分散论风险分散论 产品多元化，投资布局多元化产品多元化，投资布局多元化 寡占反应论寡占反应论 跟进策略，追随海外投资跟进策略，追随海外投资（四）评价（四）评价 1 1理论贡献理论贡献（1 1）提出了研究对外直接投资的新思路；）提出了研究对外直接投资的新思路；（2 2）提出了直接投资与证券投资的区别；）提出了直接投资与证券投资的区别；（3 3）主张从不完全竞争出发来研究美国企业对外）主张从不完全竞争出发来研究美国企业对
44、外直接投资；直接投资；（4 4）把资本国际流动研究从流通领域转入生产领）把资本国际流动研究从流通领域转入生产领域，为其他理论的发展提供了基础。域，为其他理论的发展提供了基础。（四）评价（四）评价2 2理论局限性理论局限性缺乏动态分析；缺乏动态分析；该理论无法解释为什么拥有独占技术优势的该理论无法解释为什么拥有独占技术优势的企业一定要对外直接投资，而不是通过出企业一定要对外直接投资，而不是通过出口或技术许可证的转让来获取利益；口或技术许可证的转让来获取利益；无法解释发达国家的许多并无垄断优势的中无法解释发达国家的许多并无垄断优势的中小企业及发展中国家企业的对外直接投资小企业及发展中国家企业的对外
45、直接投资活动；活动；垄断优势理论也不能解释物质生产部门跨国垄断优势理论也不能解释物质生产部门跨国投资的地理布局。投资的地理布局。内部化理论来源内部化理论来源1937年科斯定年科斯定理提出理提出麦克麦纳斯：跨国公司麦克麦纳斯：跨国公司 是是“节节约交易成本、能在全球高效经约交易成本、能在全球高效经营的交易形态营的交易形态” （1972）“ 交易成本经济学派交易成本经济学派”威廉威廉逊、包蒂斯、亨纳特等逊、包蒂斯、亨纳特等 （1975）“ 学识学派学识学派” 巴克利巴克利 、卡森、卡森 （1976）市场内部化市场内部化混合市场内部化混合市场内部化优势内部化优势内部化 Ronald H. Coase
46、（1910-2013） 新制度经济学的鼻祖，产权理论的奠基人。新制度经济学的鼻祖，产权理论的奠基人。 1991年的诺贝尔经济学奖获得者，代表著年的诺贝尔经济学奖获得者，代表著作论社会成本问题；作论社会成本问题； 论企业的性论企业的性质。质。 前者发现并阐明了交易成本和产权在经济前者发现并阐明了交易成本和产权在经济系统和制度结构中的重要性，提出了为学系统和制度结构中的重要性，提出了为学界周知的界周知的“科斯定理科斯定理”。后者以交易费用解。后者以交易费用解释了经济系统中企业与市场互相替代的关释了经济系统中企业与市场互相替代的关系以及企业的规模。系以及企业的规模。 只要产权明确，并且交易成本为零或
47、者很小，无只要产权明确，并且交易成本为零或者很小，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效的，实现资源配置的帕雷托最优。果都是有效的，实现资源配置的帕雷托最优。帕累托最优是指资源分配的一种理帕累托最优是指资源分配的一种理想状态：即假定固有的一群人和可想状态：即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。使某些人的处境变好。 （一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何
48、（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致资源进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致资源配置的帕雷托最优；配置的帕雷托最优； （二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；配置界定会带来不同的资源配置； （三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础（达到帕累托制度的设置是优化资源配置的基础（达到帕累托最优）。最优）。 科斯定理的精华在于发
49、现了交易费用及其与产权科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。供了有效的方法。 根据交易费用理论的观点，一切制度安排的产生根据交易费用理论的观点，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。及其变更都离不开交易费用的影响。 科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后是交范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后是交由私人市场去
50、取得有效率的结果。由私人市场去取得有效率的结果。 科斯的杰出贡献是揭示了交易价值在经济组织结科斯的杰出贡献是揭示了交易价值在经济组织结构的产权和功能中的重要性，发现并阐明了交换构的产权和功能中的重要性，发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。科斯推动了一门新的科其在经济活动中的作用。科斯推动了一门新的科学学法律经济学，在经济学与法学的交叉地带法律经济学，在经济学与法学的交叉地带应运而生。从经济学的角度考察法律，考察制度应运而生。从经济学的角度考察法律，考察制度的演变、形成、机制和经济效果。的演变、形成、机制和经济
