1、人力资源专业制度经济学人力资源专业制度经济学全册配套完整课件全册配套完整课件附加制度的分类与功能2一、制度的分类pDavid Feeny将制度分为三个层次：宪法规定的秩序，其他一般的制度安排和行为规范 。p起源上的分类：内在制度（internal institutions）与外在制度（external institutions）前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类的各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。后者是被自上而下强加并执行的，它由一批通过政治过程获得权威的代理人设计和确立，如司法制度，通常配有惩罚措施。3专栏一 抽彩从选举中来 p大概谁也没有想到，今天普遍流行的数
2、字抽彩，竟与民主选举规则有关。1530年，热那亚自治共和国开始实行大会议管理国家的制度，为此要推选候选人。有90个候选人进入选举的最后一轮，其中每人获得一个顺序号码，再将90个编上号码的小球放入一个专门的罐子里，然后从中摸出5个，与这5个号码对应的5位候选人便成为大会议成员。 p正是这种对抽签结果激动人心的期待，引得人们非常狂热，于是，在许多国家产生数字抽彩。 4专栏二 土地集体所有制的由来p为什么有村落？p村落的功能是什么？ p意识形态与政治制度5p正式制度与非正式制度正式制度的主要特征在于其具有强制性，如法律法规非正式制度具有自律性，是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代
3、代相传的文化的一部分，包括价值观念、伦理道德规范、风俗习惯、意识形态等从历史来看，在正式制度设立之前，主要靠非正式制度来维持，即使在现代社会，正式制度也只是制度体系中的一小部分，非正式制度仍发挥主要作用。正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，而非正式制度变迁只能是渐进式；一些具有国际惯例性质的正式制度可以从一个国家移植到另一个国家，而非正式制度可移植性就差得多有的国家民主来了，增长没来。6p 思考内在制度 & 外在制度正式制度 & 非正式制度有何联系？7p核心制度与边缘制度前者处于社会的核心地位，在该社会起主导作用；后者处于核心制度的外围，它服务于该社会的核心制度 。核心制度存在于每一个
4、社会之中，它由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。 边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。 核心制度的创立，直接体现了主导集团所奉行的主流信念和所追求的社会理想；边缘制度能够生长出来，也首先是主导集团出于使核心制度能够长期生存的目的，这同样是为了使主流信念能够更有效地长期坚持下去。8二、制度的功能p制度有哪些功能，是一个难以简单概括的问题
5、。林毅夫(1989)认为，制度提供了安全（对付不确定性）与经济（规模经济与外部效果内部化）两方面的功能服务。张春霖(1994)则认为资源配置功能与行为动力功能是制度的两个基本功能。刘世锦(1994)则将制度的功能分为激励、配置、保险和约束四个方面的功能等等。9p 各种功能1.1. 降低交易成本降低交易成本。有效的制度能降低市场中的不确定性、抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易成本。2.2. 为经济提供服务为经济提供服务。每一种制度都有其特定的功能和经济价值：如货币的特性之一是提供便利；租赁、抵押货物和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息；保险公司可以共担风险；学校等可以提供
6、公共服务等。在舒尔茨看来，每一种制度都有其特定的服务功能。103.3. 为实现合作创造条件为实现合作创造条件。制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，通过规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，从而促进了合作的顺利进行。4.4. 提供激励机制提供激励机制。一个有效的制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的收益的权利如果私人为了某项发明而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说，他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化地被他交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那么个人通常就没有动力去从事这些有益的活动。115.5. 提供保险功能提供保险功能
7、。这一保险机制的关键是能够帮助人们形成他们对自己经济行为可以合理把握的预期。财产权得不到切实的保障，处在经济活动中的人们就缺少基本的安全感，这一点常常是经济秩序混乱的根源。12专栏三 制度不能为一个人而设p 中华民国临时政府是总统制p中华民国临时约法为约束袁世凯权力，临时规定中华民国为责任内阁制p当天平倾向南方，袁尚能表面遵守，时过境迁，马上反悔p为什么工作生活中经常会说“不可开口子”？13三、如何解释制度现象p需要回答的问题为什么在一个社会群体内部，会出现某种通行的行为规则？为什么在不同社会的相似情景中，各自的行为规则有可能差距甚大？p解释制度现象，必须做两项工作：第一项工作，我们要找到比需
8、要解释的制度更一般化的、更普遍的因素更一般化的、更普遍的因素，然后用这些具有普遍意义的一般因素来解释特殊的制度现象；第二项工作，是要在这些普遍存在的一般因素与我们看到的特殊制度在这些普遍存在的一般因素与我们看到的特殊制度现象之间，建立它们的逻辑联系现象之间，建立它们的逻辑联系。p制度分析方法：即是找制度背后的“具有普遍意义的一般因具有普遍意义的一般因素素”的方法，也是找“普遍意义的一般因素普遍意义的一般因素”与与“特殊制度特殊制度”之间逻辑联系之间逻辑联系的方法。 制度的分析路径p第一，揭示一种特殊制度现象的功能马凌诺斯基：制度是满足人类生活需要的手段，一项具体制度的功能就是它在人类生活及对整
9、个社会体系中所发挥的作用。布朗：一项制度的功能乃是它对社会整合和社会结构的延续所作出的贡献。交易费用经济学：制度的功能是节约交易费用博弈论：制度的功能是解决协调问题、解决囚犯困境问题等p第二，揭示制度现象背后的深层结构制度的深层结构：隐藏于制度背后、影响到每一个社会成员行为选择的深层因素。为什么作制度分析时，要引入“深层结构”因素？p第三，运用博弈模型描述制度的社会建构过程，以便在制度的深层结构和制度功能之间建立逻辑联系，形成制度的解释逻辑。制度是社会建构的结果，也就是社会成员在互动过程中自发建构出来的。用博弈论的语言来说，制度也是博弈均衡的结果。在制度的社会建构过程中，制度的功能和深层结构这
10、两个因素影响到社会成员的共同预期，从而引导着社会成员形成特定的行为模式。专栏四 热那亚商人与马格里布商人需要解释的制度现象需要解释的制度现象：格雷夫（Greif，1994)发现，虽然热那亚商人和马格里布商人贸易环境和技术相似，对付代理人的欺诈行为所形成的制度则不同，热那亚商人为“第三方实施制度”，马格里布商人为“自我实施制度”。制度功能制度功能：解决代理关系中可能的欺诈问题，保证海外贸易顺利进行。制度的深层结构制度的深层结构：个人主义的价值观和集体主义的价值观。制度的博弈均衡制度的博弈均衡本讲要点制度的分类制度的分类制度的功能制度的功能如何解释制度现象如何解释制度现象新制度经济学p教材罗必良.
11、 新制度经济学M. 山西财经大学出版社, 2006.p参考书目菲吕博滕, 莴切特. 新制度经济学: 一个交易费用分析范式M. 上海人民出版社, 2006.柯武刚,史漫飞. 制度经济学M. 北京: 商务印书馆, 2004.p考核办法平时占50%，期末占50%。闭卷 p怎么听怎么听新制度经济学新制度经济学课程课程经济学的讨论应该在一个平台或框架里进行（罗教授的女博士问题）经济学的讨论应该在一个平台或框架里进行（罗教授的女博士问题）注意思路：前提（假设）、方法（理论、工具）、逻辑注意思路：前提（假设）、方法（理论、工具）、逻辑注意前提的现实性、方法的科学性、理论的可实证性、结论的可信服性注意前提的现
12、实性、方法的科学性、理论的可实证性、结论的可信服性不仅仅是听不仅仅是听边听边想边听边记不仅仅是记笔记不仅仅是记笔记整理知识要点、逻辑思考现实中的问题是否可以用所学的理论解释？深化提问、自己看书22p什么是制度什么是制度康芒斯：制度就是集体行动控制个体行动。诺斯：制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系；制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们之间的相互认可关系而人为设定的一些制约。青木昌彦：制度指外生的博弈规则，或指博弈内生的行为惯例，或指有组织的机构等。第一讲 导论：为什么需要制度p我理解的制度我理解的制度制度是指在一个稳定
13、的社会群体中，社会成员在互动中形成的特定行为模式，以及反映和体现这种行为模式的习俗、惯例、规范或行习俗、惯例、规范或行为规则为规则。重点强调重点强调“制度”不是一套抽象的规则，而是存在于具体社会群体之中的具体现象；这种现象表现在两个层面上：在个人层面上，表现为每个社会成员的行为具有“模式化”、“制度化”的特征；在社会层面上表现为社会秩序和共同接受的行为规则。p新古典经济学中的制度新古典经济学中的制度马歇尔（Marshall）已经认识到制度的重要性；随着新古典经济学在技术上的发展，逐渐变得抽象，对制度的关注也越来越少；微观经济学是制度中性的，让经济学家可以在完全信息和有预见力的理想化条件下分析问
14、题。但制度是极为重要的！但制度是极为重要的！25p今天突然颁布新法律今天突然颁布新法律从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义这个社会还有偷的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？26一个故事一个故事27一个要旅行的人将会就近一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车当他想回来的时候，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车
15、回家或到想去或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方。这的确会让我们这些无车的任何地方。这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠无需买车，无需修车，并可随意停靠在法律实施的初期的确不错在法律实施的初期的确不错28随着时间流逝，汽车生产、随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油只往油箱里加上仅够自己使用的汽油可以预见：手提油箱作为新产品会可以预见：手提油箱作为新产品会需求大增需求大
16、增因为每一个打算外出因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站辆车或到达一个油站29很快人们会发现很快人们会发现（1 1）汽车质量汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用；（的大修理费用；（2 2）由于质量下降，精明）由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要可以工具箱，这样，一旦需要可以在途中进行小修理在途中进行小修理p新法律的后果新法律的后果没有人会买新汽车，社会上的汽车将迅速老化；汽车制造商也将停止
17、生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业；旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。最终结果与汽车相关的行业均消失环境改善交通事故减少3031p结论：没有规矩不成方圆“方圆”是什么：秩序我们要什么样的方圆：什么样的秩序效率 or 公平（排队打饭靠拳头吗？）废除“偷汽车”的法律满足了什么样的目标：效率？公平？安全？环保？（实施效果往往偏离了制度目标）32p形成“规矩”的途径暴力：强者为王（大清好还是民国好？）传统：农村的非正式制度竞争：市场p专栏专栏1 1 强制强制与习惯：猴子的故事与习惯：猴子的故事 把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶
18、端有一串香蕉。实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫不如此。于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免被水喷到。 33后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A，A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿，因为A会害得他们被水淋到。A尝试了几次，虽被打得满头包，依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。再把一只旧猴子释放，换进新猴子B，B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。A猴子打得特别用力。后来慢慢的一只一只的，所
19、有的就猴子都换成新猴子，大家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动香蕉会被猴揍。 34p专栏专栏2 2 竞争竞争、暴力与制度：猴子故事续编、暴力与制度：猴子故事续编 实验继续。不过这一次改变了喷水装置。即一旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香蕉的猴子，而不是全体。实验人员换进去一只新猴子C。C特别的威猛有力。发现C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C一顿，结果反被C揍了一顿。于是猴子C拿到了香蕉，当然也被淋了个透湿。后来C发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最弱小的A替他去拿。A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老实实呆在一边。35p专栏专栏3 3 传统传统
20、：教授的衣着：教授的衣着哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至高礼节以迎之。 讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在听课男女全部都一丝不挂，只戴着项圈，凡私处也只遮盖着树叶。第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私处也只遮盖着树叶；但是土著人为了照顾教授的感情，吸取了头一天的教训，于是全部西装革履。直到第三天，双方做了很好的沟通，台上台下全穿西装，竞争力战略才得
21、以顺利地传授下去。 36p不同的制度可以解决同样的问题不同的制度可以解决同样的问题所罗门国王判案包公判案到底用什么制度呢？37p什么是什么是“好好”制度？制度？欧洲人是如何移民到澳洲的坐船大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）平均死亡率30%。如何减低死亡率？提高补贴标准对实际费用的估计信息成本提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）处罚标准谈判成本派员随行监督会不会合谋监督成本38制度有好坏之分吗制度有好坏之分吗39聪明的办法聪明
22、的办法不按在英国上船时的人头付费，而是按到不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费达澳洲后下船的人头付费为什么是聪明的办法？为什么是聪明的办法？出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问题的？题的？p什么叫什么叫“坏坏”制度制度新的婚姻法将对新的婚姻法将对“第三者插足第三者插足”治罪治罪制度设计的目的：稳定家庭制度收益制度成本分析直接成本：“第三者插足”的认定/监督间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑）引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推迟结婚或采取独身行为（降低结婚率）目标冲突：侵犯个人隐私结论：制度设计对目标
23、的背离结论：制度设计对目标的背离40p说不清好坏的制度？说不清好坏的制度？经济学家设计了一个经济学家设计了一个“拍卖拍卖10001000美圆美圆”的拍卖会。的拍卖会。游戏规则是：游戏规则是：出价最高者得到钞票；出价第2高者不能得到任何东西、但却必须支付他的报价。条件：条件：参拍者众多、信息不对称、无法合谋游戏游戏开始开始想象一下有什么结果？想象一下有什么结果？这这是一个好制度？坏制度？是一个好制度？坏制度？41需要什么样的制度需要什么样的制度p不同制度的不同绩效不同制度的不同绩效以考试及格制度为以考试及格制度为例考试例考试的目的是什么？是约束还是激励？为什么要的目的是什么？是约束还是激励？为什
24、么要有分数差距？有分数差距？90分及格制度20分及格制度60分及格制度q各自有何制度含义？各自有何制度含义？42作业作业p最低工资标准的制度目标最低工资标准的制度目标缓解用工荒保护弱势群体，缩小富差距p这一制度在经济学界却存这一制度在经济学界却存在巨大的争议在巨大的争议p问题是问题是该制度有何收益？该制度有何成本？你的结论是什么？43各地最低工资标准第二讲 新制度经济学是什么本章内容p新制度经济学的研究对象新制度经济学的研究对象p为什么叫为什么叫“新制度经济学新制度经济学”p新制度经济学的特点与核心范畴新制度经济学的特点与核心范畴p新制度经济学的基本假设新制度经济学的基本假设p新制度经济学的理
25、论体系新制度经济学的理论体系45一、新制度经济学的研究对象一、新制度经济学的研究对象p新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学p以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体系运行中的地位和作用。p研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系46二、为什么叫二、为什么叫“新制度经济学新制度经济学”1 1、旧制度主义经济学、旧制度主义经济学产生于20世纪20年代缘于对新古典经济学的批判从相当意义上讲，“制度经济学”才是美国土生土长的经济学开创者是一生颇不得志的凡勃伦(T.B.Veblen)和康芒斯（J.R.Commons）在有
26、闲阶级论(凡勃伦，1899)和制度经济学（康芒斯，1934）两部著作中从整体与演进的角度，通过分析制度并将其作为一个变量加以处理，从而理解和把握人类行为并提出政策建议47p旧制度学派的绝大多数文献，都是从各种各样的角度对新旧制度学派的绝大多数文献，都是从各种各样的角度对新古典经济学进行批判古典经济学进行批判封闭狭窄的模型分析使用经济变量，忽视非经济变量主要表现在他们对价格信号的过于关心 非现实性制度主义者要做的是对现实的澄清，他们更愿意了解一个尽可能真实的世界 哲学基础理性主义、个人主义和功利主义共同构成主流经济学的哲学基础，其中又以理性主义为最核心只分析了人类行为的工具性（Instrumen
27、tal values），没有分析其礼俗性（Ceremonial values）（Bush，1987）制度学派以实用主义哲学、进化论以及心理学等方面的成果为基础，认为影响经济行为人行为决策的因素是多元的，他们尤其强调制度中的习惯和规则对行为人决策具有的决定性影响 48p以凡勃仑为代表的美国制度学派以凡勃仑为代表的美国制度学派承袭历史学派的传统，以达承袭历史学派的传统，以达尔文的进化论和杰文斯的新心理学为理论基础尔文的进化论和杰文斯的新心理学为理论基础“用本能去代用本能去代替理智替理智”，解释人类经济活动。强调：，解释人类经济活动。强调：用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人
28、类行为（而不是功利主义）用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论）主张国家干预有闲阶级作业本能两种本能两种本能满足虚荣本能的财产或金钱关系制度 满足物质需求的生产技术制度 两种制度两种制度虚荣本能劳动阶级两个阶级两个阶级价值取向价值取向反对反对鼓励鼓励49p补充：凡勃伦简介补充：凡勃伦简介凡勃仑1857年生于威斯康星州的一个挪威移民的农业社区在卡尔顿学院，凡勃仑从师于约翰贝茨克拉克（John Bates Clark）。作为约翰-霍普金斯大学的一个研究生，师从著名的哲学家查理斯桑德斯皮尔斯（Cahrles Sanders Peirce，实用主义学派的创始人）。在耶鲁大学取得哲学博士学位（1884）
29、。1891年毛遂自荐进入康奈尔大学任教。第二年，转向芝加哥大学，未被器重。1906年转任斯坦福大学副教授。1909年受排挤而辞职。 1911年，走上密苏里大学讲台。 1918年，也就是他61岁时步入仕途p补充补充凡勃伦效应（炫耀性消费）凡勃伦效应（炫耀性消费）凡勃伦效应凡勃伦效应：商品价格定得越高越受消费者的青睐。它反映了一种挥霍性消费的心理意愿所谓炫耀性消费炫耀性消费（Conspicuous Consumption），指的是富裕的上层阶级通过对物品的超出实用和生存所必需的浪费性、奢侈性和铺张浪费，向他人炫耀和展示自己的金钱财力和社会地位，以及这种地位所带来的荣耀、声望和名誉炫耀性消费又可俗称
30、为“显眼的消费”、“装门面的消费”、“摆阔气的消费”，富裕者总是要通过购买一些昂贵的奢侈品或大讲排场疯狂消费来显示自己的地位，要满足这些富有者的消费欲望，就需要生产昂贵的奢侈品，就要创造可供他们疯狂消费的条件和环境p康芒斯的制度经济学康芒斯的制度经济学把制度经济学解释为“集体行动控制个体行动” 交易是经济活动的基本形态、基本范畴，也是经济研究的基本单位。交易不是物品交换，而是权利的转移权利的转移“交易”包含着冲突冲突、依存依存、秩序秩序三层社会关系。 在康芒斯看来，制度经济学对经济学的贡献就在于他提出了“集体对个人交易关系的控制”反对主流经济学的“个人主义方法论” 人是自利的人是自利的个人独自
31、个人独自无法生存无法生存要避免冲突，形成相要避免冲突，形成相互依存，就必须协调。互依存，就必须协调。如何协调？靠秩序如何协调？靠秩序强调国家、政府与法律的重要性强调国家、政府与法律的重要性政策主张政策主张52J.R.Commons康芒斯 (1862-1945) 康芒斯与凡勃伦都认为，经济学应是“政治经济学” 经济不仅包含市场。与凡勃仑不同，康芒斯不敌视商人，事实上他也接受资本主义现实强调资本主义的结构改革鉴于康芒斯强调法律制度在经济学中的作用。对此，有人说凡勃伦是鉴于康芒斯强调法律制度在经济学中的作用。对此，有人说凡勃伦是“制度经济学制度经济学”中的社会学派，而康芒斯是中的社会学派，而康芒斯是
32、“制度经济学制度经济学”中的法律学派中的法律学派对以凡勃伦、康芒斯等为代表的旧制度学派，一些传统的看法是，它是一个庸俗的和无足轻重的学派。后来这种看法又因为法经济学奠基人科斯的著名评论而得到进一步的强化。科斯认为，“老制度学派的代表康芒斯等都是一些充满大智能的人物，但是，他们却是反理论的”科斯一方面批评康芒斯等的著作是一堆需要理论来整理不然就只能付之一炬的描述性材料，一方面却又从旧制度学派那里“偷师学艺” （1 1）重新提出和解释了后来作为新制度经济学、法经济学等学）重新提出和解释了后来作为新制度经济学、法经济学等学科核心范畴的科核心范畴的“交易成本交易成本”概念；（概念；（2 2）科斯等人关
33、于财产与财产权利）科斯等人关于财产与财产权利的区分也承袭了康芒斯的观点。的区分也承袭了康芒斯的观点。因此，科斯对康芒斯等人苛刻的批评让人觉得他有些“心口不一”。 542 2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）A）社会学的分析方法；B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素；C）重视价值判断，忽视实证分析；D）反对自由放任，主张政府干预。55三、新制度经济学的特点与核心范畴三、新制度经济学的特点与核心范畴3.1 3.1 特点特点用新古典经济学的方法研究制度将制度作为经济变量，是内生变量遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他）在传统经
34、济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石制度563.2 3.2 核心范畴：交易核心范畴：交易“交易”与“生产”相对应。生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包含人类的全部活动。康芒斯(J.R.Commons)首先对交易概念进行挖掘并将其一般化，认为交易“不是实际交货那种意义上物品的交换，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。”交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系）573.2 3.2 核心范畴：交易费用核心范畴：交易费用交易
35、费用（或交易成本，transactions costs)是与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本；交易费用指在信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻、谈判、搜寻、谈判、签约、监督、贯彻和维护合约签约、监督、贯彻和维护合约的费用。58p交易成本与信息成本交易成本与信息成本(information cost)(information cost)紧密紧密相关，但两者有区别。相关，但两者有区别。
36、交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界打交道时发生的信息成本59四、新制度经济学的基本假设四、新制度经济学的基本假设p从方法论的角度看，假设条件的重要性表现在以下方面：从方法论的角度看，假设条件的重要性表现在以下方面：其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避免人们因知识不完全带来的逻辑错误；其二，假设前提为理论研究者之间共同语言的形成提供了讨论的起点和基础；其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必要条件之一，也是保证其理论结论具可检验性的重要基础。当然，假设条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假设条件的真实性真实性
37、。60p真实性就是说假设条件是否反映了经济生活的基本事实，是否与人们对现实生活的一般感受相一致。有的理论假设概括和反映经济现实，其分析和推理又保持了逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成分以及较强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了问题，影响到理论结论的正确性，但却存在着改进的余地。但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演释严谨，其理论体系也将失去客观的真理性质。61p假设一：利益（目标）最大化新古典传统禀承斯密传统，以个人主义、功利主义做为经济哲学的基础，把人解释为利己主义的、追求自身利益最大化的经济人。关于利益最大化假设，我们主张这样来表述：人们总是在一定的约束条件下（环境
38、约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求利益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。62假设二：有限理性按照西蒙的定义，“理性是指一种行为方式，它第一，适合实现指定的目标；第二，而且在给定的条件下和约束的限度之内。”也就是说，理性是经济人主体在特定的环境条件和约束条件下，具有明显行为目标的行为方式，既包括认识能力、行为能力，又包括行为本身。A）完全理性。它假定人具有完全的认识能力、完全的行为能力、行为本身的执行。在这里，人可以预料一切，可以精细地算计。B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的理性（
39、本能），它表明行为人本身没有明确具体的目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。63C C）有限理性。这种假设源于：）有限理性。这种假设源于：现实生活是复杂的事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有
40、效利用它，必须重视节约和合理使用。64假设三：机会主义的行为倾向基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。假设四：资产专用性（Asset specificity）有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。资产专用性主要与市场交易者之间形成的协约关系相联系，它与资产通用性相对应。65假设五：正交易费用科斯(R.H.Coase,1937) 提出了正交易费用的制度运行成本问题威廉姆森(1975,1985)进一步地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种因素
41、：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了解合同的一切细节，增加谈判和达成合约的费用。为了避免因有限理性和机会主义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交易费用（组织成本）的上升。66五、新制度经济学的不同流派五、新制度经济学的不同流派p新制度经济学，应该说是一个成分复杂的大学派，这一领域的各种研究分别
42、被贴上诸如产权学派产权学派（Property Right School）、合同理论、交易费用经济学合同理论、交易费用经济学（Transaction Costs Economics）、新经济史新经济史（New- Economics History）、法经济学法经济学（Law and Economics）等各式各样的标签，甚至还涉及到布坎南（J.M.Buchanan）和奥尔森（M.Olson ）为代表的公共选择学派公共选择学派；以阿罗（K.J.Arrow）为领袖的信息经济学信息经济学、以斯蒂格勒（G.J.Stigler）为代表的产业组织理论产业组织理论等等。p这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法
43、常常大相径庭。这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。 67p按照各种制度分析的理论渊源分，目前新制度经济学大体按照各种制度分析的理论渊源分，目前新制度经济学大体上可分为四大类上可分为四大类一是制度变迁理论二是产权理论三是交易成本和企业理论四是公共选择理论、国家理论与意识形态理论。 68制度变迁理论：制度变迁理论：主要研究当一定的技术和社会条件发生变化时，制度演化的原因、动力及形式等。1993年诺贝尔经济学奖获得者之一、著名新经济史学家道格拉斯诺思（D.North）是这一理论的主要代表，其他的还有戴维斯（L. Davis）、拉坦（V. Ruttan）、林毅夫等。 产权理论：产权理论
44、：主要研究产权对经济运行及资源配置的影响，把产权引入经济学的研究是科斯的又一重要贡献。继科斯之后，阿尔钦（A.Alchain）、德姆塞茨（H.Demsetz）、张五常（Steven N.S.Cheung）等人的进一步研究使产权理论形成一个较为完整的框架。相对而言，产权理论是新制度经济学中更为重要、影响更大的理论。 69交易费用理论交易费用理论：科斯的主要贡献在于他首先发现了交易费用，并把它引入了经济学的研究，用这一概念分析了企业这一长期被忽略了的交易组织形式对市场交易形式的替代功能。威廉姆森沿着科斯开创的思路全面发展了交易费用理论，其主要成就是进一步使交易费用可操作化，并以此解释各种具体的交易
45、组织形式及其选择条件。公共选择理论、国家理论、政府行为分析及意识形态理论公共选择理论、国家理论、政府行为分析及意识形态理论由布坎南所开创的公共选择理论又被称为“政治的经济学”，它把经济分析引入了政治领域。研究重点：一是研究在既定制度下对公共物品的集体选择问题：二是研究对制度规则本身的集体选择问题，后者又被称为立宪选择问题或“立宪经济学”问题。 70五、新制度经济学的理论体系五、新制度经济学的理论体系p新制度经济学包括三大理论支柱：制度变迁理论、产权理论、制度变迁理论、产权理论、交易费用理论交易费用理论。如果将集体行为理论与意识形态理论集体行为理论与意识形态理论考虑进去的话，新制度经济学大体可以
46、划分为四大板块。 71本章内容p新制度经济学的研究对象新制度经济学的研究对象p为什么叫为什么叫“新制度经济学新制度经济学”p新制度经济学的特点与核心范畴新制度经济学的特点与核心范畴p新制度经济学的基本假设新制度经济学的基本假设p新制度经济学的理论体系新制度经济学的理论体系72谢谢大家！谢谢大家！73 第3讲 交易成本理论一、交易成本思想的提出一、交易成本思想的提出p 亚当斯密的思想中就有交易成本的萌芽，认为交通条件约束了分工深化。一、交易成本思想的提出一、交易成本思想的提出p罗纳德科斯1937年发表的企业的性质，极富创建性地提出“交易成本”思想。p科斯的问题：既然价格机制如此完美，企业内部交易
47、这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？ p回顾下铅笔的故事p科斯的回答科斯的回答之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本价格机制的运行并非没有成本。在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。新古典的企业 VS 科斯的企业p新古典的企业：企业就是一个生产函数。p科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目的在于削减交易成本。二、交易费用的内涵二、交易费用的内涵p产权经济学的观点产权经济学的观点交易费用指与转让、
48、获取和保护产权有关的成本。包括：搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境；当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实价格而进行的讨价还价；起草、讨论、确定交易合同的过程；监督合同的执行过程；当合同不能如期履约时，调节或诉讼过程；保护产权，防止第三方侵权的过程。79p契约的观点契约的观点达尔曼：交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告诉对方，这种信息的获得与传递要耗费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易条件时，还会产生决策的成本。相互同意的条件确定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约的成本。从契约的过程看，交易成本
49、包括信息成本、谈判成从契约的过程看，交易成本包括信息成本、谈判成本、决策成本、执行和控制成本。本、决策成本、执行和控制成本。80p从参照系来考察交易费用从参照系来考察交易费用詹森和麦克林詹森和麦克林：当公司的高层管理者拥有的资本不足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度将有明显的变化，由此产生代理成本代理成本。张五常张五常：在“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实世界才发生交易成本。在现实世界的总成本减去物质生产成本，剩余的可以归入交易费用之列。81p从生产过程来考察交易费用从生产过程来考察交易费用诺斯：诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制度两个方面约束，付出转化费用与交易费用，两
50、者之和为生产费用。 界定、保护和实施合约要耗费资源（交易费用），制度及其所利用的技术决定了交易费用的大小；交易费用是技术与制度的函数。82案例：张震将军的煮鸡蛋理论案例：张震将军的煮鸡蛋理论 p张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。” p这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？83问题：你还能举出哪些例子问题：你还能举出哪些例子p生活中有哪些地方存在交易成本？p怎么削减这些交易成本？84交易费用经济学的演变交易费用经济学的演变开创性研究：coase
