1、2022年6月23日星期四第第6章工程项目采购与合章工程项目采购与合同管理同管理第第6 6章章 工程项目采购与合同管理工程项目采购与合同管理6.1 6.1 概述概述6.2 6.2 工程项目采购的基本模工程项目采购的基本模式式6.3 6.3 工程管理的委托模式工程管理的委托模式6.4 6.4 采购方式的发展趋势采购方式的发展趋势6.5 6.5 合同管理合同管理6.1 6.1 概述概述采购原则及方式采购原则及方式 采购的对象：工程项目、货物、咨询服务 采购原则 公开原则 公平原则 公正原则 诚实信用原则 采购方式： 招标采购：公开招标、邀请招标 非招标采购：竞争性谈判、询价、单一来源采购招标组织准
2、备招标组织准备招标申请招标申请编制招标文件、标底等文件编制招标文件、标底等文件发布资格预审通告和招标通告发布资格预审通告和招标通告资格预审资格预审发出招标文件发出招标文件踏勘现场、招标答疑踏勘现场、招标答疑接收投标文件接收投标文件开标开标评标评标发中标通知书发中标通知书招投标采购的基本程序及相关规定招投标采购的基本程序及相关规定中标的规定中标的规定 1）确定中标人的时间 评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定。 2）发出中标通知书 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面
3、合同。 中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。承承发发包包模模式式的的类类型型 平行承发包平行承发包 施工总承包施工总承包 施工总承包管理施工总承包管理 项目总承包项目总承包 项目总承包管理项目总承包管理 CM模式模式 Program Management Partnering6.2 6.2 工程项目采购的基本模式工程项目采购的基本模式 1 1、有利于投资控制；、有利于投资控制； 5 5、有利于整个工程的组织和协调。、有利于整个工程的组织和协调。 2 2、有利于进度控制
4、；、有利于进度控制； 4 4、有利于合同管理；、有利于合同管理；承发包模式的选用原则承发包模式的选用原则3 3、有利于质量控制；、有利于质量控制；业业 主主承包商1承包商2承包商m供货商1供货商2供货商n设计单位又称分别发包又称分别发包（1 1）平行承发包模式）平行承发包模式General Contractor英文名称是英文名称是简称简称GCGC业业 主主施工总承包单位施工总承包单位( (只可少量分包只可少量分包) )设设计计单单位位供供货货商商分分包包商商* *注：此为业主自行发包的部分注：此为业主自行发包的部分*（2 2）施工总承包模式）施工总承包模式 英文名称是英文名称是 Managin
5、g Contractor Managing Contractor 简称简称MCMC意为管理型承包意为管理型承包签订施工签订施工总承包管总承包管理协议理协议业业主主某个单某个单位或联合位或联合体体负责整负责整个项目的个项目的施工组织施工组织与管理与管理（3 3）施工总承包管理模式）施工总承包管理模式 MCMC单位与分包单位不签约型单位与分包单位不签约型第一种类型第一种类型第二种类型第二种类型MCMC单位与分包单位签约型单位与分包单位签约型MCMC施工总承包管理模式的合同结构施工总承包管理模式的合同结构业业 主主施工总承包管理单位施工总承包管理单位设计单位分包商分包商1分包商2分包商m分供货商1分
6、供货商2分供货商n供货商*注：此为业主自行发包的部分注：此为业主自行发包的部分第一种类型第一种类型MCMC的合同结构的合同结构*分包商合同款由分包商合同款由MCMC单位支付；单位支付；分包商合同款由业主接支付。分包商合同款由业主接支付。根据由谁根据由谁向承包商付向承包商付款而分为以款而分为以下两种类型：下两种类型：在第一种在第一种MCMC中中业业 主主施工总承包管理单位施工总承包管理单位分包商1分包商2分包商m供货商1供货商2供货商n设计单位第二种类型第二种类型MCMC的合同结构的合同结构1 1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完 成以后，再
7、进行该部分施工招标，确定该部分合成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合 同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据MCMC与与GCGC相比的优点相比的优点2 2、所有分包合同和供货合同的发包，都通过招标标、所有分包合同和供货合同的发包，都通过招标标 获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有 利利3 3、MCMC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间 的差价的差价（4 4）CMCM承发包模式承发包模式CMCM是英文是英文Construction Management
8、Construction Management的缩写，的缩写，有些叫建筑管理模式有些叫建筑管理模式 CM CM模式是由业主委托模式是由业主委托CMCM单位，以一个承包商的身份，单位，以一个承包商的身份，采取有条件的采取有条件的“边设计、边施工边设计、边施工”即快速路径法（即快速路径法（Fast Fast TrackTrack）的生产组织方式，来进行施工管理，直接指挥施）的生产组织方式，来进行施工管理，直接指挥施工活动，在一定程度上影响设计活动，而它与业主的合同工活动，在一定程度上影响设计活动，而它与业主的合同通常采用通常采用“Cost Plus Fee”“Cost Plus Fee”（成本（成
9、本+ +利润）的方式。利润）的方式。CMCM承发包模式的合同结构承发包模式的合同结构 CM/Non-Agency CM/Non-Agency （非代理型（非代理型CMCM） CM/Agency CM/Agency （代理型（代理型CMCM）由由CMCM单位与分包商签约单位与分包商签约由业主直接与分包商签约由业主直接与分包商签约两种两种CMCM模式的区别模式的区别(1)(1)采用采用CM/Non-AgencyCM/Non-Agency模式，模式，CMCM单位承担的风险大于单位承担的风险大于CM/AgencyCM/Agency模式模式( (任何工程承包合同的签约者都将承担风险任何工程承包合同的签约
10、者都将承担风险) )；(2)(2)采用采用CM/Non-AgencyCM/Non-Agency模式，模式，CMCM单位对分包商的控制强度大单位对分包商的控制强度大于于CM/AgencyCM/Agency模式；模式；(3)(3)在在CM/Non-AgencyCM/Non-Agency模式中，模式中，CMCM单位要承担单位要承担GMP(GMP(保证最大保证最大工程费用工程费用) )，而，而CM/AgencyCM/Agency不承担不承担GMPGMP；(4)(4)两者合同条件的内容和组成有很大区别；两者合同条件的内容和组成有很大区别；(5)(5)在在CM/AgencyCM/Agency模式中，模式中
11、，CMCM单位不向业主单独收取单位不向业主单独收取CMfeeCMfee（CMCM单位的利润及风险费），而单位的利润及风险费），而CM/Non-AgencyCM/Non-Agency要收要收CMfeeCMfee。两者合。两者合同价的构成有很大区别。同价的构成有很大区别。GMP-GMP-保证最大工程费用保证最大工程费用 所谓所谓GMPGMP，是指，是指CMCM单位向业主保证将来的建安单位向业主保证将来的建安工程费用的总和不超过某一规定的数额，这个最大工程费用的总和不超过某一规定的数额，这个最大数额在合同文件中称为保证最大工程费用数额在合同文件中称为保证最大工程费用( (除合同文除合同文件规定的设计
12、变更外件规定的设计变更外) )，超过保证最大工程费用的费，超过保证最大工程费用的费用应由用应由CMCM单位支付，业主不予承担。单位支付，业主不予承担。GMP-GMP-保证最大工程费保证最大工程费用用GMP保证最大工程费保证最大工程费用用实际工程费用（如果超出）实际工程费用（如果超出）实际工程费用（如果节余）实际工程费用（如果节余）超出部分由超出部分由CM单位承单位承担担节余部分归业主节余部分归业主CM单位可提成一部分单位可提成一部分费用费用CMCM模式与模式与MCMC模式的区别模式的区别CMCM单位单位采用价值工程方法，对设计的技术、采用价值工程方法，对设计的技术、经济方面提供咨询意见；向业主
13、保证总经济方面提供咨询意见；向业主保证总投资不超过最大工程费用（投资不超过最大工程费用（GMPGMP）, ,投资投资风险由风险由CMCM承担承担MCMC单位单位必须按图施工；只确定施工总承包管必须按图施工；只确定施工总承包管理费；给业主早起投资控制带来一定风理费；给业主早起投资控制带来一定风险险（5 5）项目总承包模式）项目总承包模式业业 主主总承包单位总承包单位设设计计单单位位施施工工单单位位业业 主主总承包单位总承包单位设设计计单单位位供供货货商商分分包包商商采购设计施工总承包模式采购设计施工总承包模式(EPC)(EPC)设计施工总承包模式设计施工总承包模式(D+B)(D+B)项目总承包的
14、产生项目总承包的产生主要是解决设计与施工分离导致的问题： 设计单位忽视设计的经济性，投资额高，设计费大 较少考虑可施工性 不能结合施工单位的特点和能力进行设计 施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长 建设单位的组织、协调工作量大 D+B 设计和施工总承包：对应FIDIC工程设备和设计建造（D+B）合同条件（新黄皮书），主要应用于以房屋建筑为主的民用建设项目。 EPC 设计、采购和施工总承包：对应FIDIC设计-采购-施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书），主要应用于以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域。项目总承包单位的介入时间项目总承包单位的介入时间 业业主主承包
15、承包商商设计设计方方独立的组织系统独立的组织系统独立的目标系统独立的目标系统紧张、敌对的关系紧张、敌对的关系业业主主设计设计方方承包承包商商项目上的利益共同体项目上的利益共同体和谐信任的项目环境和谐信任的项目环境（6 6）PartneringPartnering模式模式PartneringPartnering模式的定义模式的定义 Partnering模式是业主与项目参与各方之间为了取得最大的资源效益，在相互信任、资源共享的基础达成的一种短期或长期的相互上协定。这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各方利益的基础上通过确定共同的项目目标，建立工作小组，及时的沟通以避免争议和诉讼的发生，培育
16、相互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共同分担风险和成本以促使在实现项目目标的同时也保证参与各方目标和利益的实现。Partnering模式与传统建设模式的比较模式与传统建设模式的比较Partnering主持人主持人Facilitator业主业主XX项目项目业主代表业主代表设计单位设计单位总承包商总承包商材料设备供应商材料设备供应商分包商（业分包商（业主指定主指定）分分包包商商1分分包包商商2分分包包商商n分分包包商商1分分包包商商2分分包包商商nPartneringPartnering的项目组织结构的项目组织结构Partnering主持人主持人Partnering 协议负责人协议负责人
17、项目评价系项目评价系统负责人统负责人争议处理系争议处理系统负责人统负责人参与各方参与各方人员组成人员组成参与各方参与各方人员组成人员组成参与各方参与各方人员组成人员组成中立第中立第三方三方PartneringPartnering小组的组织结构小组的组织结构PartneringPartnering模式的核心系统模式的核心系统Partnering模式的模式的三个核心系统三个核心系统Partnering 的协议的协议Partnering的的争议处理系统争议处理系统Partnering的的评价系统评价系统设计设计甲甲设计设计乙乙设计设计丙丙业业主主设计总负责单设计总负责单位位（7 7）设计任务委托模式
18、）设计任务委托模式长沙卷烟厂设计合同结构长沙卷烟厂设计合同结构业业 主主外地设计外地设计+ +当地设计当地设计业业 主主当地设当地设计计外地设外地设计计业业 主主外地设外地设计计当地设当地设计计结构结构1 1：分别委托：分别委托结构结构2 2：分包：分包结构结构3 3：联合体：联合体6.36.3工程管理委托的模式工程管理委托的模式 业主方自行项目管理 业主方委托项目管理 业主方与项目管理咨询单位合作进行管理 代建制（1 1）业主方自行项目管理）业主方自行项目管理总裁总裁 或或总经理总经理业主自己组业主自己组建的工程管理建的工程管理班子班子设 计 单设 计 单位位施 工 单施 工 单位位供 货
19、单供 货 单位位其 他 单其 他 单位位业主的其他职能部业主的其他职能部门门（2 2）业主方委托项目管理）业主方委托项目管理（3 3）业主方与管理咨询单位合作进行管理）业主方与管理咨询单位合作进行管理（4 4）代建制）代建制 代建制是指政府或政府授权单位通过招标等方式，选择社会专业化项目管理单位（代建单位），负责政府投资项目的投资管理和建设实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。 方式一：代建单位与实施单位只有管理关系，没有合同关系，代建单位按照项目总投资的百分比或者固定的金额收取代建费。 方式二，投资人和代建单位签订委托代理合同，代建单位再与其它实施单位（设计、施工、供货）签订合同。这种情况
20、下，代建单位与实施单位既有管理关系又有合同关系，比较有利于项目的管理。6.46.4项目采购方式的发展趋势项目采购方式的发展趋势 D+D+BD+D+B（Develop+Design+BuildDevelop+Design+Build），即受委托方负责项目前期），即受委托方负责项目前期决策阶段的策划、设计和施工；决策阶段的策划、设计和施工； D+B+FMD+B+FM（Design+Build+Facility ManagementDesign+Build+Facility Management），即受委托），即受委托方负责项目的设计、施工和物业管理；方负责项目的设计、施工和物业管理； F+P+D+
21、B+FMF+P+D+B+FM（Finance+Procurement+Design+Build+Facility Finance+Procurement+Design+Build+Facility ManagementManagement），即受委托方负责项目的融资、采购、设计、），即受委托方负责项目的融资、采购、设计、施工和物业管理。施工和物业管理。6.5.1 6.5.1 合同管理工作过程合同管理工作过程6.5.2 FIDIC6.5.2 FIDIC合同文件合同文件 6.5.3 6.5.3 我国建设工程标准合同文本我国建设工程标准合同文本6.5 6.5 合同管理合同管理 6.5.1 6.5.1
22、 合同管理工作过程合同管理工作过程6.5.2 FIDIC6.5.2 FIDIC合同文件合同文件 国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（Fdration Internationale Des Fdration Internationale Des Ingnieurs-ConseilsIngnieurs-Conseils，简称，简称FIDICFIDIC）19131913年在英国成立，总部设在瑞士洛桑，年在英国成立，总部设在瑞士洛桑，FIDICFIDIC代表了世界上大多数咨询工程师，是国际上最具有权威性的咨询工程代表了世界上大多数咨询工程师，是国际上最具有权威性的咨询工程师组织，师组织，中国工
23、程咨询协会于中国工程咨询协会于19961996年正式加入该组织。年正式加入该组织。FIDICFIDIC下属四个地区下属四个地区性组织，即亚洲及太平洋地区成员协会（性组织，即亚洲及太平洋地区成员协会（ASPACASPAC）、欧洲共同体协会）、欧洲共同体协会（CEDICCEDIC）、非洲成员协会集团（）、非洲成员协会集团（CAMACAMA）、北欧成员协会集团（）、北欧成员协会集团（RINORDRINORD）。）。 为了规范国际工程承包活动的管理，为了规范国际工程承包活动的管理，FIDICFIDIC下设许多专业委员会，如业下设许多专业委员会，如业主咨询工程师关系委员会（主咨询工程师关系委员会（CCR
24、CCCRC），土木工程合同委员会（），土木工程合同委员会（CECCCECC）、电器机）、电器机械合同委员会（械合同委员会（EMCCEMCC）、职业责任委员会（）、职业责任委员会（PLCPLC）等。各专业委员会先后发）等。各专业委员会先后发表过很多重要管理性文件和编制了规范化的标准合同文件范本，其中有的已表过很多重要管理性文件和编制了规范化的标准合同文件范本，其中有的已成为国际上公认的土木工程执行法，得到了世界银行、亚洲开发银行和非洲成为国际上公认的土木工程执行法，得到了世界银行、亚洲开发银行和非洲开发银行等国际金融机构的认可。开发银行等国际金融机构的认可。FIDICFIDIC合同条件适用情况及
25、其特点合同条件适用情况及其特点 国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDICFIDIC）于）于19991999年出版了四份新的合同标年出版了四份新的合同标准格式的第一版，并在出版前言中简要说明了各合同条件的适应情况。准格式的第一版，并在出版前言中简要说明了各合同条件的适应情况。 1 1、施工合同条件（、施工合同条件（Conditions of Contract for ConstructionConditions of Contract for Construction，以下简称以下简称“新红皮书新红皮书”） 该合同条件被推荐用于由雇主设计的、或由其代表一一工程师设该合同条件被推荐用
26、于由雇主设计的、或由其代表一一工程师设计的房屋建筑或（土木）工程（计的房屋建筑或（土木）工程（building or engineering worksbuilding or engineering works）。）。在这种合同形式下，承包商的主要工作为施工，也可承担部分设计工在这种合同形式下，承包商的主要工作为施工，也可承担部分设计工作，由工程师来监理施工和签发支付证书，一般采用单价包干形式，作，由工程师来监理施工和签发支付证书，一般采用单价包干形式，风险分担比较均匀。风险分担比较均匀。 其主要特点是：以竞争性招标投标方式选择承包商，合同履行过其主要特点是：以竞争性招标投标方式选择承包商，合
27、同履行过程中采用以工程师为核心的工程项目管理模式，适用于整个土木工程。程中采用以工程师为核心的工程项目管理模式，适用于整个土木工程。FIDICFIDIC合同条件适用情况及其特点合同条件适用情况及其特点 2 2、永久设备和设计、永久设备和设计建造合同条件（建造合同条件（Conditions of Conditions of Contract for Plant and Design-BuildContract for Plant and Design-Build，以下简称，以下简称“新黄皮新黄皮书书”） 新黄皮书主要适用于机电设备、基础设施项目及其他类型新黄皮书主要适用于机电设备、基础设施项目及
28、其他类型的项目。的项目。如果采用这种合同方式，业主只负责编制项目大纲和如果采用这种合同方式，业主只负责编制项目大纲和提出对设备的性能要求，承包商的基本义务是完成永久设备的提出对设备的性能要求，承包商的基本义务是完成永久设备的设计、制造和安装，工程师负责监督设备的制造、安装和工程设计、制造和安装，工程师负责监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书。一般采用单价包干支付方式，风险分施工，并签发支付证书。一般采用单价包干支付方式，风险分担比较均衡。担比较均衡。FIDICFIDIC合同条件适用情况及其特点合同条件适用情况及其特点 3 3、EPCEPC交钥匙项目合同条件（交钥匙项目合同条件（Con
29、ditions of Contract for EPC Conditions of Contract for EPC Turnkey ProjectsTurnkey Projects，以下简称，以下简称“银皮书银皮书”） 银皮书适用于在交钥匙的基础上进行的工业厂房、电力设施的实施，银皮书适用于在交钥匙的基础上进行的工业厂房、电力设施的实施，或基础设施项目和其它类型的开发项目的实施，或基础设施项目和其它类型的开发项目的实施，工作范围包括设计、采购工作范围包括设计、采购和施工。如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，往往和施工。如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，往往采
30、用这种采用这种EPCEPC交钥匙合同模式。交钥匙合同模式。 该合同条件中可能包括项目的规划或策划、可行性研究、具体的设计该合同条件中可能包括项目的规划或策划、可行性研究、具体的设计工作等。工作等。 4 4、合同的简短格式（、合同的简短格式（Short Form of ContractShort Form of Contract，简称，简称“绿皮书绿皮书”） 该合同条件被推荐用于价值相对较低的房屋建筑或土木工程。该合同条件被推荐用于价值相对较低的房屋建筑或土木工程。根据工根据工程的类型和具体条件的不同，此格式也适用于价值较高的工程，程的类型和具体条件的不同，此格式也适用于价值较高的工程，特别是较
31、特别是较简单的、或重复性的、或工期短的工程。简单的、或重复性的、或工期短的工程。在这种合同形式下，一般都是由在这种合同形式下，一般都是由承包商按照雇主或其代表承包商按照雇主或其代表工程师提供的设计实施工程。工程师提供的设计实施工程。6.5.3 6.5.3 我国建设工程标准合同文本我国建设工程标准合同文本 我国建设工程标准合同文本主要有以下三种：我国建设工程标准合同文本主要有以下三种：建设工程设计合同建设工程设计合同（GF-2000-0201GF-2000-0201）；建设工程施工合同（示范文本）（）；建设工程施工合同（示范文本）（GF-1999-GF-1999-02010201）；建设工程施工
32、劳务分包合同（示范文本）（）；建设工程施工劳务分包合同（示范文本）（GF-2003-0201GF-2003-0201）。）。 建设工程施工合同（示范文本）适用于各类公用建筑、民用住宅、工建设工程施工合同（示范文本）适用于各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装等工程。业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装等工程。 各种施工合同示范文本一般都由以下各种施工合同示范文本一般都由以下3 3部分组成：部分组成：协议书、通用条协议书、通用条款、专用条款。款、专用条款。 各种施工合同示范文本的内容一般包括：各种施工合同示范文本的内容一般包括：词语定义与解释；合同双方的一词语定义与解释；合同双方的一般权利和义务；施工组织设计与工期；质量与检验；合同价款与支付；工般权利和义务；施工组织设计与工期；质量与检验；合同价款与支付；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔和争议。程变更；竣工验收与结算；违约、索赔和争议。 建设工程合同专用条款的解释优先于通用条款。建设工程合同专用条款的解释优先于通用条款。
