1、1.设计阶段投资控制v设计阶段投资控制的重要性v设计阶段投资控制的内容v通过优化设计控制投资v实行限额设计控制投资1.1 设计阶段投资控制的重要性（1）设计阶段投资控制对项目总投资具有显著的决定作用二八定理：项目策划和设计阶段决定了项目生命周期内80%的费用；初步设计阶段决定了工程80%的投资。设计工作平均消耗承包商在整个项目中28%的劳动力成本和22%的实施时间；生产率的70%80%是在设计阶段决定的；40%的质量问题起源于不良的设计；100%95%75%35%10%25%1/43/41/2对项目经济性影响的程度对项目经济性影响的程度竣工竣工设计准备设计准备初步设计初步设计技术设计技术设计施
2、工图设计施工图设计1施工图设计施工图设计2施工施工部分尚余的部分尚余的设计、发包设计、发包设计设计招标、发包招标、发包设计要求改变设计要求改变设计阶段控制投资的意义设计阶段控制投资的意义二八定律二八定律 工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响 80%100%设计阶段 施工阶段 运营阶段 时间 项目规划 阶 段 投资决定曲线 实际投资变化曲线 20%各种因素影响投资变化的能力曲线 主要原因：在项目策划阶段，决策者（业主）就大致决定了项目成本的很多内容，比如项目的规模、标准、产量等，这些都是需要在策划阶段必须确定好的；当项目策划通过可行性研究论证之后，项目的建设和
3、运营内容得到进一步确定，项目建设必须按照批准的可行性研究结论执行，这将直接影响项目的设计、建设和运营。（2）设计阶段投资控制体现了投资控制全过程的、动态的控制原则投资决策阶段尚没有确定的方案，因此难以准确把握投资额；即使是同类型建筑，但由于建筑方案不同、设计标准不同、选用材料设备不同、采用的结构形式不同，致使其投资相差很大；设计阶段从方案到初步设计，又从初步设计到施工图，使建设项目的模型显露出来，从而便于直观、动态、事先、主动地控制投资。（3）设计阶段投资控制体现事前控制思想设计阶段是项目即将实施而未实施的阶段，把好设计关，最大程度地避免给施工阶段投资控制带来隐患；设计阶段投资控制是项目决策后
4、全过程投资控制的第一关，加强设计阶段投资控制，设计人员在满足设计任务书和相关标准的前提下，采用合理的工艺技术、材料设备和合理的结构型式，尽可能减少设计缺陷，建设项目投资就可降低，性价比越高；（4）设计阶段投资控制必须且行之有效，可起到事半功倍的效果长期以来存在着忽视工程建设项目设计阶段投资控制，致使出现设计粗糙、初步设计深度不够、设计概算质量不高、概算审批走形式，造成三超现象（概算超估算、预算超概算、结算超预算）严重；通过设计阶段投资控制提高设计质量、降低工程投资，效果往往事半功倍；1.2 设计阶段投资控制的内容（1）设计阶段投资控制目标的确定一般是用投资估算（可行性研究）作为方案设计估算的控
5、制目标；用方案设计估算作为初步设计概算的控制目标；如果有技术设计时，用初步设计概算作为技术设计修正概算的控制目标；用修正概算作为施工图预算的控制目标；如果没有技术设计时，直接用初步设计概算作为施工图预算的控制目标；实际工作中存在的问题：计划的投资偏低：由于投资决策阶段（项目建议书、可行性研究）的估算内容不全、建设标准偏低，而在设计时又提高标准，造成概算超估算；设计单位往往存在将项目标准提高、规模扩大的倾向；建设单位也由于设计标准高、外形美观而选择，造成投资失控；关键在于：方案设计阶段把资金合理分配，初步设计阶段把概算做全，施工图设计阶段把预算做准；（2）设计阶段投资控制的条件设计阶段投资控制的
6、主观条件：投资商真诚迫切需要控制投资；设计单位具有水平高的设计师和精通投资业务的造价师；设计阶段投资控制的客观条件：国家（中央和地方各级政府）要有相应的、明确的政策法规（资质要求等）；建立严格的概算审查制度核对编制单位和人员的审核检查制度；赋予造价师一定权力；建立责任追究制度；（3）设计阶段投资控制的方法树立正确的设计思想，处理好技术和经济的对立统一关系，充分将价值工程理论运用到设计思想中；价值工程理论：20世纪40年代起源于美国，二战期间，由于原材料供应短缺，采购工作常常碰到难题。经过实际工作中孜孜不倦地探索，通用电气工程师麦尔斯发现有一些相对不太短缺的材料可以很好地替代短缺材料的功能。后来
7、，麦尔斯逐渐总结出一套解决采购问题的行之有效的方法，并且把这种方法的思想及应用推广到其他领域。价值工程理论：通过对产品的功能分析，研究如何以最低的成本去实现产品的必要功能。在建筑设计和施工领域，由于同一建设项目、同一单项单位工程可以有不同的设计方案和施工方法，因而会有不同的造价，可以利用价值工程理论进行方案的分析与选择。价值（V）功能（F）/成本（C）F function：功能系数 C cost：成本系数 V value：功能价值系数 提高价值的五种主要途径主要为：1、成本不变，功能提高（F/C V）2、功能不变，成本下降（F/C V）3、成本略有增加，功能大幅度提高（F大/C小 V）4、功能
8、略有下降，成本大幅度下降（F小/C大 V）5、成本降低，功能提高（F/C V大）案例1：某建筑安装企业进行某大学教学楼施工，以挖基槽为价值工程对象。其功能要求：安全、迅速、高质量挖基槽4376m3，施工方案成本分析：业主要求将挖出的土存放于施工现场附近，留作回填，堆放处离工地200m。原施工方案准备用挖土机挖土，装汽车运输，推土机配合卸土，工期10天，工程成本需63510元。提出改进方案，经研究发现，可采用挖土机挖土，推土机推土至存土场地，或用铲运机将土运至堆放处等四种替代方案。方案评价：对5个方案进行分析比较，考虑到施工现场狭窄，为了既经济又确保工地安全，建议采用第4种替代方案。该方案比原方
9、案工期缩短3天，成本降低26280元。案例2：某纸厂建设过程中，造价工程师编制了多个投资方案进行经济分析和评价。在进行经济分析时，发现设计中变压器设备选型功率偏大，电气控制柜设备选型较高档，有的辅助设备可以取消，对设计方案的功能进行综合分析，尽可能提出不必要辅助功能，经造价人员与设计人员的协商，修改原设计，节约工程造价约200多万元。案例3：背景：某市高新技术开发区有两幢科研楼和一幢综合楼，其设计方案对比项目如下：A楼方案：结构方案为大柱网框架轻墙体系，采用预应力大跨度叠合楼板，墙体材料采用多孔砖及移动式可拆装式分室隔墙，窗户采用单框双玻璃钢塑窗，面积利用系数为93%，单方造价为1438元/m
10、2；B楼方案：结构方案同A方案，墙体采用内浇外砌，窗户采用单框双玻璃腹钢塑窗，面积利用系数为87%，单方造价为1108元/m2；C楼方案：结构方案采用砖混结构体系，采用多孔预应力板，墙体材料采用标准黏土砖，窗户采用单玻璃空腹钢塑窗，面积利用系数为79%，单方造价为1082元/m2。方案各功能和权重及各方案的功能得分见下表。v问题：1、试应用价值工程方法选择最优设计方案。2、为控制工程造价和进一步降低费用，拟针对所选的最优设计方案的土建工程部分，以工程材料费为对象开展价值工程分析。将土建工程划分为四个功能项目，各功能项目评分值及其目前成本见下表。按限额设计要求，目标成本额应控制为12170万元。
11、试分析各功能项目和目标成本及其可能降低的额度，并确定功能改进顺序。v问题1 分别计算各方案的功能指数、成本指数和价值指数，并根据价值指数选择最优方案。（1）计算各方案的功能指数，见下表。（2）计算各方案的成本指数，见下表。（3）计算各方案的价值指数，见下表。v问题2 价值工程要求方案满足必要功能，清除不必要功能。在运用价值工程对方案的功能进行分析时，各功能和价值指数有以下三种情况：（1）V1，说明该功能的重要性与其成本的比重大体相当，是合理的，无须再进行价值工程分析；（2）V1，说明该功能不太重要，而目前成本比重偏高，可能存在过剩功能，应作为重点分析对象，寻找降低成本的途径；（3）V1，出现这
12、种结果的原因较多，其中较常见的是：该功能较重要，而目前成本偏低，可能未能充分实现该重要功能，应适当增加成本，以提高该功能的实现程度。v 各功能目标成本的数值为总目标成本与该功能指数的乘积。根据表2所列数据，分别计算桩基围护工程、地下室工程、主体结构工程和装饰工程的功能指数、成本指数和价值指数；再根据给定的总目标成本额，计算各工程内容的目标成本额，从而确定其成本降低额度。具体计算结果汇总见下表。v由上表的计算结果可知，桩基围护工程、地下室工程、主体结构工程和装饰工程均应通过适当方式降低成本。根据成本降低额的大小，功能改进顺序依次为：桩基围护工程、装饰工程、主体结构工程、地下室工程。优化设计设计方
13、案直接影响投资 据研究分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上。单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响，如建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据统计，在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%10%，甚至可达10%20%。某无线电厂的多层框架结构厂房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于多层厂房荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(3.2m)，事后经其他
14、设计人员分析如采用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低埋深减少土方开挖，相比可节约投资20多万元；某两幢功能、结构、面积、基础形式均相近的综合楼，其中一幢因考虑立面效果设置了多处装饰柱及装饰线条，致使该部分费用相差10多万元。设计质量间接影响投资 据统计，在工程质量事故的众多原因中，设计责任多数占40.1%，居第一位。不少建筑产品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象，有的造成质量缺陷和安全隐患，给国家和人民带来巨大损失，造成投资的极大消费。震惊全国的宁波大桥事故就是这方面的典型例证。设计方案影响经常性费用 优化设
15、计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。积极推行限额设计加强建筑选型和结构的经济分析，体现投资估算的控制作用1.3 通过优化设计控制投资 某国际机场场址规划方案的优化中，根据有关专家提出的机场建设应利用长江滩涂的建议，在广泛、深入论证的基础上，提出了在机场范围内沿滩涂零米线修筑促淤大坝，加快滩涂成陆速度，并将整个机场规划范围向长江滩涂平移700m的方案。仅此一项，使整个机场建设少占良田5.6km2，减少居民动迁500
16、0余户，比征用同面积土地可省2025亿元，同时又为机场后续工程创造了18.8km2的建设用地，为后阶段机场建设和航空城开发创造了极好的条件，达到了可持续发展的目的，较好地解决了工程建设与环境相协调的问题，经济效益和社会效益都十分显著。（1）优化设计的含义 优化设计就是在充分满足设计限额指标的基础上，开展多方案的优化设计，经过对多个方案的经济分析进行对比，选择工程量少、投资省的方案；工程优化设计对于工程最终投资具有决定性的重要作用；项目布局是否合理、紧凑，是否充分利用自然条件，对设备、材料的材质是否正确选用，是否尽量避免采用价格昂贵的材料等；（2）优化设计实施存在的问题 1）业主优化设计意识不强
17、 很多业主只重视工程投资建设的价格高低，以及自己的投资成本，常常只把眼光放在了施工过程上面，忽略了设计在项目工程的作用；业主缺乏优化设计的概念，没有对优化设计的利益进行详细地分析，不能充分认识搭配优化设计对建设投的重要性等等，这些问题都是业主完全把重点放在施工环节而造成的；另外，业主只重视建筑的外观，一味的追求新颖、独特，对优化设计只字不提，因为业主缺乏优化这一思想意识。2）运行机制过程不够完善 一个优化设计方案的顺利进行，是需要各个方面的因素保证才能实现的。优化设计的运行需有良好的机制作为保证，这种机制主要指的是社会主义市场经济体制，我国市场经济现在尚未规范完毕，仍遗留下不少问题，如假冒伪劣
18、、非法竞争、弄虚作假等等，这些将阻碍工程投标、招标的推广和深化，加上经营者多数只重视经济利益，造成优化不优价的结果，这些都归根于运行机制的的不完善。（3）实现优化设计的有效途径 1）主管部门强对市场监控 实现设计的优化主要是以政府主管部门有效监控作为前提，对于项目工程，主管部门应该的从设计单位的资质、设计收费、建设手续、规范的执行情况、新材料新工艺等方面进行定期、严格的监控。建设单位的主管部门需要积极配合政府的主管部门进行审查工作，对设计的结果从技术、经济、施工等三大方面审核设计方案的有效性。同时应加强设计市场的管理力度，对于资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节必须严格把关，杜绝黑市设
19、计现象的存在，充分发挥出主管部门应有的智能，实现规范设计、标准设计、优化设计，让工程建设投资能够被合理控制。2）做好推广优化设计工作 政府可以加强对优化设计的宣传力度，大力倡导建设单位和工程单位积极采纳经过优化的设计方案。政府部门可以从优化设计所带来的经济利益、以及其它优点等方面进行宣传，提高优化设计在人们大脑中的概念，树立优化接呢个意识，这样一来越来越多的建设单位就会逐渐采纳优化设计的方案，久而久之就会形成一种设计习惯。主管部门也可加强设计监理人才的培训考核和注册，制定设计监理工作的责职、收费标准等；同时，通过行政手段来保证设计监理的广度，为设计监理的社会化提供条件。3）完善相应法律法规制度
20、优化设计作为一种新型的设计理念和方法，必须要借助于法律的保护才能又发展的空间。我国目前出台了合同法、建筑法、招投标法、建筑工程质量管理条例等法律文件，为设计的监督监理工作提供保障。立法机关应该根据社会市场的需要随时调整或制定出新的政策以满足建筑行业的需要，如设计监理、设计招投标、设计市场及价格管理等，为优化设计的推广创造了良好的空间平台。4）注意设计工作的综合性 工程建设投资是一项巨大的耗资工程，所设计到的东西比较复杂，因此必须进行总法规和考虑，不能仅仅为了节约资金投入而忽视了设计的优化作用。要正确处理技术与经济的对立统一是控制投资的关键环节。设计中既要反对片面强调节约，忽视技术上的合理要求，
21、使项目达不到功能的倾向，又要反对重视技术，轻经济、设计保守浪费的现象。（4）优化设计案例分析轨道交通某车站的模块化优化设计 地铁车站设计中，建筑布置的紧凑合理性影响了车站的规模，需运用价值工程原理对地铁车站进行分析，提出以功能分析为基础、以控制建筑规模和方便运营管理为导向的功能模块化设计方案。1.地铁车站的功能分析 2.功能模块化的车站优化设计方案 在功能分析的基础上，把对应车站基本功能的设施分解成站台、站厅、通道三个基本模块，把对应车站辅助功能的设施分为弱电及管理用房模块、水电机房模块的做法就是模块化设计的方法。3.模块化设计方案的实践和效果 与该线一期工程相比，延伸线工程车站在建筑规模和投
22、资商分别减少约35%53%和39%48%。1.4 实行限额设计控制投资（1）限额设计的含义 将工程项目投资严格控制在投资限额之内，同时保证使用效能不降低。设计阶段纵向限额：编制可行性研究报告阶段，根据总体投资控制目标，设计要尽可能考虑周全，投资估算要科学合理，充分考虑影响投资的因素；经批准的可行性研究报告和投资估算是选择和进行初步设计的控制投资目标；经批准的初步设计总概算是技术设计和施工图设计的投资控制目标；设计阶段横向限额：将上阶段设计审定的投资额和工程量，按照建筑、结构、水、电、装潢等各专业进行分配，然后再按各专业根据工程设计的实际情况进行细分。（2）实行限额设计的措施工程项目投资应建立在
23、可靠的基础上；实行限额设计：要严格控制工程量，各设计阶段必须层层控制住工程量，保证各阶段工程量不突破；限额设计必须贯穿在各个设计阶段，在每个设计阶段下达限额设计的工程指标，设计者应发挥技术优势，在此指标基础上进行设计，在设计过程中审查，以便发现超工程量和投资时及时补救；设计者的数据随时提供给工程技术人员，进行投资计算，以便及时发现超工程量、超投资的具体部位，及时作出修正；限额设计案例1 某小区由一幢21层高层，一幢14层小高层和四幢多层组成的小区。经审定后其含钢量指标与同类工程平均水平比较，如下表。案例分析 该小区投资高的主要原因是设计的保守：小区大门基础采用有梁满堂基础，一般为条基就能满足设
24、计要求；主体基础含钢量偏高、偏大，基础钢筋为22，一般1820能满足结构设计要求；高层建筑设计中，从地下室至屋顶商品混凝土标号均为C35，而一般商品混凝土级配，上部可适当减小；本设计建筑风格为仿欧式，建筑物呈弧形，外形繁琐，弧形外型及装饰线条过于复杂，增大了建设项目投资。限额设计案例2 某城市二、三层的别墅住宅限额每平方米1100元（粗装修），其中：土建限额每平方米880元，水、电、采暖（地板辐射采暖）、煤气合计限额每平方米220元。根据实际情况，投资咨询部门对上述限额进行了修改，施工图预算中每平米1380元（粗装修，含土建、水、电、采暖、煤气）。说明：限额设计并不是投资商（建设单位）单独确定
25、的数量 步骤：要将限额按专业（单位工程）分解，看是否合理；若第一步分解合理，则按各单位工程的分部工程再进行分解，看是否合理；若上两步均合理，则限额可行。2.招投标阶段和合同管理中的投资控制v工程项目评标方法的选择v工程项目承包合同价格v工程索赔控制2.1工程项目评标方法的选择 评标过程应分为：评标准备、初步评审、详细评审三个步骤。（1）经评审的最低投标价法 该方法要求能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标者，应当推荐为中标候选人。该方法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的设备招标项目。（2）综合评估法 该方法要求最大限度地满足招标文件中规定
26、的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。该方法以工程投标价为基础，综合考虑各种评标因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各个因素的评标价，综合评标价格最低的投标书为最优。该方法主要适用于采购机组、车辆等大型设备。2.2工程项目承包合同价格分类2.2.1总价合同 总价合同是指支付给承包方的款项在合同中是一个规定的数额，它以图纸和工程说明书为依据，由承包方和发包方经过商定作出的。一般采用总价合同形式为固定工程量总价合同，它是指由发包方或由咨询单位将发包工程按图纸和规定、规范分解成若干分项工程量，由承包方据以标出分项工程单价，然后将分项工程单价与分项工程量相乘，得出分项工程总价，再将各
27、个分项工程总价相加，即得出合同总价。（1）固定总价 1）概念：总价固定，无特殊情况不作变化 2）适用条件：工程量较为明确时有利于投资控制 合同总价只有在设计和工程范围有所变更的情况下才能随之做相应的变更，除此之外，合同总价是不能变动的。（2）可调值总价 合同执行过程中，由于通货膨胀使所用的工料成本增加达到某一限度时，对合同总价需进行相应的调整。发包方承担了通货膨胀这一不可预测费用因素的风险，而承包方只承担了实施中实物工程量、成本和工期等因素的风险。2.2.2 单价合同 1）估算工程量单价 暂定、实施工程量差异超过合同规定时，调整单价 2）纯单价 无暂定工程量，固定单价结算合同价固定 单实施工程
28、量签约合同价固定 单暂定工程量价价结算合同价固定单价实施工程量案例分析：北京地铁十号线一期工程 该工程采用工程量清单方式进行招标，签订了综合单价土建施工合同，合同中土建主体工程项目是工程量清单单价，少部分规模小、技术简单、工期短的工程项目采用了以项包干的总价合同方式，如注浆、暗挖掌子面喷射混凝土、临时工程拆除等项目就采取了总价包干方式招标。土建施工合同主要是采取固定单价形式签订施工合同，其实质是工程量增减风险由建设管理方承担，价格波动风险由施工单位承担。在十号线一期施工合同签订的2003年末，人工费市场单价在30元/工日左右，钢材市场单价在2800元/吨左右，到2008年竣工时，人工费市场单价
29、上涨到了50元/工日左右，钢材市场单价上涨到5000元/吨左右，上涨幅度都在60%以上。在这种情况下，施工单位承担了巨大的价格风险。在地铁十号线施工后期，各施工单位基本处在亏损状态，施工单位施工积极性差，管理主要目标从工程质量、进度上转移到工程造价方面，千方百计挖掘工程变更，对新增工程进行推诿，严重影响工程质量和施工进度，给建设管理方的工程管理带来了很多麻烦。对工程量清单价格进行调整，违背招投标法，不调整单价，让施工单位亏本施工，于情于理都不可能，最终不得不寻求政府部门的相关政策支持。有了政策支持后调整也是十分困难，施工单位投标时报价高的部分不能向下调整价格，涨价幅度大的人工、材料、机械却都要
30、调整价格。从十号线一期工程招标投资管理看，并不成功的，给日后的施工管理和投资管理带来了许多困难。2.1.3 成本加酬金用于目标成本难以确定情况 成本控制难度大1.成本加固定百分比酬金2.成本加固定金额酬金3.成本加奖罚4.最高限额成本加固定最大酬金总价实施成本酬金2.3 工程索赔控制（1）做好建设工程项目的前期准备工作要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件，如：地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等。建设项目设计阶段，优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。（2）加强合同管理，控制合同变更，减少索赔费用建筑安装工程承包合同，是
31、发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益，应对索赔制订详细、周密而又具体的规定，对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求，一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订，则甲乙双方都必须信守，平等诚实，严格按合同条款的规定执行，避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则，一旦给对方造成经济损失，都应该予以补偿。在招标前，要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境，考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰事件多，合同管理极为复杂繁琐，在承包合同中，要明确合同内容和范围及合同文本界限，资料齐全，文字严密，不可含糊其辞，使对方无空子可钻，保证合
32、同顺利履行。在订立合同时，对工程项目造价的变动影响因素，要进行详细而周到的考虑，尽量减少因合同文件缺欠而造成索赔，对投资效益产生不良影响。在合同实施过程中，加强监督、跟踪检查，发现问题，及时纠正，使投资达到预期效果。（3）认真进行建设项目的工程造价管理，控制工程预算和决算为了适应商品经济和现代化科学管理的发展，在工程项目建设过程中避免索赔事件的发生，必须加强对工程造价的管理，认真细致地编制建设工程施工图预算，做到不漏项、不留活口，合理地确定和有效地控制工程造价，使有限的资金得到最充分地利用，以尽可能少的投人获得尽可能多的产出，提高投资效益。（4）严把工程质量和进度关在工程承包合同中要明确工程质
33、量的评定标准和依据，并在工程建设过程中严格执行。要综合考虑施工组织管理、施工技术、施工企业人员和机具设备等情况，以及各种自然环境、气候条件等因素的影响，制定切实可行的施工工期，并对该工期能够得到顺利实施，订立明确的各种保障条款和奖惩措施。将工程索赔事件和工程进度计划的执行情况等同看待。（5）合理进行反索赔针对承包商提出的索赔，开发商向承包商提出的经济补偿要求一般称为反索赔。在工程项目建设过程中，承包商不履行或不完全履行合同约定的义务，或是由于承包商的行为使开发商受到损失，开发商为维护自身的利益，应积极进行反索赔。案例：工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划
34、路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950。业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标，采用单价包干合同，按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择
35、退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司最终诉诸于法律。v案例分析案例分析 本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定：1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程
36、造价内，由乙方负责缴纳。4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在2%范围内时，结算时不予考虑。超过2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件1范围的工程）按以下取费标准：（1）土建及安装均按广州市三类工程总价下浮3%计取。材料调差按施工期当季度市场材差。条款未对材价格上涨等合同价格影响因素作出明确规定，但考虑到本合同为单价包干合同，建筑面积按实际计算。价格上涨属于xx股份公司的风险，应在议标时考虑在包干单价中，且在签订合同过程中也无异议。故业主未同意此项索赔要求。xx股份公司按实际完成工程量重新编制预算价为800.569万元，编制预算标准参考合同规定的变更修改
37、分部分项工程带来的费用变化取费标准。材料价格按广州市场信息价调整。业主不同意此预算，原因是预算编制依据不合理，理由充分，在议标中xx股份公司是考虑自己的实力向业主作出了优惠，不能简单参照增加工程结算办法，只能按合同单价水平。v甲乙双方协商不成，最终乙方向XX市人民法院提起诉讼。v经广州市人民法院审理最终判决如下：v甲乙双方终止合同。乙方可以按增加工程结算办法编制预算，但要考虑优惠比例，即考虑预算价与合同价的比值，同时按甲乙双方及监理确认的工程量计算，最终确认完成工程价款为600.2316万元。v甲方重新引入xx建安公司，议标完成后，签订了剩余工程补充协议价3480000元，加上xx股份公司的工
38、程价款为948.2316万元，比原合同价要高，且在诉讼期间，浪费了时间，影响工程工期。v总结：（1）首先施工单位自己要有成本风险控制意识。（2）在签定合同中要注意材料价差调整条款，合同内规定主要材料上涨的调值公式。（3）业主要转变观念，不能将所有风险都转嫁给施工单位，要有风险共担的意识。（4）对于施工单位的违约，在签订合同时业主可以要求施工单位提供履约保函，减少因施工单位违约造成的损失。本案例中由于xx股份公司退场，增加造价72.6316万元，如果xx股份公司提供了履约保函，甲方将处于有利位置，可以减少不必要的损失。（5）索赔应甲乙双方协商解决，尽量减少诉讼，主要是诉讼需要大量时间、人力、财力
39、，对双方都是个损失。（6）施工单位索赔时要注意索赔技巧。（7）选择一种好的合同管理模式对项目成功影响巨大。3.施工阶段投资控制v付款控制v工程变更控制v价格审核v施工分包中的投资控制v竣工结算2.1付款控制（1）工程预付款 工程项目发包承包合同订立后由发包人根据合同约定和有关规定，在正式开工前预先支付给承包商的款项，是施工准备和所需主要材料、结构构件等流动资金的主要来源。工程预付款额度，国家和各地区、各部门的规定不完全相同，主要是保证施工准备和所需材料和构件的正常储备。建筑工程的预付款一般不得超过当年建筑工程工作量的30%，安装工程的预付款一般不得超过当年安装工程工作量的10%。工程预付款的计
40、算 工程预付款的计算需要考虑各种因素，在实际操作中，往往以年度承包工程总价中储备主要材料、构件需要占用的资金数额为主要依据。=工程总价 材料比重 材料储备天数工程预付款数额年度施工天数预付款数额工程预付款额度工程总价工程预付款扣回点计算 工程预付款的性质是预支。随着工程不断推进，拨付的工程进度款数额不断增加，原已支付的预付款应以抵扣的方式陆续收回，预付款扣回点计算公式：式中：T起扣点，预付款开始扣回的累计完成工作量的金额P承包工程价款总额；M预付款数额；N主要材料、构件所占比重；=PMNT一般合同中对于工程预付款的规定：建筑工程一般不得超过当年建筑工程工作量的30%，大量采用预制构建以及工期在
41、6个月以内的，可适当增加；安装工程一般不得超过当年安装工程量的10%，安装材料用量较大的工程，可适当增加；预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可以在发出通知7天后停止施工。（2）工程进度款 工程项目施工过程中，按月完成的工程数量计算的各项费用总和。工程进度款的确定和计算：工程量的核实确认单价计算方法案例1：背景：背景：某工程项目业主通过工程量清单招标方式确定某投标人为中标人。并与其签订了工程承包合同，工期4个月。有关工程价款条款如下：（1）分项工程清单中含有两个分项工程，工程量分别为甲项2300m3
42、，乙项3200m3，清单报价中甲项综合单价为180元m3，乙项综合单价为160元m3。当某一分项工程实际工程量比清单工程量增加（或减少）10%以上时，应进行调价，超出部分其单价调价系数为0.9（1.08）。（2）措施项目清单中含有模板及其支撑等6个项目，总费用18万元，该项费用均一次性包死，不得调价。（3）其他项目清单中仅含零星工作费一项，费用为3万元，实际施工中，该零星工作项目和数量未发生变化。（4）规费综合费率3.32%；税金3.47%。v有关付款条款如下：（1）材料预付款为分项工程合同价的20，于开工前支付，在最后两个月平均扣除。（2）措施项目费于开工前和开工后的第2个月末分两次平均支付
43、。（3）零星工作费于最后1个月结算。（4）业主自第一个月起，从承包商的工程款中，按5的比例扣留质量保证金。承包商每月实际完成并经签证确认的工程量如表下表所示。v 问题问题1：该工程预计合同总价为多少？材料预付款是多少？首次支付措施项目费是多少？问题问题2：每月分项工程量价款是多少？承包商每月应得工程款是多少？v问题问题1分析：分析：解：工程预计合同价=计价项目费用（1规费费率）（1税金率）=（2300180+3200160+180000+30000）（13.32%）（13.47%）=（926000+180000+30000）1.069=121.438万元 材料预付款金额为=（分项工程项目工程量
44、综合单价）（1规费费率）（1税金率）预付率=（92.600）1.06920%=19.798万元措施项目费首次支付额为=措施项目费用（1规费费率）（1税金率）预付率=181.06950%=9.621万元v问题问题2分析：分析：每月分项工程量价款(分项工程量综合单价)（1规费费率）（1税金率）（1）第1个月分项工程量价款为：(500180+700160)1.069=21.594万元 承包商应得工程款为：21.594（1-5%）=20.514万元（2）第2个月分项工程量价款为：(800180+900160)1.069=30.787万元 措施项目费第二次支付额为=18（1.069）50%=9.621万
45、元 承包商应得工程款为：(30.787+9.621)（1-5%）=38.388万元（3）第3个月分项工程量价款为：(800180+800160)1.069=29.077万元 应扣预付款为：19.79850%=9.899万元 承包商应得工程款为：29.077（1-5%）-9.899=17.724万元（4）第4个月甲分项工程累计完成工程量为2700m3，比清单工程量增加了400m3（增加数量超过清单工程量的10%），超出部分其单价应进行调整。v超过清单工程量10%的工程量为：2700-2300(1+10%)=170m3 这部分工程量综合单价应调整为：1800.9=162元/m3 第4个月甲分项工程
46、量价款为：(600-170)180+1701621.069=11.218万元v 第4个月乙分项工程累计完成工程量为2800m3，比清单工程量减少了400m3（减少数量超过清单工程量的10%），因此，乙分项工程的全部工程量均应按调整后的单价结算。第4个月乙分项工程结算工程量价款为：28001601.081.069-(700+900+800)1601.069=10.673万元 本月完成甲、乙两分项工程量价款为：11.218+10.673=21.891万元 零星工作费结算：31.069=3.207万元 应扣预付款为：9.899万元 承包商应得工程款为：（21.891+3.207）（1-5%）-9.8
47、99=13.944万元 案例2：背景：背景：某承包商于某年承包某外资工程项目施工。与业主签定的承包合同的部分内容有：1、工程合同价2000万元，工程价款采用调值公式动态结算。该工程的人工费占工程价款的35%，材料费占50%，不调值费用占15%。具体的调值公式为：2、开工前业主向承包商支付合同价20%的工程预付款，当工程进度款达到60%时，开始从工程结算款中按60%抵扣工程预付款，竣工前全部扣清。0000000.150.350.230.120.080.07PPA AB BC CD DE E00000ABCDEABCDE式中：、基期价格指数、工程结算日期的价格指数3、工程进度款逐月结算。4、业主自
48、第一个月起，从承包商的工程价款中按5%的比例扣留质量保证金。工程保修期为一年。v该合同的原始报价日期为当年3月1日。结算各月份的工资、材料价格指数如表下所示。v未调值前各月完成的工程情况为：5月份完成工程200万元，本月业主供料部分材料费为5万元。6月份完成工程300万元。7月份完成工程400万元，另外由于业主方设计变更，导致工程局部返工，造成拆除材料费损失1500元，人工费损失1000元，重新施工人工、材料等费用合计1.5万元。8月份完成工程600万元，另外由于施工中采用的模板形式与定额不同，造成模板增加费用3000元。9月份完成工程500万元，另有批准的工程索赔款1万元。v问题问题1：工程
49、预付款是多少？v问题问题2：确定每月业主应支付给承包商的工程款。v问题问题1分析分析 工程预付款：2000万元20%=400万元v问题问题2分析分析（1）工程预付款的起扣点：T=2000万元60%=1200万元（2）每月终业主应支付的工程款：5月份月终支付：200（0.15+0.35110/100+0.23156.2/153.4+0.12154.4/154.4+0.08162.2/160.3+0.07160.2/144.4）（1-5%）-5=194.08（万元）6月份月终支付：300（0.15+0.35108/100+0.23158.2/153.4+0.12156.2/154.4+0.0816
50、2.2/160.3+0.07162.2/144.4）（1-5%）=298.16（万元）v7月份月终支付：400（0.15+0.35108/100+0.23158.4/153.4+0.12158.4/154.4+0.08162.2/160.3+0.07164.2/144.4）+0.15+0.1+1.5（1-5%）=400.34(万元)v8月份月终支付：600（0.15+0.35110/100+0.23160.2/153.4+0.12158.4/154.4+0.08164.2/160.3+0.07162.4/144.4）（1-5%）-30060%=423.62（万元）v9月份月终支付：500（0.
