1、第四章 社会科学研究设计第一节 确定研究类型第二节 确定研究方式第三节 确定分析单位与研究内容第四节 研究的操作化第五节 设计研究方案第一节 确定研究类型 根据研究的性质、目的、时间和调查对象的范围不同，社会科学研究可以做不同的划分，从而形成不同的研究类型。一、理论性研究与应用性研究一、理论性研究与应用性研究 根据不同的研究性质，社会科学研究可以分为理论性研究与应用性研究。 理论性研究理论性研究是指以揭示某种社会现象的本质及规律为主要目的的研究，研究本身是为了验证并丰富以往的理论成果。它一般都需要具有明确的研究假设，在研究中检验假设，以此来发展理论。 应用性研究应用性研究是指为提出解决某种社会
2、问题的具体方案而进行的调查研究，研究本身是为了应用。它不关注如何发展和完善理论，而只是关注搜集必要信息并以此得出解决问题的措施和方案。二、描述性研究、解释性研究、预测性研究二、描述性研究、解释性研究、预测性研究 根据研究目的的不同，社会科学可以划分为描述性研究、解释性研究、预测性研究。 描述性研究描述性研究：对社会现象的状况、过程和特征进行客观说明，即回答“是什么”的问题。这是最简单也是最基本的研究。它事先一般没有明确的研究假设，通常采取归纳分析的逻辑方法。比如要了解人民大学教师对校长的看法如何，则进行相关的问卷调查。 解释性研究解释性研究：对研究对象作出解释，即回答“为什么”的问题。它是描述
3、性研究基础上的深化，一般具有明确的研究假设，研究的目的是利用所收集的关于研究对象的信息来对研究假设进行证实或者证伪。如对人大教师对校长态度的形成原因的分析。它通常采取的方法有很多，包括因果分析、功能分析、量化分析、历史分析等。 预测性研究预测性研究：带有前瞻性质的社会科学研究，即回答“将会怎样”的问题。它以描述性研究和解释性研究为基础，主要目的是要说明研究对象将来的状态。如对人大教师对校长的评价的变化趋势进行研究和说明。三、横剖研究和纵贯研究三、横剖研究和纵贯研究 根据研究的时间维度不同，社会科学研究可以划分为横剖研究和纵贯研究。 横剖研究：横剖研究：在某个特定时间对研究对象进行横断面的研究，
4、即以某个时点为基准，调查各种类型的研究对象在该时点上的状况。这种研究的目的一是进行横向比较，二是进行某时点的状况说明。如要比较不同职业的人投票的意愿差异。纵贯研究纵贯研究：在不同时点或较长时间内对某种社会现象的观察和研究。它侧重探讨社会现象的发展变化过程。具体分为：a) 趋势研究：针对研究对象随时间变化而发生的变化进行研究，目的在于探讨研究对象的发展变化趋势。如：广告效果的研究（如受众在看某个广告之前、期间、之后对某产品认知度的变化研究）b) 同期群研究：对同一时期同一类型的群体随时间推移而发生变化的研究。其中最典型的是年龄组群。如对知青一代在不同年代的职业状况的研究。c) 跟踪研究：对同一批
5、研究对象随时间推移而发生的变化进行的研究，它与趋势研究类似，但区别在于每次研究都用同一个样本。例如跟踪调查一批被外国收养的中国女弃婴的生活状况。四、普查、抽样调查和个案调查四、普查、抽样调查和个案调查 根据调查研究的对象范围来分，可分为普查（census）、抽样调查（sampling）和个案研究（case study）。 普查普查：对调查范围内的每一个对象都进行调查。其优点是能够全面反映调查对象的情况，避免了抽样误差的干扰；缺点是由于调查对象太多，因此调查内容往往比较有限、缺乏深度，而且成本比较高。 抽样调查抽样调查：从研究总体中抽取某些个体作为样本，通过这些样本的状况来反映总体状况的研究方法
6、。最常用、最重要。节省成本。但是样本选取要科学。比如要研究山东省的企业状况，则鲁东与鲁中、鲁西地区都应选取样本、沿海和内陆地区都样兼顾到。 个案调查个案调查：选取一个或几个具有代表性的个体进行深入细致的调查，用这些个体的状况来反映总体的某些状况。所谓窥一斑而知全豹。相对于普查和抽样，个案调查的主观性更强、代表性比较差。 个案分析有其适用领域，比如要对某个地区的黑社会进行研究，恐怕只能用个案调查的方法。第二节 确定研究方式不同的研究课题和目的需要采取不同的研究方式。根据研究程序、研究要求和资料收集方法的不同，社会科学研究可以大致分为以下四种研究方式：一、调查研究一、调查研究（Interview）
7、 采取自填问卷或访谈调查方法 一般有明确的理论指导和研究假设 严格根据调查目的设置问题 通常在获得调查数据后进行相应的统计分析 优点：可获得大量个案信息，有助于进行统计分析。因此，越来越多被应用。 注意：问题和变量设计上要求较高 如：选项的设置（Coding问题）二、实验研究二、实验研究（Experiment） 研究的资料是在实验中收集的数据 采用记录和观察的方法收集资料 通过统计、计算和理解对收集的资料进行分析 研究目的主要是阐述变量之间的因果关系 研究步骤主要包括前测、实验刺激、后测 优点：对研究个体行为方式和心理活动有优势（因为大群体无法实验） 缺点：研究对象的有意识回应会造成结果失真三
8、、实地研究三、实地研究（Field Work） 以定性分析为主的研究方法 具体采取的方法包括观察法、个案研究等形式 研究者身临其境获得的文字资料通常无法、也无必要进行统计分析 调查结果往往渗透着研究者对实验对象的理解和判断 优点：细致、真实、深入 缺点：主观成分比较重；周期比较长四、文献研究四、文献研究（Documentation Research） 利用现存文献进行的间接研究 分为历史文献研究、统计资料文献研究、内容分析等（可见于同一研究项目或论文中） 优点：不会产生研究对象的“失真”；成本低 缺点：容易脱离实际；原始文献的失真会会对研究造成严重误导上述四种研究方式不是截然分开的，往往在同一
9、研究中会交叉使用、相互补充。第三节 确定分析单位与研究内容 确定了研究类型和研究方式之后，接下来需要明确研究对象（分析单位）和研究内容。 分析单位分析单位是研究的基本单位。研究就是要从这些基本单位身上收集信息，然后通过统计汇总来反映他们所构成的社会现象。 研究内容研究内容是分析单位的属性或某一方面的特征，是研究者准备收集的资料。一、确定分析单位一、确定分析单位社会科学的研究对象包括个人、群体、组织、社区、社会产品等。1、个人。、个人。社会科学研究中最常用的分析单位。但是社会科学研究个人，既非某一个特定的个体，也非一切人，而是要“通过对个人描述的聚合与处理过程来描述和解释社会群体及其互动。”（美
10、）艾尔.巴比 通常，以个人为单位的描述性研究一般旨在描述由这些个人所组成的总体，而解释性研究则意在发现存在于该总体中的社会动力。2 2、群体。、群体。群体是指具有某些共同特征的个人的集合，如家庭、青少年、农民、干部、知青、帮派、社交圈等等。 社会科学对群体的研究侧重于其内部的相互作用和外部的目标与期望。如对弱势群体的研究，就要首先依据某些特征将特定人群界定为弱势群体，而研究的对象或分析的单位是这个群体本身的特征、现状和发展趋势，而不是某个个人。虽然群体的特征往往是通过收集若干个体信息获得的，但群体和个体之间还是存在着本质的差异。比如在一个为了扶助弱势群体而进行的研究中，分析单位只能是群体而不是
11、个人。3 3、组织、组织。组织是指具有确定目标、其内部成员具有正式分工的群体，是一种带有控制力的正式的群体。如我国的各种单位。 社会科学研究一般要分析组织的性质、结构、特点、组织内部各成员之间的关系，以及该组织在社会系统中的地位和功能等。4 4、社区、社区。社区通常被定义为“区域性的社会”，换言之，社区就是人们凭感官能感觉到的具体化了的社会。 社会科学将社区作为研究单位，通常是要描述社区居民的生活状况、交往活动、文化活动以及社区的历史发展等。 社区研究属于中观层次的研究，由此可以扩展到对整个社会的宏观层次的研究。5 5、社会产物、社会产物。社会科学研究的分析单位除了上述的这些由人组成的基本单位
12、之外，还应包括由人的活动所衍生出来的一系列社会的政治的文化的产品。比如政治制度、经济制度、社会制度、家族制度、国际关系、婚姻制度、自杀现象、流行歌曲、文化、服饰、罢工，等等等等。 社会产物是人们实践的产物，镶嵌着人类活动的印记，它不仅能体现出人类的本性，而且还能反映出不同时期社会的构成状态和活动规律，因此理应成为社会科学的分析单位。上述五类分析单位在社会科学研究中往往是相互交织在一起的，未必存在明显的分野。在许多情形下，一项研究可以采用多种分析单位。例如，研究“离婚”问题，可以将个人、家庭、群体、组织等作分析单位，也可以将“离婚”这个社会产物本身作为分析单位。p与分析单位有关的两种常见错误 在
13、确定研究单位与研究内容的过程中，容易出现两种错误： （1 1）区位谬误（）区位谬误（Ecological FallacyEcological Fallacy），又），又叫生态谬误或系统错误叫生态谬误或系统错误，即根据群体或整体分析单位所得出的结论被应用到个体身上。如：在对家庭稳定性的研究中，发现有子女的家庭比没有子女的家庭更加稳定，此时无论如何不能得出“有子女的人比没有子女的人更倾向于稳定”的结论。再如下岗职工多的城市犯罪率高，由此能不能得结论说下岗工人犯罪率高？ 要注意的是：要注意的是： 区位谬误是专指那种从对群体的观察中作出关于个人结论的错误。如果反过来的话，用关于个体的结论去说明整体，则
14、会导致“个体谬误”。（2 2）简化主义，或简约论（）简化主义，或简约论（ReductionismReductionism） 即在研究人类社会行动或现象时，采用有限的概念或变量加以解释。这种错误很大程度上与研究内容有关。 如：在解释人的行为时，心理学家只考虑动机、性格等因素，社会学家只从社会结构的视角考虑社会对个人行为的塑造或影响，经济学家则倾向于从理性人的角度来进行解释。但其实，一个人的行为选择可能是多方面因素交互作用的结果。仅从一个方面解释，就会犯简约论的错误。二、确定研究内容二、确定研究内容 每一个分析单位都包含了多方面的属性和特征，而某一项社科研究不可能穷尽该分析单位的所有方面。这就涉及
15、到一个选择研究内容的问题。 社会科学的研究内容通常涉及到以下三大类：属性与状态、意向性、社会行动。1 1、属性与状态、属性与状态。属性是事物的基本特征，状态则是事物的表现形态。它们都是分析对象基本状况、静态特征的反映。它除了作为研究的对象外，还经常被当作自变量来研究不同属性与状态下人们的态度、意向性和行为方式等。个人：性别、年龄、身高、体重、职业、文化程度、收入、政治背景、健康状况、婚姻状况、国籍、出生地等等（CV）群体、组织、社区：规模、结构、运行状况、成员状况等。社会产物：物质产物的性状描述、非物质产物的产生/现状等等。2 2、意向性、意向性。即分析单位的行为倾向（而非已经存在的事实）。它
16、是分析单位的一种内在属性，是一种主观变量，是社会科学研究所特有的。如：态度、观念、信仰、个性、动机、偏好、倾向性等。 由于意向性是内隐的，难以直接观察，因此研究者通常需要设计特定的题目或者量表来测量研究单位的态度、动机、观念等这些意向性的内容。3 3、社会行动、社会行动。即具有明确的目的性的行为。研究者通过直接观察就可以获得关于社会行动的信息。 社会行动基于状态和意向性，更高于状态和意向性。由于状态和意向性对行动起制约作用，因此在一般的社会科学研究中，行动通常是作为因变量出现的。 社会行动分为个人间行动、群体行动、组织行动。其中个人间行动是一切社会行动的基本单元。第四节 研究的操作化 在确定了
17、研究类型、研究方式、分析单位和研究内容之后，就需要展开具体的社会研究过程了。 具体的研究过程需要把抽象的理论观点与具体的经验事物联系起来，转化为经验上可度量的指标等，这就是研究的操作化过程。一、概念的操作化与研究指标的确定一、概念的操作化与研究指标的确定1 1、概念的操作化、概念的操作化 含义：含义：概念的操作化就是将抽象的概念转化为可以测量的变量，从而将抽象的研究假设转化为具体的经验层次的研究例证。 如：“同情心”这个概念，我们可以通过观察看悲剧电影流泪的次数、对问路者的态度、对乞丐的反应等来使之变得具象化、可操作化。重要性重要性： （1）操作化使概念转变为变量，把问题的抽象关系转变为具体关
18、系，因而有助于对现象进行精确客观的描述和比较。 （2）使抽象概念与经验现象联系起来，从而使经验研究成为可能。 （3）有助于对研究结论进行客观检验。2 2、设计研究指标、设计研究指标 任何社会科学研究都需要建立相应的指标体系，建立的依据就是概念的操作化。 指标体系具有系统的特征，它需要全面地反映概念的本质，只有这样，研究才具有科学性和完备性。 例：李路路与李汉林例：李路路与李汉林单位组织中的资源获得单位组织中的资源获得这这一研究（中国社会科学一研究（中国社会科学19991999年年6 6期）期）单位组织中的资源获得单位组织中的资源获得 研究者提出的研究假设研究者提出的研究假设：“由于国家行政权力
19、和财产权利紧密结合，在单位组织中，权力和非制度化的行动方式对人们资源获得具有重要作用，单位组织中的权力更多地受到国家制度因素和体制因素的影响” 。 这一假设牵涉到“权力权力”、“非制度化行动方非制度化行动方式式”、“资源资源”等这样一些抽象概念，必须将其进行操作化之后才能够设立相应的研究指标，也才能够利用这些指标设计问卷，到单位去收集研究所需的相关资料。 其中，对于“权力”，研究者首先援引了Weber的理解：“权力意味着在一种社会关系中，人们在具有反抗的情况下，仍然能够贯彻自己的意志的任何一种机会，而不管这种机会建立在什么样的基础之上”。 由此出发，研究者设计了两个问题：（1）对单位内部以下各
20、项事务，您的参与度如何？（2）对单位内部以下各项事务，您希望如何参与？在这两个问题之下，具体设立了9个指标： 单位发展的重大决策 管理上的合理化建议 单位规章制度的建立 各项福利奖金的分配 单位内部的干部选举 工会工作 分房子 涨工资 提职称二、基于概念操作化的研究过程二、基于概念操作化的研究过程 社会科学研究过程是一个假设被证实或者证伪的过程。许多科学研究需要验证命题或研究假设。 研究假设是对研究课题的尝试性回答，它是用抽象概念来陈述现象之间的关系。为了验证研究假设，就必须在概念操作化的基础上把总的抽象假设转换为具体假设。由抽象假设到具体假设的过程就是假设的操作化过程。 回上例（层层转化的过
21、程）。回上例（层层转化的过程）。 “权力和非制度化的行动方式对人们资源获得权力和非制度化的行动方式对人们资源获得具有重要作用具有重要作用”就是一个研究假设，是作者在进行正式研究之前对此问题的一个基本判断。为了验证它，就必须在概念操作化的基础上把这个总的抽象假设转换为具体假设。 上述总的假设就具体化为了许多具体假设，其中一条是：“单位成员在单位中所处的客观地位客观地位，将影响到人们在单位中的资源占有、满意度和相对被剥夺感，这种资源占有状况和主观感受主观感受就成为其依赖性行为依赖性行为的基本决定因素”。 而对于其中的“客观地位”、“主观感受”。 对于 “客观地位客观地位”这个自变量，研究者则将其操
22、作化为政治面貌、行政级别和个人职务、工龄、教育水平、行为方式（人际关系）等变量加以描述；对于“主观感受主观感受”和“依依赖性行为赖性行为”这两个因变量，则分别建立量表进行测量。 根据以上指标，研究者建立了具体的研究假设（研究细节），并对这些假设进行检验，最终引证了开头的总体假设。第五节 设计研究方案 1-4节分析了一个完整的研究设计应当包括的几个大的方面。除了这些带有策略性的方面之外，研究设计还应该包括一些相对具体的措施。折旧需要制定一个完整的研究方案。 通常，一个完整的研究方案包括以下主要内容：一、说明研究课题的目的与价值二、说明研究的具体内容三、确定研究类型与方法四、确定研究的分析单位和抽样方案五、说明资料的收集方法和分析方法六、说明研究人员、组织情况以及进度计划七、确定研究需要的物质手段、计划安排和 研究经费u研究计划书范本（英文）见公共邮箱
