1、第八章第八章 技术进步技术进步第一节第一节 技术进步的含义与类型技术进步的含义与类型 第二节第二节 技术进步对经济增长的贡献技术进步对经济增长的贡献第三节第三节 创新创新第四节第四节 技术引进问题技术引进问题8.1 技术进步的含义及类型技术进步的含义及类型 8.1.18.1.1技术进步的含义技术进步的含义 科学、技术的差异与联系：科学与技术存在着密科学、技术的差异与联系：科学与技术存在着密切的关系，但严格地说，它们不是一个概念，而切的关系，但严格地说，它们不是一个概念，而是两个不同的概念。是两个不同的概念。 （1 1）科学属于认识世界的范畴，而技术则是改造）科学属于认识世界的范畴，而技术则是改
2、造世界的手段。（世界的手段。（2 2）科学进步表示人类认识世界能）科学进步表示人类认识世界能力的提高，但他一般不能形成直接的生产力；而力的提高，但他一般不能形成直接的生产力；而技术进步则是直接与生产率的提高相联系的。技技术进步则是直接与生产率的提高相联系的。技术进步在现代科学产生以前就已经存在，但是，术进步在现代科学产生以前就已经存在，但是，只是在现代科学产生以后它才加快了速度。（只是在现代科学产生以后它才加快了速度。（3 3）现代科学的进步为技术进步提供了理论基础，而现代科学的进步为技术进步提供了理论基础，而技术进步则把科学知识转化为直接的生产力。经技术进步则把科学知识转化为直接的生产力。经
3、济学家关心的是直接提高生产率的技术进步。济学家关心的是直接提高生产率的技术进步。 技术进步的经济学含义：在经济学中，技技术进步的经济学含义：在经济学中，技术进步是指一定量的投入能生产更多的产术进步是指一定量的投入能生产更多的产出，或者换个说法，一定量的产出只需要出，或者换个说法，一定量的产出只需要更少的投入。用图形表示，技术进步可以更少的投入。用图形表示，技术进步可以表示为等产量线的内移，如图表示为等产量线的内移，如图10-110-1所示。所示。 图图10-110-1中，横轴代表劳动投入量，纵轴中，横轴代表劳动投入量，纵轴代表资本投入量。曲线代表资本投入量。曲线表示在一定技术表示在一定技术水平
4、下一定的产量可以由资本与劳动各种水平下一定的产量可以由资本与劳动各种组合生产出来；技术进步发生后，产量不组合生产出来；技术进步发生后，产量不变，但两种投入都减少了，结果，等产量变，但两种投入都减少了，结果，等产量曲线曲线向原点移到向原点移到。和和代表的产量代表的产量是相同的，只是位置发生了变化。是相同的，只是位置发生了变化。需要指出的是，既然是技术进步，当然有一个时间性，因此，两条等产量曲线代表的时间是不相同的。比如说，代表是5年前的技术，而代表是今年的技术，今年的技术比5年前的技术提高了，因此，生产同样产出的投入量减少了。当然换个说法也是一样的；同样的资本和劳动生产的产出今年比5年前增加了。
5、= Q1(100)=Q2(100)劳动劳动资本资本 图图81 1）在新古典生产函数中，不能由常规要在新古典生产函数中，不能由常规要素（如资本和劳动投入）的增加来解释的素（如资本和劳动投入）的增加来解释的产出增长被称为是增长率余值，经济学家产出增长被称为是增长率余值，经济学家把这个余值归因于技术进步。但是，这种把这个余值归因于技术进步。但是，这种技术进步是外生的，非体现的，即与资本技术进步是外生的，非体现的，即与资本和劳动投入的变动没有关系。和劳动投入的变动没有关系。2 2）有些经济学家反对把技术进步看作是）有些经济学家反对把技术进步看作是外生的，外生的，认为技术进步体现在物质资本中，认为技术进
6、步体现在物质资本中，新的机器设备代替旧的机器设备代表着技新的机器设备代替旧的机器设备代表着技术进步术进步。因此，技术进步是内生的、体现。因此，技术进步是内生的、体现的、即随着资本的增加，新资本比旧资本的、即随着资本的增加，新资本比旧资本由更高的生产率。由更高的生产率。3)3) 不过，不过，生产率的提高有一部分并不体现与生产率的提高有一部分并不体现与资本等常规要素的增加资本等常规要素的增加，例如，规模经济、，例如，规模经济、产业结构的变化、生产工艺和生产组织的产业结构的变化、生产工艺和生产组织的改进、管理水平的提高和制度（如产权）改进、管理水平的提高和制度（如产权）的完善、对外开放程度和知识的增
7、进等因的完善、对外开放程度和知识的增进等因素都能促进技术的进步和生产率的提高，素都能促进技术的进步和生产率的提高，但不需要常规要素投入的增加，或只需要但不需要常规要素投入的增加，或只需要很少常规要素投入的增加。可见，外生的很少常规要素投入的增加。可见，外生的技术进步的确是存在的。技术进步的确是存在的。 Caution:Caution:技术知识是指社会对整个世界怎样运行技术知识是指社会对整个世界怎样运行的理解。人力资本的理解。人力资本( (后天获得的生产能力后天获得的生产能力) )是指传是指传递这种理解给劳动力所花费的资源。递这种理解给劳动力所花费的资源。 打一个比喻，知识就是社会课本的质量，而
8、人力打一个比喻，知识就是社会课本的质量，而人力资本是人们阅读它们所需花费的时间数量。劳动资本是人们阅读它们所需花费的时间数量。劳动者的生产率既依赖于人们所能获得的课本的质量，者的生产率既依赖于人们所能获得的课本的质量，也依赖于人们学习研究课本所需花费的时间。在也依赖于人们学习研究课本所需花费的时间。在发达国家先进的技术知识已经存在的条件下，发发达国家先进的技术知识已经存在的条件下，发展中国家可以用较短的时间学习掌握这些知识，展中国家可以用较短的时间学习掌握这些知识，迅速提高本国的人力资源质量。迅速提高本国的人力资源质量。 8.1.2. 8.1.2. 技术进步的类型技术进步的类型 经济学家把三种
9、技术进步类型分别称经济学家把三种技术进步类型分别称为是资本节约型的为是资本节约型的(capital-saving)(capital-saving)和劳动使用型的和劳动使用型的(labor-using)(labor-using)、劳动、劳动节约型的和资本使用型的以及中性型节约型的和资本使用型的以及中性型的的(neutral)(neutral)。关于这三种技术进步类。关于这三种技术进步类型由两种表述方法。型由两种表述方法。设只有两种投入资本和劳动，且其价格比设只有两种投入资本和劳动，且其价格比率不变。率不变。如果技术进步导致资本劳动比如果技术进步导致资本劳动比(K/L)(K/L)上上升，则就说此类
10、技术进步就是劳动节约型升，则就说此类技术进步就是劳动节约型和资本使用型的；和资本使用型的；如果技术进步引起资本劳动比下降，此如果技术进步引起资本劳动比下降，此种技术进步就是资本节约型和劳动使用型；种技术进步就是资本节约型和劳动使用型；如果技术进步是资本劳动比不变，即资如果技术进步是资本劳动比不变，即资本与劳动同比例的下降，则该种技术进步本与劳动同比例的下降，则该种技术进步就是中性型的。这些技术进步类型可以用就是中性型的。这些技术进步类型可以用图图8-28-2来说明。来说明。（一）要素比例方法（一）要素比例方法MABCOL1LKK1IIaIbIcM1C1A1B1K/L 就数量而言的资本劳动比 图
11、图8-2. 技术进步类型技术进步类型:要素比例标准要素比例标准价格比率线（生产预算线或等成本线）在图在图8-28-2中，曲线中，曲线I I表示技术进步前的等产量曲线，表示技术进步前的等产量曲线，斜率斜率KLKL表示劳动对资本的价格比率，射线表示劳动对资本的价格比率，射线OEOE表示表示资本劳动比。设劳动资本价格比不变，即资本劳动比。设劳动资本价格比不变，即KLKL的斜率不变。于是，技术进步发生后，等产量曲的斜率不变。于是，技术进步发生后，等产量曲线线I I向原点移动，表示同一产量只需较少的资本和向原点移动，表示同一产量只需较少的资本和劳动的投入，而要素价格比率线平行地向下移动劳动的投入，而要素
12、价格比率线平行地向下移动( (如移到如移到K1L1)K1L1)，与新的等产量曲线相切，达到新，与新的等产量曲线相切，达到新的均衡的均衡( (成本最小或产量最大的要素组合条件成本最小或产量最大的要素组合条件) )。这时，均衡点的位置决定着技术进步的类型或性这时，均衡点的位置决定着技术进步的类型或性质。质。1 1）如果等产量曲线移至）如果等产量曲线移至IaIa，切点，切点A A表明节约的劳表明节约的劳动比节约的资本更多，资本劳动比上升，即动比节约的资本更多，资本劳动比上升，即OEOE先从原点向上旋转，通过先从原点向上旋转，通过A A点，这就是劳动节约点，这就是劳动节约型和资本使用型的技术进步；型和
13、资本使用型的技术进步；2 2）若等产量曲线移至）若等产量曲线移至ICIC，切点，切点C C显示减少的资本显示减少的资本比减少的劳动更多，资本劳动比下降，即比减少的劳动更多，资本劳动比下降，即OEOE线线从原点向下旋转，穿过从原点向下旋转，穿过C C点，这就是资本节约型点，这就是资本节约型和劳动使用型的技术进步；和劳动使用型的技术进步；3 3）如果等产量曲线移至）如果等产量曲线移至IbIb，切点，切点B B表示资本与劳表示资本与劳动同比例减少，资本劳动比不变，这就是中性动同比例减少，资本劳动比不变，这就是中性型的技术进步。型的技术进步。 MABCOL1LKK1IIaIbIcK2L2K/L 就数量
14、而言的资本劳动比 图图8-3 技术进步类型：边际产品比例标准技术进步类型：边际产品比例标准（二）边际产品比例方法（二）边际产品比例方法设资本劳动比不变，若技术进步导致资本边设资本劳动比不变，若技术进步导致资本边际产品的增加相对地大于、小于或等于劳动边际产品的增加相对地大于、小于或等于劳动边际产品的增加，则该技术进步分别可称为是劳际产品的增加，则该技术进步分别可称为是劳动节约型、资本节约型或中性型。假定市场竞动节约型、资本节约型或中性型。假定市场竞争是完全的，要素的边际产品等于要素的价格，争是完全的，要素的边际产品等于要素的价格，于是，边际产品比例的变动即等于要素价格比于是，边际产品比例的变动即
15、等于要素价格比例的变动。技术进步的这种表述方法可以用图例的变动。技术进步的这种表述方法可以用图8-38-3来说明。来说明。在图在图8-38-3中，设资本劳动比不变。若资本的边中，设资本劳动比不变。若资本的边际产品比劳动的边际产品增加得多，则资本的际产品比劳动的边际产品增加得多，则资本的价格相对于劳动的价格上升，从而劳动资本价格相对于劳动的价格上升，从而劳动资本价格比率线旋转到价格比率线旋转到K1LK1L，新的等产量曲线与之相，新的等产量曲线与之相切于切于A A点，这就是劳动节约型的技术进步；点，这就是劳动节约型的技术进步；2 2）若劳动的边际产品比资本的边际产品）若劳动的边际产品比资本的边际产
16、品增加得多，则劳动的价格相对与资本的价增加得多，则劳动的价格相对与资本的价格上升，从而劳动资本价格比率旋转到格上升，从而劳动资本价格比率旋转到KL1KL1，新的等产量曲线与之下相切于，新的等产量曲线与之下相切于B B点，点，这就是资本节约型的技术进步；这就是资本节约型的技术进步；3 3）如果资本与劳动的边际产品同量增加，）如果资本与劳动的边际产品同量增加，劳动与资本的价格同比率上升，则劳动劳动与资本的价格同比率上升，则劳动资本价格比率平行地下移到资本价格比率平行地下移到K2L2K2L2，新的等，新的等产量曲线与之相切于产量曲线与之相切于C C点，这就是中性技点，这就是中性技术进步。术进步。 以
17、上两种表述方法虽然形式上不同，但内容上却以上两种表述方法虽然形式上不同，但内容上却是一致的。如要素价格比率不变，技术进步只能是一致的。如要素价格比率不变，技术进步只能影响资本劳动比；若资本劳动比不变，技术影响资本劳动比；若资本劳动比不变，技术进步只能改变要素价格比率。进步只能改变要素价格比率。 除了表述方法的差异之外，二者的意义也有重大除了表述方法的差异之外，二者的意义也有重大的区别。的区别。 1）首先，）首先，从范围上说，要素比例方法更多地是从范围上说，要素比例方法更多地是针对单个厂商或行业的。针对单个厂商或行业的。单个厂商面临既定的生单个厂商面临既定的生产要素价格，它们只能在既定的价格条件
18、下选择产要素价格，它们只能在既定的价格条件下选择资本和劳动的使用量。边际产品比例方法则主要资本和劳动的使用量。边际产品比例方法则主要以整个经济为对象。如果充分就业存在，资本以整个经济为对象。如果充分就业存在，资本劳动比既定，技术进步就只能改变生产要素的相劳动比既定，技术进步就只能改变生产要素的相对价格。对价格。2)2) 其次，其次，从性质上看，要素比例方法强从性质上看，要素比例方法强调技术进步后的要素间的替代关系，调技术进步后的要素间的替代关系，它是一个生产要素的选择和使用的工它是一个生产要素的选择和使用的工艺标准。艺标准。边际产品比例方法则着重于边际产品比例方法则着重于技术进步对要素收益的影
19、响，它是一技术进步对要素收益的影响，它是一个有关收分配的标准。发展经济学一个有关收分配的标准。发展经济学一般强调要素的替代关系，般强调要素的替代关系，因此，使用因此，使用要素比例方法更为普遍。要素比例方法更为普遍。 8.2 8.2 技术进步对经济增长的贡献技术进步对经济增长的贡献 8.2.1 8.2.1 技术进步贡献的测算方法技术进步贡献的测算方法 研究者首先将不能由要素投入的增长来解研究者首先将不能由要素投入的增长来解释的产出增长归结为全要素生产率（释的产出增长归结为全要素生产率（total total factor production, TFPfactor production, TFP
20、）的增长。全要）的增长。全要素生产率是对单要素生产率素生产率是对单要素生产率( (如劳动生产率、如劳动生产率、资本生产率、土地生产率等资本生产率、土地生产率等) )概念的扩展，概念的扩展，它可以简单的定义为：包括劳动、资本等它可以简单的定义为：包括劳动、资本等全部生产要素的每单位投入的产量，或者全部生产要素的每单位投入的产量，或者总产量与将全部生产要素结合在一起的投总产量与将全部生产要素结合在一起的投入量之比。入量之比。 丹尼森把全要素生产率有进一步分解为：丹尼森把全要素生产率有进一步分解为：劳动者年龄性别构成的变化、教育的进劳动者年龄性别构成的变化、教育的进步、资源配置的改善、规模经济以及知
21、识步、资源配置的改善、规模经济以及知识的增进因素。这些因素从广义角度都可以的增进因素。这些因素从广义角度都可以归结为是技术进步。因此，归结为是技术进步。因此，全要素生产率全要素生产率的提高就等同于是技术进步的提高就等同于是技术进步。 技术进步贡献的测算建立在增长核算方程技术进步贡献的测算建立在增长核算方程的基础之上。设生产函数的基本形式为：的基础之上。设生产函数的基本形式为： 技术进步贡献的测算建立在增长核算方程技术进步贡献的测算建立在增长核算方程的基础之上。设生产函数的基本形式为：的基础之上。设生产函数的基本形式为： Y=F(K,L,tY=F(K,L,t) (8.1) (8.1) 其中其中,
22、Y,Y为产出，为产出，K K、L L分别为资本投入分别为资本投入和劳动投入，和劳动投入，t t为时间变量。对为时间变量。对(8.1)(8.1)式求全微分并除以式求全微分并除以Y Y，得到下式：，得到下式： YtFLdtdLYLLFKdtdKYKKFYdtdYYtFYdtdLLFYdtdKKFYdtdYtFdtdLLFdtdKKFdtdYtLKFY/,/),(求全微分得，对)(),(,/.,43LLKKYYAALLKKYYYtFresidualtheAdtdLLdtdKKdtdYYYLLFYKKFLet%.%.%.%7012420363804A举例说明。举例说明。19601960年到年到1973
23、1973年，非洲年，非洲2727个国家作为一个整个国家作为一个整体实际国内生产总值年均增长率为体实际国内生产总值年均增长率为4.0%4.0%，资本投入年平，资本投入年平均增长率为均增长率为6.3%6.3%，劳动投入的平均增长率为，劳动投入的平均增长率为2.1%2.1%，资本，资本与劳动的产出弹性分别为与劳动的产出弹性分别为0.380.38和和0.420.42。根据。根据(4)(4)式，非式，非洲在这一时期的技术进步率为：洲在这一时期的技术进步率为： 用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步率用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步率对经济增长的贡献为对经济增长的贡献为17.5%17.5
24、%。从以上论述中可知，全要素生产率的增长实际上是一种增长率余值，它表明，如果扣除单纯的资本和劳动投入量的增加，一国的经济是否还有一个额外的增长率。如果没有，该国的经济增长中没有包含技术进步因素；如果有，则包含了技术进步因素；如果余值还很大，则表明技术进步对经济增长的贡献就很大.从以上论述中可知，全要素生产率的增长实际上是一种增长率余值，它表明，如果扣除单纯的资本和劳动投入量的增加，一国的经济是否还有一个额外的增长率。如果没有，该国的经济增长中没有包含技术进步因素；如果有，则包含了技术进步因素；如果余值还很大，则表明技术进步对经济增长的贡献就很大.,)/(,:max:.pqwLqpLwwLqpw
25、KLLApwKALpwdLdqpFocKwLwqpKALqfunctionproductionDauglosCobbKL1100001111综合生产率(2001年,每个就业者人均GDP,美元)劳动生产率(2001年,每个雇员每小时创造的GDP,美元)农业生产率(2001年,每个农业劳动力创造的GDP,美元)工业生产率(2001年,每个工业雇员创造的GDP,美元)服务业生产率(2001年每个服务业雇员创造的GDP, 美元)美国7538639.3558028971171722日本6462534.67177996408168122德国5043329.88188544272355714加拿大46478
26、24.58356976017042706法国5488534.58421155149756743英国5096827.81484805095447175意大利5060329.22228174772654353新加坡4184621.05147675378737631香港4978022.82147224415251006台湾3008013.8876242581435795韩国197639.5384362977517318巴西65083.372156120846475中国大陆15870.848936932014印度10950.5240324652570俄罗斯47692.61246659586173世界主
27、要国家和地区国际竞争力统计数据一览表（世界主要国家和地区国际竞争力统计数据一览表（2002年）年）中国区域竞争力发展报告2003区域竞争力发展主题研究，中国人民大学竞争力与评价研究中心研究组，中国人民大学出版社，2003年9月第1版，表16-1，第424445页。8.3 创新（创新（Innovation）8.3.1 熊彼特创新理论的基本观点熊彼特创新理论的基本观点熊彼特首先把发明（彼特首先把发明（inventioninvention）和创新）和创新(innovation)(innovation)两个概念作了严格的区分。两个概念作了严格的区分。按照他的观点，发明是新技术的发现，按照他的观点，发明
28、是新技术的发现，创新则是把发明实际运用到市场生产。创新则是把发明实际运用到市场生产。因此，发明是技术上的概念，而创新则因此，发明是技术上的概念，而创新则是经济意义上的概念。发明可以是完全是经济意义上的概念。发明可以是完全自发的，不一定能被运用到实际生产中自发的，不一定能被运用到实际生产中去，而创新则必然是引致的，它必须为去，而创新则必然是引致的，它必须为创新的主体带来额外利润。创新的主体带来额外利润。8.3. Innovation:创新创新 当然，在现代社会里，完全凭借当然，在现代社会里，完全凭借个人兴趣、不考虑经济利益而自发个人兴趣、不考虑经济利益而自发进行发明行为已越来越少了，市场进行发明
29、行为已越来越少了，市场需求已成为新技术发明的主要动力。需求已成为新技术发明的主要动力。从某种意义说，发明和创新之间的从某种意义说，发明和创新之间的界限已不像熊彼特所区分的那样严界限已不像熊彼特所区分的那样严格，发明行为在一定程度上成为创格，发明行为在一定程度上成为创新过程的一个组成部分。新过程的一个组成部分。在熊彼特看来，发明的主体是科学家和技术人熊彼特看来，发明的主体是科学家和技术人员，而创新的主体是企业家。员，而创新的主体是企业家。 什么是企业家？企业家首先是这样一些人：什么是企业家？企业家首先是这样一些人：它们具有创建一个私人商业王国的梦想和意它们具有创建一个私人商业王国的梦想和意志，具
30、有征服困难、获取成功的愿望，把创志，具有征服困难、获取成功的愿望，把创造过程当作一种愉快的体验；它们对于经济造过程当作一种愉快的体验；它们对于经济事业的开发具有较强的预见能力，善于捕捉事业的开发具有较强的预见能力，善于捕捉投资机会，具有投资机会，具有“第一个吃螃蟹的人第一个吃螃蟹的人”的魅的魅力和冒险精神，并且具有非凡的个人素质和力和冒险精神，并且具有非凡的个人素质和组织管理才能。凡此种种归结起来就是所谓组织管理才能。凡此种种归结起来就是所谓的的“企业家神企业家神”(entrepreneurship)(entrepreneurship)。 创新是美籍奥地利经济学家约瑟夫创新是美籍奥地利经济学家
31、约瑟夫 A A 熊熊彼特彼特19111911年秋天在年秋天在经济发展理论经济发展理论一书中，一书中，在把发展定义为执行新的组合时提出的。在把发展定义为执行新的组合时提出的。 他认为发展包括下列五种情况他认为发展包括下列五种情况: (1): (1)采用采用一种新的产品或一种产品的一种新的特性一种新的产品或一种产品的一种新的特性. . (2(2）采用一种新的生产方法，也就是在有关）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上；并且，也可以存在于商业
32、上处的基础之上；并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中理一种产品的新的方式之中. . (3)(3)开辟一个新的市场，也就是有关国家的开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过这个市场以前是否存在过. (4). (4)掠取或控制掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的次创造出来的. (5). (5)实现任何一种工业的新实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位，或打破的
33、组织，比如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。一种垄断地位。 Source: Source: 约瑟夫约瑟夫 A A 熊彼特，熊彼特，经济发展理论经济发展理论，商务印书馆，商务印书馆，19901990年年6 6月第月第1 1版，第版，第73-7473-74页。页。 熊彼特模型的初始状态为一种完全竞争条熊彼特模型的初始状态为一种完全竞争条件下的件下的“静止均衡状态静止均衡状态”。在这种状态下，。在这种状态下，不存在额外利润，不存在失业，不存在储不存在额外利润，不存在失业，不存在储蓄和投资的增长，因而也不存在经济发展。蓄和投资的增长，因而也不存在经济发展。这时，企业家受获取利润和创建企业的意这时，
34、企业家受获取利润和创建企业的意志所驱动，通过发现并引入新的技术、新志所驱动，通过发现并引入新的技术、新的产品、生产效率等方面建立了竞争优势，的产品、生产效率等方面建立了竞争优势，从而获得了额外利润。但是，这种额外利从而获得了额外利润。但是，这种额外利润是暂时性的，其他企业为分享这部分利润是暂时性的，其他企业为分享这部分利润会进行润会进行“模仿模仿”。这时，创新活动就进。这时，创新活动就进入了扩散阶段。入了扩散阶段。 新技术和新生产方式的不断扩散使创新企业技术和新生产方式的不断扩散使创新企业家最初享有的额外利润逐渐减少，直到消家最初享有的额外利润逐渐减少，直到消失。于是，经济体系恢复到均衡状态，
35、但失。于是，经济体系恢复到均衡状态，但是处在更高的均衡。不过，在更高的技术是处在更高的均衡。不过，在更高的技术和制度基础上，又出现新的创新活动，旧和制度基础上，又出现新的创新活动，旧的均衡又被打破了。熊彼特认为，资本主的均衡又被打破了。熊彼特认为，资本主义经济正是在这样一种绵亘不断的创新活义经济正是在这样一种绵亘不断的创新活动之中被推动着向前发展的。在没有创新动之中被推动着向前发展的。在没有创新的条件下，市场竞争最终将消除所有经济的条件下，市场竞争最终将消除所有经济部门中的额外利润，使经济进入长期均衡部门中的额外利润，使经济进入长期均衡的静止状态。的静止状态。 但是，创新的不断出现正是资本主义
36、经但是，创新的不断出现正是资本主义经济的基本特性，追求利润的企业家总济的基本特性，追求利润的企业家总在寻找机会通过引入新产品和新的生在寻找机会通过引入新产品和新的生产方法来增加自己的利润，从而推动产方法来增加自己的利润，从而推动着资本主义经济的不断进步。这种创着资本主义经济的不断进步。这种创新活动一旦停止了，资本主义经济也新活动一旦停止了，资本主义经济也就不复存在了。就不复存在了。 8.3.2 创新及其制度环境创新及其制度环境”创新创新”无疑是一个内容丰富、涵盖面很广的无疑是一个内容丰富、涵盖面很广的概念，不能把它简单地的等同于技术进步。概念，不能把它简单地的等同于技术进步。然而，技术创新是创
37、新活动的重要组成部然而，技术创新是创新活动的重要组成部分，而且，作为创新的另一个重要组成部分，而且，作为创新的另一个重要组成部分分-生产组织和制度为技术创新提供了必生产组织和制度为技术创新提供了必不可少的环境和条件。不可少的环境和条件。与其他研究者不同，熊彼特并不是孤立地对与其他研究者不同，熊彼特并不是孤立地对待技术进步问题，而是把它作为创新机制待技术进步问题，而是把它作为创新机制的一部分，作为资本主义经济发展的内在的一部分，作为资本主义经济发展的内在组成部分来处理，从而使技术进步问题与组成部分来处理，从而使技术进步问题与一个社会的基本经济制度紧密联系在一起。一个社会的基本经济制度紧密联系在一
38、起。既然创新是资本主义经济制度的基本特征，既然创新是资本主义经济制度的基本特征，则技术进步的来源最终也可归结到这样一则技术进步的来源最终也可归结到这样一个制度层面。这种制度内容包括如下几点个制度层面。这种制度内容包括如下几点: : （）竞争条件。（充分竞争的假设）（）竞争条件。（充分竞争的假设） （）市场的完善程度（一是市场机制的（）市场的完善程度（一是市场机制的完善；二是市场体系的完善）完善；二是市场体系的完善） （）自由企业制度。一个企业是否具有（）自由企业制度。一个企业是否具有创新的动力就要看它是否创新的动力就要看它是否“自由自由”，即：，即：是否拥有独立的法人产权；是否拥有创建、是否拥
39、有独立的法人产权；是否拥有创建、投资、改造和破产的权力；在实行创新是投资、改造和破产的权力；在实行创新是否能得到应有的收益和承担应有的风险。否能得到应有的收益和承担应有的风险。 （）企业家阶层。资本主义社会之所以（）企业家阶层。资本主义社会之所以创造出前所未有的生产力，在经济和科技创造出前所未有的生产力，在经济和科技方面一直处于世界领先地位，是因为建立方面一直处于世界领先地位，是因为建立了这样一种鼓励技术创新的制度。了这样一种鼓励技术创新的制度。8.3.3 发展中国家创新机制缺乏的原因发展中国家创新机制缺乏的原因 发展中国家（包括计划经济国家）的经济发展中国家（包括计划经济国家）的经济增长大多
40、数属于投入驱动型的，技术进步增长大多数属于投入驱动型的，技术进步对经济增长的贡献份额较小。对经济增长的贡献份额较小。 从熊彼特的创新理论来看，发展中国家之从熊彼特的创新理论来看，发展中国家之所以不能在创新过程中实现持续的、高效所以不能在创新过程中实现持续的、高效率的经济增长，其根本原因在于创新机制率的经济增长，其根本原因在于创新机制所依托的制度基础存在缺陷。具体地说，所依托的制度基础存在缺陷。具体地说，这种缺陷包括：市场不完善，竞争不充分，这种缺陷包括：市场不完善，竞争不充分，自由企业制度和企业家精神缺乏。自由企业制度和企业家精神缺乏。这主要有两个原因。第一，大多数发展中国家主要有两个原因。第
41、一，大多数发展中国家是在二战后独立的，经济较为落后，人们素是在二战后独立的，经济较为落后，人们素质较低，缺乏管理经济的经验，从客观上说质较低，缺乏管理经济的经验，从客观上说不可能在短期内建立一个有效率的市场经济不可能在短期内建立一个有效率的市场经济管理制度。管理制度。 第二是主观因素，可能是最重要的因素，即第二是主观因素，可能是最重要的因素，即发展中国家领导人受前苏联发展中国家领导人受前苏联2020世纪世纪3030年代短年代短暂的经济增长实绩的鼓舞和早期发展理论的暂的经济增长实绩的鼓舞和早期发展理论的影响，强调计划的作用和政府控制的重要性，影响，强调计划的作用和政府控制的重要性，不相信市场机制
42、。因此，采取的战略和经济不相信市场机制。因此，采取的战略和经济政策普遍是反市场倾向的，从而压制了竞争政策普遍是反市场倾向的，从而压制了竞争和创新的环境，使经济效率低下。和创新的环境，使经济效率低下。 当然，有些国家和地区较早的认识到了计当然，有些国家和地区较早的认识到了计划化和反市场制度的内向型发展战略和政划化和反市场制度的内向型发展战略和政策对经济发展的有害性，迅速地转变策略，策对经济发展的有害性，迅速地转变策略，放松政府对经济的管制，打开国门对外开放松政府对经济的管制，打开国门对外开放，让市场机制发挥更大作用。结果，迅放，让市场机制发挥更大作用。结果，迅速地实现了工业化，但是，至今大多数发
43、速地实现了工业化，但是，至今大多数发展中国家由于种种原因（往往是政治原因）展中国家由于种种原因（往往是政治原因）而未能为竞争和创新提供一个良好的制度而未能为竞争和创新提供一个良好的制度环境，致使效率低下状况并没有得到多大环境，致使效率低下状况并没有得到多大的改变。的改变。 关于中央计划经济缺乏创新机制和企业家精关于中央计划经济缺乏创新机制和企业家精神的原因，日本经济学家速水佑次郎作了深神的原因，日本经济学家速水佑次郎作了深入的分析。入的分析。 他首先问：为什么像前苏联这样的中央计划他首先问：为什么像前苏联这样的中央计划经济不能维持经济增长呢？是教育和科学研经济不能维持经济增长呢？是教育和科学研
44、究投资不足吗？不是的。前苏联和东欧国家究投资不足吗？不是的。前苏联和东欧国家对教育和科学研究的投资甚至比资本主义国对教育和科学研究的投资甚至比资本主义国家还高，初等和中等教育的普及程度甚至达家还高，初等和中等教育的普及程度甚至达到了发达的资本主义国家的水平。比如，前到了发达的资本主义国家的水平。比如，前苏联从事研究和开发的科学家和工程师人数苏联从事研究和开发的科学家和工程师人数甚至比美国还多。正因为如此，前苏联能够甚至比美国还多。正因为如此，前苏联能够在在2020世纪世纪6060、7070年代在空间技术领域与美国年代在空间技术领域与美国展开竞争。展开竞争。 但是，总量生产率对苏联经济增长的贡献
45、但是，总量生产率对苏联经济增长的贡献相当低，且长期下降。这种情况似乎证明相当低，且长期下降。这种情况似乎证明对教育和研究的投资是技术进步的必要条对教育和研究的投资是技术进步的必要条件，而不是充分条件。那么，充分条件是件，而不是充分条件。那么，充分条件是什么呢？传统的主流观点是资本积累，但什么呢？传统的主流观点是资本积累，但速水佑次郎赞同熊彼特的观点，即：促进速水佑次郎赞同熊彼特的观点，即：促进技术进步的充分条件是技术进步的充分条件是“创新创新”。前苏联前苏联等中央计划经济缺乏的就是这种创新活动等中央计划经济缺乏的就是这种创新活动所需的市场机制所需的市场机制。在中央计划经济下，实行创新的是从中央
46、到地方的各中央计划经济下，实行创新的是从中央到地方的各级官员以及国有企业管理者。他们应该负责为人民级官员以及国有企业管理者。他们应该负责为人民利益而最好地利用先进的科学技术知识，但是，由利益而最好地利用先进的科学技术知识，但是，由于缺乏利用刺激和市场竞争的鞭策，他们的努力必于缺乏利用刺激和市场竞争的鞭策，他们的努力必然是松弛的，且偏离使人民受益的目标。然是松弛的，且偏离使人民受益的目标。 在计划体制下，增加工作努力的主要刺激手段是对在计划体制下，增加工作努力的主要刺激手段是对国有企业的经理和工人确定生产数量指标。在这种国有企业的经理和工人确定生产数量指标。在这种刺激体制下，数量指标必然成为至高
47、无上的目标，刺激体制下，数量指标必然成为至高无上的目标，而很少考虑产品质量的改进。不像市场经济中的私而很少考虑产品质量的改进。不像市场经济中的私人企业家人企业家当他们的产品质量低劣时，他们因失当他们的产品质量低劣时，他们因失去顾客而受到惩罚，国有企业在国家收购包销的体去顾客而受到惩罚，国有企业在国家收购包销的体制下不受这样的惩罚。制下不受这样的惩罚。8.4 技术引进问题技术引进问题8.4.1 技术引进的必要性和可能性技术引进的必要性和可能性 除在本国发展一种创新制度之外，从发达国家引除在本国发展一种创新制度之外，从发达国家引进先进技术是发展中国家促进技术进步的又一主进先进技术是发展中国家促进技
48、术进步的又一主要途径。历史经验表明，这种从外部引进的技术要途径。历史经验表明，这种从外部引进的技术进步对发展中国家的意义远远大于其内源的技术进步对发展中国家的意义远远大于其内源的技术进步。主要有以下原因：进步。主要有以下原因： 首先，研究与开发技术所花费的成本比别人现成首先，研究与开发技术所花费的成本比别人现成的同类技术所花费的成本要大得多，因此，发展的同类技术所花费的成本要大得多，因此，发展中国家不必对每种技术都从头开始研究。中国家不必对每种技术都从头开始研究。 其次，由于科技研究和开发能力较低以及资其次，由于科技研究和开发能力较低以及资金有限，对于某些技术，发展中国家在短时金有限，对于某些
49、技术，发展中国家在短时期内难以研制出来。在这种情况下，发展中期内难以研制出来。在这种情况下，发展中国家可以通过引进先进技术来弥补本国的技国家可以通过引进先进技术来弥补本国的技术力量不足，从而可以缩短与发达国家在技术力量不足，从而可以缩短与发达国家在技术水平上的差距，而且也能节省大量的资源。术水平上的差距，而且也能节省大量的资源。 第三，发展中国家往往缺乏促进技术进步的第三，发展中国家往往缺乏促进技术进步的创新机制，其内源的技术进步十分缓慢。引创新机制，其内源的技术进步十分缓慢。引进外国先进技术可以加快发展中国市场机制进外国先进技术可以加快发展中国市场机制的发育和创新活动的发展。第四，技术引进的
50、发育和创新活动的发展。第四，技术引进还促进外贸的发展，加速引资国的对外开放还促进外贸的发展，加速引资国的对外开放和加入全球经济的步伐。和加入全球经济的步伐。与一般商品相比，技术商品具有如下特点：一般商品相比，技术商品具有如下特点：（）技术商品的研制成本一般要大大高于（）技术商品的研制成本一般要大大高于普通商品的生产成本，但技术商品在运用中普通商品的生产成本，但技术商品在运用中却无需再生产成本；（）技术知识作为商却无需再生产成本；（）技术知识作为商品使用后，并不减少原所有者的持有量，它品使用后，并不减少原所有者的持有量，它特别适合于大规模的运用；（）技术商品特别适合于大规模的运用；（）技术商品随
