1、2019-8-17感谢你的观看1 2019-8-17感谢你的观看2 教学目的与要求教学目的与要求 通过对证券法的学习，使学生掌握证券法通过对证券法的学习，使学生掌握证券法的基本理论知识，能够独立判断和分析证的基本理论知识，能够独立判断和分析证券案例券案例 。 2019-8-17感谢你的观看3一、证券的概念、特征和种类一、证券的概念、特征和种类指一种具有一定票面金额，指一种具有一定票面金额， 以证明或设定以证明或设定权利为目的而作成的书面凭证。权利为目的而作成的书面凭证。我国证券法规定的证券包括：股票、公司我国证券法规定的证券包括：股票、公司债券和国务院认定的其他证券。债券和国务院认定的其他证券
2、。2019-8-17感谢你的观看4证券的特征：证券的特征：1)1)是一种投资凭证。是一种投资凭证。2)2)是一种权益凭证。是一种权益凭证。3)3)是一种可转让的权利凭证。是一种可转让的权利凭证。2019-8-17感谢你的观看5种类：种类：1)1)股票股票2)2)债券债券3)3)认股权证认股权证4)4)基金券基金券2019-8-17感谢你的观看6二、证券市场证券市场的功能证券市场的功能1.1.筹集资本和融资筹集资本和融资2.2.优化资源配置优化资源配置3.3.促进企业经营管理现代化促进企业经营管理现代化4.4.化解风险化解风险5.5.“晴雨表晴雨表”功能功能6.6.增加国家的宏观调控能力增加国家
3、的宏观调控能力2019-8-17感谢你的观看7证券市场的构成证券市场的构成1.1.证券发行市场（一级市场）证券发行市场（一级市场）2.2.证券交易市场（二级市场）证券交易市场（二级市场）2019-8-17感谢你的观看8各国证券市场监管模式各国证券市场监管模式国家集中统一监管模式国家集中统一监管模式自律管理模式自律管理模式我国证券市场监管体制我国证券市场监管体制国务院证券监督管理委员会集中统一监管，证券国务院证券监督管理委员会集中统一监管，证券业协会和证券交易所自律管理。业协会和证券交易所自律管理。证券市场的管理体制证券市场的管理体制2019-8-17感谢你的观看9三、证券法概述调整证券发行、交
4、易过程中，以及国家在管理调整证券发行、交易过程中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易过程中，所发证券机构和管理证券发行、交易过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。生的社会关系的法律规范的总称。19981998年年1212月通过的中华人民共和国证券法月通过的中华人民共和国证券法适用范围：适用范围： 适用在中国境内的股票、公司债券和适用在中国境内的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行和交易。国务院认定的其他证券的发行和交易。2019-8-17感谢你的观看10证券法的基本原则：证券法的基本原则：1)1)公开、公平、公正原则公开、公平、公正原则2)2)等价有偿、诚实信用原则等价有偿、
5、诚实信用原则3)3)合法原则合法原则4)4)分业原则分业原则5)5)保护投资者权益原则保护投资者权益原则6)6)国家统一监管与行业自律相结合原则国家统一监管与行业自律相结合原则2019-8-17感谢你的观看11一、证券发行审核制度一、证券发行审核制度直接发行和间接发行直接发行和间接发行西方国家证券发行的体制：西方国家证券发行的体制：注册制注册制核准制核准制2019-8-17感谢你的观看12我国的证券发行审核我国的证券发行审核实行核准制，符合公司法证券法规实行核准制，符合公司法证券法规定的实质条件定的实质条件, ,由国务院证券监管机构核准由国务院证券监管机构核准或审批。或审批。2019-8-17
6、感谢你的观看13我国证券发行制度的特点我国证券发行制度的特点: :实行审批制实行审批制股票发行和上市连续体制股票发行和上市连续体制强调证券专业机构的作用强调证券专业机构的作用证券监督机构的决定证券监督机构的决定2019-8-17感谢你的观看14二、证券发行证券发行证券发行的实质性条件证券发行的实质性条件股票发行的条件股票发行的条件募集设立发行股票的条件募集设立发行股票的条件改组设立发行股票的条件改组设立发行股票的条件增资发行新股的条件增资发行新股的条件债券发行的条件债券发行的条件2019-8-17感谢你的观看15三、证券发行程序证券发行程序股票发行程序股票发行程序发行审批发行审批签署承销协议签
7、署承销协议公告招股说明书公告招股说明书股票认购股票认购向证券会报告向证券会报告2019-8-17感谢你的观看16债券发行程序债券发行程序作出发行债券的决议作出发行债券的决议制作募集办法制作募集办法提出申请提出申请批准、公告批准、公告签署协议、认购签署协议、认购2019-8-17感谢你的观看17一、证券上市制度一、证券上市制度二、强制信息披露制度二、强制信息披露制度三、证券交易的限制和禁止三、证券交易的限制和禁止四、公司收购制度四、公司收购制度五、证券上市的暂停、终止五、证券上市的暂停、终止2019-8-17感谢你的观看18一、证券交易所一、证券交易所证券交易所地位及职能证券交易所地位及职能证券
8、交易所的机构设置及人员管理证券交易所的机构设置及人员管理证券交易所的竟价交易规则证券交易所的竟价交易规则2019-8-17感谢你的观看19二、证券公司二、证券公司证券公司设立监管证券公司设立监管机构设置及人员管理机构设置及人员管理证券公司的业务范围及规则证券公司的业务范围及规则2019-8-17感谢你的观看20三、证券登记结算机构三、证券登记结算机构设立应具备的条件职能职责2019-8-17感谢你的观看21四、专业中介机构及其专业人员的证券交易服务监管提供证券投资咨询、资信评估、审计报告提供证券投资咨询、资信评估、审计报告和法律意见书等。和法律意见书等。并对出具的报告的真实性、准确性和完整并对
9、出具的报告的真实性、准确性和完整性承担连带责任。性承担连带责任。禁止性行为：禁止性行为：2019-8-17感谢你的观看22一、证券违法责任一、证券违法责任虚假陈述虚假陈述内幕交易内幕交易操纵市场操纵市场欺诈客户欺诈客户2019-8-17感谢你的观看23信息误导和虚假传播信息误导和虚假传播擅自发行和承销擅自发行和承销违反监管的行为违反监管的行为证券管理机构和其工作人员的违法行为证券管理机构和其工作人员的违法行为其他证券法违法行为其他证券法违法行为2019-8-17感谢你的观看24二、证券法律责任责任形式：责任形式：民事责任民事责任行政责任行政责任刑事责任刑事责任严格责任严格责任强化监管强化监管个人责任个人责任2019-8-17感谢你的观看251 1、证券立法通过哪些制度来保证证券市场、证券立法通过哪些制度来保证证券市场功能的实现？功能的实现？2 2、证券的发行、交易、上市、收购四者之、证券的发行、交易、上市、收购四者之间是什么关系？间是什么关系？
