1、第1页，共46页。行政执法基础知识行政执法基础知识n第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论n 第一节第一节 行政执法概念及特征行政执法概念及特征n 第二节第二节 行政执法原则行政执法原则n 第三节第三节 行政执法合法要件行政执法合法要件n 第四节第四节 行政执法效力行政执法效力第2页，共46页。依法行政基础知识依法行政基础知识n第二章第二章 行政执法依据行政执法依据n 第一节第一节 依据的概念及特点依据的概念及特点n 第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n 第三节第三节 依据的适用依据的适用n第三章第三章 行政执法主体行政执法主体 n 第一节第一节 行政执法主体资格和种类行政
2、执法主体资格和种类n 第二节第二节 行政执法人员资格行政执法人员资格第3页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第一节第一节 行政执法概念及特征行政执法概念及特征n概念：行政执法，就是指在实施国家公共行政管理职能的过程中，法定的国家行政机关和得到法律、法规授权的组织依照法定程序实施行政法律规范，以达到维护公共利益和服务社会的目的的行政行为。包括抽象行政行为和具体行政行为。n特征：（1）主动性；（2）广泛性；n （3）具体性；（4）强制性。第4页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第一节第一节 行政执法概念及特征行政执法概念及特征n（1）主动性。行政执法
3、是为了实现国家行政管理职能的一种活动，它必须依职权积极自觉地采取行动，主动地而不是被动地进行行政执法，否则，就可能失职或是玩忽职守。n（2）广泛性。行政执法是行政机关在国家的行政管理过程中实施行政法律规范的行为，国家行政管理所涉及的内容非常广泛，因而也就决定了行政执法内容的广泛性。第5页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第一节第一节 行政执法概念及特征行政执法概念及特征n（3）具体性。与行政立法的抽象性和普遍性特征相比较，行政执法具有具体性和个案性等特征。n（4）强制性。行政执法是法定的行政机关实施、适用行政法律规范的行为，是贯彻、执行国家意志的手段，因而它必然具有国家
4、意志的拘束力和法律规范的执行力。第6页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节 行政执法基本原则行政执法基本原则n概念：行政执法的基本原则是指行政执法中必须遵守的准则或原则，违背了它，就会造成行政执法行为的违法或不适当，就要承担相应的法律责任。n行政执法的基本原则：n（1）合法性原则；（2）适当性原则；n（3）信赖利益保护原则；n（4）权利救济原则；n（5）接受监督原则 第7页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节 行政执法基本原则行政执法基本原则n（1）合法性原则：行政执法权的享有和行使必须有法律依据或者符合法律，不能与法律相违背
5、。n合法性原则是行政执法的最重要原则，行政执法单位在执法活动中应当做到以下几点：n第一、行政执法单位必须具有合法主体资格。第8页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节 行政执法基本原则行政执法基本原则n第二、必须在法律赋予的职权范围内从事执法活动，不得擅自超越职权。n第三、委托执法必须符合法律要求。n第四、行政执法活动的内容必须有法律依据。n第五、遵守法定程序。第9页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节 行政执法基本原则行政执法基本原则n（2）适当性原则：指行政执法的内容要客观、公正、适度、符合情理。n要使适当性原则真正得到遵守
6、，必须做到以下几点：n第一、行政执法行为必须符合立法宗旨和立法目的，不得有不良动机。n第二、行政执法行为应当建立在符合法律规定的正当考虑基础上，不应当有法律以外的因素。第10页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节 行政执法基本原则行政执法基本原则n第三，在行政执法中所采取的措施和作出的决定应当合情合理。n合法性原则和适当性原则相辅相成、紧密相联。合法性原则要求的是合法，适当性原则要求的是客观、公正和适度，只有同时遵守这两个原则，才能使执法行为既合法又适当，产生法律效力，达到预期目的。第11页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节
7、 行政执法基本原则行政执法基本原则n（3）信赖利益保护原则：所谓信赖利益保护原则，是指当个人对行政机关作出的行政处分已产生信赖利益，并且这种信赖利益因其具有正当性而得到保护时，行政机关不得撤销这种信赖利益，而如果撤销就必须补偿其信赖利益损失。n（4）权利救济原则：权利救济原则是指行政执法相对人认为自己的合法权益因具体行政执法行为所侵害时，应当设立补救途径予以补救的指导思想和准则。权利救济主要有行政复议、行政诉讼和国家赔偿三种类型。第12页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节 行政执法基本原则行政执法基本原则n贯彻权利救济原则的要求:n1.行政执法机关必须在作出
8、执法行为阶段就尽可能消除隐患，力求使执法行为有充分的证据，合乎法律规定，以避免或者减少公民、组织提出异议。n2.不得以任何理由和方式限制行政相对人依法提出的救济请求，哪怕其结果并不能获得补救。n3.加强和完善对行政执法的事后监督和救济制度，即行政复议、行政诉讼和国家赔偿等制度。n4.重视事前和事中对行政执法的监督制度。建立和完善公民、组织在行政执法过程中的听证制度。第13页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第二节第二节 行政执法基本原则行政执法基本原则n（5）接受监督原则n要使行政执法做到依法进行，必须建立起行之有效的严格监督机制。对行政执法活动的监督有党的监督、权力机
9、关的监督、司法机关的监督、政协和民主党派社会团体的监督、人民群众的监督、社会舆论的监督以及行政执法机关内部的监督。n特别是新修订的行政诉讼法实施后，在某些地区和部门也确实出现了怕当被告、怕赔偿而不敢执法、不愿执法或执法不力，以及“只微笑、不执法”的现象。第14页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第三节第三节 行政执法合法要件行政执法合法要件n行政执法是否有效十分重要，这就要求行政执法必须为合法有效的。那么，行政执法行为合法生效应当具备哪些要件呢，概括起来主要有以下两个方面：n（一）实体要件n（二）形式要件第15页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论
10、第三节第三节 行政执法合法要件行政执法合法要件n实体要件主要包括：主体合法、内容合法、客体合法、意思表示真实。n主体合法有两个含义：一是执法机关必须依法组成、享有行政管理权的行政机关或某些单位、社会组织；二是所采取的行政执法行为必须是在其法定职权范围内，不得越权。n内容合法：是指赋予或确认的权利和所科以的义务以及它们的幅度符合法律法规的规定，要保证内容合法就必须注意以下两个方面：一是对违法者的处罚幅度要符合法律规定，不能出现畸轻畸重现象；二是行政执法除了要符合与这一行为直接有关的法律法规外，还要符合其他有关法律法规。第16页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第三节第三节
11、 行政执法合法要件行政执法合法要件n客体合法有两层意思：一是执法对象要合法，即执法相对人必须是有法定权利能力和行为能力的自然人或法人；二是行政执法的对象和标的物必须准确，在行政执法过程中，不能搞错对象，对执法标的物也不能搞错，同时还要求标的物必须是依法能处置的。n真实意思表示，是说国家行政机关及其工作人员在行政执法过程中，必须如实地按照法律的规定办事，而不是在相对人或其他人的威胁、欺诈、强迫之下所为，不是在精神不正常情况下所为，也不是在诱骗相对人违法情况下的执法（又称钓鱼执法）。第17页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第三节第三节 行政执法合法要件行政执法合法要件n形
12、式要件主要就是指程序合法、形式合法。n程序合法：行政执法不仅要正确行使执法权的实质内容，还要严格按照法律规定的程序办事。n形式合法：就是行政执法行为要符合法定形式。有些行政执法行为是要按一定形式执行的，这就要求它必须符合法律规定的形式，否则，这种行政执法活动就不会产生预期效果。特别是行政许可方面尤为体现。第18页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第四节第四节 行政执法效力行政执法效力n法律效力是行政执法行为法律制度中的核心因素。评价行政执法行为合法与否的实际意义就在于对其法律效力的影响。n行政执法行为的效力一般包括公定力、拘束力、确定力和执行力。第19页，共46页。第一
13、章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第四节第四节 行政执法效力行政执法效力n公定力：公定力：目前我国关于行政行为公定力的通说性理解是：n(1)公定力是指行政行为“一经成立，不论是否合法，即具有被推定为合法而要求所有机关、组织或个人予以尊重的一种法律效力”；n(2)作为一种对世的法律效力，其实质是“经法定程序由法定机关推翻前”的合法性推定；第20页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第四节第四节 行政执法效力行政执法效力n(3)之所以有这种合法性推定，“是因为社会对行政主体的地位和作用应予充分信任和尊重，从而达到稳定权利义务关系”；n(4)所有行政行为，包括无效行政行
14、为，都具有公定力。只是无效的行政执法行为缺乏拘束力、执行力、确定力。第21页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第四节第四节 行政执法效力行政执法效力n拘束力：拘束力：是指具体行政行为一经生效，行政机关和对方当事人都必须遵守，其他国家机关和社会成员必须予以尊重的效力。n确定力：确定力：是指具体行政行为不再争议、不得更改的效力，具体行政行为因此取得不可撤销性。一般而言，具体行政行为作出后都会有一个可争议和可更改期。当法定的不可争议不可更改期限到来时，该具体行政行为也就取得了确定力，当然这是形式意义的确定力。第22页，共46页。第一章第一章 行政执法基础理论行政执法基础理论第
15、四节第四节 行政执法效力行政执法效力n执行力：执行力：是指使用国家强制力迫使当事人履行义务或者以其他方式实现具体行政行为权利义务安排的效力。这是具体行政行为具有国家意志性的体现。如果当事人不能自动履行这些义务，具体行政行为所规定的权利和义务无法实现时，具体行政行为的执行力就可以发生作用。有执行权的行政机关就可以自行执行，没有执行权的可以申请法院执行。第23页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第一节第一节 依据的概念及特点依据的概念及特点n行政执法依据：是国家有权机关制定或认可的，由国家强制力保证实施的，用于调整行政执法过程中发生的各种关系的法律规范。n其主要有以下特点：n1、行
16、政执法依据是行政执法机关及其执法人员对社会公共事务实施管理时所遵循的行为规范；第24页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第一节第一节 依据的概念及特点依据的概念及特点n2、行政执法依据是国家有权机关依照法定权限和法定程序制定和认可的法律文件；n3、具有普遍约束力和后及力，特殊情况可有前溯及力；n4、具有国家强制力；n5、表现为实体性（职责、权力义务）规范与程序性（步骤、顺序、方式和时间）规范相互交织的规范体系。第25页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n一、行政执法依据的种类主要包括：法律规范和其他规范性文件n1、法
17、律规范包括：宪法、法律、法规、规章、法律解释、国际条约。n宪法：是根本法，是一切法律规范的渊源，是母法，具有最高法律效力。但是因为我们国家并没有真正实施宪政，所以，宪法在行政执法依据适用中基本没有适用到。第26页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n法律，法律是由全国人大及其常委会制定的，可分为已基本法律和一般法律。基本法律是由全国人大制定，而一般法律是由全国人大常委会制定。n法规，法规分为行政法规、地方性法规和自治条例、单行条例。行政法规由国务院制定，地方性法规由省、自治区、直辖市、设区的市的的人民代表大会及其常务委员会制定。自治条
18、例、单行条例由民族自治地方的人民代表大会制定（自治区、自治州、自治县人大）。第27页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n规章，国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，制定规章。省、自治区、直辖市和设区的市、自治州的人民政府，可以根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规，制定规章。第28页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n法律解释，法律解释权属于全国人民代表大会常务
19、委员会。法律解释分正式解释和非正式解释，非正式解释没有普遍约束力，主要为理论性研究等，正式解释为有权机关作出的，具有普遍约束力，包括立法解释、行政解释和司法解释。n国际条约，我国同外国或国际组织缔结的双边多边条约、协定和其他具有条约、协定性质的文件。第29页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n2、其他规范性文件n（1）全国人大及其常委会作出的决议或决定；n（2）中共中央和国务院联合发布的政策性的规范性文件；n（3）国务院发布的带有规范性文件内容和性质的行政措施、决定和命令等；n（4）地方各级人大及其常委会的决议、决定和命令等；n（5
20、）国务院各部门和地方政府各级人民政府发布的命令、指示和决定等。第30页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n二、行政执法依据的效力，只要是指行政执法的法律规范的效力。n法律规范的效力是指法律规范的约束力，即法律规范在什么时间、什么地域、对于什么人、什么事具有法律约束力。n1、依据的时间效力第31页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n（1）依据的生效：依据本身规定自公布之日起生效的，公布即生效；本身未规定生效日期，推定公布之日为生效日；公布之后的一段时间后生效；比照其他法来确
21、定本法的生效时间；由有权机关另发专门性文件确定法的具体生效时间。第32页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n（2）依据的失效：新法规定本法生效后，旧法废止（明示废止）；新法生效后旧法自然废止（默示废止）；法完成了它的历史任务而自然废止；法本身规定有效期届满而失效；由有权机关颁布专门文件宣布失效；规定某一特定事件发生，法即废止。第33页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n（3）依据的溯及力：溯及力又称溯及既往的效力。是指对其生效之前发生的行为和事件是否适用的问题。如果不适用
22、就不具有溯及力，如果适用就具有溯及力。一般原则使不溯及既往，但也有例外。如：立法法规定：“法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章不溯及既往，但为了更好地保护公民、法人和其他组织的权利和利益而作的特别规定除外。”在我国，法律有无溯及力的问题上，采用从旧兼从轻的原则。第34页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n2、依据的空间效力n（1）在全国范围内有效：宪法、法律和行政法规在全国范围内有效，特别规定除外，即在国家主权所及全部领域有效力及于一国的领陆、领水、领空、领土，还包括驻外使馆、悬挂本国国旗的在境外的军舰、船舶、飞行器
23、。n（2）在一定区域内、行业内有效：针对特定区域而制定的法律、行政法规、地方性法规、国务院部门规章和地方政府规章。n（3）域外有效：主要体现的有刑法第七条规定。第35页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n3、依据的对人效力n对人效力主要有属人主义原则、属地主义原则、保护主义原则和折衷主义原则。我国采用折衷主义原则。折衷主义原则，以属地主义为基础，以属人主义为补充，兼及保护主义。第36页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n4、依据的对事效力。只对它所调整的事项具有效力。对事
24、效力注意的两个原则：n一是一事不再理原则：同一国家机关对同一事项已经做出了决定或裁决，就不能再就同一事项进行受理或作出处理。除非有特别的程序根据或既有的决定或裁决被撤销n二是一事不再罚原则：同一行为不能受到两次或两次以上的处罚，但不等同于一次处罚中包含两种处罚措施（并罚）。第37页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n5、依据的效力层次，也称效力等级。n一般规则：宪法法律行政法规地方性法规行政规章其他规范性文件。n特殊规则：特别法优于一般法；新法优于旧法（同等效力层次）；法律文本优于法律解释；第38页，共46页。第二章第二章 行政执法
25、依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n6、解决效力冲突的一般原则n（1）法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人民代表大会常务委员会裁决。n（2）行政法规之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院裁决。n（3）地方性法规、规章之间不一致时，由有关机关依照下列规定的权限作出裁决：第39页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第二节第二节 依据的种类和效力依据的种类和效力n同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决；n地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一
26、致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决；n部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。第40页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第三节第三节 依据的适用依据的适用n一、适用基本原则n（1）合法原则：适用的依据和内容必须合法、有效。n（2）合理原则：裁量客观、适度符合常理，公平正义，不损害相对人法益。n（3）公开公正原则n（4）行政高效原则第41页，共46页。第二章第二章 行政执法依据行政执法依据第三节第三节
27、依据的适用依据的适用n二、依据的选择适用n 依据的竞合：一是不同阶位的，选择上位法律规范，二是同一阶位的，特别规定优于普通规定，新规定优于旧规定。n三、依据适用的裁量规则n依据适用的裁量应当把握以下几点：n（1）对“应当”与“可以”的把握n（2）对减轻、从轻与从重的把握n（3）对不予处罚与免于处罚的把握：不予处罚，必须有法律事由；免于处罚必须有法定特殊情况。第42页，共46页。第三章第三章 行政执法主体行政执法主体第一节第一节 行政执法主体资格和种类行政执法主体资格和种类n一、概念：什么是行政执法主体，行政执法主体是指依法行使行政执法职权的行政机关和法律、法规授予行政执法职权的具有管理公共事务
28、职能的组织。n二、分类：行政执法主体主要分行政机关和法律法规授权的组织n受委托履行行政执法职责的事业组织不是真正的行政执法主体，因为它们不能以自己的名义行使行政执法职权，但在实际中，也承载着一定的行政管理职能。第43页，共46页。第三章第三章 行政执法主体行政执法主体第一节第一节 行政执法主体资格和种类行政执法主体资格和种类n三、资格取得：n行政机关的，必须是经过合法批准、职权法定、取得行政机关编制、有独立经费并依法进行公告。n法律法规授权组织的，必须是取得法律法规的明确授权、具备管理公共事务一定条件、在授权的范围内行使。n受委托的事业组织，必须取得法定行政机关和法律法规授权的组织合法的委托或授权，具体职责范围由法定行政机关和法律法规授权的组织确定。第44页，共46页。第三章第三章 行政执法主体行政执法主体第二节第二节 行政执法人员资格行政执法人员资格n一、行政执法人员概念：n行政执法人员是指在行政机关、法律法规授权的组织以及行政机关或法律法规依法委托的组织中从事行政执法工作的人员。n二、资格管理：n1、国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知（国发200410号）明确规定n2、国务院关于加强市县政府依法行政的决定（国发200817号）规定健全行政执法人员资格制度第45页，共46页。n 谢谢 谢谢 ！第46页，共46页。
