1、工程建设监理概论 第3版第1章 总论概概 述述1.1工程监理的产生和发展工程监理的产生和发展1.2工程监理的法律法规与规章工程监理的法律法规与规章1.3建设程序和工程建设管理制度建设程序和工程建设管理制度1.41.1 概述基本概念11、监理：所谓监理，通常是指有关执行者根据一定的行为准则，对某些具体行为进行监督管理，使这些具体行为符合行为准则的要求，并协助行为主体实现其行为目的。2、监理活动实现需具备的条件：应当有明确的“监理执行者”，也就是必须有监理组织；应当有明确的“行为准则”，它是监理的工作依据；应当有明确的被监理“行为”和被监理“行为主体”，它是被监理的对象；应当有明确的监理目的和行之
2、有效的思想、理论、方法和手段。监理监理主体主体准则准则监理监理行为行为被监理被监理 主体主体3、工程监理：具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件,有关工程建设的法律、法规、规章、技术标准和工程建设监理合同以及其他工程建设合同，综合运用法律、经济、组织和技术手段，对工程建设参与者的行为和他们的责权利，进行必要的协调与约束，确保建设行为的合法性、科学性和经济性，使工程建设投资活动好快省地进行，取得最大投资效益的微观监督管理活动。4、项目：是指在一定约束条件下（限定资源，限定时间，限定质量）的一次性任务。5、建设项目：是指将一定量的投资，在一定的条件（时
3、间、资源、质量）下，按照一个科学的程序，经过决策（设想、建议、研究、评估、决策）和实施(勘察、设计、施工、竣工、验收、动用)，最终形成固定资产特定目标的一次性建设任务。1.1 概述1.1 概述6、业主：又称建设单位、项目法人，是对工程建设的投资、进度、质量等重大问题有决策权，承担直接投资责任的一方以及其合法继承人7、承建商：即为承建单位，又称承包单位、承包商或承包人，和业主签订工程建设合同，承担工程建设某方面或全部建设任务的一方以及其合法继承人8、监理方：指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织以及其合法继承人建设项目要具备的条件1）有明确的建设目的2）
4、建设任务量是明确的3）投资是明确的4）进度目标明确5）工程各组成部分有着有机的联系6）建设项目的单件性和实施的一次性。1.1 概述由于建设监理制的实施，工程项目建设的管理体制已变为由业主、监理单位与承建商共同管理的体制。1.1 概述工程建设监理的基本观点21、建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动2.建设工程监理的行为主体是监理单位3.建设工程监理的实施需要业主的委托和授权4.建设工程监理是有明确依据的工程建设行为5.现阶段工程建设监理主要发生在项目建设的施工阶段6.建设工程监理是微观性质的监督管理活动1.1 概述工程建设监理的性质3服务性：利用自己的工程建设方面的知识、技能、经验
5、和信息为业主提供高智能的技术服务，协助业主在计划的目标内将项目建成并投入使用工程建设监理的性质独立性：监理单位是直接参与工程项目建设的“三方当事人”之一。它与项目业主、承建商之间的关系是平等的、横向的。在工程项目建设中，监理单位是独立的一方。公正性：利用自己的工程建设方面的知识、技能、经验和信息为业主提供高智能的技术服务，协助业主在计划的目标内将项目建成并投入使用科学性：有足够数量的、有丰富的管理经验和科学知识的监理工程师组成骨干队伍；要有一套科学的管理制度；要掌握先进的管理理论、方法和手段路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性1、国家重点工程建设工程监理的范围41.1 概述
6、2、大中型公用事业工程路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性3、成片开发建设的住宅小区工程1.1 概述4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程5、国家规定必须实行监理的其他工程1.1 概述中心任务和基本方法51、中心任务：建设工程监理的中心任务就是控制工程项目的三大目标，也就是控制经过科学地规划所确定的投资、进度和质量目标。这三大目标构成相互关联、互相制约的目标系统。2、基本方法：建设工程主要通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理的方法对工程项目进行监管合同合同分析分析建立建立档案档案履行履行监察监察索赔索赔合同管理合同管理1.1 概述工程建设监理的作用
7、61、有利于提高建设工程投资决策科学化水平2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4、有利于实现建设工程投资效益最大化1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少3）建设工程本身的投资效益与社会效益、环境效益的综合效益最大化 实行建设工程监理制之后，工程监理企业一般都能协助业主实现上述建设工程投资效益最大化的第一种表现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。1.2 工程建设监理的产生和发展国外工程建设监理的产生和发展116世纪欧洲花型建筑1
8、8世纪60年代设计、施工与业主的分离20世纪60年代大型工程迫使业主更加重视项目建设的科学管理19世纪英国1830年推出了总包合同制近年来监理制度正向法律化、程序化发展1.2 工程建设监理的产生和发展我国工程建设监理的产生和全面实施2一、我国建设监理制产生的背景1、改革开放，“三资”项目的强烈冲击，引发了实行“监理制”的思考2、传统建设管理体制的弊端，呼唤着新的管理模式3、市场经济的实行，为全面运行“监理制”提供了土壤4、开放的中国，应与国际接轨、按国际惯例办事1.2 工程建设监理的产生和发展二、我国建设监理制的试点1988年7月建设部提出了建立建设监理制的设想规划准备规划准备1988年底选择
9、了建设监理试点工程，组建了建设监理单位起步运行起步运行1990-1992年国家出台一系列的文件，使得监理工作水平有了大幅度的提高稳步发展稳步发展1992年末总结经验、提升水平，为全面推行监理制打下了坚实的基础总结提高总结提高1.2 工程建设监理的产生和发展三、我国建设监理制的稳步发展与全面实施1、稳步发展阶段：初步形成了比较完善的监理法规体系和行政管理体系。监理队伍的规模和监理水平基本上能满足国内监理业务的需要，而且还有部分人员或监理单位获得国际监理同行的认可，开始进入国际建筑市场2、全面实施阶段：监理队伍实现了产业化、专业化和社会化，已成为建设领域中一支重要的力量和建筑三大主体之一。监理制度
10、趋于规范，并建立起上下衔接的法规体系。监理水平进一步提高，一些地区或部门监理工程师的监理能力已接近国际先进水平1.2 工程建设监理的产生和发展我国工程建设监理的现状3一、对我国工程建设监理的评价1、建设监理法规体系框架初步形成2、建立了一支初具规模的监理队伍3、创造了一批优质名牌监理工程4、积累了丰富的工程监理经验5、监理工作逐步规范1.2 工程建设监理的产生和发展二、我国工程监理工作目前存在的主要问题及成因1、部分工程监理工作不到位2、监理取费普遍较低3、监理人员整体素质不高4、装备配备不良5、业主行为不规范6、监理企业缺乏市场主体地位7、政府监督管理缺乏力度路基土在循环荷载下的动力特性路基
11、土在循环荷载下的动力特性1、加强法制建设，走法制化的道路2、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展3、适应市场需求，优化建设工程监理企业结构4、加强培训工作，不断提高监理人员素质5、重视建设与环境保护之间的关系，加强工程建设环境监理6、与国际惯例接轨，走向世界我国工程建设监理的发展趋势41.2 工程建设监理的产生和发展路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性1、建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力工程建设法律法规体系1.3 工程建设监理的法律、法规与规章名称名称制定机关制定机关法律法律效力效力备注备注法律法律全国人民代表大会及其常务委员会全国人民代表大会及其常务委员
12、会高高名称多为名称多为XXXX法法行政法规行政法规国务院国务院中中名称多为名称多为XXXX条例条例规章规章住房与城乡建设部独立或与有关部住房与城乡建设部独立或与有关部门联合制定门联合制定低低名称多为名称多为XXXX规规定、定、XXXX办法办法1路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性2、与工程建设监理有关的法律、法规和规章1.3 工程建设监理的法律、法规与规章法法律律中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法中华人民共和国招标投标法中华人民共和国土地管理法建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例中华人民共和国土地管理法实施条例法法规规路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷
13、载下的动力特性1.3 工程建设监理的法律、法规与规章部部门门规规章章工程监理企业资质管理规定监理工程师资格考试和注册试行办法建设工程监理范围和规模标准规定建筑工程设计招标投标管理办法评标委员会和评标方法暂行规定建筑工程施工发包与承包计价管理办法建筑工程施工许可管理办法路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。与建设工程监理有关的内容如下：1、从业资格的规定2、建筑工程监理的规定3、法律责任的规定中华人民共和国建筑法1.3 工程建设监理的法律、法规与规章2路基土在循环荷载下的动力特性路基
14、土在循环荷载下的动力特性以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处罚作了原则规定。与建设工程监理有关的内容如下：1、监理单位的质量责任和义务2、罚则建设工程质量管理条例1.3 工程建设监理的法律、法规与规章3路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性建设工程监理规范不属于建设工程法律法规规章体系，而是属于中华人民共和国国家标准，对建设工程监理工作有重要的作用，主要分为总则，术语，基本规定，项目监理机构，监理规划及监理实施细则，工程质量、造价、进度
15、控制，工程变更、索赔及施工合同争议处理，监理文件资料管理，设备采购与设备监造，相关服务共计10部分建设工程监理规范1.3 工程建设监理的法律、法规与规章4路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性施工组织设计审查的基本内容：编审程序应符合相关规定；施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求；资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要；安全技术措施应符合工程建设强制性标准；施工总平面布置应科学合理。专项施工方案审查的基本内容：编审程序应符合相关规定；安全技术措施应符合工程建设强制性标准。1.3 工程建设监理的法律、法规与规章路基土在循环荷载下的动力特性路
16、基土在循环荷载下的动力特性工程质量的控制：项目监理机构发现下列情形之一的，总监理工程师应及时签发工程暂停令，要求施工单位停工整改：1）施工单位未经批准擅自施工的；2）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；3）施工单位未按批准的施工组织设计施工或违反工程建设强制性标准的；4）施工存在重大质量事故隐患或发生质量事故的。项目监理机构应对施工单位的整改过程、结果进行检查、验收，符合要求的，总监理工程师应及时签发复工令。1.3 工程建设监理的法律、法规与规章路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性 所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整
17、个过程中，应当遵循的内在规律。按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期。每个发展时期又可分为若干个阶段，各阶段以及每个阶段内的各项工作之间存在着不能随意颠倒的严格的先后顺序关系建设程序1.4 建设程序和工程建设管理制度1路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性一、我国工程项目建设程序 目前我国工程项目建设程序，可分成以下几个阶段：1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性1、项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想2、可行性研究阶段 可行
18、性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动3、设计阶段 设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据。1.4 建设程序和工程建设管理制度初步设计初步设计技术设计技术设计施工图设计施工图设计路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性4、施工准备阶段 工程开工建设之前，应当切实做好各项施工准备工作。按规定做好施工准备，具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，项目进入下一阶段，即施
19、工安装阶段5、施工安装阶段 建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。在施工安装阶段，施工承包单位应当认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求；选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收等环节。6、生产准备阶段 工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性7、竣工验收阶段 建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外
20、全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性二、国外工程项目建设程序简介在西方经济比较发达的国家，在它们的建设程序中把工程项目建设的几条根本原则极其明显地突出出来。这些原则就是优化决策、竞争择优、建设监理，特别强调了建设监理1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性三、建
21、设程序与工程建设监理的关系1、建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准2、建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容3、建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性一、项目法人责任制 1、项目法人：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人 2、项目法人的设立工程建设主要管理制度1.4 建设程序和工程建设管理制度2法人筹建法人筹建工作工作法人组建法人组建方案方案正式成立正式成
22、立法人法人项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究报告批准后报告批准后备案备案路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性 3、组织形式和职责 1）国有独资公司设立董事会，并由投资方负责组建。2）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照公司法的有关规定组建。4、项目法人责任制与建设工程监理制的关系 1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件 1）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性二、工程招标投标制1、招标范围和规模标准大
23、型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目法律或者国务院规定的其他项目2、招投标活动的一般规定任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式回避招标。招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性3、招投公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标邀请招标
24、：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标1.4 建设程序和工程建设管理制度公开招标公开招标邀请招标邀请招标路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性1.4 建设程序和工程建设管理制度4、投标投标人应当在招标文件规定的投标截止时间前，将投标文件密封送达投标地点。投标人在招标文件要求提交投标文件截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方应签定共同的投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提
25、交招标人。路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性5、开标开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，其地点应当为招标文件中预先确定的地点。由开标由招标人主持，并邀请所有投标人参加6、评标评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性7、决标招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未
26、中标的投标人8、工程招标投标活动的监督招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为1.4 建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性三、工程建设监理制1、建设工程监理准则：从事建设工程监理应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本准则2、建设工程监理主要内容：控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设工程合同管理；协调有关单位的工作关系。3、关于建设工程监理的规定1.4 建设程序和工程建设管理制度监监理理程程序序编制工程建设监理规划；按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；按照建设监理细则进行建设监理；参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料。路基土在循环荷载下的动力特性路基土在循环荷载下的动力特性四、合同管理制合同管理制的基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任1.4 建设程序和工程建设管理制度
