1、风险分级管控和隐患排风险分级管控和隐患排查治理体系建设专题汇查治理体系建设专题汇报报20162016年年8 8月月2424日日243 13 3风险风险风险点风险点 事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。1.1.成立企业双体系工作领导小组成立企业双体系工作领导小组 领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长领导层：分管
2、厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长 专业层面：安全、生产、技术等部门的专业人员专业层面：安全、生产、技术等部门的专业人员2.2.编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分级管风险分级管控实施指南控实施指南和和事故隐患排查治理实施指南事故隐患排查治理实施指南。3.3.编制实施双体系推进工作的实施方案编制实施双体系推进工作的实施方案方案中应明确工作目的、职责分工、进度要求、质量要求、考核要求方案中应明确工作目的、职责分工、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。等信息，确保该项工作开展扎实有效。成立成立领导小组领导小组编制编制实
3、施指南实施指南编制编制工作方案工作方案示范示范全面推进全面推进建档建档一企一册一企一册二、二、两个体系创建流程两个体系创建流程4.4.典型车间先行示范，全面展开典型车间先行示范，全面展开5.5.健全档案，编制一企一册健全档案，编制一企一册风险分级管控实施指南风险分级管控实施指南事故隐患排查治理实施指南事故隐患排查治理实施指南双重体现创建工作实施方案双重体现创建工作实施方案 过程表格（岗位作业活动清单、风险点辨识清单、风险评价及过程表格（岗位作业活动清单、风险点辨识清单、风险评价及控制措施信息汇总表、事故隐患排查与治理信息汇总表等）控制措施信息汇总表、事故隐患排查与治理信息汇总表等）成立成立领导
4、小组领导小组编制编制实施指南实施指南编制编制工作方案工作方案示范示范全面推进全面推进建档建档一企一册一企一册二、二、两个体系创建流程两个体系创建流程编制作业活动清单编制风险点识别表统计风险点信息风险评价及分级风险管控形成一企一册三、三、风险分级管控体系风险分级管控体系 本课件采用作业危害分析法（作业危害分析法（JHAJHA）对岗位的作业活动分解，对人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及管理缺陷四个方面进行风险识别。也可采用安全检查表法（安全检查表法（SCLSCL）进行识别。第 8 页三、三、风险分级管控体系风险分级管控体系 1.1.编制作业活动清单编制作业活动清单 进行风险点辨识首
5、先要进行单元划分。进行风险点辨识首先要进行单元划分。企业按照部门，部门将各自岗位按照操作流程划分的生产活动。填写企业按照部门，部门将各自岗位按照操作流程划分的生产活动。填写公公司岗位作业活动清单。司岗位作业活动清单。公司岗位作业活动清单公司岗位作业活动清单_车间车间序号序号区域区域/工段工段岗位名称岗位名称作业活动作业活动备注备注公司公司车车间间1车车间间2部部门门焊焊工工车车工工叉叉车车工工刨刨床床工工铣铣床床工工作业活动划分作业活动划分下下料料焊焊接接作业活动一般按照下列方法：作业活动一般按照下列方法：1.1.按岗位生产活动划分；（某公司焊接车间按岗位生产活动划分；（某公司焊接车间焊工焊工
6、：下料、焊接等作业活动：下料、焊接等作业活动）2 2.其他部门划分；（如电工岗位的作业活其他部门划分；（如电工岗位的作业活动：变电、输送、配电、电气设备的安装、动：变电、输送、配电、电气设备的安装、维修等，叉车工的搬运作业活动）维修等，叉车工的搬运作业活动）3.3.作业活动应包括：作业活动应包括：动火作业、受限空间作动火作业、受限空间作业、吊装作业、盲板抽堵作业、动土作业、业、吊装作业、盲板抽堵作业、动土作业、断路作业、高处作业、设备检维修作业断路作业、高处作业、设备检维修作业 车间车间班组班组岗位岗位作业活动作业活动2.2.编制风险点识别表编制风险点识别表各个车间（班组）根据风险点类别对作业
7、活动进行风险点识别。风险点辨识表风险点辨识表_车间车间_岗位岗位1.1.风险点类别可分为风险点类别可分为人的因素、物的因素、作业环境因素和管人的因素、物的因素、作业环境因素和管理因素理因素四类四类。见。见实施指南实施指南2.2.风险点可参考风险点可参考工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册序号作业活动危险源类别危险源人/物/环境/管理实例实例:电焊工电焊工电焊工岗位的风险点识表电焊工岗位的风险点识表车工岗位的风险点辨识表车工岗位的风险点辨识表 3.3.安全部门填写风险点识别信息统计表安全部门填写风险点识别信息统计表序号地点（部门/车间）岗位作业活动风险点类
8、别风险点事故类型4.4.风险评价及分级风险评价及分级作业风险分析方法（风险矩阵），就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。也可采用作业条件危险性分析（修订的MES）法进行分析。风险的数学表达式为：R=LR=LS S。其中：R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。危害事件发生的可能性（危害事件发生的可能性（L L）事故发生的严重程度（事故发生的严重程度（S S）取值）取值 风风险险矩矩阵阵 等级等级应对措施应对措施管控层级管控
9、层级一级特别重大A立即停产、撤人，做好应急公司二级重大B立即采取措施，做好应急，限期治理公司三级较大C制定整改方案，降低风险车间四级一般、轻微D控制管理班组电焊工岗位按照作业风险分析方法进行评价电焊工岗位按照作业风险分析方法进行评价 下表中“典型控制措施”一栏，填写内容是指：针对该风险点的风险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按照工程措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施等制定。还应填写风险管控责任部门、责任人及电话。5.5.风险控制风险控制序号地点（车间/班组作业活动风险点风险评价典型控制措施风险管控责任部门责任人电话LSR级别123 (1)(1)工程措施工程措施 消除或减弱危
10、害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。(2)(2)管理措施管理措施 制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转移（共担）。（3 3）个体防护用品）个体防护用品 个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护
11、用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品（4 4）应急处置措施）应急处置措施 应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。6.6.统计数据，编制一企一册统计数据，编制一企一册 统计风险数据，填写风险等级分布信息表风险等级分布信息表;PS:如果有一级风险填写重大风险统计表（表格样
12、式在实施指南）按照要求汇总成一企一册一企一册;编制岗位风险信息告知卡岗位风险信息告知卡，卡片内容包括风险点名称、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、应急处置、责任单位、责任人及电话等一系列信息的综合。12345隐患排查治理清单实施隐患排查隐患排查治理公示隐患排查治理通知隐患登记整改销号事故隐患汇总61.1.制定实施指南，填写隐患排查治理清单制定实施指南，填写隐患排查治理清单方法一：方法一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。见表一一般事故隐患，在发现后
13、能够立即整改排除的隐患。较大事故隐患，在短期内能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，自身难以排除的隐患。方法二：方法二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。见表二。2 2.实施隐患排查实施隐患排查按照指南要求，各相关部门对照隐患排查清单排查隐患，并题写隐患排查治理记录表。3.3.隐患排查治理公示隐患排查治理公示公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。4.4.下达隐患排查治理通知单下达隐患排查治理通知单涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。5.5.被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写“一般隐患登记及整改销号审批表一般隐患登记及整改销号审批表”、“重大隐患登记及整改销号审批表重大隐患登记及整改销号审批表”。表格样式见实施指南样板。表格样式见实施指南样板6.6.填写事故隐患汇总表填写事故隐患汇总表
