1、建设工程监理建设工程监理主编：栗继祖 薛晓芳Contents绪论绪论1监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 234建设工程监理的工作内容建设工程监理的工作内容建设工程质量控制建设工程质量控制 Contents建设工程投资控制建设工程投资控制7建设工程监理组织建设工程监理组织86建设工程监理规划和监理实施细则建设工程监理规划和监理实施细则建设工程进度控制建设工程进度控制5Contents1.1建设工程监理概述建设工程监理概述 1.2工程建设程序与工程建设程序与建设工程监理相关制度建设工程监理相关制度 1.4国际工程咨询概述国际工程咨询概述 第第1章章 绪论绪论1.3建设工程监理建设工
2、程监理相关法律法规和规范相关法律法规和规范 1.11.1.1建设工程监理的概念建设工程监理的概念建设工程建设工程监理概述监理概述 1.1.5 建设工程监理的特点建设工程监理的特点1.1.2建设工程监理的性质建设工程监理的性质1.1.3建设工程监理的范围建设工程监理的范围1.1.4 建设工程监理的任务与作用建设工程监理的任务与作用1.1.1建设工程监理的概念建设工程监理的概念 是指工程监理单位受建设单位委托，根是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行
3、控制，对合同、信量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动理法定职责的服务活动 v 建设工程监理的行为主体是工程监理单位建设工程监理的行为主体是工程监理单位 v 监理单位实施监理的前提条件是接受建设单位的委托和授权监理单位实施监理的前提条件是接受建设单位的委托和授权 v 建设工程监理有明确的实施依据建设工程监理有明确的实施依据v 建设工程监理的实施范围主要是施工阶段建设工程监理的实施范围主要是施工阶段 v 建设工程监理的基本职责是建设工程监理的基本
4、职责是“三控两管一协调三控两管一协调”和安全生产管理和安全生产管理 建设工程监理规范建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）1.1.2建设工程监理的性质建设工程监理的性质科学性科学性 公平性公平性服务性服务性 独立性独立性1.1.3建设工程监理的范围建设工程监理的范围国家重点工程国家重点工程 大中型公用事业工程大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程 建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范围和规模
5、标准规定 1.1.4 建设工程监理的任务与作用建设工程监理的任务与作用建设工程监理的任务建设工程监理的任务在特定的建设环境下，有效地控制建设项目的三大目标，即工程项目的质量、投资和进度目标 建设工程监理的作用建设工程监理的作用（1）有利于提高建设项目投资决策的科学化水平（2）有利于规范建设项目参与各方的建设行为（3）有利于促进承建单位保证建设工程的质量和使用安全（4）有利于实现建设工程投资效益最大化 1.1.5 建设工程监理的特点建设工程监理的特点建设工程监理的服务对象具建设工程监理的服务对象具有单一性有单一性 建设工程监理具有监督功能建设工程监理具有监督功能市场准入的双重控制市场准入的双重控
6、制 建设工程监理属于国家强制建设工程监理属于国家强制推行的制度推行的制度 1.21.2.1工程建设程序工程建设程序工程建设工程建设程序与程序与建设工程建设工程监理相关监理相关制度制度 1.2.2建设工程监理相关制度建设工程监理相关制度1.2.1工程建设程序工程建设程序决策阶段的工作内容决策阶段的工作内容（1）编报项目建议书（2）编报可行性研究报告（3）投资项目决策管理制度 建设实施阶段的工作内容建设实施阶段的工作内容 （1）工程勘察 （2）工程设计（3）建设准备 （4）施工安装 （5）生产准备 （6）竣工验收 1.2.2建设工程监理相关制度建设工程监理相关制度 工程监理制度的主要内容是控制建设
7、工程的质工程监理制度的主要内容是控制建设工程的质量、投资和进度，进行工程建设合同管理和信量、投资和进度，进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系息管理，协调有关单位的工作关系建筑法建筑法 工程招标的范围和规模标准工程招标的范围和规模标准 招标投标法招标投标法 工程项目合同体系工程项目合同体系 合同法合同法 项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险承担投资风险关于实行建设项目法人责任制的暂行规定关于实行建设项目法人责任制的暂行规定 1.3建设工程建设工程监理相关监理相关法律法规法律法规和规范和规范1.3.2建设工程监理规范建设工程
8、监理规范1.3.1建设工程监理建设工程监理 相关法律相关法律和行政法规和行政法规 1.3.1建设工程监理相关法律和行政法规建设工程监理相关法律和行政法规（1）表1-1 与工程监理有关的建设工程法律法规体系定义与工程建设监理有关的法律、法规和部门规章工程建设法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律法规，由国家主席签署主席令予以公布。建筑法、合同法、招标投标法、安全生产法城市建设：土地管理法、城市规划法、城市房地产管理法、环境保护法、环境影响评价法工程建设行政法规是指根据宪法和法律由国务院制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。工程建设：建设工程质
9、量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例城市建设：土地管理法实施条例、建设项目环境保护管理条例工程建设部门规章是根据法律和国务院的行政法规、决定或命令，由建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。工程监理：工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试和注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准规定招投标管理：建筑工程设计招标投标管理办法、房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法、评标委员会和评标方法暂行规定工程建设：建筑工程施工发包与承包计价管理办法、建筑工程施工许可管理办法
10、、实施工程建设强制性标准监督规定、房屋建筑工程质量保修办法、房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法、建筑工程施工现场管理规定、建筑安全生产监督管理规定、工程建设重大事故报告和调查程序规定城市建设：城市建设档案管理规定1.3.1建设工程监理相关法律和行政法规建设工程监理相关法律和行政法规（2）v建筑法建筑法对工程监理的有关规定对工程监理的有关规定 从业资格 工程监理制度 工程监理单位和监理工程师的职责 工程监理单位的法律责任v建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例对工程监理的有关对工程监理的有关规定规定 工程监理单位的质量责任和义务 工程监理单位和监理工程师的法律责任 v建设工
11、程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例对工程监理的对工程监理的有关规定有关规定 工程监理单位的安全责任 工程监理单位和监理工程师的法律责任 1.3.2建设工程监理规范建设工程监理规范v总则总则 v术语 v项目监理机构及其设施v监理规划及监理实施细则 v工程质量、造价、进度控制及安全生产管理的监理工作 v工程变更、索赔及施工合同争议的处理 v监理文件资料管理 v设备采购与设备监造 v相关服务 v附录1.41.4.1国际工程咨询的国际工程咨询的概念与作用概念与作用国际工程国际工程咨询概述咨询概述1.4.5 国际工程实施组织模式国际工程实施组织模式1.4.2国际工程咨询业概况国际工程咨询业概况1
12、.4.3咨询工程师咨询工程师1.4.4工程咨询公司工程咨询公司1.4.1国际工程咨询的概念与作用国际工程咨询的概念与作用国际国际工程工程咨询咨询是指适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务v 工程咨询的作用工程咨询的作用为决策者提供科学合理的建议保证工程的顺利实施为客户提供信息和先进技术发挥准仲裁人的作用促进国际间工程领域的交流和合作1.4.2国际工程咨询业概况国际工程咨询业概况v 工程咨询业发展简史工程咨询业发展简史个体咨询时期合伙咨询时期综合咨询时期v 国际工程咨询业的现状
13、和特点国际工程咨询业的现状和特点1）发达国家工程咨询业有明显优势；2）国际工程市场竞争激烈；3）发展中国家的工程咨询业正在兴起；4）国际交流日益频繁v 国际工程咨询业的展望国际工程咨询业的展望世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场国际工程咨询业务出现新的趋势和特点与工程承包相互渗透、相互融合向全过程服务和全方位服务方向发展带动出口技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响1.4.3咨询工程师咨询工程师(1)咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称v 咨询工程师的地位和作用咨询工程师的地位和
14、作用咨询工程师的地位处于中间人的地位，有权根据合同条款做出自己的客观判断，对业主和承包商发出指令并约束双方。但不是独立的第三方，成为业主方的一员，代表业主管理承包商咨询工程师的作用咨询工程师是设计者咨询工程师是施工监理咨询工程师是准仲裁员咨询工程师是业主的代理人v 咨询工程师的素质咨询工程师的素质知识面宽精通业务协调、管理能力强责任心强不断进取，勇于开拓1.4.3咨询工程师咨询工程师(2)1）保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展相一致的水平，在为客户提供服务时运用应有的技能、谨慎和勤勉；2）只承担能够胜任的任务1）在提供职业咨询、评审或决策时公平地提供专业建议、判断或决定；2）为客户服
15、务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突，都应告知客户；3）不接受任何可能影响其独立判断的报酬在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，始终维护客户的合法权益，并廉洁、正直和忠诚地进行职业服务能力能力廉洁和正直廉洁和正直公平公平 1）承担咨询业对社会所负有的责任；2）寻求符合可持续发展原则的解决方案；3）在任何情况下，始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉对社会和咨询对社会和咨询业的责任业的责任1）推动“基于质量选择咨询服务”的观念，即加强按照能力进行选择的观念；2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情；3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；4）在通知该咨询工程师之
16、前，并在未接到客户终止其工作的书面指令之前，不得接管该咨询工程师的工作；5）如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以适当的行为和善意的态度进行1）既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳意在试图或实际设法影响对咨询工程师选聘过程或对其的补偿，和（或）影响其客户；设法影响咨询工程师的公正判断。2）当任何合法组成的机构对服务或建筑合同管理进行调查时，咨询工程师应充分予以合作对他人的公正对他人的公正反腐败反腐败v 咨询工程师的咨询工程师的职业道德职业道德1.4.4工程咨询公司工程咨询公司工程咨工程咨询公司询公司是一个由独立的职业工程师组成的，在合同的基础上有偿地为业主进行某一专业领域服务的机构v 工程
17、咨询公司的服务对象和内容工程咨询公司的服务对象和内容为业主服务工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全过程），也可以是阶段性服务工程咨询公司为业主服务既可以是全方位服务，也可以是某一方面的服务为承包商服务提供合同咨询和索赔服务提供技术咨询服务提供工程设计服务为贷款方服务对申请贷款的项目进行评估，主要是对该项目的可行性研究报告进行审查、复核和评估对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督联合承包工程在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与工程总承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成项目建设的全部任务。在少数情况下，工程咨询公司
18、甚至可以作为总承包商，承担建设工程的主要责任和风险，而承包商则成为分包商。工程咨询公司还可能参与BOT项目，甚至作为这类项目的发起人和策划公司1.4.5 国际工程实施组织模式国际工程实施组织模式2.EPC模式模式3.Partnering模式模式1.CM模式模式4.Project Controlling模式模式CM模式模式CM模式它是由业主委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包人的身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径的生产方式，使工程项目实现有条件的“边设计、边施工”v CM模式的特点模式的特点采用快速路径法施工以使用CM单位为特征采用成本加酬金方式v实施实
19、施CM模式的价值模式的价值与施工总承包相比，采用CM承包模式合同价更具合理性CM单位不赚取总包与分包之间的差价应用价值工程等优化方法挖掘节约投资的潜力具体数额的保证最大价格（Guaranteed Maximum Price，简称GMP）大大减少了业主在工程造价控制方面的风险采用现代化管理方法和手段控制工程费用vCM模式的适用情形模式的适用情形设计变更可能性较大的建设工程时间因素最为重要的建设工程因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程EPC模式模式EPC模式是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包v EPC模式的特征模式的特
20、征承包商承担大部分风险业主或业主代表管理工程实施总价合同v EPC模式的适用条件模式的适用条件1）由于承包商承担了工程建设的大部分风险，因此，在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间；另一方面从工程本身的情况来看，所包含的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域也不能太大2）虽然业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸3）由于采用总价合同，因而工程的期中支付款应由业主直接按照合同规定支付，而不是像其他模式那样先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书Partnering模式模式Partnering模式是
21、在充分考虑建设各方利益的基础上确定建设工程共同目标的一种管理模式，它一般要求业主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上达成一种短期或长期的协议，通过建立工作小组相互合作，及时沟通以避免争议和诉讼的产生，共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风险和有关费用，以保证参与各方目标和利益的实现vPartnering模式的特征模式的特征出于自愿高层管理的参与Partnering协议不是法律意义上的合同信息的开放性vPartnering模式的要素模式的要素长期协议共享信任共同的目标合作vPartnering模式的适用情况模式的适用情况业主长期有投资活动的建设工程不宜采用公开招标或邀请招标的建设
22、工程复杂的不确定因素较多的建设工程国际金融组织贷款的建设工程Project Controlling模式模式 Project Controlling模式项目总控模式。Project Controlling方实质上是建设工程业主的决策支持机构。Project Controlling模式的核心就是以工程信息流处理的结果（或简称信息流）指导和控制工程的物质流vProject Controlling模式的种类模式的种类单平面Project Controlling模式多平面Project Controlling模式vProject Controlling模式的特点模式的特点Project Controll
23、ing模式与工程项目管理服务的相同点主要表现在：一是工作属性相同；二是控制目标相同；三是控制原理相同Project Controlling模式与工程项目管理服务的不同之处主要表现在以下几方面：1）两者的地位不同2）两者的服务时间不尽相同3）两者的工作内容不同4）两者的权力不同v应用应用Project Controlling模式需注意的问题模式需注意的问题1）Project Controlling模式一般适用于大型和特大型建设工程；2）Project Controlling模式不能作为一种独立存在的模式，与Partnering模式相同；3）Project Controlling模式不能取代工程项目管理服务；4）Project Controlling咨询单位需要建设工程参与各方的配合
