1、第三章第三章 我国对外贸易我国对外贸易管制制度管制制度本章学习目标本章学习目标v掌握对外贸易管制的含义、划分；掌握对外贸易管制的含义、划分；v了解对外贸易管制目标的实现及我国对外贸易管制的基了解对外贸易管制目标的实现及我国对外贸易管制的基本框架与法律体系；本框架与法律体系；v掌握我国货物、技术进出口许可管理制度；掌握我国货物、技术进出口许可管理制度；v熟悉进出口商品检验检疫管制、进出口货物收付汇管理、熟悉进出口商品检验检疫管制、进出口货物收付汇管理、对外贸易救济措施等制度；对外贸易救济措施等制度；v熟悉我国贸易管制的主要管理措施及报关规范。熟悉我国贸易管制的主要管理措施及报关规范。3.1对外贸
2、易对外贸易管制概述管制概述3.2货物和技术货物和技术进出口许可进出口许可管理制度管理制度3.3其他贸易其他贸易管制制度管制制度国家对特殊国家对特殊进出口货物进出口货物的管制的管制进出口货物的国家管制 习题习题第一节第一节 我国对外贸易管制概述我国对外贸易管制概述一、对外贸易管制的含义一、对外贸易管制的含义 对外贸易管制对外贸易管制,简称贸易管制。是一国政府简称贸易管制。是一国政府为了国家的宏观经济利益，国内外政策需要以为了国家的宏观经济利益，国内外政策需要以及履行所缔结或加入国际条约的义务，确立实及履行所缔结或加入国际条约的义务，确立实行各种管理制度、设立相应管制机构和规范对行各种管理制度、设
3、立相应管制机构和规范对外贸易活动的总称。外贸易活动的总称。二、我国对外贸易管制对象的划分二、我国对外贸易管制对象的划分v（一）（一）国际上国际上对贸易管制的通常分类：对贸易管制的通常分类：v一是按管制目的分为进口贸易管制和出口贸一是按管制目的分为进口贸易管制和出口贸易管制易管制;v二是按管制手段分为关税措施和非关税措施。二是按管制手段分为关税措施和非关税措施。v（二）（二）我国我国对外贸易管制则是按对象划分为对外贸易管制则是按对象划分为货物进出口贸易管制，技术进出口贸易制、货物进出口贸易管制，技术进出口贸易制、国际服务贸易管制三类。国际服务贸易管制三类。三、对外贸易管制的目的三、对外贸易管制的
4、目的v（一）保护本国经济利益，发展本国经济（一）保护本国经济利益，发展本国经济v v（二）推行本国的外交政策（二）推行本国的外交政策v（三）行使国家职能（三）行使国家职能证证检检核核救救备备进出口进出口许可证许可证对贸易经营资格的核准对贸易经营资格的核准（进出口经营权、（进出口经营权、经营范围）经营范围）三检（商品质量三检（商品质量、动植物、卫生）、动植物、卫生）进出口收、进出口收、付汇核销付汇核销贸易管制救济措施贸易管制救济措施（反倾销、反补贴、保障措施）（反倾销、反补贴、保障措施）对外贸易管制的主要内容对外贸易管制的主要内容四、对外贸易管制目标的实现四、对外贸易管制目标的实现v海关监管是实
5、现贸易管制的重要海关监管是实现贸易管制的重要手段手段v方式方式对物的管理、对单证的管理对物的管理、对单证的管理 v报关是海关确认进出口货物合法性的报关是海关确认进出口货物合法性的先决条件先决条件五、我国对外贸易管制的基本框架与法律体系五、我国对外贸易管制的基本框架与法律体系v(一一)我国对外贸易管制制度是一种综合管制制度。我国对外贸易管制制度是一种综合管制制度。v 主要由以下相关制度构成：海关监管制度、关税制度、主要由以下相关制度构成：海关监管制度、关税制度、对外贸易经营者的资格管理制度、进出口许可制度、出入境对外贸易经营者的资格管理制度、进出口许可制度、出入境检验检疫制度、进出口货物收付汇管
6、理制度以及贸易救济制检验检疫制度、进出口货物收付汇管理制度以及贸易救济制度等。度等。v(二二)健全的法律体系健全的法律体系,是贸易管制各项制度得以实施的保障。是贸易管制各项制度得以实施的保障。v我国已基本建立健全了以我国已基本建立健全了以对外贸易法对外贸易法为核心的法律为核心的法律体系体系,这些法律体系由法律、行政法规、部门规章、国际公这些法律体系由法律、行政法规、部门规章、国际公约构成。由于对外贸易管制是国家管制约构成。由于对外贸易管制是国家管制,法律体系的渊源只法律体系的渊源只限于由全国人大、国务院以及各部委制订颁发的宪法、法律、限于由全国人大、国务院以及各部委制订颁发的宪法、法律、行政法
7、规、部门规章。行政法规、部门规章。vv法律法律 现行的有关法律主要有现行的有关法律主要有对外贸易法对外贸易法、海关法海关法等等10部部v行政法规行政法规现行的有关行政法规主要有现行的有关行政法规主要有货物进货物进出口管理条例出口管理条例、技术进出口管理条例技术进出口管理条例等等10部部v部门规章部门规章现行的有关部门规章很多现行的有关部门规章很多,如如货物进货物进口许可证管理办法口许可证管理办法、货物出口许可证管理办货物出口许可证管理办法法、出口收汇核销管理办法出口收汇核销管理办法等等v国际条约国际条约目前我国所加人或缔结的涉及贸易管目前我国所加人或缔结的涉及贸易管制的国际条约有：我国加入世贸
8、组织所签订的双边制的国际条约有：我国加入世贸组织所签订的双边或多边的各类贸易协定或多边的各类贸易协定,京都公约京都公约、鹿特丹公鹿特丹公约约等等8部。部。第二节第二节 我国货物、技术进出口许可我国货物、技术进出口许可管理制度管理制度 进出口许可管理制度是国家根据进出口许可管理制度是国家根据货物进出口货物进出口管理条例管理条例、技术进出口管理条例技术进出口管理条例等相关法律、等相关法律、行政法规，对进出口货物所实行的一种行政管理制行政法规，对进出口货物所实行的一种行政管理制度度,国家一般通过签发进出口许可证件来表示准许货国家一般通过签发进出口许可证件来表示准许货物或技术的进出口。物或技术的进出口
9、。v法律依据：法律依据：v(1)中华人民共和国货物进出口管理条例中华人民共和国货物进出口管理条例v(2)中华人民共和国技术进出口管理条例中华人民共和国技术进出口管理条例v(3)中华人民共和国进出口关税条例中华人民共和国进出口关税条例v(4)中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国知识产权海关保护条例v(5)中华人民共和国核出口管制条例中华人民共和国核出口管制条例v(6)中华人民共和国野生植物保护条例中华人民共和国野生植物保护条例v(7)中华人民共和国外汇管理条例中华人民共和国外汇管理条例等等 v进出口货物管制分类进出口货物管制分类v1.禁止禁止进出口货物和技术管理进出口货物和技术管理v
10、2.限制限制进出口货物和技术管理进出口货物和技术管理v3.自由自由进出口货物和技术管理进出口货物和技术管理 v一、禁止进出口货物和技术管理制度一、禁止进出口货物和技术管理制度v 国家禁止进出口的主要是那些国家禁止进出口的主要是那些危害国家安全、危害国家安全、社会公共利益或者公共道德的货物社会公共利益或者公共道德的货物，如武器、弹药，如武器、弹药，黄色、反动印刷品及各类视听、计算机产品等；黄色、反动印刷品及各类视听、计算机产品等；危危害人类生命健康或者安全的害人类生命健康或者安全的，如鸦片、吗啡、海洛，如鸦片、吗啡、海洛因等麻醉品及各类烈性毒品，会传播疫病的食品、因等麻醉品及各类烈性毒品，会传播
11、疫病的食品、药品及其他物品；药品及其他物品；破坏生态环境的破坏生态环境的，如带有危险性，如带有危险性病菌、害虫及其他有害生物的动植物；病菌、害虫及其他有害生物的动植物；按照我国缔按照我国缔结或参加的国际条约、协定的规定应当禁止的结或参加的国际条约、协定的规定应当禁止的，如，如裂变材料或提炼裂变材料的原料以及某些人类文化裂变材料或提炼裂变材料的原料以及某些人类文化遗产、遗物等。被禁止进出口的货物，按照我国法遗产、遗物等。被禁止进出口的货物，按照我国法律的规定由海关在关境上负责监督。律的规定由海关在关境上负责监督。v 对禁止进出口的货物，任何个人或单位对禁止进出口的货物，任何个人或单位不得进出口。
12、禁止进出口货物的商品目录由不得进出口。禁止进出口货物的商品目录由国务院外经贸主管部门制定、调整并公布。国务院外经贸主管部门制定、调整并公布。海关根据公布的目录对进出口货物进行查验，海关根据公布的目录对进出口货物进行查验，属于禁止进口或出口的，不予放行。属于禁止进口或出口的，不予放行。v 应当注意的是，禁止进出口货物的商品应当注意的是，禁止进出口货物的商品目录并非长期不变，而是根据一定的情况进目录并非长期不变，而是根据一定的情况进行必要的调整。对外贸易经营者准备进出口行必要的调整。对外贸易经营者准备进出口货物时，应注意及时查找最新公布的禁止进货物时，应注意及时查找最新公布的禁止进出口货物的商品目
13、录。出口货物的商品目录。如自如自2009年年12月月9日起，禁日起，禁止进出口莱克多巴胺和盐酸莱克多巴胺。止进出口莱克多巴胺和盐酸莱克多巴胺。v（一）禁止进口管理（一）禁止进口管理v1禁止进口货物管理禁止进口货物管理v 目前，我国禁止进口的货物主要包括：列入由国目前，我国禁止进口的货物主要包括：列入由国务院对外贸易主管部门会同国务院有关部门制定的务院对外贸易主管部门会同国务院有关部门制定的禁止进口货物目录禁止进口货物目录的商品、国家有关法律、法的商品、国家有关法律、法规明令禁止进口的商品以及其他各种原因停止进口规明令禁止进口的商品以及其他各种原因停止进口的商品。的商品。(1)(1)列入列入禁止
14、进口货物目录禁止进口货物目录的商品的商品目前，我国公布的目前，我国公布的禁止进口货物目录禁止进口货物目录共共6批批,其中：其中：禁止进口货物目录禁止进口货物目录(第一、六批第一、六批)是为了是为了保护我保护我国的自然生态环境和生态资源国的自然生态环境和生态资源,从我国国情出发从我国国情出发,履行我国履行我国所缔结或者参加的与保护世界自然生态环境相关的一系列所缔结或者参加的与保护世界自然生态环境相关的一系列国际条约和协定而发布的。如国家禁止进口属破坏臭氧层国际条约和协定而发布的。如国家禁止进口属破坏臭氧层物质的四氯化碳、禁止进口属世界濒危物种管理范畴的犀物质的四氯化碳、禁止进口属世界濒危物种管理
15、范畴的犀牛角和虎骨等。牛角和虎骨等。禁止进口货物目录禁止进口货物目录(第二批第二批)均为均为旧机电旧机电产品类产品类,是国家对涉及生产安全是国家对涉及生产安全(压力容器类压力容器类)、人身安全、人身安全(电器、医电器、医疗设备类疗设备类)和环境保护和环境保护(汽车、工程及车船机械类汽车、工程及车船机械类)的旧机电的旧机电产品所实施的禁止进口管理。产品所实施的禁止进口管理。禁止进口货物目录禁止进口货物目录(第三、第四、第五批第三、第四、第五批)所涉所涉及的是及的是对环境有污染的固体废物类对环境有污染的固体废物类,包括城市垃圾、医疗包括城市垃圾、医疗废物、含铅汽油淤渣等废物、含铅汽油淤渣等13个类
16、别的废物。个类别的废物。v(2)国家有关法律、法规明令禁止进口的商品国家有关法律、法规明令禁止进口的商品v 动植物病源、疫区的动植物及产品和动物尸体、动植物病源、疫区的动植物及产品和动物尸体、土壤；土壤；v 带有违反带有违反“一个中国一个中国”原则的货物及包装；原则的货物及包装；v 以氯氟羟为制冷剂、发泡济的家电及压缩机等。以氯氟羟为制冷剂、发泡济的家电及压缩机等。v(3)其他原因需要禁止和停止进口的商品其他原因需要禁止和停止进口的商品v停止进口以停止进口以CFC-12（氟氯化碳）为制冷工（氟氯化碳）为制冷工质的汽车及以质的汽车及以CFC-12为制冷工质的汽车空调压缩为制冷工质的汽车空调压缩机
17、机(含汽车空调器含汽车空调器);v停止进口属右置方向盘的汽车停止进口属右置方向盘的汽车;v停止进口旧服装、停止进口旧服装、因子制剂等血液制品等因子制剂等血液制品等;v停止国产手表停止国产手表复进口复进口。vf12制冷剂，R12制冷剂主要用途是用作致冷剂、气溶杀虫药发射剂，是一种对心脏毒作用强烈而又迅速的物质。能引起动物心律不齐、室性心动过速、心动过缓、房室传导阻滞、急性心力衰竭、血压降低等心血管系统的改变。国外有大量吸入引起致命性心律紊乱、虚脱、心动骤停而死亡的病例报道。而且还会腐蚀铜管，使得汽车空调容易泄漏制冷剂复出口与复进口复出口与复进口一、复出口（一、复出口（Re-export）复出口是
18、指外国商品进口以复出口是指外国商品进口以后未经加工制造又出口，也称再后未经加工制造又出口，也称再出口。复出口在很大程度上同经出口。复出口在很大程度上同经营转口贸易有关。营转口贸易有关。二、复进口（二、复进口（Re-import）复进口是指本国商品输往国复进口是指本国商品输往国外，未经加工又输入国内，也称外，未经加工又输入国内，也称再进口。复进口多因偶然原因再进口。复进口多因偶然原因（如出口退货）所造成。（如出口退货）所造成。血液成分如血液成分如V因子浓缩因子浓缩剂是从许多供血者的血浆剂是从许多供血者的血浆中提取的，因此污染中提取的，因此污染HIV的机会更大。美国供血者的机会更大。美国供血者中约
19、中约6%带有带有HIV,故故80年年代早期美国生产的代早期美国生产的V因因子浓缩剂曾在世界各地的子浓缩剂曾在世界各地的血友病患者中引起感染。血友病患者中引起感染。法国一个血液中心被法国一个血液中心被HIV污染导致几千名健康受血污染导致几千名健康受血者感染艾滋病，对这些沉者感染艾滋病，对这些沉痛的教训必须警种长鸣。痛的教训必须警种长鸣。v2禁止进口技术管理禁止进口技术管理v 对外贸易法对外贸易法、技术进出口管理条例技术进出口管理条例以及以及禁止进口、限制进口技术管理办法禁止进口、限制进口技术管理办法的有关规定的有关规定,国务院商务主管部门会同国务院有关部门国务院商务主管部门会同国务院有关部门,制
20、定、调制定、调整并公布禁止进口的技术目录。属于禁止进口的技整并公布禁止进口的技术目录。属于禁止进口的技术术,不得进口。不得进口。v 目前目前中国禁止进口限制进口技术目录中国禁止进口限制进口技术目录(第一第一批批)所列明的禁止进口的技术涉及钢铁治金技术、有所列明的禁止进口的技术涉及钢铁治金技术、有色金属治金技术、化工技术、石油化工技术、消防色金属治金技术、化工技术、石油化工技术、消防技术、电工技术、轻工技术、印刷技术、医药技术、技术、电工技术、轻工技术、印刷技术、医药技术、建筑材料生产技术等建筑材料生产技术等11个技术领域的个技术领域的26项技术项技术。（二）禁止出口管理（二）禁止出口管理1 1
21、禁止出口货物管理禁止出口货物管理 我国政府明令禁止出口的货物主要有列人我国政府明令禁止出口的货物主要有列人禁止出口货物禁止出口货物目录目录的商品的商品,国家有关法律、法规明令禁止出口的商品以及其国家有关法律、法规明令禁止出口的商品以及其他各种原因停止出口的商品。主要包括：他各种原因停止出口的商品。主要包括：(l)列人列人禁止出口货物目录禁止出口货物目录的商品。目前的商品。目前,我国公布的我国公布的禁止出口货物目录禁止出口货物目录共有五批共有五批,其中：其中：禁止出口货物目录禁止出口货物目录(第一、三、五批第一、三、五批)是为了保护我是为了保护我国自然生态环境和生态资源国自然生态环境和生态资源,
22、从我国国情出发从我国国情出发,履行我国所缔结或者参加的与保护世界自履行我国所缔结或者参加的与保护世界自然生态环境相关的一系列国际条约和协定而发布的。如国家禁然生态环境相关的一系列国际条约和协定而发布的。如国家禁止出口属破坏臭氧层物质的四氯化碳、禁止出口属世界濒危物止出口属破坏臭氧层物质的四氯化碳、禁止出口属世界濒危物种管理范畴的犀牛角和虎骨、禁止出口有防风固沙作用的发菜种管理范畴的犀牛角和虎骨、禁止出口有防风固沙作用的发菜和麻黄苹等植物。和麻黄苹等植物。禁止出口货物目录禁止出口货物目录(第二批第二批)主要是为了保护我国匮主要是为了保护我国匮乏的森林资源乏的森林资源,防止乱砍滥伐而发布的防止乱砍
23、滥伐而发布的,如禁止出口木炭。如禁止出口木炭。禁止出口货物目录禁止出口货物目录(第四批第四批)主要包括硅砂及石英砂。主要包括硅砂及石英砂。v(2)国家有关法律、法规明令禁止出口的商品国家有关法律、法规明令禁止出口的商品v新发现、重要价值或濒危的野生动植物；新发现、重要价值或濒危的野生动植物；v劳改产品、及商业性出口的野生红豆杉及劳改产品、及商业性出口的野生红豆杉及其部分产品；其部分产品；v以氯氟羟为制冷剂、发泡济的家电及压缩以氯氟羟为制冷剂、发泡济的家电及压缩机（新增）等。机（新增）等。v(3)其他原因禁止出口的商品其他原因禁止出口的商品v2禁止出口技术管理禁止出口技术管理v 根据根据对外贸易
24、法对外贸易法、技术进出口管理条例技术进出口管理条例以及以及禁止出口限制出口技术管理办法禁止出口限制出口技术管理办法的有关规的有关规定定,国务院商务主管部门会同国务院有关部门国务院商务主管部门会同国务院有关部门,制定、制定、调整并公布禁止出口的技术目录。属于禁止出口的调整并公布禁止出口的技术目录。属于禁止出口的技术，不得出口。技术，不得出口。v目前列入目前列入中国禁止出口限制出口技术目录中国禁止出口限制出口技术目录的禁止出口技术主要包括测绘技术、地质技术、医的禁止出口技术主要包括测绘技术、地质技术、医学技术、药品生产技术、中药生产技术、农业技术、学技术、药品生产技术、中药生产技术、农业技术、畜牧
25、兽医技术、水产技术、工程材料制造技术、矿畜牧兽医技术、水产技术、工程材料制造技术、矿业工程技术、冶金工程技术、动力工程技术、电工业工程技术、冶金工程技术、动力工程技术、电工技术、电子技术、通信技术、自动化技术、计算机技术、电子技术、通信技术、自动化技术、计算机技术、民用爆炸物工业技术、轻工技术、食品加工技术、民用爆炸物工业技术、轻工技术、食品加工技术、纺织技术、航空技术、航天技术等技术、纺织技术、航空技术、航天技术等25个技术个技术领域的领域的31项技术项技术。二、限制进出口货物和技术管理制度二、限制进出口货物和技术管理制度 为维护国家安全和社会公共利益为维护国家安全和社会公共利益,保护人民保
26、护人民的生命健康的生命健康,履行我国所缔结或者参加的国际条履行我国所缔结或者参加的国际条约和协定约和协定,国务院商务主管部门会同国务院有关国务院商务主管部门会同国务院有关部门部门,依照依照对外贸易法对外贸易法的规定的规定,制定、调整并制定、调整并公布各类限制进出口货物、技术目录。海关依公布各类限制进出口货物、技术目录。海关依据国家相关法律、法规对限制进出口目录货物、据国家相关法律、法规对限制进出口目录货物、技术实施监督管理。技术实施监督管理。v（一）限制进口管理（一）限制进口管理v限制进口管理的主要原因：限制进口管理的主要原因：v（1）维护国家安全和公共道德）维护国家安全和公共道德 v（2）保
27、护人体、动、植物健康，保护生态环境）保护人体、动、植物健康，保护生态环境 v（3）实施与黄金白银进出口有关措施）实施与黄金白银进出口有关措施 v（4）建立或加快国内特定企业）建立或加快国内特定企业 v（5）对农、牧、渔业有必要限制的）对农、牧、渔业有必要限制的 v（6）保障国家金融地位和国际收支平衡）保障国家金融地位和国际收支平衡 v（7）其他规定，国际条约协定规定）其他规定，国际条约协定规定 v1、限制进口货物管理、限制进口货物管理v(1)关税配额管理关税配额管理v关税配额管理系指一定时期内关税配额管理系指一定时期内(一般是一般是1年年),国国家对部分商品的进口制定关税配额税率家对部分商品的
28、进口制定关税配额税率,并规定该商并规定该商品品进口数量总额进口数量总额,在在限额内限额内,经国家批准后允许按照经国家批准后允许按照关税配额税率征税进口关税配额税率征税进口,如如超出限额超出限额则按照配额外税则按照配额外税率征税进口的措施。率征税进口的措施。v例如：例如：2008年实行进口关税配额管理的农产年实行进口关税配额管理的农产品有品有小麦、大米、玉米、棉花、食糖、羊毛小麦、大米、玉米、棉花、食糖、羊毛及毛条及毛条；实行进口关税配额管理的工业品有；实行进口关税配额管理的工业品有尿素、磷酸氢二銨，含氨、磷、钾三种肥效尿素、磷酸氢二銨，含氨、磷、钾三种肥效元素的矿物肥及化学肥元素的矿物肥及化学
29、肥等三种农用肥料。等三种农用肥料。中国中国2011年继续对糖和棉花等农产品年继续对糖和棉花等农产品实行关税配额管理实行关税配额管理 v 据期货日报据期货日报2010年年12月月16日消息，国务院关税税则委员会日前批准日消息，国务院关税税则委员会日前批准2011年关税实施方案年关税实施方案(下称下称方案方案)，自，自2011年年1月月1日起实施。日起实施。方案方案对我国进出口关税税目税率将进行部分调整，调整后，我国关对我国进出口关税税目税率将进行部分调整，调整后，我国关税总水平为税总水平为9.8%，其中农产品平均税率为，其中农产品平均税率为15.2%，工业品平均税率为，工业品平均税率为8.9%。
30、v 根据该方案，进口关税调整中，继续对小麦、玉米、糖、棉花等根据该方案，进口关税调整中，继续对小麦、玉米、糖、棉花等7种种农产品和尿素等农产品和尿素等3种化肥实施关税配额管理，并对尿素等种化肥实施关税配额管理，并对尿素等3种化肥实施种化肥实施1%的暂定配额税率。对关税配额外进口一定数量的棉花实施滑准税，的暂定配额税率。对关税配额外进口一定数量的棉花实施滑准税，税率维持不变。税率维持不变。v 其中硬粒小麦、非种用玉米、其他籼米稻谷进口普通税率、最惠国其中硬粒小麦、非种用玉米、其他籼米稻谷进口普通税率、最惠国税率、关税配额税率分别为税率、关税配额税率分别为180%、65%、1%；糖进口普通税率为；
31、糖进口普通税率为125%，最惠国税率，最惠国税率50%，关税配额税率，关税配额税率15%。v 2011年，我国继续以暂定税率的形式对煤炭、原油、化肥、有色金年，我国继续以暂定税率的形式对煤炭、原油、化肥、有色金属等属等“两高一资两高一资”产品征收出口关税。其中，铜矿砂及其精矿产品征收出口关税。其中，铜矿砂及其精矿2011年暂年暂定出口税率为定出口税率为10%；锌矿砂及其精矿出口税率为；锌矿砂及其精矿出口税率为30%。v(2)许可证件管理许可证件管理（也称非配额管理）（也称非配额管理）v许可证件管理是指在一定时期内根据国内政治、许可证件管理是指在一定时期内根据国内政治、工业、农业、商业、军事、技
32、术、卫生、环保、资工业、农业、商业、军事、技术、卫生、环保、资源保护等领域需要源保护等领域需要,以及为履行我国所加入或缔约的以及为履行我国所加入或缔约的有关国际条约规定有关国际条约规定,以经国家行政许可并签发许可证以经国家行政许可并签发许可证件的方式来实现各类限制进口的措施。件的方式来实现各类限制进口的措施。v许可证件管理主要包括许可证件管理主要包括进口许可证、濒危物种进口许可证、濒危物种进口、可利用废物进口、进口药品、进口音像制品、进口、可利用废物进口、进口药品、进口音像制品、黄金及其制品进口黄金及其制品进口等管理。等管理。v国务院商务主管部门或者国务院有关部门在各国务院商务主管部门或者国务
33、院有关部门在各自的职责范围内自的职责范围内,根据国家有关法律、法规及国际公根据国家有关法律、法规及国际公约的有关规定签发上述各项管理所涉及的各类许可约的有关规定签发上述各项管理所涉及的各类许可证件证件,海关凭相关许可证件验放。海关凭相关许可证件验放。*许可证与许可证件管理许可证与许可证件管理*v 许可证许可证是指国家批准外贸经营者进出口某些货物或技术的证明文件。发放主体是商务部授权的许可证局。发放主体是商务部授权的许可证局。v 许可证件管理不仅包括进出口许可证，许可证件管理不仅包括进出口许可证，而且包括对外贸易法及其他法律法规规定的具有许可性质的证明、文件。如国家各相关主管部门签发的特定种类货
34、物进出口的黄金产品出口准许证、音像制品进口批准单、进口废物批准证书等。发放主体发放主体是国家有关经济职能管理部门，有对外贸易管理机构，又有国家环保总局、林业局、药监局等相关部门。v2限制进口技术管理限制进口技术管理v 限制进口技术实行限制进口技术实行目录管理目录管理,根据根据对外对外贸易法贸易法、技术进出口管理条例技术进出口管理条例以及以及禁止进口限制进口技术管理办法禁止进口限制进口技术管理办法的有关的有关规定规定,国务院商务主管部门会同国务院有关部国务院商务主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布限制进口的技术目录。门，制定、调整并公布限制进口的技术目录。属于目录范围的限制进口的技术，实
35、行属于目录范围的限制进口的技术，实行许可许可证管理证管理，未经国家许可，不得进口。，未经国家许可，不得进口。v程序程序（两次申请（两次申请 两次核发）两次核发）限制进出口技术管理国外进国外进出口商出口商申请人申请人商务主商务主管部门管部门海关海关提出申请提出申请审查批准后审查批准后,下发下发中华人民共和国技术中华人民共和国技术进、出口许可意向书进、出口许可意向书签订技术进签订技术进出口合同出口合同申请技术进、出口许可证申请技术进、出口许可证颁发颁发中华人民共和国技术中华人民共和国技术进、出口许可证进、出口许可证持许可证件持许可证件向海关办理向海关办理通关手续通关手续v目前目前,列入列入中国禁止
36、进口限制进口技术目录中国禁止进口限制进口技术目录(第一批第一批)中属限制进口的技术包括生物技术、化工中属限制进口的技术包括生物技术、化工技术、石油炼制技术、石油化工技术、生物化工技技术、石油炼制技术、石油化工技术、生物化工技术和造币技术等术和造币技术等6个技术领域的个技术领域的16项技术项技术。v经营限制进口技术的经营者在向海关申报进口经营限制进口技术的经营者在向海关申报进口手续时必须主动递交技术进口许可证手续时必须主动递交技术进口许可证,否则经营者将否则经营者将承担为此而造成的一切法律责任。承担为此而造成的一切法律责任。（二）限制出口管理（二）限制出口管理1 1限制出口货物管理限制出口货物管
37、理 对于限制出口货物管理对于限制出口货物管理,我国我国货物进出口管理货物进出口管理条例条例规定规定:国家规定有数量限制的出口货物国家规定有数量限制的出口货物,实行实行配额管理配额管理;其他限制出口货物其他限制出口货物,实行许可证件管理。实行许可证件管理。（1）出口配额限制（数量限制）出口配额限制（数量限制）含义：含义：出口配额限制系指在一定时期内为建立公平竞出口配额限制系指在一定时期内为建立公平竞争机制、增强我国商品在国际市场的竞争力、保障最大争机制、增强我国商品在国际市场的竞争力、保障最大限度的收汇，保护我国产品的国际市场利益，国家对部限度的收汇，保护我国产品的国际市场利益，国家对部分商品的
38、出口数量直接加以限制的措施。分商品的出口数量直接加以限制的措施。分类：分类：出口配额许可证管理出口配额许可证管理 出口配额招标管理。出口配额招标管理。配额的分配方式配额的分配方式v 一是对适合招标的商品进行招标。现行的一是对适合招标的商品进行招标。现行的出口商品配出口商品配额招标办法额招标办法采用了以价格优先的竞争评标规则。采用了以价格优先的竞争评标规则。v 二是对不适合招标的出口商品配额实行规则化分配。在二是对不适合招标的出口商品配额实行规则化分配。在进行配额分配时，充分考虑申请企业或地区最近三年的出口进行配额分配时，充分考虑申请企业或地区最近三年的出口实绩、配额使用率、经营能力、生产规模、
39、国内资源状况等，实绩、配额使用率、经营能力、生产规模、国内资源状况等，既减少了管理者主观随意性，又防止了企业申领配额的盲目既减少了管理者主观随意性，又防止了企业申领配额的盲目性。性。v 三是对部分商品实行规则化分配与有偿使用相结合的办三是对部分商品实行规则化分配与有偿使用相结合的办法。政府收取一定的配额使用费，以调节出口企业因使用配法。政府收取一定的配额使用费，以调节出口企业因使用配额而带来的保护利润，用经济手段调整企业之间的利益关系。额而带来的保护利润，用经济手段调整企业之间的利益关系。v(2)出口非配额限制出口非配额限制v出口非配额限制是指在一定时期内根据出口非配额限制是指在一定时期内根据
40、国内政治、军事、技术、卫生、环保、资源国内政治、军事、技术、卫生、环保、资源保护等领域需要保护等领域需要,以及为履行我国所加入或缔以及为履行我国所加入或缔结的有关国际条约规定结的有关国际条约规定,以经国家各主管部门以经国家各主管部门签发许可证件的方式来实现的各类限制出口签发许可证件的方式来实现的各类限制出口措施。措施。v 目前目前,我国出口非配额限制管理主要包括我国出口非配额限制管理主要包括出出口许可证、濒危物种、两用物项出口以及军口许可证、濒危物种、两用物项出口以及军品出口等许可证管理。品出口等许可证管理。国家限制出境物品国家限制出境物品 v1 1、金银等贵重金属及其制品；、金银等贵重金属及
41、其制品；v2 2、国家货币；、国家货币；v3 3、外币及其有价证券；、外币及其有价证券；v4 4、无线电收发信机、通信保密机；、无线电收发信机、通信保密机；v5 5、贵重中药材；、贵重中药材；v6 6、一般文物；一般文物；v7 7、海关限制出境的其他物品。、海关限制出境的其他物品。限制进出口货物管理方式示意图限制进出口货物管理方式示意图 许可证件管理许可证件管理 进口进口 关税配额关税配额 配额税率管理配额税率管理（相对数量限制（相对数量限制）限制进出限制进出 口货物口货物 配额许可证管理配额许可证管理（直接分（直接分配）配）配额限制配额限制 出口出口 配额招标配额招标 许可证管理许可证管理
42、非配额限制非配额限制 许可证件管理许可证件管理 v2限制出口技术管理限制出口技术管理v我国目前限制出口的我国目前限制出口的技术目录技术目录主要有主要有两用两用物项和技术出口许可证管理目录物项和技术出口许可证管理目录和和中国中国禁止出口限制出口技术目录禁止出口限制出口技术目录等。等。v属于目录范围内的限制出口的技术属于目录范围内的限制出口的技术,实行实行许可许可证管理证管理,未经国家许可、不得出口。未经国家许可、不得出口。v程序程序：同限制进口技术管理。：同限制进口技术管理。v后果后果：经营限制出口技术的经营者在向海关：经营限制出口技术的经营者在向海关申报出口手续时必须主动递交相关技术出口申报出
43、口手续时必须主动递交相关技术出口许可证件许可证件,否则经营者将承担为此而造成的一否则经营者将承担为此而造成的一切法律责任。切法律责任。三、自由进出口货物和技术管理制度三、自由进出口货物和技术管理制度 除上述国家禁止、限制进出口货物、技术除上述国家禁止、限制进出口货物、技术外外的的其他货物、技术其他货物、技术,均属于自由进出口范围。自由进出均属于自由进出口范围。自由进出口货物、技术的进出口不受限制。口货物、技术的进出口不受限制。基于监测进出口情况的需要基于监测进出口情况的需要,国家对部分属于自国家对部分属于自由进口的货物实行由进口的货物实行自动进口许可管理自动进口许可管理;对所有自由进对所有自由
44、进口的技术实行口的技术实行技术进出口合同登记管理技术进出口合同登记管理。v(一一)货物自动进出口许可管理货物自动进出口许可管理v自动进口许可管理是在任何情况下对进口申请自动进口许可管理是在任何情况下对进口申请一律予以批准的进口许可制度。是一种一律予以批准的进口许可制度。是一种“自然程序自然程序的许可的许可”，而不同于进出口货物许可证中的，而不同于进出口货物许可证中的“授权授权的许可的许可”。是我国进出口许可管理制度中的重要组。是我国进出口许可管理制度中的重要组成部分成部分,是目前被各国普遍使用的一种进出口管理制是目前被各国普遍使用的一种进出口管理制度。度。v根据根据中华人民共和国对外贸易法中华
45、人民共和国对外贸易法的规定，的规定，国务院对外贸易主管部门基于国务院对外贸易主管部门基于监测进出口情况监测进出口情况的需的需要，可以对部分自由进出口的货物实行进出口自动要，可以对部分自由进出口的货物实行进出口自动许可并公布其目录。许可并公布其目录。v 程序程序：进口属于自动进口许可管理的货物：进口属于自动进口许可管理的货物,进口进口经营者应当在办理海关报关手续前经营者应当在办理海关报关手续前,向国务院商务主向国务院商务主管部门或者国务院有关经济管理部门提交自动进出管部门或者国务院有关经济管理部门提交自动进出口许可口许可申请申请;进口经营者凭国务院商务主管部门或者进口经营者凭国务院商务主管部门或
46、者国务院有关经济管理部门国务院有关经济管理部门发放发放的自动进口许可证明的自动进口许可证明,向海关办理向海关办理报关报关手续。手续。自动进口许可证（对部分进口商品进行统计和监督）自动进口许可证（对部分进口商品进行统计和监督）2006年实行自动进口许可是按一般商品、机电产品（包括年实行自动进口许可是按一般商品、机电产品（包括旧机电产品）、重要工业品三个目录的形式分别管理。旧机电产品）、重要工业品三个目录的形式分别管理。目录一，主要包括肉鸡、植物油、酒、烟草等共目录一，主要包括肉鸡、植物油、酒、烟草等共17种商品种商品307个个10位商品编码；位商品编码；目录二，机电产品，包括三个子目录，其中由商
47、务部发证的目录二，机电产品，包括三个子目录，其中由商务部发证的产品共产品共200个个10位商品编码、由地方（部门）机电产品进出位商品编码、由地方（部门）机电产品进出口办公室发证的产品共口办公室发证的产品共640个个10位商品编码、由商务部发证位商品编码、由商务部发证的旧机电产品共的旧机电产品共10个个10位商品编码；位商品编码；目录三，包括铁矿砂、原油、成品油、氧化铝、化肥、农药目录三，包括铁矿砂、原油、成品油、氧化铝、化肥、农药、聚酯切片、钢材等共、聚酯切片、钢材等共12种商品种商品363个个10位商品编码。位商品编码。v(二二)技术进出口合同登记管理技术进出口合同登记管理v 进出口属于自由
48、进出口的技术进出口属于自由进出口的技术,应当向国务应当向国务院商务主管部门或者其他委托的机构办理院商务主管部门或者其他委托的机构办理合合同备案登记同备案登记。v 国务院商务主管部门应当自收到规定的文国务院商务主管部门应当自收到规定的文件之日起件之日起3个工作日内个工作日内,对技术进出口合同进对技术进出口合同进行登记行登记,颁发技术进出口合同登记证。颁发技术进出口合同登记证。v 申请人凭技术进出口登见证办理外汇、银申请人凭技术进出口登见证办理外汇、银行、税务、海关等相关手续。行、税务、海关等相关手续。四、法律责任四、法律责任 中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国对外贸易法规定，进出口属规定，进
49、出口属于禁止进出口的货物的，或者未经许可擅自进出口于禁止进出口的货物的，或者未经许可擅自进出口属于限制进出口的货物的，由海关依照有关法律、属于限制进出口的货物的，由海关依照有关法律、行政法规的规定处理、处罚；构成犯罪的，依法追行政法规的规定处理、处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。究刑事责任。进出口属于禁止进出口的技术的，或者未经许进出口属于禁止进出口的技术的，或者未经许可擅自进出口属于限制进出口的技术的，依照有关可擅自进出口属于限制进出口的技术的，依照有关法律、行政法规的规定处理、处罚；法律、行政法法律、行政法规的规定处理、处罚；法律、行政法规没有规定的，由国务院对外贸易主管部门责令改规没有
50、规定的，由国务院对外贸易主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足一万元的，下罚款，没有违法所得或者违法所得不足一万元的，处一万元以上五万元以下罚款；构成犯罪的，依法处一万元以上五万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。追究刑事责任。第三节第三节 其他贸易管制制度其他贸易管制制度 v对外贸易经营者管理制度对外贸易经营者管理制度v出入境检验检疫制度出入境检验检疫制度v进出口货物收付汇制度进出口货物收付汇制度v贸易救济措施贸易救济措施一、对外贸易经营者管理制度一、对外贸易经营者管理制度 （一）（一）
