1、HSE管理手册解读第1页，共67页。标准组成 要素要素 3策划策划要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件要素要素 5实施和运行实施和运行要素要素 6检查和纠正检查和纠正措施措施要素要素 7管理评审管理评审要素要素 2HSE方针方针要素要素 1领导和承诺领导和承诺健康安全与环境管理体系健康安全与环境管理体系 health health，safetyand environment management safetyand environment management systemsystem（HSE-MSHSE-MS）总的管理体系的一）总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的
2、个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和过程和HSEHSE管理体系标准管理体系标准-健康、安健康、安全与环境管理体系全与环境管理体系 由七个要素和由七个要素和2525个二级要素组成。个二级要素组成。第2页，共67页。n组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任;n保障健康、安全与环境管理体系建立与运行。n最高管理者应对组织建立、实施和持续改进
3、健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺n建立和维护企业健康、安全与环境文化。用行动证实：用行动证实：a）遵守法律、法规及相关要求；）遵守法律、法规及相关要求；b）制定健康、安全与环境方针；）制定健康、安全与环境方针；c）确保健康、安全与环境目标的制定和实现；）确保健康、安全与环境目标的制定和实现；d）主持管理评审；）主持管理评审；e）提供必要的资源；）提供必要的资源；f）确保健康、安全与环境管理体系有效运行；）确保健康、安全与环境管理体系有效运行；要素1:领导和承诺要素要素 1领导和承领导和承诺诺第3页，共67页。n遵守政府的法律、法规，尊重当地的风俗习惯。n在生产和经营活动中，
4、合理利用资源，保护自然生态环境,努力创造人与自然协调统一的、可持续发展的环境。n坚持预防为主,追求零事故、零伤害及环境污染最小化战略目标。n建立运行和持续改进HSE管理体系,优化配置人力、物力和财力资源。n建立和维护HSE文化，鼓励员工积极参与HSE事务。n向相关方和员工公开公司的HSE业绩，加强与相关方的合作与沟通，不断提高公司的HSE管理水平。n公司的各级管理者、每位员工对公司的HSE事务都负有义不容辞的责任，HSE表现是公司奖励和聘用员工及承包商的重要依据。第4页，共67页。n组织应具有经过最高管理者批准，规定组织的HSE的原则和政策。HSE方针应：na)包括对遵守法律、法规和其他要求的
5、承诺，对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等。nb)与上级组织HSE方针保持一致；nc)适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及HSE风险；nd)传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的HSE义务；ne)形成文件实施并保持；可为相关方所获取nf)定期评审。适用于组织HSE风险性质和规模，以确保其具体化目标的指导作用。要素2:健康、安全和环境方针 组织应建立组织应建立HSEHSE战略（总）目标，战略（总）目标，并应与并应与HSEHSE方针相一致，以提供建立方针相一致，以提供建立和评审和评审HSEHSE目标和指标的框架。目标和指标的框架。第5页，共67页。一、公司一、公司
6、HSE管理方针管理方针 n安全第一、系统管理、预防为主，保护健康、改善环境、持续发展 第6页，共67页。二、公司二、公司HSE管理目标管理目标n（一）HSE战略目标：n追求零事故、零伤害及环境污染最小化是公司HSE管理的长期目标。n（二）HSE年度目标：n全年不发生重伤及其以上的人身伤亡事故。n全年不发生重大火灾及爆炸事故。n全年不发生环境污染事故，实现环境污染物达标排放。n全年不发生化学品泄漏或人员中毒事故。n对新入厂员工（特别是外来施工人员）的三级安全教育率和及时率均达100%。n全年不发生交通事故。n全年不发生食物中毒事故。第7页，共67页。三、公司三、公司HSE管理政策管理政策n在公司
7、的所有业务领域持续开展危害识别和风险评估活动；n长期致力于消除、削减和控制HSE风险；n公司所属单位要针对部门全部HSE职责制定HSE作业指导手册、执行程序等文件，并有效运行，确保部门HSE职责严格履行，完成公司规定的HSE管理指标；n公司的操作运行及检维修承包商执行公司HSE管理标准和要求，接受公司的HSE检查、考核、审核和评审。n为公司提供工程施工作业服务的承包商应建立并有效运行HSE管理体系，接受公司的HSE检查、考核、审核和评审。n将HSE管理纳入承包商合同管理；n将HSE管理纳入企业业绩考核；n营造良好的企业HSE文化氛围。第8页，共67页。n策划管理策划管理 n危害因素辨识、风险评
8、价和风险控制危害因素辨识、风险评价和风险控制 n设计审查与控制设计审查与控制 n法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求二级二级要素组成要素组成 为了保证环境管理体系的建立，管理层应当成立一个由最高管理者参加的委员会为了保证环境管理体系的建立，管理层应当成立一个由最高管理者参加的委员会，并成立一个由各部门人员专职或兼职参加的项目组织。，并成立一个由各部门人员专职或兼职参加的项目组织。要素3:策划要素要素 3策划策划个个第9页，共67页。策划管理策划管理n公司各单位及相关承包商在运行HSE管理体系时，要进行系统规划。规划的内容包括：n1、目标（明确HSE管理目标管理项，确定落实各HSE管理目标项
9、的责任、配套措施、所需的资源、实施进度）；n2、HSE检查、监测、评估计划；n3、HSE风险消除、削减与控制（消除、削减、控制风险的目标、所需的资源、责任分配、实施进度）；n4、信息反馈与评价机制；n5、设施设备完整性及隐患整改；n6、鼓励与奖励方案等。第10页，共67页。危害因素辨识、风险评价和风险控制危害因素辨识、风险评价和风险控制 n风险管理是HSE管理的核心内容。公司各单位及相关承包商要对作业环境持续开展HSE危害识别，选择和建立HSE风险评价准则，依据评价准则对HSE危害和影响因素进行评估，确定风险，制定并实施HSE风险消除、削减与控制规划（包括控制目标、措施、行动规划、责任分配等）
10、。n本要素由MKHG/HSE-003/004/005等3个程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第11页，共67页。设计审查与控制设计审查与控制n公司新改扩建项目应公司项目主管部门进行HSE相关预评价和健康、安全、环保专篇审查，保证HSE设施同时设计、同时施工、同时投入使用。通过专项审查的设计如有变更，应重新进行审查确认。n本要素由MKHG/HSE-003/004/005等3个程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第12页，共67页。法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求n定期对HSE相关法律法规、标准和规章进行合规性评价，确保公司各单位及相关
11、承包商HSE管理符合有效的法律、法规和其他应遵守的相关要求，并传达给员工和相关方。n本要素由MKHG/HSE-006程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第13页，共67页。n制定计划以实现目标指标n确定特殊的行为，并说明资源和责任现状预期（目标与指标）123确定需要采取的行动（方案）谁做，做什么谁做，做什么何时做，如何做何时做，如何做管理方案制订第14页，共67页。要素4:组织结构、资源和文件n组织结构与职责组织结构与职责n资源资源 n能力、培训和意识能力、培训和意识n协商和沟通协商和沟通n文件控制文件控制 要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件二级要素
12、5个建立成功HSE的关键在于将安全环保健康各要素与已有的管理体系要素进行对比和综合，构成有效的组织体系 第15页，共67页。n组织应确定与健康、安全与环境风险有关的各级职能部门及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。n健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。n所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。1：组织结构和职责要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件第16页，共67页。n公司各单位及相关承包商应按照公司HSE管理体系框架的要求建立相关机构，明确其HSE职责。第17页，共67页。n公司最高管理者在最高管理层指定一名
13、成员作为专门的管理者代表，保证HSE管理体系的有效实施。n本要素由MKHG/HSE-007程序文件实行控制。管理者代表是本程序文件编写、维护的责任主体。第18页，共67页。管理者代表要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件n组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。行各项要求。n组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全
14、与环境作用、职责和权限，以便：确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：na)确保按本标准建立、实施和保持健康、安全与环确保按本标准建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；境管理体系；nb)向最高管理者汇报健康、安全与环境管理体系的运行情向最高管理者汇报健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并为改进健康、安全与环境管理体况和绩效，以供评审，并为改进健康、安全与环境管理体系提供依据。系提供依据。负责建立与实施HSE管理体系；制定HSE战略目标和绩效指标；组织审定中国石油集团年度HSE工作计划并监督实施；审核HSE相关标准、规定、惯例和指南；定期组织开展HSE管理体系审核。HSE
15、管理者代表职责第19页，共67页。2：资源要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件资源是HSE体系实施最基本的保证。HSE标准规定：各级最高管理者应为健康、安全与环境管理体系的有效运行提供必要的资源。管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：a)基础设施；b)人力资源；c)专项技能；d)技术资源；e)财力资源；f)信息资源。为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。第20页，共67页。n公司各级管理者及相关承
16、包商应提供HSE管理所必需的基础设施、人力资源、技术资源、物资和财务等保障资源，以满足HSE管理体系运行和持续改进的需要。n本要素由MKHG/HSE-008程序文件实行控制。最高管理者是本程序文件编写、维护的责任主体。第21页，共67页。n对于其工作可能产生HSE风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。n组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。n组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：na)符
17、合HSE方针、程序和HSE管理体系要求的重要性；nb)在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作的改进所带来的HSE效益；nc)在执行HSE方针和程序，实现HSE管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见5.5.8）方面的作用和职责；nd)偏离规定的运行程序的潜在后果。除了规定的培训要求之外，管理人员必须确定工作中的培训要求和胜任水平3：能力、培训和意识要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件第22页，共67页。n公司新属及参与公司业务活动的员工必须具备以下能力：n1）适应所从事工作的身体能力；n2）胜任所从事工作的业务能力；n3）事故预防能力；n4）紧急情况下的应急能力（应
18、急处理、自救互救和避险能力）第23页，共67页。n公司各单位及相关承包商应对其员工进行相关培训（业务、HSE相关知识），确保员工能力满足HSE管理要求；对员工的“四种能力”要定期进行评估，风险较高的生产岗位要重点评价，确保上岗员工达到“四种能力”要求，达不到要求的员工要进行再培训。n本要素由MKHG/HSE-009程序文件实行控制。人力资源部是本程序文件编写、维护的责任主体。第24页，共67页。n组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：na)组织内各职能和层次间的内部沟通；nb)与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。nc)组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危
19、害因素的信息的处理，并记录其决定。n组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应：na)参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审；nb)参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化；nc)参与健康、安全与环境事务；nd)支持员工代表和管理者代表的工作（见5.4.2）。公司需要建立正式的程序，确定如何将不同类型的信息进行交流或向公司内外不同组织进行通报4：协商和沟通要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件第25页，共67页。n公司各单位及相关承包商应建立并保持完整的HSE活动记录和有效的信息沟通渠道，保证公司各单位及相关承包商内外部HSE管理信息的
20、沟通。n本要素由MKHG/HSE-010程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第26页，共67页。n组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。n组织应建立、实施和保持程序，以规定：na)在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；nb)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；nc)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；nd)确保在使用处得到适用文件的有关版本；ne)确保文件字迹清楚、易于识别；nf)确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；ng)防止对过期文
21、件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。5：文件和资料控制要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件第27页，共67页。n公司各单位及相关承包商应保持HSE管理体系文件完整有效，文件应分“受控”与“非受控”加以控制。公司HSE管理体系文件的管理应符合国家法律法规和集团公司规章制度的要求。n本要素由MKHG/HSE-011程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第28页，共67页。n健康、安全与环境管理体系文件应包括：na)承诺；nb)方针、目标和指标；nc)对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；nd)对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描
22、述，以及相关文件的查询途径；ne)组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录；nf)本标准要求的其他文件，包括记录。GB/T6583(ISO8402)：满足“5W1H”要求(What、Who、Where、When、Why、How)。文件要素要素 4组织结构、资组织结构、资源和文件源和文件第29页，共67页。酒精和毒品政策审计计划道路安全计划安全安全钻井钻井保安政策HSE政策无序无序有序有序不断改进不断改进HSEHSE管理手册管理手册程序文件程序文件HSE作业文件作业文件二书一表二书一表(CASES)体系管理体系管理写你要做的，做你所写的，记你所做的写你要做的，做你所
23、写的，记你所做的标准要求的要写到，文标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效。文件写完后要充分交流，达到件写到的要做到，做到的要有效。文件写完后要充分交流，达到所写即所做。所写即所做。第30页，共67页。完善的文件体系健康安全环境管理体系健康安全环健康安全环境管理计划境管理计划承包商承包商HSE管理体系管理手册、HSE政策、支持性技术文件指南两级HSE管理体系管理手册、程序文件、作业文件HSE作业指导书HSE作业计划书HSE检查表重大危害重大危害控制计划控制计划HSEHSE管理方案管理方案环境影响评价环境影响评价职业卫生评价职业卫生评价职业健康预评价职业健康预评价 应急反应计划应急反应
24、计划总总 部部专业公司、控股公专业公司、控股公司、直属企业及其司、直属企业及其所属单位所属单位基 层 组 织基 层 组 织或项目部或项目部第31页，共67页。n设施完整性设施完整性n承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方n工艺安全管理工艺安全管理n社区和公共关系社区和公共关系n作业许可作业许可n运行控制运行控制n变更管理变更管理n应急准备和响应应急准备和响应二级要素二级要素：8个个要素5:实施与运行要素要素 5实施和运实施和运行行第32页，共67页。1，设备完整性n组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应
25、进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。n对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。战略规划战略规划专项规划 新建项目 设备更新专项规专项规划划规划评规划评价价环境影环境影响评价响评价清洁生清洁生产审核产审核第33页，共67页。n保养、检修和检测，确保在用设备设施满足相关技术标准，不得带病工公司各单位及相关承包商要强化设备设施的安全管理，按规定进行作，不得使用报废的设备设施。n本要素由设备设施管理手册实行控制。机械动力部是本程序编写、维护的责任主体。第34页，共67页。n组织应当
26、建立、实施和保持相应的程序，以保证其承包方和（或）供应方的健康、安全与环组织应当建立、实施和保持相应的程序，以保证其承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和（或）供应方之间境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和（或）供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。文件。n组织应当收集承组织应当收集承包方和（或）供包方和（或）供应方的相关信息应方的相关信息并定期评审，在并定期评审，在确
27、定承包方和确定承包方和（或）供应方的（或）供应方的评定过程中应当评定过程中应当考虑：考虑：na a）资质；资质；nb b）历史业绩；历史业绩；nc c）能力；能力；nd d）HSE HSE管理状况等。管理状况等。2:承包方和（或）供应方甲方发包承包商竞标承包商中标准备施工进行施工施工结束良好其它条件合格合格HSE审核报告合格乙方乙方HSEHSE表现表现甲方甲方HSEHSE管理管理HSEHSE管理体系管理体系人员人员HSEHSE培训培训设备设备HSEHSE性能性能现场恢复现场恢复甲方审查第35页，共67页。选择承包商准备合同签定合同进场培训、教育作业管理合同后续评估围绕承包方，业主制定围绕承包方
28、，业主制定HSEHSE管理体系可考虑：管理体系可考虑：承包方的选择，包括对其健康安全环境方承包方的选择，包括对其健康安全环境方针、惯例、表现的评价，健康安全环境管理体针、惯例、表现的评价，健康安全环境管理体系的适应性的评价，以及保证提供服务的风险系的适应性的评价，以及保证提供服务的风险评价；评价；对经营者健康安全环境管理体系的关键要对经营者健康安全环境管理体系的关键要素、人员要求以及承包方的环境保护要求进行素、人员要求以及承包方的环境保护要求进行有效的交流；有效的交流；经营者和承包方共享对健康安全环境表现经营者和承包方共享对健康安全环境表现可能有影响的信息；可能有影响的信息；对每个承包方都需要
29、有一个有效、可行的培训对每个承包方都需要有一个有效、可行的培训计划，包括进一步培训需要进行评价的记录和程计划，包括进一步培训需要进行评价的记录和程序；序；确定监督和评价承包方的行为是否符合健确定监督和评价承包方的行为是否符合健康安全环境目标和表现准则的方法康安全环境目标和表现准则的方法第36页，共67页。n公司各类承包商应执行公司的HSE管理标准和要求。参与公司施工作业服务的承包商应建立与公司HSE管理体系相适应的HSE管理体系。n本要素由MKHG/HSE-012/013等2个程序文件实行控制。机械动力部是本程序文件编写、维护的责任主体。第37页，共67页。3:工艺安全管理工艺安全管理n公司各
30、单位及相关承包商应按照公司工艺安全管理相关标准和要求，明确管理职责，开展工艺安全管理。n本要素由相关工艺安全管理程序实行控制.生产管理部及生产单位是本程序文件编写、维护的责任主体。随着HSE体系的发展，对于企业的社会责任问题越来越重视，考虑顾客和产品，有利使HSE成为业务发展的推动力。要素要素 5实施和运实施和运行行第38页，共67页。4:社区和公共关系n公司各单位及各类承包商应与附近社区和政府建立有效的沟通机制，向社区和相关公众说明生产的特点，潜在的危害、危险，可能发生的事故对社区的影响，已经制定的消除、削减和控制措施，应急救援的方式，紧急情况下需要社区和政府所作的配合、响应和联系方式，要定
31、期向社区和政府主管部门发布HSE业绩信息。n本要素由MKHG/HSE-046程序文件实行控制。生产管理部是本程序文件编写、维护的责任主体。社区是指组织赖以从事业务活动并有一定界限的地域和地理环境及其相互产生影响的社会环境。要素要素 5实施和运实施和运行行第39页，共67页。5:作业许可n组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型及证明，作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭，作业许可内容应包括区域划分、风险控制和应急措施，作业人员的资格和能力、责任与授权、监督和审核、交流沟通等。通过执行作业许可伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。要素要素 5实施和运实施和运行行第40页
32、，共67页。n没有操作规程、作业计划书、作业指导书控制的作业项目实行安全工作许可证管理，对吊装作业、高处作业、工业动火、管线打开、临时用电、进入受限空间作业、挖掘等特种作业同时实行许可证管理。n本要素由MKHG/HSE-014/015/016/017/018/019/020/021/022/023/024等11个程序文件实行控制。安全环保部是系列程序文件编写、维护的责任主体。第41页，共67页。许可类型及证明许可类型及证明1 冷作业许可（绿色）2 热作业许可（红色）3 电作业许可（黄色）4 起重作业许可（棕色）5 放射作业许可（黑色）6 隔离证明6.1锁封装置及过程6.2机械/过程隔离证明（绿
33、白相间）6.3 电隔离证明（黄白相间）6.4 动土证明（棕白相间）6.5 有限空间/容器进入证明（蓝白相间）6.6 安全系统旁路/跨越证明（紫白相间）6.7 气体测试证明（红白相间）第42页，共67页。n组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：na)对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序和工作指南；nb)在程序中对运行准则予以规定；nc)对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立
34、、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应方；nd)建立、实施和保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低健康、安全与环境风险和影响；ne)建立、实施和保持程序，推行清洁生产，生产、使用有毒有害物质或污染物超标排放的应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。运行控制程序示例：运行控制程序示例：工艺废水处理程序废气排放控制程序固体废物管理程序合作方环境行为影响程序环境控制点设定及管理程序节能降耗检查管理程序化学品控制程序产品设计环境影响评价秩序6:运行控制要素要素 5实施和运实施和运行行第43页，共67页。n
35、对HSE管理体系各项要求的落实情况进行阶段性的评估，发现偏离体系要求的，及时纠正。对体系中没有提出明确控制要求、缺乏指导程序的内容应建立工作指南，对相关工作内容进行指导和控制。n建立以属地管理为核心的监督考核机制，生产作业现场实行目视管理。n实施清洁生产方案，对生产单位和辅助生产单位定期开展清洁生产审核，推行清洁生产。n本要素由相关19个管理程序实行控制。安全环保部是系列程序文件编写、维护的责任主体。第44页，共67页。7:变更管理n组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施、人员、过程（工艺）和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括：na）对提议的变更及实
36、施应确定并形成文件；nb）对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录；nc）对认可的变化及其实施程序形成文件；nd）提议的变更应当经过授权部门的批准。n注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织应当建立专门的管理计划。变更管理对于动态施工作业十分重要，应当在HSE作业指导书中进行明确。要素要素 5实施和运实施和运行行第45页，共67页。n设备设施及附件（包括零配件）、人员、组织机构、生产工艺、操作程序等发生临时性或永久性变化时，要按照标准和管理程序进行变更，以便对变更带来的HSE风险进行评估控制，并保持变更记录。n本要素由MKHG/HSE-
37、044/045等2个管理程序文件实行控制。人力资源部是人事变更程序编写、维护的责任主体。机械动力部是设备设施变更程序编写、维护的责任主体。生产管理部是技术变更程序编写、维护的责任主体。第46页，共67页。n组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。n组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。n组织应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后。n如果可行，组织还 应定期测试这些程 序和措施。应急计划可以包括责任、汇报系统、物流系统、采取的措施、培训演练，以及危险材料
38、信息等培训培训许可许可组织组织信息信息8:应急准备和响应要素要素 5实施和运实施和运行行第47页，共67页。n公司各单位及相关承包商应在HSE风险评估的基础上，针对无法消除的各类风险（火灾爆炸、危化品大量泄漏、地震、洪水、大面积停电、恐怖袭击破坏等）制定应急救援预案，并定期组织演练和评估，根据情况变化及时更新，保证应急救援预案的针对性和有效性。对相关执行人员实行动态管理，定期检验和检查应急所需装备和物资，确保完好有效。n本要素由MKHG/HSE-046程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写的责任主体。生产管理部是本程序文件维护的责任主体。第48页，共67页。n绩效测量和绩效测量和监测监测
39、n不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施n事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理n记录控制记录控制n内部审核内部审核二级要素：二级要素：5个个要素6:检查和纠正措施要素要素 6检查和纠正检查和纠正措施措施第49页，共67页。n组织应建立、实施和保持程序，对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行监视和测量。程序应规定：na)适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量；nb)对组织的HSE目标和指标的满足程度监视和测量；nc)主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合HSE管理方案、运行准则；nd)被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良H
40、SE绩效的历史证据；ne)记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。n如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立、实施和保持程序，对此类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。此过程中部分是识别HSE作业指标（如百万工时损工率、CO2排放量），还包括监控和测量程序实施监测分析数据改进1:绩效测量和监测要素要素 6检查和纠检查和纠正措施正措施第50页，共67页。n公司各单位及相关承包商要对其健康、安全、环境的相关内容进行监测，监测要严格依据相关标准和制度，应确保监测数据的及时准确，监测人员具备相应资质，监测所需设备应定期校准和维护。各种监测记录、报告要保存并告
41、知相关方。n本要素由MKHG/HSE-047程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。要素要素 6检查和纠检查和纠正措施正措施第51页，共67页。n组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便：na)识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；nb)对不符合进行调查，确定产生原因并采取纠正措施避免再次发生；nc)评价采取预防措施的优劣，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；nd)记录所 采取纠正和预防措施的结果；ne)评审所采取的纠正和预防措施的有效性。n对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过适当的风险评价过程进行评审。n采取的任何纠正
42、或预防措施，应与伴随的HSE风险危害和问题的严重性相适应。n组织应确保因纠正和预防措施引起的HSE管理体系的文件修改，以及文件程序的任何更改，。2:不符合、纠正和预防措施要素要素 6检查和纠检查和纠正措施正措施不合格问题纠正与预防措施不符合的处置原因后果第52页，共67页。n公司各单位及相关承包商应持续开展清洁生产审核、安全审核、监测和评审等各项HSE审核，识别HSE管理体系运行中的各类不符合，制定并实施纠正措施，确保HSE管理体系运行符合法律法规、行业相关标准、企业规章制度要求，使体系的运行质量不断提高。n本要素由MKHG/HSE-048程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责
43、任主体。第53页，共67页。3:事故、事件报告、调查和处理要素要素 6检查和纠检查和纠正措施正措施n组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便：na)各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件（包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件）。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广的范围；nb)确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现
44、场、人员和环境保护的需要。事故分析是关键，不仅应当关注已发生事故的分析，还应注重险兆事故的报告和总结。第54页，共67页。n公司各单位及相关承包商应按照事故、事件报告程序和要求，真实、及时地报告各类事故、事件，鼓励员工参与安全经验分享。对所有事故、事件都按一定程序进行调查并针对原因进行整改跟踪落实，获取并分享经验和教训，事故、事件调查和处理的结果要形成记录。n本要素由MKHG/HSE-049/050等2个管理程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第55页，共67页。n组织应建立、实施和保持程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。nHSE记录应字迹清楚、标识明
45、确，并具有可追溯性。HSE记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定保存期限并予以记录。n组织应按照适于体系和组织的方式保存必要的记录，用于证实符合本标准的要求，以及所实现的结果。建议将重要的及相关的文档应当放在中心位置，并且易于获得4:记录控制 要素要素 6检查和纠检查和纠正措施正措施第56页，共67页。n公司各单位及相关承包商应根据体系运行要求建立完整的活动记录，确保HSE管理体系运行的相关数据和信息得到及时、准确地证实和保存。n本要素由MKHG/HSE-051程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第57页，共67页。n组织应建立、实施和保持审核的方案
46、和程序，确保按照计划的间隔开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是：na)确定健康、安全与环境管理体系是否：n1)符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本标准的要求；n2)得到了恰当的实施和保持；n3)有效地满足组织的方针和目标。nb)向管理者报告审核的结果。n审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。n审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核必须由办事客观并且能够公正检查该系统的人承担EMS审计检查表19985:内部审核要素要素 6检查和纠
47、检查和纠正措施正措施第58页，共67页。n公司各单位及相关承包商应定期开展HSE管理审核，根据本单位体系运行情况适时地开展HSE审核，确保HSE各项管理要求得到贯彻落实。n本要素由MKHG/HSE-052程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第59页，共67页。n组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对健康安全与环境管理体系进行修改的需求。管理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存管理评审的记录。持续改进要求不断地检查该系统，最终结果应该是完善的环保行为要素
48、7:管理评审要素要素 7管理评审管理评审第60页，共67页。要素7:管理评审a)内部审核和合规性评价的结果；b)和外部相关方的交流信息，包括投诉；c)组织的健康、安全与环境绩效；管理评审的输入应包括但不限于：d)目标和指标的实现程度；e)纠正措施和预防措施的状况；f)以前管理评审的后续措施；g)客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化；h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。第61页，共67页。n公司各单位及相关承包商应建立HSE管理体系评审机制，各级最高管理者每年至少进行一次HSE管理
49、体系有效性评审，通过评审提出持续改进意见，使HSE管理体系持续改进。n本要素由MKHG/HSE-053程序文件实行控制。安全环保部是本程序文件编写、维护的责任主体。第62页，共67页。在在HSEHSE管理体系中，管理体系中，2525个二级要素既个二级要素既不是孤立存在，也不是简单组合，不是孤立存在，也不是简单组合，是一是一个有机整体。因此把握个有机整体。因此把握HSEHSE管理体系要素管理体系要素时，既要搞清楚每一项要求的内容和实时，既要搞清楚每一项要求的内容和实质，质，更要注意更要注意,每一个要素是体系不可分割每一个要素是体系不可分割的一个组成部分，把它们放到管理体系整的一个组成部分，把它们
50、放到管理体系整体中去考察，才能理解每一个要素的地位、体中去考察，才能理解每一个要素的地位、作用和相互关系。作用和相互关系。第63页，共67页。核心部分核心部分 领导和承诺领导和承诺 （HSEHSE管理体系的核心，承诺是管理体系的核心，承诺是HSEHSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSEHSE文化的培育是体系成功实施的基础）。文化的培育是体系成功实施的基础）。HSE HSE方针和目标（对方针和目标（对HSEHSE管理的意向和原则的公开声管理的意向和原则的公开声明，体现组织对明，体现组织对HSEHSE的共同意图、行动原则和追求）；的共同意图、
