1、安全生产风险管理体系要素 一、安全生产风险管理体系总体构架说明一、安全生产风险管理体系总体构架说明设计原则设计原则在总结试点单位使用在总结试点单位使用PCAP体系经验基础上，以风险控制为主线，以体系经验基础上，以风险控制为主线，以PCAP体系为基础，融合其它国际先进的安全管理体系的管理思想、管理内体系为基础，融合其它国际先进的安全管理体系的管理思想、管理内容、管理方法，结合电网企业实际，力求容、管理方法，结合电网企业实际，力求“简明、实用简明、实用”，构建安全生产风，构建安全生产风险管理体系。险管理体系。-以风险管理为主线的原则以风险管理为主线的原则-预先控制的原则预先控制的原则-安全管理的系
2、统性原则安全管理的系统性原则-全员参与的原则全员参与的原则-安全行为与态度的原则安全行为与态度的原则-持续改进的原则持续改进的原则设计思路设计思路一是管理功能模块化。一是管理功能模块化。安全生产管理目的是防止和减少事故的发生。因此，控制风险要由哪些安全生产管理目的是防止和减少事故的发生。因此，控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题。我们结合电网安全生产管理的实环节入手是我们设计体系时关注问题。我们结合电网安全生产管理的实际，设计了风险控制流程脉络图。际，设计了风险控制流程脉络图。根据脉络图，确定了九个管理单元：安全管理、风险评估与控制、应急根据脉络图，确定了九个管理单元：安全管理、风
3、险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。与培训、检查与审核。九个单元覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围，并向相关联的九个单元覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围，并向相关联的范围进行了延伸管理。范围进行了延伸管理。生产活动生产活动（风险）（风险）危害辨识与风险评估危害辨识与风险评估系统风险系统风险作业风险作业风险生产流程风险生产流程风险管理流程风险管理流程风险安全、健康与环境风险安全、健康与环境风险设备与用具设备与用具电网电网职责、流程与人员职责、流程与人员职
4、业健康职业健康环境环境人身人身社会影响社会影响（风险控制方法与手段）（风险控制方法与手段）（风险控制方法与手段）（风险控制方法与手段）（风险控制方法与手段）（风险控制方法与手段）生产用具生产用具生产管理生产管理组织管理组织管理职业职业健康系统健康系统作业作业现场管理现场管理作业作业过程控制过程控制设计与变化设计与变化事故事故/事件管理事件管理应急响应与管理应急响应与管理能力、培训与沟通能力、培训与沟通检查、测量与审核检查、测量与审核持续改进持续改进纠正与预防系统纠正与预防系统二是重点管理要素明确化：二是重点管理要素明确化：管理要素是安全生产管理模块中具体工作项目管理要素是安全生产管理模块中具体
5、工作项目/任务，它主要采用了任务，它主要采用了PCAP体系管理要素，包含国外先进管理体系要素，完善、充实了我们关注的内体系管理要素，包含国外先进管理体系要素，完善、充实了我们关注的内容，特别是生产管理方面。容，特别是生产管理方面。三是重点管理节点清晰化：三是重点管理节点清晰化：管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤，按管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤，按PDCA闭环管理的原则，闭环管理的原则，结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定，解决安全生产结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定，解决安全生产具体工作中风险控制关键点。具体工作中风险控制关键点。四是管理要求规
6、范化：四是管理要求规范化：主要结合主要结合PCAP体系内容与自身管理实际，按照体系内容与自身管理实际，按照PDCA闭环管理原则，提闭环管理原则，提出具体管理内容与管理方法，解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的出具体管理内容与管理方法，解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的问题。问题。二、安全生产风险管理体系组成、作用与特点二、安全生产风险管理体系组成、作用与特点组成：组成：安全生产风险管理体系由九个单元（九个子系统）、安全生产风险管理体系由九个单元（九个子系统）、51个要素、个要素、159个管理节点和个管理节点和480条管理子标准组成。条管理子标准组成。个单元明确了我们要管理的范围；个单
7、元明确了我们要管理的范围；个要素指出了我们需要具体管理的工作内容；个要素指出了我们需要具体管理的工作内容；个管理节点指出了要素的管理关键点个管理节点指出了要素的管理关键点/流程节点；流程节点；条子标准是各个流程节点的工作要求或方法。条子标准是各个流程节点的工作要求或方法。作用：作用：安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产“管什么、管什么、怎么管怎么管”的问题。的问题。因此，企业在实际应用中，还需要制定更为具体的
8、工作标准来支因此，企业在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准来支持，按持，按5W1H（why what who when where how）的要求）的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。体系特点体系特点安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管理方法基础上，结合电网企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有理方法基础上
9、，结合电网企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有如下特点：如下特点：1、以风险控制为导向，强调事前的分析与控制、以风险控制为导向，强调事前的分析与控制2、以、以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性3、以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的、以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性规范性4、以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效、以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效5、以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新、以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新推行体
10、系关注几个方面推行体系关注几个方面:1、理解体系。是有效工作的前提理解体系。是有效工作的前提 ;体系的管理思想（系统化、规体系的管理思想（系统化、规范化及基于风险管理）、管理目的、管理原则和方法（范化及基于风险管理）、管理目的、管理原则和方法（PDCA闭环闭环管理），管理内容（具体要做哪些工作），如何使实际工作符合体管理），管理内容（具体要做哪些工作），如何使实际工作符合体系规范要求。系规范要求。2、做好体系文件做好体系文件(标准标准)的编制的编制3、按已编制的体系文件按已编制的体系文件(标准标准)实施实施4、在实施过程中不断总结提高在实施过程中不断总结提高第一单元第一单元: 安全管理安全管理
11、1、安全管理、安全管理1.1安全生产方针安全生产方针1.2安全生产责任制安全生产责任制1.3安全生产法律法规与标准安全生产法律法规与标准1.4安全生产目标与指标安全生产目标与指标1.5安全生产会议安全生产会议1.6安全管理机构与人员配置安全管理机构与人员配置1.7安全生产文件与数据的控制和管理安全生产文件与数据的控制和管理1.8流程与变化管理流程与变化管理1.9安全生产信息沟通安全生产信息沟通1.10供应商与承包商管理供应商与承包商管理1.11安全科技安全科技1.12纠正与预防纠正与预防第一单元第一单元安全管理安全管理各要素之间的关系图：各要素之间的关系图：本单元作用本单元作用/目的目的:围绕
12、安全生产方针和目标，为围绕安全生产方针和目标，为安全生产管理提供必要和充足安全生产管理提供必要和充足的资源保障（包括人力、物的资源保障（包括人力、物力、组织机构等）力、组织机构等）.对所需资源和相关活动进行规对所需资源和相关活动进行规范的管理范的管理.所有的管理和相关的活动必须所有的管理和相关的活动必须满足法律法规要求满足法律法规要求.法律法律文件、数文件、数据与记录据与记录安全安全科技科技安全安全信息信息安全生安全生产会议产会议流程与流程与变化变化目标目标纠正纠正责任制责任制方针方针机构和人员机构和人员预防预防供应商与承包供应商与承包商管理商管理法规法规1.1安健环方针（续）安健环方针（续）
13、一，操作要点：一，操作要点：1，方针的制定，方针的制定2，方针的传达与沟通，方针的传达与沟通3，方针的回顾与修订，方针的回顾与修订1.1 安全生产方针安全生产方针简洁、体现行业风险特点简洁、体现行业风险特点反映安健环总体目标反映安健环总体目标体现管理层的承诺：体现管理层的承诺：依从法律的承诺依从法律的承诺持续改进的承诺持续改进的承诺方针的沟通方针的沟通 1. 在整个单位中张贴在整个单位中张贴员工员工公众公众相关方相关方2. 在员工意识培训时进行讨论在员工意识培训时进行讨论3. 在员工意识再培训中再次进行讨论在员工意识再培训中再次进行讨论4. 印刷在现场手册中印刷在现场手册中5. 在管理会议中加
14、强在管理会议中加强 6. 公众可获得公众可获得定期回顾政策的持续适宜性！定期回顾政策的持续适宜性！1.21.2安全生产责任制安全生产责任制确保企业人员的清楚其规定的全生产的职责确保企业人员的清楚其规定的全生产的职责从制度上从制度上/职责上确保安全生产活动有序进行职责上确保安全生产活动有序进行各负其责各负其责责任制需要关注责任制需要关注:规定安全生产各环节的工作有人落实规定安全生产各环节的工作有人落实/做，并达到有条不做，并达到有条不紊（协调紊（协调/有序）、高效，各环节做到无缝链接。有序）、高效，各环节做到无缝链接。如何才能无缝链接？如何才能无缝链接？操作要点：操作要点：1、责任制制定、责任制
15、制定2、责任制沟通、责任制沟通3、责任制评估、责任制评估4、责任制回顾、责任制回顾责任制制定责任制制定责任制内容应包括三个方面：安全生产职责、到位标准、责任制内容应包括三个方面：安全生产职责、到位标准、权限与义务权限与义务1）安全生产职责：是各岗位人员职责范围，为哪方面负责）安全生产职责：是各岗位人员职责范围，为哪方面负责2）到位标准：）到位标准： 在职责范围内具体应做好哪些工作在职责范围内具体应做好哪些工作3）权限与义务：是指为履行相应的职责应具有的安全生产方）权限与义务：是指为履行相应的职责应具有的安全生产方面的权力和义务面的权力和义务责任制注意事项：责任制注意事项：-责任制原则上主要负责
16、人牵头，由人事部门责任制原则上主要负责人牵头，由人事部门/安委会组织安委会组织各职能部门制定。各职能部门制定。-在职责分配时，应围绕安全生产方针、目标与指标，分析在职责分配时，应围绕安全生产方针、目标与指标，分析部门部门班组的业务范围，确定人员职责与具体工作，做到不班组的业务范围，确定人员职责与具体工作，做到不留死角，无缝链接和传递。留死角，无缝链接和传递。-制定人员要熟悉体系工作制定人员要熟悉体系工作/安全生产管理工作要求，才能安全生产管理工作要求，才能将体系具体工作内容纳入职责内容。将体系具体工作内容纳入职责内容。-避免将大部份的责任传递到最底层，不同的角色有不同责避免将大部份的责任传递到
17、最底层，不同的角色有不同责任。任。建立拒绝程序建立拒绝程序作用作用/目的：从制度上让员工有权拒绝违章指挥、违章作目的：从制度上让员工有权拒绝违章指挥、违章作业，有权要求企业提供安全工作条件和生产环境。业，有权要求企业提供安全工作条件和生产环境。针对生产现场工作针对生产现场工作制定拒绝程序时应关注：制定拒绝程序时应关注：一、什么情况下可以拒绝工作一、什么情况下可以拒绝工作二、发生员工拒绝工作时如何报告和处理二、发生员工拒绝工作时如何报告和处理三、不应受到惩罚及问责三、不应受到惩罚及问责四、进行登记分析，分析哪个元素失效四、进行登记分析，分析哪个元素失效,作为管理评审资料。作为管理评审资料。1.3
18、安健环法律法规与其他要求安健环法律法规与其他要求确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从法律法规与标准的需求识别法律法规与标准的需求识别法律法规与标准的融入法律法规与标准的融入法律法规与标准依从法律法规与标准依从法律法规与标准的回顾法律法规与标准的回顾1.4安健环目标与指标安健环目标与指标目标目标指标指标4指标指标3指标指标2指标指标1目标比指标更长远更一般化，目标比指标更长远更一般化，指标代表中间的步骤以及实现组织目标所做的工作。指标代表中间的步骤以及实现组织目标所做的工作。目标和指标是为企业安全生产管理提供焦点和方向。目标和指标是为企业安
19、全生产管理提供焦点和方向。1，目标与指标的设立，目标与指标的设立2，目标与指标的实施与监测，目标与指标的实施与监测3，目标与指标的回顾，目标与指标的回顾1、目标与指标设立做好以下几个环节工作：、目标与指标设立做好以下几个环节工作： 分析应设立哪些目标与指标（硬指标、软指标）：分析应设立哪些目标与指标（硬指标、软指标）：一是针对企业风险的控制目标与指标；（人身、设备电网事一是针对企业风险的控制目标与指标；（人身、设备电网事故率等）故率等）二是能真实反映企业安全生产绩效的目标与指标，体现持续二是能真实反映企业安全生产绩效的目标与指标，体现持续改进。（体系中已提出制定目标与指标时的参考内容）改进。（
20、体系中已提出制定目标与指标时的参考内容） 目标与指标尽可能量化、可评估。目标与指标尽可能量化、可评估。 分层分级设立目标与指标，不同层次关注点不同，下一层次分层分级设立目标与指标，不同层次关注点不同，下一层次目标应能确保上一级目标完成。目标应能确保上一级目标完成。2、目标与指标的实施与监测、目标与指标的实施与监测实施实施-为目标的实现制定行动（实施）方案。即要完成目为目标的实现制定行动（实施）方案。即要完成目标应做好哪些方面工作，需要哪些措施，落实资源与责任标应做好哪些方面工作，需要哪些措施，落实资源与责任（工作计划），并确保这些措施得到有效实施。（工作计划），并确保这些措施得到有效实施。监测
21、监测-要求企业关注目标与指标完成情况，定期（每月或要求企业关注目标与指标完成情况，定期（每月或每季）对目标与指标完成情况进行分析，是否可控在控，必每季）对目标与指标完成情况进行分析，是否可控在控，必要时采取纠正（补救）措施。要时采取纠正（补救）措施。3、目标与指标的回顾、目标与指标的回顾 一是对目标与指标的完成情况进行分析，分析目标与指标一是对目标与指标的完成情况进行分析，分析目标与指标完成或未完成原因，总结经验，并分析是哪个环节完成或未完成原因，总结经验，并分析是哪个环节/要素要素管理失败，提出改进建议。管理失败，提出改进建议。 二是对目标与指标的本身进行分析，分析其科学性（是否二是对目标与
22、指标的本身进行分析，分析其科学性（是否真实反映风险控制需要和绩效水平）与合理性（是否与实真实反映风险控制需要和绩效水平）与合理性（是否与实际状态相适应），为次年制定目标与指标提供参考依据。际状态相适应），为次年制定目标与指标提供参考依据。目标与指标回顾是管理评审内容之一，可在进行管理评审一起目标与指标回顾是管理评审内容之一，可在进行管理评审一起进行回顾。进行回顾。1.5安全生产会议安全生产会议要点：要点：1、会议准备、会议准备2、会议记录、会议记录3、行动与跟进、行动与跟进1.6机构的设置与人员任命机构的设置与人员任命目的：为企事业的安全管理提供必要人力资源保障目的：为企事业的安全管理提供必要
23、人力资源保障1.6机构的设置与人员任命操作要点机构的设置与人员任命操作要点 机构设置机构设置 人员任命人员任命 任命人员的资质要求任命人员的资质要求那些职位需要最高管理层书面任命？1.7 文件与数据的控制文件与数据的控制现有文件存在的问题现有文件存在的问题:繁多、杂乱、针对性不足、操作性不强繁多、杂乱、针对性不足、操作性不强文件的制定文件的制定从下至上；从下至上；基于风险；基于风险；基于流程基于流程体现体现5W1H语言简洁语言简洁文件识别与控制程序的建立文件识别与控制程序的建立主索引表主索引表文件颁布与执行时间文件颁布与执行时间文件的版本与编号文件的版本与编号文件批准文件批准文件的发放控制文件
24、的发放控制文件解释权文件解释权文件的变化与废止管理文件的变化与废止管理强制性和法律要求强制性和法律要求文件的存储媒介与时间文件的存储媒介与时间1.8流程与变化管理流程与变化管理一、关键词：一、关键词：流程化、变化受控流程化、变化受控1、无论管理工作还是作业任务都它合理的逻辑顺序，、无论管理工作还是作业任务都它合理的逻辑顺序，按此流程能够有效控制风险、能确保有序、精简、高按此流程能够有效控制风险、能确保有序、精简、高二、理解要点：二、理解要点：效地开展工作。因此我们要梳理和明确各项工作的最效地开展工作。因此我们要梳理和明确各项工作的最佳流程。流程应体现在管理文件和作业指导书。佳流程。流程应体现在
25、管理文件和作业指导书。2、生产活动中的任何变化都可能给企业带来风险，包、生产活动中的任何变化都可能给企业带来风险，包括管理（法律法规与标准、机构、流程变化等）、生括管理（法律法规与标准、机构、流程变化等）、生产条件（作业环境、技术方法、设备设施等等）和人产条件（作业环境、技术方法、设备设施等等）和人员变化。因此，识别变化所带来的风险和采取相关的员变化。因此，识别变化所带来的风险和采取相关的控制措施是变化管理关注的内容。控制措施是变化管理关注的内容。1.8流程与变化管理（续）流程与变化管理（续）1、工作流程化：、工作流程化： 一是标准上规定流程。为各项工作建立流程。一是标准上规定流程。为各项工作
26、建立流程。流程要在体系文件中体现流程要在体系文件中体现流程上实现流程上实现PDCA闭环管理，同时用闭环管理，同时用5W1H说明每一环说明每一环节的内容（做什么、怎么做）节的内容（做什么、怎么做）二是实际工作中按流程执行。二是实际工作中按流程执行。2、变化受控：、变化受控： 识别可能的变化，并在管理工作标准中规定如何处理这些变识别可能的变化，并在管理工作标准中规定如何处理这些变化：化：-针对可能变化（管理、生产、人员等），识别其风险，制定针对可能变化（管理、生产、人员等），识别其风险，制定相关控制措施和采取相关行动。相关控制措施和采取相关行动。-所有的变化及采取的行动都要有相关的记录并保存（变化
27、内所有的变化及采取的行动都要有相关的记录并保存（变化内容、变化时间、管理部门容、变化时间、管理部门/人等），做到有据可查。人等），做到有据可查。1.9安全生产信息沟通安全生产信息沟通理解要点：理解要点：1、安全生产信息来自两方面：外部信息与内部信息：、安全生产信息来自两方面：外部信息与内部信息：外部信息包括了国家和地方的法律法规、标准等，上外部信息包括了国家和地方的法律法规、标准等，上级安全生产文件、规章制度、标准等、相关方（同行级安全生产文件、规章制度、标准等、相关方（同行业业/不同行业与客户）意见、建议及安全信息。不同行业与客户）意见、建议及安全信息。内部包括了安全生产情况、员工意见和建议
28、等。内部包括了安全生产情况、员工意见和建议等。2、有效地识别、接收、有效地识别、接收/发布和处理安全生产信息，是企业规发布和处理安全生产信息，是企业规避风险，改进企业安全生产管理的重要内容避风险，改进企业安全生产管理的重要内容序号信息内容沟通对象沟通方式传递时间负责人行动要求1.9安全生产信息沟通（续）安全生产信息沟通（续）本要素可分为本要素可分为3个标准管理个标准管理-内部沟通、外部沟通、合理化建议。内部沟通、外部沟通、合理化建议。操作要点：操作要点：1、内部、内部/外部沟通外部沟通：建立标准时，首先识别并规定需要交换与传递的安全生产信息内容，交建立标准时，首先识别并规定需要交换与传递的安全
29、生产信息内容，交换与传递的对象、渠道、方式、时间、职责等。其次应对信息应作必要换与传递的对象、渠道、方式、时间、职责等。其次应对信息应作必要的行动。的行动。可将上述内容用表格形式列出，作为标准附件，做到一目了然。可将上述内容用表格形式列出，作为标准附件，做到一目了然。1.9安全生产信息沟通（续）安全生产信息沟通（续）1.1、内部沟通：、内部沟通：-书面信息沟通书面信息沟通-计划性对话计划性对话内部沟通方式内部沟通方式?-小组会议小组会议-正确任务说明正确任务说明任务说明：在分配任务之前，一是确认执行人有能力完成任务。二是正确任务说明：在分配任务之前，一是确认执行人有能力完成任务。二是正确说明任
30、务目的、执行任务要求，提醒具体执行任务时注意事项、具体应关说明任务目的、执行任务要求，提醒具体执行任务时注意事项、具体应关注和控制的风险。注和控制的风险。1.2、外部沟通：分析需要对外传递的信息，特别注意风险信息的通报，建立、外部沟通：分析需要对外传递的信息，特别注意风险信息的通报，建立风险告知制度。风险告知制度。-对承包商，告知工作中可能存在的风险、应遵守哪些规定和企业的特定要对承包商，告知工作中可能存在的风险、应遵守哪些规定和企业的特定要求。（安全与技术交底）求。（安全与技术交底）-对用户，特别是高危企业的用户，应告知电力供应可能存在的风险和建议对用户，特别是高危企业的用户，应告知电力供应
31、可能存在的风险和建议采取的相关措施。采取的相关措施。1.9安全生产信息沟通（续）安全生产信息沟通（续）1.3、合理化建议（安全建议）、合理化建议（安全建议）-建立合理化建议标准，明确建议提出方式、收集方式及处理建立合理化建议标准，明确建议提出方式、收集方式及处理（评审、采纳与不采纳、采纳后落实等）要求，反馈方式（口（评审、采纳与不采纳、采纳后落实等）要求，反馈方式（口头、书面头、书面-简报、专门反馈），奖励制度、记录保存。简报、专门反馈），奖励制度、记录保存。1.10供应商与承包商管理供应商与承包商管理一、操作要点：一、操作要点：1、供应商的评估与选择、供应商的评估与选择2、承包商管理、承包商
32、管理3、履约（诚信）评价、履约（诚信）评价1.10供应商与承包商管理供应商与承包商管理(续续)1、供应商的评估与选择：、供应商的评估与选择：供应商的评估与选择是风险控制的源头，需要关注两方面风险：供应商的评估与选择是风险控制的源头，需要关注两方面风险：一是法律风险：选择有合法经营资质供应商一是法律风险：选择有合法经营资质供应商 。二是供应商产品可能给企业带来的风险（质量与安全、健康与环保的二是供应商产品可能给企业带来的风险（质量与安全、健康与环保的风险）：评估其产品质量、按期交货能力与企业规模、生产产品经风险）：评估其产品质量、按期交货能力与企业规模、生产产品经验、信誉、价格、服务、产品安全及
33、对环境、对人员健康影响。验、信誉、价格、服务、产品安全及对环境、对人员健康影响。建议采用成熟的产品（检修维护方法、产品性能都比较稳定和熟悉，已建议采用成熟的产品（检修维护方法、产品性能都比较稳定和熟悉，已形成一套成熟管理、检修、维护经验，维护与故障处理都比较方便、快形成一套成熟管理、检修、维护经验，维护与故障处理都比较方便、快速。）速。）2、承包商管理、承包商管理1）选择：首先针对具体的发包工作，分析和识别其工作要求和可能的风）选择：首先针对具体的发包工作，分析和识别其工作要求和可能的风险，选择符合要求和能胜任的承包商。选择时关注：险，选择符合要求和能胜任的承包商。选择时关注：1.10供应商与
34、承包商管理（续）供应商与承包商管理（续）-承包商其它条件：包括其管理水平、人员能力承包商其它条件：包括其管理水平、人员能力/技术水平、以往安全表现、技术水平、以往安全表现、财政财政/保险情况。（体系列出了多项审核内容供参考）。保险情况。（体系列出了多项审核内容供参考）。-承包商必备条件：符合法律法规许可的资质要求（不同的工作有不同资质承包商必备条件：符合法律法规许可的资质要求（不同的工作有不同资质要求）；要求）；2）签订合同：内容应包括：应遵守法律法规和标准，风险告知、安全要）签订合同：内容应包括：应遵守法律法规和标准，风险告知、安全要求、责任与义务、争议事项解决办法等等。求、责任与义务、争议
35、事项解决办法等等。3）过程管理：重点监督合同执行情况，安全、质量与进度是监督重点。主）过程管理：重点监督合同执行情况，安全、质量与进度是监督重点。主要内容：要内容：-进入前与承包商会议：沟通双方责任、对安健环要求（工作进入前与承包商会议：沟通双方责任、对安健环要求（工作/许可程序、许可程序、可能风险可能风险/安全措施、紧急程序、人员条件安全措施、紧急程序、人员条件/培训、安全检查、现场标识与培训、安全检查、现场标识与环境、安全工具器、个人防护用品、施工机械与设备等方面要求）、指定环境、安全工具器、个人防护用品、施工机械与设备等方面要求）、指定安全与质量联系人安全与质量联系人/电话等。形成会议记
36、要。电话等。形成会议记要。-工作许可：制定并审核施工方案，履行相关许可制度等。工作许可：制定并审核施工方案，履行相关许可制度等。-检查与沟通：定期或不定期现场检查：合同执行情况、安全、质量与进检查与沟通：定期或不定期现场检查：合同执行情况、安全、质量与进度情况，与承包商沟通存在问题与改进建议。作好相关记录。度情况，与承包商沟通存在问题与改进建议。作好相关记录。1.10供应商与承包商管理（续）供应商与承包商管理（续）3、履约（诚信）评价：、履约（诚信）评价：对供应商与承包商进行履约情况进行评价，作为今后再次选择承包商对供应商与承包商进行履约情况进行评价，作为今后再次选择承包商时提供依据，促进供应
37、商与承包商改进服务质量和管理水平。主要内时提供依据，促进供应商与承包商改进服务质量和管理水平。主要内容：容：-确定评价内容（体系有规定）和相应分数，形成评估表，对供应商确定评价内容（体系有规定）和相应分数，形成评估表，对供应商与承包商在服务完毕后实施评价。与承包商在服务完毕后实施评价。-评价结果应反馈给供应商与承包商评价结果应反馈给供应商与承包商-评价结果应保存。评价结果应保存。1.11安全科技安全科技一、关键词：一、关键词：研究、应用与评估研究、应用与评估1、风险控制层次顺序是：消除、风险控制层次顺序是：消除/终止、替代、转移、工程、终止、替代、转移、工程、二二、理解要点：、理解要点：隔离、
38、行政管理、个人防护。隔离、行政管理、个人防护。2、安全科技？实现上述风险控制的一种方法或手段。换句、安全科技？实现上述风险控制的一种方法或手段。换句话说，凡是能实现话说，凡是能实现“消除消除/终止、替代、转移、工程、隔离、终止、替代、转移、工程、隔离、行政管理、个人防护行政管理、个人防护”的科学先进的方法或手段（科学技的科学先进的方法或手段（科学技术）都称可为安全科技。术）都称可为安全科技。3、在进行研究或应用安全科技时、在进行研究或应用安全科技时,应按风险控制层次理论顺应按风险控制层次理论顺序优先选择高层次控制措施。序优先选择高层次控制措施。三、操作要点：三、操作要点：1、鼓励企业研究和应用
39、安全科技，解决安全生产重大问题，、鼓励企业研究和应用安全科技，解决安全生产重大问题，提高风提高风 险控制能力。险控制能力。2、在应用安全科技前，要对其进行风险评估，评估其可能带、在应用安全科技前，要对其进行风险评估，评估其可能带来的新风险，并制定其风险控制措施，同时应考虑是否需要修来的新风险，并制定其风险控制措施，同时应考虑是否需要修订相关的规程、标准，改善现场条件。订相关的规程、标准，改善现场条件。(按变化管理要求进行修按变化管理要求进行修改改)3、评估其使用效果，作为改进或推广使用安全科技的依据。、评估其使用效果，作为改进或推广使用安全科技的依据。1.12纠正与预防纠正与预防一、关键词：一
40、、关键词：建立、管理建立、管理/处理、评估处理、评估1、纠正与预防要素管理对象主要针对、纠正与预防要素管理对象主要针对“违背标准、规章制违背标准、规章制二、理解要点：二、理解要点：度度、以及体系管理要求的行为、偏差等不符合事项、以及体系管理要求的行为、偏差等不符合事项”，它与，它与“设备缺陷管理设备缺陷管理”形成两个针对管理和设备风险的控制管理形成两个针对管理和设备风险的控制管理系统系统 。2、如何将管理存在的问题纳入纠正与预防系统，并得到有、如何将管理存在的问题纳入纠正与预防系统，并得到有效处理是本要素关键点。效处理是本要素关键点。1.12纠正与预防纠正与预防(续续)建立管理程序并按程序执行
41、建立管理程序并按程序执行 ：明确报告、审核、汇总、审批、处理及评估及反馈流程，做到闭环管明确报告、审核、汇总、审批、处理及评估及反馈流程，做到闭环管理。理。-报告环节：明确报告内容（体系有规定，报告时应提出相关建议）、报告报告环节：明确报告内容（体系有规定，报告时应提出相关建议）、报告人、报告渠道，报告方式等；人、报告渠道，报告方式等；-审核环节：明确审核人及其职责，对报告内容的初步审核，提出初步处理意审核环节：明确审核人及其职责，对报告内容的初步审核，提出初步处理意见；对简单的又属于职权范围的，直接安排处理；见；对简单的又属于职权范围的，直接安排处理；-汇总环节：对需要统一协调处理的进行讨论
42、，统一安排处理。提出改进意汇总环节：对需要统一协调处理的进行讨论，统一安排处理。提出改进意见、责任人、完成时间。见、责任人、完成时间。-审批环节：针对问题的性质，明确审批人。审批环节：针对问题的性质，明确审批人。-处理环节：责任人按要求落实。处理环节：责任人按要求落实。-评估环节：明确评估责任，评估纠正与预防措施的落实情况和有效性，评估评估环节：明确评估责任，评估纠正与预防措施的落实情况和有效性，评估其是否解决引起问题的根本原因。其是否解决引起问题的根本原因。第二单元：风险评估与控制内容涉及第二单元：风险评估与控制内容涉及2.1、总体原则、总体原则2.2、电网风险评估、电网风险评估2.3、设备
43、风险评估、设备风险评估2.4、作业风险评估、作业风险评估2.5、环境与职业健康风险评估、环境与职业健康风险评估2.6、风险概述、风险概述讨论一下.什么是危害？什么是风险？关健任务？风险评估的三种形式？风险概述危害可能引起损害的行为或条件(损失或损害的潜在性)风险潜在性变成现实的机会(损失的机会)危害危害物理危害：物理危害：辐射、振动 、噪音、冷热表面等 化学危害：化学危害：酸、碱、金属烟、危险废料、氧化物等 生物危害：生物危害：细菌、昆虫、野兽、病毒、医疗废料等 机械危机械危害：害：机器、转动部分、地面移动设施等 人机工人机工效危害：效危害：工作空间、笨拙姿势、发力不当等 社会心理危害：社会心
44、理危害：轮岗制、胁迫、监视的压力等 行为危害：行为危害：忽视安全规定，喜怒无常的行为等 环境危环境危害：害：过度的雨水、夜间工作、限制的空间等 能源危能源危害：害：核电、放射源、油、化学反应、电等 u认识危害认识危害-分类分类潜在危害事故损失导致损失的过程特征1，事故的普遍性2，规律（偶然、必然性、因果）3，随机性4，潜在性、再现性、复杂性5，可预测性计算风险等级(基准评估）后果X暴露X可能性=风险等级风险管理流程风险管理流程电网风险评估电网风险评估基准风险评估基准风险评估建立风险建立风险管理程序管理程序/标准标准实施实施风险风险评估评估设备风险评估设备风险评估作业风险评估作业风险评估环境与职
45、业健康环境与职业健康风险评估风险评估基于问题的风险基于问题的风险评估评估持续的风险评估持续的风险评估每年每年回顾回顾测量、评估测量、评估控制效果控制效果选择、实施风选择、实施风险控制措施险控制措施建立风险概述建立风险概述风险评估结果的应用风险评估结果的应用风险管理的组织实施与要求风险管理的组织实施与要求评估评估管理管理标准标准建立要求建立要求明确风险评估内容明确风险评估内容明确风险评估范围明确风险评估范围明确风险评估方法明确风险评估方法明确评估结果的动态、闭环管明确评估结果的动态、闭环管理要求理要求范围涵盖生产流程、安全范围涵盖生产流程、安全生产管理和作业生产管理和作业明确管理与评估实施责任明
46、确管理与评估实施责任风险风险方法在企业内部一致，方法在企业内部一致，并具有可重复性和可审并具有可重复性和可审核性，以确保风险结果核性，以确保风险结果的可比性、准确性和持的可比性、准确性和持续改进，以利于风险控续改进，以利于风险控制措施的决策制措施的决策企业风企业风险概述险概述基准基准风险风险评估评估结果结果建立建立基于问题和持续基于问题和持续风险评估风险评估风险管理回顾风险管理回顾更新、完善更新、完善企业是否企业是否可以接受可以接受风险管理的组织实施与要求风险管理的组织实施与要求措施评估措施评估经济性经济性否否风险控制风险控制有效性有效性实施实施风风险险评评估估动动态态管管理理风险管理的组织实
47、施与要求风险管理的组织实施与要求文件化风险评估结果，并建立风险的沟通机制，使风险问题所文件化风险评估结果，并建立风险的沟通机制，使风险问题所涉及的人员能方便地获取有关评估的最新资料涉及的人员能方便地获取有关评估的最新资料开展培训、学习，使风险问题所涉及的人员掌握风险的相关信开展培训、学习，使风险问题所涉及的人员掌握风险的相关信息，特别是掌握其在作业活动中涉及风险所对应的控制措施息，特别是掌握其在作业活动中涉及风险所对应的控制措施每年或在内、外部因素与条件发生变化时，对基准风险评估进每年或在内、外部因素与条件发生变化时，对基准风险评估进行回顾，动态更新基准风险结果行回顾，动态更新基准风险结果在发
48、生事故在发生事故/事件、风险概述发生变化、新的风险评估技术应事件、风险概述发生变化、新的风险评估技术应用、日常持续风险评估发现明显的风险、新引进用、日常持续风险评估发现明显的风险、新引进/应用或更改设计应用或更改设计（规划、设备、工艺）时，基于问题进行风险评估，使重要风险得（规划、设备、工艺）时，基于问题进行风险评估，使重要风险得到及时评估与控制到及时评估与控制监测所风险控制措施的控制效果，并以此为依据动态修订风险概述监测所风险控制措施的控制效果，并以此为依据动态修订风险概述至少每年或根据需要对风险管理、评估方法、评估结果、风险信息至少每年或根据需要对风险管理、评估方法、评估结果、风险信息沟通
49、机制、风险控制措施及其控制效果进行回顾，改进风险管理工作沟通机制、风险控制措施及其控制效果进行回顾，改进风险管理工作企业企业风险风险概述概述危害名称及信息描述危害名称及信息描述 风险值及排序风险值及排序 可能暴露于风险的人员、设可能暴露于风险的人员、设备及其他信息备及其他信息 现有及建议的控制措施现有及建议的控制措施 措施的经济性和有效性判断措施的经济性和有效性判断 执行措施的责任人和时限执行措施的责任人和时限 指明所面临的危害及其存在数量、地指明所面临的危害及其存在数量、地点、时间等，为预防危害转变为风险点、时间等，为预防危害转变为风险提供指导提供指导 展示高风险问题和不可接受的风险问展示高
50、风险问题和不可接受的风险问题，为控制风险提供焦点题，为控制风险提供焦点 指明风险的影响范围，为控制风险提指明风险的影响范围，为控制风险提供方向供方向 显示现有的管理基础和可以采用的控显示现有的管理基础和可以采用的控制方法和手段制方法和手段 为合理制定风险控制措施提供数学分为合理制定风险控制措施提供数学分析结果，合理利用控制资源析结果，合理利用控制资源 促进风险控制措施的落实促进风险控制措施的落实 风风险险评评估估结结果果应应用用于于应应用用于于安全生产目标与指标的制订安全生产目标与指标的制订安全生产责任制的分解安全生产责任制的分解应急管理与事故控制应急管理与事故控制作业环境管理作业环境管理安全
