1、1*本课程材料中所述观点为作者观点，不一定代表亚洲开发银行、亚行理事会或其代表的政府的观点和政策。亚洲开发银行不担保本课件中所含数据的准确性，而且对使用这些数据所产生的后果不承担责任。使用术语“国别”不代表作者或亚洲开发银行对任何地域实体的合法性或其它法律地位的任何判断。 2为什么在发展项目中进为什么在发展项目中进行社会评价非常重要？行社会评价非常重要？在项目的周期中，在项目的周期中，社会评价的角色是什么？社会评价的角色是什么？借助什么样的方法和工具借助什么样的方法和工具才能进行好的社会评价？才能进行好的社会评价？ 社会评价的一般社会评价的一般 分析框架是什么？分析框架是什么？什什么么是社是社
2、会评会评价？价？如何在不同的情况下如何在不同的情况下 找出与社会评价相关的内容？找出与社会评价相关的内容？重点介重点介绍绍3一、什一、什么么是社是社会评会评价？价？通过参与式工具使项目涉及到的各利益相关者，特别是利益相通过参与式工具使项目涉及到的各利益相关者，特别是利益相关者中经常会被忽略的群体，如贫困群体、妇女、少数民族等关者中经常会被忽略的群体，如贫困群体、妇女、少数民族等参与项目设计以及决策的过程参与项目设计以及决策的过程;识别与分析项目的社会影响与社会风险；提出完善项目设计以识别与分析项目的社会影响与社会风险；提出完善项目设计以及促进项目可持续运营的建议，以实现项目设计目标。及促进项目
3、可持续运营的建议，以实现项目设计目标。4 同一群体对不同项目的同一群体对不同项目的要求要求、所面临的、所面临的问题问题以及他们与项目之间的相互以及他们与项目之间的相互关关 系系也是不同的（见图也是不同的（见图1）。）。5贫困分析贫困分析社会社会风险风险分析分析社会社会因素因素分析分析亚行的社会评价亚行的社会评价侧重三个维度侧重三个维度6贫困和社会分析贫困分析社会因素分析社会风险分析少数民族非自愿移民劳动力雇佣支付能力艾 滋病 传播 以及 贩卖 人口 等风险图图2 贫困和社会分析结构图贫困和社会分析结构图对地区、群 体 及个 人 的减 贫 的作 用 以及 贫 困群 体 在项 目 中的 受 益和受
4、损利益相关者分析项目的影响分析社会性别分析协商和参与7二、社二、社会评会评价的政策体系价的政策体系初步的社会分初步的社会分析析识别项目的识别项目的关键社会因关键社会因素素制定不同的制定不同的具体行动计具体行动计划划89减贫是亚行最关注的社会因素之一减贫是亚行最关注的社会因素之一提高妇女地位是亚行的五大战略目标之一提高妇女地位是亚行的五大战略目标之一重视人类可持续发展重视人类可持续发展重视安全保障措施重视安全保障措施1234三、社三、社会评会评价价与项与项目目102、社会评价贯穿于项目周期中社会评价贯穿于项目周期中 项目周期各阶段侧重的社会评价工作内容与项目周期各阶段侧重的社会评价工作内容与方法
5、不同：方法不同：鉴别阶段：进行初步的社会分析鉴别阶段：进行初步的社会分析准备阶段：进行详细的社会分析准备阶段：进行详细的社会分析实施阶段：进行社会发展行动计划的监测实施阶段：进行社会发展行动计划的监测完工阶段：评价社会目标是否实现完工阶段：评价社会目标是否实现 后评价阶段：总结经验教训后评价阶段：总结经验教训113、不同类别的项目中，社会评价的共性与差异、不同类别的项目中，社会评价的共性与差异共性共性 进行利益相关者分析，不同群体进行利益相关者分析，不同群体从项目中的受益情况；从项目中的受益情况；进行贫困分析，项目的减贫作用；进行贫困分析，项目的减贫作用；社会分析，项目的正负面社会影响社会分析
6、，项目的正负面社会影响进行分析、用社会性别的视角评价项进行分析、用社会性别的视角评价项目；目；识别潜在的社会风险，制定相应的识别潜在的社会风险，制定相应的行动计划确保各利益相关者对项目的行动计划确保各利益相关者对项目的参与参与。12异性：异性：1.交通项目交通项目2.环境项目环境项目3.水利项目水利项目4.能源项目能源项目5.农业发展项目农业发展项目6.自然资源管理项目自然资源管理项目13四、社四、社会评会评价的分析框架价的分析框架图图4 项目周期各阶段社会评价的关联项目周期各阶段社会评价的关联 141、项目鉴别阶段的社会评价项目鉴别阶段的社会评价15a.初始的贫困和社会分析（初始的贫困和社会
7、分析（IPSA）初始的贫困和社会分析需要识别的问题主要包括：初始的贫困和社会分析需要识别的问题主要包括：项目可能影响的贫困群体。项目可能影响的贫困群体。 识别利益相关者，初步确定利益相关者参与和识别利益相关者，初步确定利益相关者参与和协商的机制。协商的机制。 社会性别。社会性别。 非自愿移民。非自愿移民。少数民族。少数民族。潜在的社会风险：劳动力失业风险潜在的社会风险：劳动力失业风险; 支付能力支付能力与支付意愿的风险、艾滋病传播的风险等。与支付意愿的风险、艾滋病传播的风险等。16b.工作大纲（工作大纲（TOR） 明确项目社会评价所需资源以及工作任务分配，明确项目社会评价所需资源以及工作任务分
8、配，包括：包括：进行贫困、社会和少数民族分析等所需人员投进行贫困、社会和少数民族分析等所需人员投入；入；各专家所要进行的工作和任务（根据项目不同各专家所要进行的工作和任务（根据项目不同而有所区别）；而有所区别）；工作时间安排工作时间安排172.项目准备阶段的社会评价项目准备阶段的社会评价 社会发展方面的技术援助专家根据初始贫困和社会分社会发展方面的技术援助专家根据初始贫困和社会分析（析（IPSA）以及项目的工作大纲（）以及项目的工作大纲（TOR）进行。）进行。18图图5 项目准备阶段社会评价的分析框架项目准备阶段社会评价的分析框架 19a.贫困和社会分析（贫困和社会分析（PSA）的内容）的内容
9、项目区的社会经济状况项目区的社会经济状况社会效益分析社会效益分析 贫困分析贫困分析 社会性别分析社会性别分析 协商和参与机制协商和参与机制社会保障和其他社会风社会保障和其他社会风险险20b.减贫和社会战略摘要减贫和社会战略摘要(SPRSS)贫困分析和战略；贫困分析和战略；社会分析和战略；社会分析和战略；社会保障和其他社会风险；社会保障和其他社会风险；监测和评估。监测和评估。213.项目实施阶段的社会评价项目实施阶段的社会评价22 图图6项目实施阶段的社会评价分析框架项目实施阶段的社会评价分析框架234.项目完工报告阶段的社会评价项目完工报告阶段的社会评价24该阶段社会评价的主要任务是：该阶段社
10、会评价的主要任务是：回顾和总结项目的执行情况进行；回顾和总结项目的执行情况进行；评价项目社会目标的实现程度；评价项目社会目标的实现程度；分析主要社会影响因素；分析主要社会影响因素；评价项目的收益和可持续性；评价项目的收益和可持续性；分析项目运营的主要风险；分析项目运营的主要风险；总结经验教训。总结经验教训。255.项目后评价阶段的社会评价项目后评价阶段的社会评价26该阶段社会评价的主要任务是：该阶段社会评价的主要任务是：项目影响分析；项目影响分析；项目可持续性分析；项目可持续性分析；项目与社会的相互适应性分析；项目与社会的相互适应性分析；评价项目设计是否合理；评价项目设计是否合理；确定项目预期
11、的社会发展目标是否实现；确定项目预期的社会发展目标是否实现；社会风险事项识别与社会行动计划是否合理并有效实施；社会风险事项识别与社会行动计划是否合理并有效实施；项目的主要效益指标是否实现；项目的主要效益指标是否实现；社会政策的适用性社会政策的适用性编写后评价报告。编写后评价报告。27项目完工报告阶段与项目独立后评价阶段的社会评价比较项目完工报告阶段与项目独立后评价阶段的社会评价比较 28五、社五、社会评会评价方法价方法291、利益相关者分析、利益相关者分析什么是利益相关者？什么是利益相关者？ 利益相关者分析的步骤：利益相关者分析的步骤：i）界定利益）界定利益相关者；相关者；ii）分析利）分析利
12、益相关者的益相关者的利益所在及利益所在及项目对其利项目对其利益所产生的益所产生的影响；影响；iii）对每一）对每一个利益相关个利益相关者的重要性者的重要性和影响力进和影响力进行分析；行分析；iv）为各个为各个利益相关群利益相关群体制定参与体制定参与项目建设的项目建设的方式。方式。问卷法问卷法座谈会座谈会画图法画图法排序排序利益相利益相关关者分析者分析2 .参与式社会评价的方法参与式社会评价的方法运用参与式的方法进行社会评价的具体工具主要运用参与式的方法进行社会评价的具体工具主要包括以下几种包括以下几种：ADB文献查阅文献查阅访谈法访谈法表表2 参与式社会评价方法比较表参与式社会评价方法比较表A
13、DB32表表4 项目周期各阶段使用的社会评价方法以及分析工具项目周期各阶段使用的社会评价方法以及分析工具3.项目不同周期运用的社会评价方法及分析工具项目不同周期运用的社会评价方法及分析工具334.不同类型项目的社会评价方法以及分析工具不同类型项目的社会评价方法以及分析工具 34表表4 不同类型项目的社会评价方法以及分析工具不同类型项目的社会评价方法以及分析工具3536交通交通项项目目37环环境境项项目目 环境项目主要包括供水、污水和垃圾收集与处理、环境项目主要包括供水、污水和垃圾收集与处理、城市环境卫生、文物保护及旧城改造、空气、水和土城市环境卫生、文物保护及旧城改造、空气、水和土地质量改善，以及环保机构和基础设施的加强等。主地质量改善，以及环保机构和基础设施的加强等。主要关注的问题：要关注的问题：项目区群众尤其是脆弱群体的支付能力和支付意愿？项目区群众尤其是脆弱群体的支付能力和支付意愿？项目建设选址对周围居民的影响？项目建设选址对周围居民的影响？项目的受益范围？项目的受益范围？38水利水利项项目目39能源能源项项目目40农业发农业发展展项项目目41自然自然资资源管理源管理项项目目
