1、第一章 工程监理制度第二章 监理从业人员管理第三章 监理工程师的权利和义务第四章 项目监理机构与监理规划第五章 监理单位的法律责任及其 风险 第一章 工程监理制度 建立建设工程监理制的背景 1984年1987年 鲁布革水电站引水工程建设按国际惯例进行项目管理,1986年开工建设的西安三原高速公路工程,实行了建设监理制。1988年建设部发布关于开展建设监理工作的通知（建建字88第142号)提出,在全国范围内建立建设监理制。为了稳重起步,同年11月建设部有发出了关于开展建设监理试点工作的若干意见，绝定先在少数单位开展,起初是“八市二部”（包括上海市,北京市,南京市,电力部的水电系统和交通部的公路系
2、统)。经过十年努力,工程监理制度在全国取得很大成绩。在1995年12月召开的全国第六次监理工作会议上,建设部决定从1996年开始,在全国全面推行建设工程监理制度。1997年的政府工作报告中明确提出把工程监理制度作为我国建设领域里的四项新制度之一,即项目法人制，招标投标制,合同管理制和工程监理制。1997年11月1日第八届全国人民代表大会通过了中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法，以中华人民共和国主席令第91号颁布,并于1998年3月1日起施行。建筑法第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程范围。20年前，工程监理制被作为一项新制度被赋于法律意义,确立了法律地
3、位。20多年来我国建设监理工作局面发生了深刻变化。在国务院和建设行政主管部门的推动下，从建筑法到建设工程质量管理条例和建设工程安全生产管理条例，确立起了我国实行强制性监理的法律地位。国务院各有关部门先后出台了相关的规章制度、标准规范，同时各地区也出台了一些地方法规，初步形成了相互配套的工程监理法规体系和制度体系，使我国监理事业走上了“依法监理”的健康发展道路。温家宝总理针对工程监理曾经说过:“:“工程监理是借鉴国际工程项目管理经验,促进工程建设管理水平提高,保证工程质量和投资效益的重要措施。工程监理是受项目法人委托，对施工全过程进行监督,确保工程质量的一项重要制度。监理单位要对项目法人负责,是
4、受项目法人委托的,同时它又是经政府审查认可,并赋予相应资质证书的机构,必须遵守有关的法律,法规和标准,独立履行其职责,对社会负责。”2010年全国建设监理工作会议住建部副部长郭允冲强调:今后监理工作的指导思想是：坚持以科学发展观为指导，以确保工程质量安全为基本要求，以完善体制机制、加强工程监理制度建设为基础，严格依法监管，严格市场准入和清出，不断规范市场行为，严格依法监理，认真履行监理职责，全面提高监理企业、监理人员的素质，全面提升监理工作水平。思考题1:什么是建设工程监理?中华人民共和国建筑法 第三十一条 实行监理的建筑工程由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的
5、工程监理单位应当订立书面委托监理合同。第三十二条 建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。建设工程监理规范GB50319-2000 前言 我国自1988年开始在建设领域实行了建设工程监理制度，这是工程建设领域管理体制的重大改革。所谓建设工程监理是指具有相应资质的监理单位，受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。建设工程监理:具有相应资质条件受建设单位委托依
6、照法律和有关技术标准、设计文件和工程承包合同对承包单位的施工质量,建设工期和建设资金使用等方面,代表建设单位实施专业化监督管理。思考题2:国家对建设工程监理单位的资质管理有什么规定?工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定建设部令建设部令第第158158号号 1.工程监理企业的资质等级标准 1)综合资质标准(1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元;(2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;(3)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质;(4)注册监理工程师不少于60人,注册造价师不少于5,一级注册建造师、一级注册结构
7、工师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次;(5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度;(6)企业具有必要的工程试验检测设备;(7)申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为;(8)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任早成重大质量事故;(9)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。2）专业资质甲级标准（电力工程)（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元;（2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;（3）
8、注册监理工程师、注册造价师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次;其中相应注册专业监理工程师不少于15人,注册造价师不少于2人;（4）近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目;其他同综合资质要求。3）专业资质乙级标准（电力工程)（1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元;（2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历;（3）注册监理工程师、注册造价师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次;其中相应注册专业监理工程师不少于10人,注册造价师
9、不少于1人;其余同甲级资质要求 4）电力工程专业资质标准无丙级思考题3:监理企业实施监理工作的依据是什么?法律、行政法规、技术标准、设计文件 工程承包合同。思考题4:国家对建设工程监理的范围有什么规定?建设工程监理范围与规模标准规定建设工程监理范围与规模标准规定(建建设部令第设部令第8686号号)1.国家重点建设工程。2.大中型公用事业工程 总投资额在3000万元以上的下列工程:供水、供电、供气、供热等市政工程项目;科技、教育、文化体育、旅游、商业、卫生、社会福利等项目和其他公共事业项目。3.成片开发建设的住宅小区工程:5万平方米以上必须实行监理,5万平方米以下的,可以实行监理。4.利用外国政
10、府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5.国家规定必须实行监理的其他工程 1)总投资额在3000万元以上的关系社会公众利益、公众安全的下列基础设施项目:(1)煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目;(2)铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目;(3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目;(4)防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持扥水利建设项目;(5)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、地下管、公共停车场等城市基础设施项目;(6)生态环境保护项目;(7)其他基础设施项目;2)学校、影剧、体育场馆项目。思考题5:我国建设工程项目是如何划分的?
11、1.单项工程 具有独立设计文件,建成后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的项目,往往独立组织施工和竣工验收。2.单位工程 具有独立的设计文件,竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程,并构成建设项目的组成部分。3.分部工程 单位工程中可以独立组织施工的,以工程部位或专业性质或设备种类划分的工程。4.分项工程 通常按照工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分的分部工程的组成部分。思考题6:建设工程监理实施的前提是什么?中华人民共和国建筑法规定:实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。实施建筑工程监理前，
12、建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。电力建设工程监理规范DL/T5434-2009规定:监理单位与建设单位必须依法签订书面委托监理合同，明确双方的义务、权利、责任、监理酬金、监理服务期限、监理范围和监理工作内容。在监理工作范围内，建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。电力建设工程监理应实行总监理工程师负责制。依照中华人民共和国招标法中华人民共和国招标法的规定,建设单位和监理单位应于监理中标通知书发出后30天内签定委托监理合同。电力建设工程监理规范电力建设工程监理规范要求监理单位与建设单位必须依法签订书面委托监理合
13、同，明确双方的义务、权利、责任、监理酬金、监理服务期限、监理范围和监理工作内容。思考题7:国家对建设工程监理单位的行为准则有什么规定?中华人民共和国建筑法规定:工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包
14、单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。思考题8：建设工程监理的性质是什么?建设工程监理的性质 1服务性(业务性质)监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息为建设单位提供管理服务。工程监理单位的监理管理服务,不能完全取代建设单位的管理活动,不具有工程建设重大问题的决策权,只能在授权范围内代表建设单位对工程进行管理。2科学性(基本目的)监理单位在签订监理合同后,应按照合同约定派驻足够的资格满足要求的监理人员从事监理工作，并建立项目监理机构,开展监理工作。3独立性(行为准则)监理单位应当是独立的中介机构,具有法人资格;而且必须与妨碍其公正履行职责的有关单位或行业分离
15、,不能有隶属关系及其他的利害关系存在。4公正性(职业道德)-监理工程师必须遵守“守法、诚信、公正、科学”的职业准则，维护建设单位的合法权益，不损害其他有关单位的合法权益。思考题9:工程监理在施工阶段的服务内容是什么?建设工程监理与相关服务收费管理规定发改价格2007670号 1总则 1.0.1建设工程监理与相关服务,是指监理人接受发包人的委托,提供建设工程施工阶段的质量、进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务,以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。“三控制、一监督、两协调”思考题10:监理企业的经营准则是什么?守法:资质范围 资质证书 对合 同的履约 备案登记 诚信
16、:建立信用管理制度(合同管理、合作管理 服务管理、评估管 理)公正:(正确维护业主利益,不损害承包 单位的合法利益,公平合理处理双 方的合同争议)科学:(运用科学手段做好监理,用事实 说话,用数据说话)思考题11:建设工程监理的作用是什么?建设工程监理的作用序号主要作用备 注1有利于提高建设工程投资决策化水平在全方位监理的条件下，可协助建设单位做好投资决策，不仅可以使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。从而提高决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，为实现建设工程投资综合效益最大化打下良好的基础2有利于规范工程建设参与各方的建设行为建设监理制是一
17、种社会约束机制，专业化的监督管理服务可规范承建单位和建设单位的行为；但是，最基本的约束是政府的监督管理。其中，监理单位采用事前、事中和事后控制相结合的方式，有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度的避免不当建设行为的发生，是该约束机制的根本目的。另一方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用3有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全以产品需求者的身份参与管理，但又不同于建设工程的实际需求者，它提供的是专业化、社会化、科学化的项目管理4有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有以下三种表现：
18、（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，全寿命费用最少；（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。工程监理企业一般能协助建设单位实现第一种表现；也能在一定程度上实现第二种和第三种表现思考题12:现阶段建设工程监理的特点是什么?现阶段建设工程监理的特点序号特点备注1服务对象的单一性 只为建设单位服务，是为建设单位服务的项目管理 2属于强制推行的制度建筑法等法律、法规中有明文规定，主要依靠行政手段和法律手段强制推行3具有监督职能 受建设单位委托监督承建单位，即对承建单位施工过程中的质量和安全进行监督管理4市
19、场准入的双重控制企业资质控制，人员资格控制 第二章监理从业人员管理思考题13:什么是注册监理工程师?注册监理工程师 经国家统一考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册，取得中华人民共和国建设行政主管部门颁发的注册执业证书和执业印章，从事建设工程监理及其相关活动的专业技术人员。思考题14:1.什么是电力行业总监理工程师?2.什么是电力行业总监理工程师 代表?3.什么是电力行业专业监理工程 师?4.什么电力行业是监理员?电力建设工程监理规范中规定:电力行业总监理工程师 取得电力行业总监理工程师岗位证书，由监理单位法定代表人书面授权，全面负责建设工程监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监
20、理工程师。电力行业总监理工程师代表 取得电力行业监理工程师岗位证书，经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，行使总监理工程师授予权力的项目监理机构中的监理工程师。电力行业专业监理工程师 取得电力行业监理工程师岗位证书，根据项目监理机构岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理人员。监理员 经过电力建设工程监理业务培训取得电力行业监理员岗位证书，在专业监理工程师的指导下从事监理工作的监理人员。思考题15:国家如何对监理从业人员进行管理?注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定建设部领第建设部领第147147号号1.初始注册经
21、考试合格,取得监理工程师执业资格证书的,可自取得资格证书签发之日起3年内提出初始注册申请。2.延续注册监理工程师每一注册有效期为3年,注册有效期满需继续执业的,应当在注册有效期满30日前申请延续注册。3.变更注册监理工程师注册后,如果注册内容发生变更,如变更执业单位、增项注册专业等,应当向原注册管理机构办理变更注册。4.注册监理工程师的执业 注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。从事工程监理执业活动的,应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。工程监理活动中形成的监理文件注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生
22、效。修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行;因特殊情况,该注册监理工程师不能进行修改的,应当由其他注册监理工程师修改,并签字,加盖执业印章,对修改部分承担责任。因工程监理事故及相关业务造成的经济损失,聘用单位应当承担赔偿责任;聘用单位承担赔偿责任后,可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。注册监理工程师继续教育注册监理工程师继续教育暂行办法暂行办法（建市监（建市监函函200620066262号）号）注册监理工程师在每一注册有效期(3年)内,应接受96学时的继续教育,其中必修课48学时,选修课48学时。注册2个专业的,每一注册有效期内应接受2个专业选修课各24学时。
23、注册监理工程师申请变更注册专业时，在提出申请之前，应接受申请变更注册专业24学时选修课的继续教育。注册监理工程师申请跨省、自治区、直辖市变更执业单位时，在提出申请之前，应接受新聘用单位所在地8学时选修课的继续教育。注册监理工程师在每一注册有效期内应当达到国务院建设主管部门规定的继续教育要求。继续教育作为注册监理工程师逾期初始注册、延续注册和重新申请注册的条件之一。思考题16：中国电力建设企业协会如何对电力行业监理工程师进行管理?电力工程监理从业人员管理办法电力工程监理从业人员管理办法(2010)(2010)版版 由中国电力企业联合会（以下简称中电联）、中国电力建设企业协会（以下简称建协）和有关
24、电力集团公司、电网公司选派的专家组成全国电力行业监理工程师管理委员会（以下简称管委会），统一负责监理工程师和总监师的管理办法的制定和监督执行。持有建协统一印制的电力行业总监理工程师资格证书或电力行业监理工程师资格证书并经注册的人员，方可从事相关的电力工程建设（含电力工程调试）、水电工程建设、电力设备检修等监理工作。第二条第二条 本办法适用于从事电力工程监理人员的岗位资格管理。第三条第三条 电力工程监理员是指取得电力工程监理员岗位资格证书并从事电力工程监理及相关业务活动的监理人员;电力工程监理工程师是指取得电力工程监理工程师岗位资格证书或中华人民共和国监理工程师执业资格证书并从事电力工程监理及相
25、关业务活动的监理人员;电力工程总监理工程师是指取得电力工程总监理工程师岗位资格证书并从事电力工程监理及相关业务活动的监理人员。第四条第四条 电力工程监理从业人员须持有相应的岗位资格证书，方可从事电力工程监理工作。第七条第七条 电力工程监理从业人员岗位设监理员、监理工程师、总监理工程师三类。总监理工程师设一级和二级两个等级。第八条第八条 监理工程师设勘测、水工、金属结构、机电、土建、热动、电气、热控、金属焊接、输变电、机械、技经、信息管理、安全、环保等专业。第九条第九条 监理员、一级总监理工程师可从事各类电力工程监理活动。二级总监理工程师可从事单机容量600MW以下等级火电工程、500kV以下等
26、级输变电工程、中型及以下等级水电工程、新能源等工程中的监理活动；监理工程师可从事各类电力工程中相应专业的监理活动；第十条第十条 申请电力工程监理员岗位资格者须同时具备以下条件：（一）从事电力建设工作满3年或具有大专及以上学历并从事电力建设工作满1年；（二）身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在65岁及以下；（三）受聘于一家电力监理企业；（四）参加电力工程监理员岗位资格培训合格并登记备案。第十一条第十一条 申请电力工程监理工程师岗位资格者须同时具备以下条件：（一）具有中级及以上专业技术职称，从事电力工程监理专业工作满1年,并具备下列条件之一：1具有中专学历，从事电力建设及相关工作满10年；2具有大
27、学专科学历，从事电力建设及相关工作满7年；3具有大学本科学历，从事电力建设及相关工作满4年;4.具有研究生及以上学位，从事电力建设及相关工作满2年。（二）取得电力工程监理工程师岗位资格培训证书；（三）受聘于一家电力监理企业；（四）身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在62岁及以下。第十二条第十二条 申请电力工程二级总监理工程师岗位资格者须同时具备以下条件：(一)取得电力工程监理工程师岗位资格证书满2年；(二)取得电力工程总监理工程师岗位资格培训证书；(三)具有高级专业技术职称；(四)担任过单机容量100MW级及以上火电工程或小型及以上等级水电工程或110kV及以上等级输变电工程监理专业负责人；(
28、五)受聘于一家电力监理企业；(六)身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在65岁及以下。第十三条第十三条 申请电力工程一级总监理工程师岗位资格者须同时具备以下条件：（一）取得电力工程监理工程师岗位资格证书满3年和中华人民共和国监理工程师执业资格证书和执业印章；（二）取得电力工程总监理工程师岗位资格培训证书；（三）具有高级专业技术职称；（四）担任过单机容量600MW及以上等级火电工程或中型以上等级水电工程或500kV及以上等级输变电工程监理专业负责人；（五）受聘于一家电力监理企业；（六）身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在65岁及以下。第十四条第十四条 电力工程监理工程师增加专业须同时具备下列条件：
29、(一)在电力工程中从事所申报专业工作满2年；（二）具有所申报专业的中级及以上技术职称；（三）具有所申报专业的中专及以上学历。监理工程师和总监师的资格培训和继续教育由建协或建协授权的单位组织进行。继续教育是注册监理工程师、总监师延续注册和重新申请注册的条件之一。监理工程师、总监师在三年注册期内，至少完成40学时的继续教育课程。资格培训和继续教育的内容和办法由建协根据电力行业的实际情况制定。思考题17：监理工程师的职业道德准则是什么?1.按照守法、诚信、公正、科学的准则执业 2.执行有关工程建设的法律法规标准规范和制度,履行监理合同规定的义务和职责 3.努力学习专业技术和工程监理理论和方法,不断提
30、高业务能力和监理水平 4.不以个人名义承揽监理业务 5.不同十在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼职 6不为所监理的工程指定承包单位、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法 7.不收受被监理单位的任何礼金 8.不泄露所监理工程参建各方认为需要保密的事项 9.坚持独立自主地开展监理工作 第三章 监理工程师的 权利和义务 案例1【背景】某工程主控楼施工过程中,监理发现屋面避雷带多根接地引下线设计图纸上是从四角墙体引至地下,并直接与主控楼的接地网相连,未按照“建筑物上的防雷设施采用多根引下线时，宜在各引下线距地面的1.5m1.8m处设置断接卡，断
31、接卡应加保护措施”的要求进行设计。总监理工程师向设计单位发了“监理工程师通知单”要求改正,并提出了修改建议。问:总监理工程师的做法妥当否?理由是什么?中华人民共和国建筑法 第三十二条 建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。监理人员有认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定要求,应当要求建筑施工企业改正;监理人员有发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定要求，应当报告建设单位要求设计单位改正。工程监理人员的权利:(1)有认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标
32、准和合同约定要求,应当要求建筑施工企业改正的权利;(2)有发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定要求，应当报告建设单位要求设计单位改正的权利。案例2【背景】在施工过程中，施工单位在未向监理工程师报审材料供应商资质的情况下，订购了一批钢管。当钢管运抵施工现场后监理工程师进行了检验，检验中监理工程师发现施工单位对钢管未能提供产品合格证、质量保证书和检测证明资料；钢管实物外观粗糙、标识不清，且有锈斑。问：监理工程师应如何处理？二.建设工程质量管理条例中华人民共和国国务院令第279号 第三十七条第三十七条 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签
33、字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。监理工程师的质量权利未经监理工程师签字,建筑材料,建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下道工序的施工。未经总监理工程师签字,建设单位不拨付工程款,不进行竣工验收。3.罚则罚则 工程监理单位有下列行为之一的,责令改正,处50万元以上100万元以下的罚款,降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的,予以没收；造成损失的,承担连带赔偿责任:（1）与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的;（2）将不合格的建设工程、建筑材
34、料、建筑构配件和设备按照合格签字的。建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员依法追究刑事责任。建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作,退休等原因离开该单位后,被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定,造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。案例3(高空坠落事故)【事故简况】2002年2月20日上午,某电厂5、6号机组施工现场,在安装6号机主厂房屋面压型钢板时,有5人在进行作业,一端3人,另一端2人。在安装过程中,两端操作用力不均,致使钢板一侧突然向外滑移,带动一端3人失稳从19
35、.4米高处坠落至3层平台死亡。【事故调查】1.安装压型钢板时,按照工艺要求,铺设第一块压型钢板后,应先对钢板进行锚固,再进行翻板。而实际施工中未按施工方案施工,而是采取平推钢板的做法，由于推力不均造成人员失稳坠落。2.事故调查进一步发现:1)施工单位为某专业分包单位,没有配备专职安全生产管理人员。2)已经监理审查签字的作业指导书中没有具体的防高空坠落措施.3)安装现场未设置安全平网及其他有效的防高空坠落设施 4)施工人员高处作业中没有系安全带,5)作业前未进行安全技术交底。案例4(南京重大建筑工程安全事故南京重大建筑工程安全事故)【事故简况】2008年3月19日下午3时30分左右，南京国际商城
36、一期工程,在化粪池施工过程中，为了赶工期,提前进行回填作业,回填中化粪池西侧约8.5米长，4.2米高的24墙砖胎膜突然倒塌，造成池底3名进行钢筋作业的工人被压，2人当场死亡，1人送中大医院抢救无效死亡。【事故调查与责任认定】事故调查认为:施工方某建设集团擅自变更了施工计划，在未通知监理单位的情况下,提前进行回填作业。监理单位在现场巡视中也未对施工单位在砖胎膜尚未达到坚固期提前回填的做法提出监理意见。监理责任认定:监理方安全监理不到位，发现事故苗头又未有效制止，是导致事故的直接原因。建设工程安全生产管理条例(国务院第393号令)2004年2月1日起执行 建设工程安全生产监理单位的安全管理职责:第
37、十四条工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。根据安全条例第十四条监理的安全职责,相应的安全权利是：1、对确保安全生产技术措施的审核权；2、发现安全故事隐患签发整改指令权；3、发现可能发生严重事故时立即签发暂时停工指令权；4、情况
38、严重施工方拒不执行停工令，又不及时有效整改，存在严重隐患的，立即向有关主管部门报告权。监理人的义务:监理人应按照合同约定派驻足够的资格满足要求的监理人员从事监理工作；任何由委托人提供监理人员使用的设施和物品都属于委托人财产,监理工作完成后应将设施和剩余物品归还委托人;在监理过程中,监理人不得泄露委托人,设计人和承包人申明不得泄露的秘密。第四章 项目监理机构 和监理规划思考题18：监理单位如何承揽监理业务?中华人民共和国招投标法中华人民共和国招投标法 必须招标的范围 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,必须进行招标:
39、1）大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安全的项目;2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化正为零或者以其他任何方式规避招标。3.可以不进行招标的范围 1)涉及国家安全、国家秘密的工程;2)建筑造型有特殊要求的设计;3)抢险救灾工程;4)采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工;5)施工企业自建自用的工程,且该施工企业资质等级符合工程要求的。4.建设监理招标特点 1)监理招标的标的是监理能力;2)招标人选择中标人的基本原则是监理单位能力的选择,因为监理服务是监理单位的高智能
40、投入;3)选择监理单位一般采用邀请招标方式;4)委托监理工作的范围通常考虑的因素包括:工程规模,工程项目的专业特点,被监理合同的难易程度,工程耗资 中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法 工程监理合同属于委托合同。委托合同是委托人和受委托人约定,由受委托人处理委托人事务的合同。委托人可以特别委托受托人一项或者数项事务,也可以概括委托受托人处理一切事务。监理合同是监理单位依法对建设工程实行监理的法律依据,监理单位必须依照监理合同中约定的范围、权力、义务、职责开展监理工作。履行对项目法人负责的监理责任。监理合同的特点 监理合同是双务合同,监理合同是有偿合同,监理合同是诺成合同,监理合同的标的是服
41、务。监理合同自合同签字之日起生效,监理工作的开始和完成,以专用条件中订明的监理准备工作开始和完成时间 监理合同的有效期也是监理人的责任期,不是以日历天数为准,而是以监理人是否完成了包括附加和额外工作的义务来判定的,严格说是从合同签订日至监理人收到监理报酬尾款之日止。监理合同变更可由任何一方申请并经双方书面同意时,可对合同进行变更。监理合同签订后,实际情况发生变化,使得监理人不能全部或部分执行监理业务时,监理人应立即通知委托人,监理业务的完成时间应予以延长,监理人有权得到增加工作量的附加工作报酬。附加工作-与完成正常工作相关，在委托正常监理工作范围以外监理人应完成的工作,如委托人供应材料拖期而导
42、致的工程延期期间的工作;监理人自身原因引起的工作时间延长;承包人的质量事故引起的工作时间延长。额外工作正常工作和附加工作以外的工作,即非监理人自己的原因而暂停或终止的监理业务，其善后工作及恢复监理业务前不超过42天的准备时间。常见为因承包商严重违约,业主与其终止合同后监理单位完成的善后工作和不可抗力事件发生导致合同的履行被迫暂停,事件影响消失后恢复正常监理事务前的准备工作。附加工作和额外工作是委托正常工作之外要求监理人必须履行的义务,因此委托人在其完成工作后应另行支付附加监理工作酬金和额外监理工作酬金。思考题19:建设工程监理实施程序是什么?1.确定项目总监理工程师,成立项目监理机构 2.编制
43、项目监理规划 3.编制各专业监理实施细则 4.按规范开展监理工作 5.参与工程验收,签署监理意见 6.向建设单位提交工程监理资料 7.向建设单位和监理单位提交监理工作总结思考题20:法律法规及规范对项目监理机构的要求是什么?建设工程质量管理条例第三十七条第三十七条 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施现场。建设工程监理规范规定:3.1.1 监理单位履行建设工程监理合同时，应建立项目监理机构。实施施工阶段监理工作时，项目监理机构应设在施工现场，在完成施工现场监理工作后可撤离施工现场。3.1.2 总监理工程师应根据监理单位法定代表人授权的范围、期限和内容履行职责，负责项
44、目监理机构的全面工作。3.1.3 项目监理机构的组织形式和规模，应根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。电力建设工程监理规范对项目监理机构的要求 5.1.1 监理单位履行委托监理合同时，应建立项目监理机构。5.1.2 项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同约定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。5.1.3 项目监理机构由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，且专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要，必要时可设置总监理工程师代表和副总监理工程师。思考题21:项目监理机构的管理形式有哪些?1
45、.直线制一个下级只接受一个上级的指令,指挥统一,责权明确。2.职能制各职能部门在其职责范围内对下级进行管理,专业化程度高,但易形成多头管理,影响管理效果。3.直线职能制每个部门都是由直线领导人员统一指挥,每个职能部门都有相应的专业人员，组织协调工作效果好。4.矩阵制只适用于特大型项目管理。总监理工程师投资控制质量控制进度控制安全监理合同管理信息管理1标段监理组2标段监理组专监组专监组专监组专监组专监组专监组直线职能式项目管理机构思考题22：建设工程监理规范对总监理工程师所承担的工程项目有什么规定?案例3 某电力建设监理公司经过招投标程序,受某电力建设单位委托承担一项220千伏变电站工程的施工阶
46、段监理工作,委派已承担某500千伏变电站工程的总监理工程师担任该项目的总监监理工程师。但是建设单位不同意,坚持要求监理单位重新委派总监理工程师。问题:建设单位的要求是否正确?理由是什么?建设工程监理规范规定:3.2.3 对于国家重点建设工程项目，该项目施工阶段的总监理工程师不得同时兼任其他项目的总监理工程师；对于其他工程项目，经征得建设单位同意，总监理工程师方可同时兼任两个项目的总监理工程师。电力建设工程监理规范根据电力工程技术复杂性特点规定:5.1.9 一名总监理工程师宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师。当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时，须经建设单位同意，且最多不
47、得超过两项。案例4 某项大型电力工程,建设单位与某施工单位签定了施工总承包合同，并委托某监理单位承担该工程施工阶段的监理任务。为了加强项目监理机构的力量,该公司决定由公司副总经理出任总监理工程师,并责成公司技术部负责组织经营和技术人员编制监理规划”。参编人员则根据相似项目的监理规划范本,在监理大纲基础上适当作些修改形成监理规划,经监理单位总经理审核签字后,报送建设单位。问题:1 你认为“监理规划”与“监理大纲”在内容和作用上有什么不同?电力建设工程监理规范中明确:3.0.8 监理大纲 监理单位在电力建设工程监理项目投标过程中，为承揽监理业务而编制的项目监理方案性文件。3.0.9 监理规划 用来
48、指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。问题2 你认为该监理公司编制“监理规划”的做法是否妥当?正确做法是什么?电力建设工程监理规范中明确规定:6.1.1监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后，由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制，经监理单位技术负责人批准，报送建设单位。问题3监理规划的编审批要求是什么?监理规划应由总监理工程师组织专业监理工程师进行编制,监理单位技术部门进行审核,经监理单位技术负责人或总工程师批准,履行监理单位内部批复手续,并盖监理单位印章后,报建设单位。思考题23：编制电力建设工程监理规划的主要依据有哪些?电力建设工程监理规范中明确规定:6.1.2 监理规
49、划编制依据：1 与电力建设工程项目有关的法律、法规、规章、规范；2 与电力建设工程项目有关的项目审批文件、设计文件和技术资料；3 监理大纲、委托监理合同以及与电力建设工程项目相关的合同文件；4 与工程项目相关的建设单位管理文件。思考题24：建设工程监理规划应包括哪些内容?建设工程监理规范规定:6.1.3 监理规划的编制应针对电力建设工程项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施。6.1.4 监理规划应包括以下主要内容：1 工程项目概况；2 监理工作范围；3 监理工作内容；4 监理工作目标；5 监理工作依据；6 项目监理机构的组织形式；7 项目监理机构的
50、人员配备计划；8 项目监理机构及监理人员岗位职责；9 监理工作程序；10 监理工作方法及措施；11 监理工作制度；12 监理设施。规范7.3.1 项目监理机构应建立以下主要监理工作制度 1 技术文件审核制度；2 原材料、构配件和设备开箱验收制度；3 工程质量验收制度；4 工程计量、工程款支付签证制度；5 会议制度；6 施工现场紧急情况处理和报告制度；7 隐蔽工程验收制度；8 旁站监理、见证取样和送检制度；9 工程信息管理制度；10 项目监理机构内部管理制度；11 职业健康安全与环境管理制度；12 应急预案与响应制度。7.3.2 项目监理机构可根据工程特点或施工监理的要求增加其它监理工作制度。案
