1、1知识产权分析评议工作指南解读国家知识产权局保护协调司 行业战略处 2014年12月4日2内容提要ContentsWWhat F FUTURE 工作指南主要内容工作指南未来安排WWhy工作指南出台背景3工作指南出台背景 四 点 要 求促进创造运用，提供基础信息，促进创造运用，提供基础信息，降低中小微企业降低中小微企业IPIP费用，提高费用，提高审查质量和效率。审查质量和效率。建立建立IPIP目标评估制度，目标评估制度，促进转促进转移转化。重大产业规划、政府移转化。重大产业规划、政府重大投资活动重大投资活动IPIP评议评议用财税资金引导促进产权化、用财税资金引导促进产权化、产业化。鼓励创新产业化
2、。鼓励创新IPIP融资服务，融资服务，支持质押贷款。建设支持质押贷款。建设IPIP强国。强国。加强执法，打击侵权。软件正加强执法，打击侵权。软件正版，国内外同等保护，海外维版，国内外同等保护，海外维权权11月5日，国务院常务会议精神4关于加快发展高技术服务业的指导意见2011. 12 国务院办公厅知识产权服务业 8大领域之一，培育发展知识产权咨询、分析等服务关于加强战略性新兴产业知识产权工作的若干意见2012.4 国务院办公厅转发国知局等十部门加强知识产权服务体系建设，开展分析研究机构和管理咨询机构的培育关于加快提升知识产权服务机构分析评议能力的指导意见2012.12 国知局开展知识产权分析评
3、议服务标准和规范的研究制定工作关于开展知识产权分析评议服务示范机构培育工作的通知2013.4 国知局办公室26家 突出培育 扶优扶强 规范引导国务院关于加快科技服务业发展的若干意见2014.8 国务院提升知识产权分析评议服务能力工作指南出台背景-政策利好520143 3推广推广6 6制度制度1111提升提升6 6精品精品20121010省省 5 5培育培育 2 2园区园区3434个试点项目个试点项目4141个试点项目个试点项目8 8省省 6 6培育培育3 3园区园区2013工作指南出台背景-实践积累6工作指南出台背景-面临问题内涵界定不清工作定位不准行业竞争无序实务操作示范政府 企事业单位 机
4、构 需求7工作指南出台背景-内容定位行动计划的具体落实和执行今后评议工作的指导性文件解析普及推广的实务性困惑厘清分析评议工作要点823权利义务主要内容l明确各方角色，明确职能定位和权利义务l规定主要内容和工作流程企事业单位服务机构1政府工作指南出台背景-受众范围9工作指南出台背景-编制过程2013年，基础研究，八部委，5省市调研今上半年文本起草，科慧远数十家机构参与今年9月，局内意见征集今年8月，标准院，专家咨询会今年6月，苏州，专家咨询会今年10月，地方局意见征集12月，正式印发10内容提要ContentsWWhat F FUTURE 工作指南主要内容工作指南未来安排WWhy工作指南出台背景
5、11工作指南主要内容-总体情况工作模式建议方案形成要求评议流程各流程环节要求评议交付要求质量控制要求团队整体要求团队成员组成各类成员要求保密要求工作指南32条类别内容两个层面公共活动情境工商活动情境评议内容情境内容组配具体实施实施团队解释权实施日附则总则目的内涵职责原则47126212工作指南主要内容-总则 为指导经济科技活动中的知识产权分析评议行为，保证知识产权分析评议质量，贯彻深入实施国家知识产权战略行动计划（20142020）（国办发2014*号）、国务院关于加快科技服务业发展的若干意见（国发201449号）和关于加强战略性新兴产业知识产权工作的若干意见（国办发201228号）相关部署，
6、特制定本指南。目的13内涵 知识产权分析评议是指综合运用情报分析手段，对经济科技活动所涉及的知识产权竞争态势进行综合分析，对技术创新的可行性、活动中的知识产权风险、知识产权资产的品质价值及处置方式的合理性等进行评估、评价、核查与论证，提出对策建议，为政府和企事业单位开展经济科技活动提供咨询参考。工作指南主要内容-总则14工作指南主要内容-总则职责123组成职责主要任务l联合组成，监督指导l满足质量l明确需求，组织协调，提供保障，吸纳决策委托方实施方应用方15213具体承担接收委托l完成 分析评议任务l应用方参与和配合实施方委托方应用方组成l分析评议服务机构l企业专门团队职责工作指南主要内容-总
7、则16312 职责组成l将分析评议成果付诸实践l经济科技活动的具体实施者应用方实施方委托方职责工作指南主要内容-总则17工作指南主要内容-总则 切实需求 实际问题目标性 法律、技术、商业 信息检索与情报分析科学性 系统分析 产业、市场、法制政策环境综合性 竞争特点、问题、风险 策略建议可操作建设性原则18法律信息+技术信息技术信息商业信息+法律信息+技术信息19工作指南主要内容-类别内容研发项目管理、创新人才引进及管理、技术标准制修订或技术标准采用、技术/知识产权许可或转让、企业供应链构建、产品上市及出口、工业展会参展、企业无形资产管理、企业上市辅导、企业兼并购活动、企业资产重组与剥离、企业破
8、产清算、企业战略规划编制、商业融资投资活动、知识产权维权、知识产权侵权应对公共管理活动科技创新计划管理、科技产业化计划管理、科技奖励评审认定、高新技术企业及新产品认定、技术标准制修订审批、国有资产重组与剥离审批、重大投资项目审批、重大技术项目引进、企业上市监管、技术创新人才引进、科技创业人才引进、技术进出口管理、行业战略规划重点项目及产业政策制定工商管理活动20工作指南主要内容-类别内容之主要目的提高企事业单位的创新效率和质量，妥善解决工商管理活动中的知识产权问题，规避知识产权风险，形成有效的市场竞争策略公共管理活动工商管理活动提高重大经济科技活动的可预见性和管理效率，规避知识产权风险，维护投
9、资安全，确保投资收益。21工作指南主要内容-类别内容之工作重点结合企事业单位的商业目标、资源状况、竞争环境等因素，对具体经济科技活动中的知识产权竞争态势、知识产权风险、知识产权资产状况、知识产权绩效等进行预测、评估、审计和评价，寻找创新空间，支撑知识产权布局，协助纠纷处理，为商业活动的顺利实施保驾护航公共管理活动工商管理活动结合产业和区域规划、创新发展水平等要素，对重大经济科技活动的立项方向、知识产权风险、计划和项目的知识产权绩效、公共政策的可实施性等进行分析评议和综合研究，为重大经济科技活动的管理和决策提出合理化建议22工作指南主要内容-类别内容之分析模块专利技术趋势分析、专利技术竞争热度分
10、析、创新空间分析、创新启示分析、技术可替代性分析、技术核心度调查、技术创新度评价、技术成熟度调查产业知识产权竞争状况调查、知识产权关联度调查、目标对象知识产权策略及实力评价、知识产权资产审计与评估、知识产权经济效益调查分析模块法律知识产权法律信息查证、知识产权权属关系查证、知识产权法律风险分析、知识产权相关权利义务调查、目标市场知识产权法律环境调查、知识产权相关协议条款审查、知识产权稳定性评价、知识产权保护强度评价技术商业23工作指南主要内容-具体实施之工作模式行政主管部门l购买服务l自行委托l联合委托第三方24企事业单位l自行承担l委托机构服务机构工作指南主要内容-具体实施之工作模式25工作
11、指南主要内容-具体实施之方案要求0102030202建立工作机制和流程规范针对性强操作性好委托方性质特点具体需求 形成个性化解决方案26交付反馈后续服务成果交付方案实施需求任务确定分析评议准备工作指南主要内容-具体实施之评议流程27工作指南主要内容-具体实施之需求任务实施方l了解评议背景l熟悉经济科技活动情境、具体要求、产业特点l明确任务目标委托方充分沟通28工作指南主要内容-具体实施之评议准备实施方l竞争状况、类型、特点l制定工作方案与计划l组建工作团队l搜集资料与调研委托方充分沟通l满足实施方信息需求l提供行业资讯l提供项目背景资料29工作指南主要内容-具体实施之方案实施组配模块 工作方案
12、与内容 评议类别内容管理 时间管理 质量管理 成本管理 沟通管理 风险管理保障 团队投入时间 专利分析工具确保 信息准确完备 逻辑推理周延客观 分析结论有理有据 对策建议合理有效30工作指南主要内容-具体实施之成果交付实施方l交付阶段性成果物l交付最终成果物委托方主动沟通讨论确认31工作指南主要内容-具体实施之成果形式咨询建议应用培训实施辅导文本成果非文本成果分析评议最终报告过程文档基础数据分项报告引用文件32工作指南主要内容-具体实施之报告形式应详尽、全面地阐述问题，给出具体、可操作的策略建议面向决策者面向具体实施人员应简明、准确地阐述问题，给出明确结论和对策建议33工作指南主要内容-具体实
13、施之报告构成报告正文报告附录基本信息、分析评议的任务目标、分析评议模块的内容构成、主要结论以及应对策略建议。分析评议模块内容组成应当紧扣项目需求，进行逐条评议。分析评议结论应当明确、简明。策略建议应具针对性和可操作性过程文档基础数据分项报告引用文件34“低地板城市轨道交通车辆项目”评议项目1、项目为江苏省商务厅技术引进项目，项目实施。2、确定技术引进企业：筛选出拥有领域内专利数量较多、质量较好的企业进行技术引进，并对引进的专利技术进行尽职调查。3、明确研发方向：希望从引进的专利技术中确定输出方的技术发展脉络、主流研发方向、重点专利、适合二次创新的专利；还希望从非引进专利技术中寻找的有价值的专利
14、作为后备引进专利，以弥补引进专利的技术空白。4、规避专利侵权风险：评价引进的专利技术是否存在专利侵权风险，如果存在希望提供规避设计建议。5、全球专利布局方向：项目单位后期有将引进技术再创新后出口到海外市场的意向，希望给出全球专利布局建议。基本信息、任务目标工作指南主要内容-具体实施之报告示例35“低地板城市轨道交通车辆项目”评议项目1、了解国内外专利技术的总体发展：通过专利申请趋势、专利申请产出国家、专利申请目标国家、专利申请国内情况、专利申请技术分布分析；2、对全球该领域的竞争对手、关键技术、重要专利、专利侵权风险、全球专利布局进行了分析。得出如下结论：专利技术主要分布在欧日等国家，行业龙头
15、庞巴迪、阿尔斯通、西门子掌握关键技术，选定为候选企业；关键技术为车体结构、转向架、动力车辆、电力牵引、地面供电等。得出如下结论：对三家候选企业的专利技术在专利数量、创新能力、技术均衡性发明进行评估，庞巴迪综合得分最高；得出如下结论：将庞巴迪转向架技术方案与检索到的相似专利进行侵权风险分析，判断出在国内没有专利侵权风险。得出如下结论：分析出热门地区为美国等，冷门地区为乌克兰等，还指出项目单位主要出口国中重点关注阿根廷等内容构成、主要结论工作指南主要内容-具体实施之报告示例36“低地板城市轨道交通车辆项目”评议项目1、建议将庞巴迪作为技术引进企业。重点关注引进专利中的转向架、电力牵引、地面供电等核
16、心技术，特别是庞巴迪领先的电磁感应供电技术。2、将庞巴迪转向架技术方案与检索到的相似专利进行侵权风险分析，判断出在国内没有专利侵权风险。建议引进技术须要求联合设计制造，注重引进技术的再创新。跟踪引进技术的研发创新团队：重点关注庞巴迪的主要发明人安德列斯达贝科等（见P93），获取其在合同签订后的专利技术，了解其核心研发团队变动。3、全球专利布局中红海和蓝海策略并重：积极到全球专利布局热门地区美国等申请专利，验证自身技术的先进性；然后到冷门地区乌克兰等以及浦镇主要出口国阿根廷等进行专利布局。基本信息、任务目标工作指南主要内容-具体实施之报告示例37工作指南主要内容-具体实施之交付反馈实施方l咨询建
17、议l应用培训l实施辅导委托方积极响应l合理要求38工作指南主要内容-具体实施之质量控制行政管理部门l指导建立质量控制体系实施方积极配合l建立质量控制体系l收集评价反馈信息l分析自身质量问题l确定改进目标l形成整改方案39工作指南主要内容-实施团队之团队组成项目负责人信息检索人员实施团队分析研究人员技术和行业专家40工作指南主要内容-实施团队之项目负责人满足分析评议成果顺利交付的沟通能力。项目负责人统筹规划项目统筹规划能力，能够进行项目团队管理和资源调配质量控制成果交付具备知识产权分析评议质量控制能力；具备预防、处理知识产权分析评议过程中可能出现问题的能力；41能够开展数据清洗与数据标引。信息检
18、索人员技能应具备知识产权信息检索等相关的专业知识和外语能力，熟练掌握数据检索工具技能技能能够独立进行技术分解，制定检索策略，能够查全、查准信息工作指南主要内容-实施团队之信息检索42工作指南主要内容-实施团队之分析研究具备针对风险和问题提供解决方案的能力；具备撰写报告与口头表述的能力分析研究人员技能具有分析评议项目的专业背景和相应外语能力；具有掌握分析评议项目所处行业状况和技术背景的能力；技能技能具备系统解读、综合分析、评估评价知识产权相关信息、并敏锐发现知识产权风险与问题的能力43工作指南主要内容-实施团队之行业专家具备评价行业技术难点和热点的能力技术行业专家技能掌握分析评议项目所处的行业现
19、状与发展趋势；技能技能了解行业政策与行业特点44工作指南主要内容-实施团队之保密要求 实施方在实施知识产权分析评议时，应与委托方或应用方签署保密协议，遵守保密义务。在未经委托方或应用方事前允许的情况下，不得以任何方式向第三方透露相关保密信息。45工作指南主要内容-附则第三十一条 本指南由国家知识产权局保护协调司负责解释。第三十二条 本指南自发布之日起实施。46内容提要ContentsWWhat F FUTURE 工作指南主要内容工作指南未来安排WWhy工作指南出台背景47工作指南未来安排任务措施1.加强协调2.结合项目3.积极鼓励4.加强指导5.细化指南加强部门协调建立跨部门工作机制进一步细化指南，出台操作手册指导分析评议服务机构实践工作指南，规范服务市场指南实施和评议项目结合，继续实践，积累经验鼓励企事业单位自行开展，融入日常管理活动48内涵 知识产权分析评议是指综合运用情报分析手段，对经济科技活动所涉及的知识产权竞争态势进行综合分析，对技术创新的可行性、活动中的知识产权风险、知识产权资产的品质价值及处置方式的合理性等进行评估、评价、核查与论证，提出对策建议，为政府和企事业单位开展经济科技活动提供咨询参考。
