1、Beyond Panaceas:Understanding Social-Ecological Systems 万能药之外：理解社会万能药之外：理解社会生态系统生态系统 Elinor Ostrom 埃莉诺埃莉诺奥斯特罗姆奥斯特罗姆Indiana University 印第安那大学印第安那大学Arizona State University 亚利桑那州立大学亚利桑那州立大学Putting People and Ecologies Together:Social-Ecological Systems将人与生态放在一起：社会将人与生态放在一起：社会生态系统生态系统 Difficult to achi
2、eve given organization of academic training and most research teams 难以实现在现有学术训练和多数研究小组的结构下 Essential for understanding dynamic processes that lead to,mitigate,or avoid,ecological and human disasters 必须理解引发、减轻或避免生态和人类灾难的动态过程 Essential to move toward achieving sustainability of both ecological and soc
3、ial systems 必须转向实现生态和社会系统两者皆有的可持续发展Six Challenges for Achieving Sustainability(1)实现可持续发展的六个挑战实现可持续发展的六个挑战(1)Overcoming the“Panacea Trap”克服“万能药陷井”Accepting-rather than rejecting complexity 接受而不是拒绝复杂性 Developing a multidisciplinary,multi-tier framework for analyzing sustainable SESs 发展跨学科、多层级框架以分析可持续的
4、社会生态系统Six Challenges for Achieving Sustainability(2)实现可持续发展的六个挑战实现可持续发展的六个挑战(2)Building nested theories at multiple scales 建立多重等级的嵌套理论 Collecting comparable data over time for testing 收集用于检验的可对比的时间序列数据 Recognizing the benefits of institutional diversity as well as biodiversity 承认制度多样性与生物多样性一样是有益的 A
5、big agenda can provide only an overview here 还有很多内容，但这里只能给一个总的概括Challenge 1:The Panacea Trap挑战挑战1：万能药陷井：万能药陷井 Panaceas policy advice for“the”best way to govern and manage SESs assuming that there is one simple cure-all for multiple ecological problems 万能药，作为治理和管理社会生态系统的“最好”方法的政策建议，假设存在一副简单的能解决所有生态问题
6、的良方 Scholars&policy makers fall into panacea traps even when they assume an uncertain world 学者和政策制定者都掉进了万能药陷井，即使当他们也知道这是一个未知的世界 Derived from basic failures to recognize the differences among SESs in diverse sectors,at multiple spatial scales and over time 源于认知社会生态系统不同部门间、多层空间尺度和随时间变化出现的差异时的根本失败“Trag
7、edy of the Commons”Debate A Source of Panaceas“公地悲剧公地悲剧”的争论：万能药的起源的争论：万能药的起源 Hardin(1968)envisioned helpless resource users 哈丁（1968）构想出无助的资源使用者 To prevent resource destruction must impose government ownership or private ownership 为了防止资源破坏就必须强制实施强制实施 政府所有权或私人所有权 Community control now proposed by some
8、 as a solution to resource destruction 现在一些人提议的用以解决资源破坏问题的社区控制 All 3 panaceas government,private,or community control-work in some settings and fail in others-depend on the match of the specific institutional arrangement and problem specifics as well as how implemented 这三个万能药政府、私人或社区控制在有些地方成功而有些地方失败
9、，这取决于特定的制度安排和特定问题是否匹匹配配 以及如何实施这些制度Challenge 2:Accepting Rather than Rejecting Complexity(1)挑战挑战2：接受而不是拒绝复杂性：接受而不是拒绝复杂性(1)Scientific progress involves understanding complex,decomposable,multi-tier systems 科学进步包括理解复杂的、可分解的和多层级的系统 Interactions are rarely linear additive 交互作用很少是线性增加的 Cannot assume away
10、complexity and be successful in remedying problems 不能妄想避开复杂性而能成功的解决问题Challenge 2:Accepting Rather than Rejecting Complexity(2)挑战挑战2：接受而不是拒绝复杂性：接受而不是拒绝复杂性(2)Must dig into complex systems that are partially decomposable 必须深挖可以部分分解的复杂系统 Identify a puzzle at one level of a SES and relate it to levels ab
11、ove and below 识别社会生态系统中一个层面的难题，然后将其与上下层的问题联系起来考虑 Coastal systems are among the most complex we need to understand 海岸系统是我们需要理解的最复杂的系统之一Challenge 3:Developing a Multidisciplinary,Multi-tier Framework to Analyze SESs挑战挑战3：发展一个跨学科，多层级的社会生态系统分析框架：发展一个跨学科，多层级的社会生态系统分析框架 Identify four large encompassing va
12、riables at a focal level that generate interactions and outcomes 确认研究层次上产生交互作用和结果的四大总和变量（资源系统、资源单位、管理系统和使用者）Affected by,and affects,larger and smaller ecosystems as well as social,economic,and political systems 大的和小的生态系统，还有社会、经济和政治系统所带来的影响及其影响结果 Lets look at the first tier of this framework 让我们先看看这一
13、框架的第1层A Multitier Framework for Analyzing the Sustainability of Social-Ecological Systems社会生态系统可持续性分析的多层级框架社会、经济和政策背景（S）相关的生态系统（ECO）资源系统管理系统资源单位使用者交互作用 结果反馈直接因果关系To Analyze Sustainable or Unsustainable Interactions and Outcomes分析交互作用和结果是否可持续分析交互作用和结果是否可持续 Need to dig down one or two tiers for severa
14、l of main first tier variables 需要挖掘一到两层以确定几个第1层的主要变量 Which variables need to be unpacked depends on the problem being analyzed 这些变量需要依据所分析的问题进行拆解 Lets dig down one level to an initial listing of 2nd tier variables 我们现在挖掘第2层变量的原始列表 But before looking at this second tier composed of 50+variables.但在看含有
15、50个变量以上的第2层之前All 2nd(3rd or 4th)Tier Variables Are Not Relevant for Every Study 每个研究的所有第每个研究的所有第2（第（第3或第或第4）层变量都是不相关的）层变量都是不相关的 Dont panic no need to study 50+variables(and their sub-variables)to address important questions in sustainability science such as involved in ICZM 不要惊慌我们不需要研究50个还多的变量（还有它们的
16、次变量）来解释可持续性科学例如海岸带综合管理（ICZM）中的重要问题 Need to identify which second-tier(and potentially 3rd or 4th tier)variables are relevant to a particular question 需要确定哪些第2层（和潜在的第3或第4层）变量与所研究的特定问题有关Social,Economic,and Political Settings(S)社会、经济和政治背景（社会、经济和政治背景（S）S1-Economic development经济发展经济发展.S2-Demographic tren
17、ds人口趋势人口趋势.S3-Political stability政治稳定性政治稳定性.S4-Government settlement policies政府相关政策政府相关政策.S5-Market availability市场的可利用性市场的可利用性.Resource System(RS)资源系统资源系统 Governance System(GS)管理系统管理系统RS1-Sector(e.g.,water,forests,pasture,fish)部门如水林草等部门如水林草等RS2-Clarity of system boundaries明确系统边界明确系统边界 RS3-Size of re
18、source system资源系统大小资源系统大小RS4-Human-constructed facilities人造设施人造设施RS5-Productivity of system系统的生产力系统的生产力RS6-Equilibrium properties平衡特性平衡特性RS7-Predictability of system dynamics系统动态的可预测性系统动态的可预测性RS8-Storage characteristics存量特征存量特征RS9-Location位置位置GS1-Government organizations政府机构政府机构GS2-Non-government or
19、ganizations非政府组织非政府组织GS3-Network structure网状结构网状结构GS4-Property-rights systems产权体系产权体系GS5-Operational rules管理规则管理规则GS6-Collective-choice rules集体选择的规则集体选择的规则GS7-Constitutional rules制度规则制度规则GS8-Monitoring and sanctioning processes监督和制裁过监督和制裁过程程 Resource Units(RU)资源单位资源单位 Users(U)使用者使用者RU1-Resource unit
20、 mobility资源单位移动性资源单位移动性RU2-Growth or replacement rate更新或生长速率更新或生长速率RU3-Interaction among resource units资源单位间相互作用资源单位间相互作用RU4-Economic value经济价值经济价值RU5-Size大小大小RU6-Distinctive markings特色标志特色标志RU7-Spatial and temporal distribution时空分布时空分布 U1-Number of users使用者数量使用者数量U2-Socioeconomic attributes of user
21、s使用者社会经济特性使用者社会经济特性U3-History of use使用历史使用历史U4-Location位置位置U5-Leadership/entrepreneurship领导层领导层/企业家企业家U6-Norms/social capital标准标准/社会资本社会资本U7-Knowledge of SES/mental models社会生态系统知识社会生态系统知识/精精神典范神典范U8-Dependence on resource对资源的依赖性对资源的依赖性U9-Technology used采用的技术采用的技术 Interactions(I)Outcomes(O)交互作用交互作用结果
22、结果I1-Harvesting levels of diverse users不同使用者的收获水平不同使用者的收获水平I2-Information sharing among users使用者间的信息共享使用者间的信息共享I3-Deliberation processes商议过程商议过程I4-Conflicts among users使用者间的冲突使用者间的冲突I5-Investment activities投资活动投资活动I6-Lobbying activities游说活动游说活动O1-Social performance measures社会评价指标如效率、公平和社会评价指标如效率、公平和
23、 (e.g.,efficiency,equity,accountability)可说明性可说明性O2-Ecological performance measures生态评价指标如过度捕获生态评价指标如过度捕获、(e.g.,overharvested,resilience,diversity)弹性和多样性弹性和多样性O3-Externalities to other SESs 对其它社会生态系统的外部性对其它社会生态系统的外部性Related Ecosystems(ECO)相关生态系统相关生态系统ECO1-Climate patterns气候气候.ECO2-Pollution patterns污
24、染污染.ECO3-Flows into and out of focal SES 所研究社会生态系统的流入和流出所研究社会生态系统的流入和流出.Can Use Framework to Begin Addressing 3 Broad Questions可以利用框架开始分析可以利用框架开始分析3个一般性问题个一般性问题 First type of question:What patterns of interactions and outcomes-overuse,conflict,collapse,stability-are likely to result from using one s
25、et of rules for the governance and use of a particular resource system and its units in a socioeconomic and political environment?第一类问题：在一种社会经济和政治环境中，哪种交互作用和结果，包括过度利用、冲突、毁坏、稳定，有可能源于使用一组规则管理利用某一特定 资源系统及其资源单位？In other words which rules generate sustainable outcomes for particular types of resources?换句
26、话说，哪些规则会产生某种资源得到可持续利用的结果？What rules used in regard to grasslands and pastoral institutions generate overuse and collapse and which tend to generate adaptive use practices over time?哪些关于草原和牧区制度的规则会导致过度利用和破坏？哪些又能产生随时间变化的适当利用？Second Type of Question第二类问题第二类问题 For a particular resource in a particular s
27、etting,what is the likely endogenous development of different governance arrangements,use patterns,and outcomes with or without external imposed rules or financing?对于特定背景下的特定资源，在有或没有外界强加的规则或投资条件下，在不同的管理体制、使用方式和结果中，什么是可能的内在发展？In other words do we need to worry about imposing institutions from the out
28、side?换句话说，我们需要担心来自于外界的强加制度吗？Or,are well tailored rules likely to evolve from within in this type of setting?This of course depends on the autonomy of people living in a setting and their history.或者说，在这种环境下，设计很好的规则可能是内在进化而来的吗？这当然要依赖于居住在这一环境中的人们的自治，也依赖于他们的历史。Third Type of Question 第三类问题第三类问题 How robus
29、t and sustainable is a particular configuration of users,resource system,resource units,and governance system to external and internal disturbances?对于来自外界的和内在的干扰，由使用者、资源系统、资源单位和管理系统组成的某一特定结构有多么稳固和多大的可持续性？In other words what kind of disturbances do we need to worry about in this kind of setting popul
30、ation change?global warming?draught?changes in prices?换句话说，在这种环境下，我们需要担心什么样的干扰？人口变化？气候变暖？干旱？价格变化？All 3 questions are integral to research on people and grasslands systems 这三个问题对于人与草原系统方面的研究来说都是综合性的问题。Challenge 4:Building Testable Theories挑战挑战4：建立可检验的理论：建立可检验的理论 A framework is not a theory it identif
31、ies the variables that are used or might be used in a theory 框架并不是理论，它只是用来确认理论中用到或可能用到的变量Framework helps us identify the theory that underlies Garrett Hardin(1968)work 框架可以帮助我们确定加勒特哈丁研究的基础理论He envisioned“a pasture open to all”in which each herder benefited directly from adding animals but hurt other
32、s immediately and himself in the long run.他想象出“向所有人开放的一块草场”，其中的每个牧民都可以因增加牲畜而直接获益，但却直接损害他人利益，并从长远来看也损害了自己的利益。Lets return to the second tier of the framework and identify the variables he posited.我们现在转向框架的第2层来确认他假定的变量Social,Economic,and Political Settings(S)社会、经济和政治背景社会、经济和政治背景S1 S2 S3-S4-S5-Market In
33、centives市场激励市场激励 Resource System(RS)资源系统资源系统 Governance System(GS)管理系统管理系统RS1-Sector pasture部门部门草草RS2-RS3-RS4-RS5-RS6-RS7-RS8-RS9-GS1-GS2-GS3-GS4-GS5-GS6-GS7-GS8-Resource Units(RU)资源单位资源单位 Users(U)使用者使用者RU1-Mobile animals on stationary grasses固定的草上移动的牲畜固定的草上移动的牲畜RU2-RU3-RU4-Fattened cattle can be so
34、ld for cash出售育肥牛换取现金出售育肥牛换取现金 RU5-RU6-Distinctive markings特色标志特色标志RU7-U1-Large number of users大量使用者大量使用者U2-U3-U4-U5-U6-U7-Maximization of short term gains for self个人短期个人短期利益最大化利益最大化U8-U9-Interactions(I)Outcomes(O)交互作用交互作用结果结果I1-Maximum harvesting levels of diverse users不同使用者不同使用者的最大收获水平的最大收获水平I2-I3-
35、I4-I5-I6-O1-O2-Destruction of ecological system生态系统的破坏生态系统的破坏 O3-Related Ecosystems(ECO)相关生态系统相关生态系统ECO1-ECO2-ECO3-Theoretical Prediction from this Sparse Theory Supported这一稀缺理论支持的理论假设这一稀缺理论支持的理论假设 In settings matching Hardins specified 2nd tier variables 在与哈丁详细描述的第2层变量相匹配的背景中 Experimental studies r
36、epeatedly found severe over-harvesting in the lab(at IU,MIT,&field experiments in Colombia&elsewhere)经验研究重复性的发现在实验室中发生严重的过度捕获（印第安纳大学、麻省理工大学和在哥伦比亚和其它地方的实地实验）Change one variable allow communication and no other change 变化一个变量允许沟通且其它变量不变 Subjects in the lab reduce over-harvesting and increase their long
37、-term benefits substantially 实验室的研究对象减少了过度捕获并大量的增加他们的长期利益Communication without enforcement of agreements is considered“cheap talk”in current theory and makes no difference in predicted outcomes 在现有理论中没有协议执行的沟通被认为是“廉价交谈”，对预测结果没有任何影响Substantial theoretical development occurring to account for these an
38、omalous 正在不断出现的重要理论发展正试图解释这些反常现象Roving Bandits of Ocean Fisheries在海洋捕捞业中漫游的强盗在海洋捕捞业中漫游的强盗 Meet theoretical conditions set by Hardin 满足哈丁的理论条件 Berkes,et al.,(2006,Science)synthesize research findings from environments similar to those of Hardin 伯克斯等(2006,科学)综合了与哈丁理论类似的环境方面的研究结果 Fishing fleets that ta
39、rget marine species near coastal waters,deplete the stocks and move on 目标是捕捞近海岸海洋物种的捕鱼船队耗尽了渔业资源存量并且仍在继续着 So Hardins theory has some support,but .所以哈丁理论还是有些支持，但 Field Studies Illustrate Importance of Other Variables案例研究说明其它变量的重要性案例研究说明其它变量的重要性 Creation of local property rights systems by local resour
40、ce users(establish GS4 and GS5)由当地资源使用者建立的当地产权体系（建立管理系统的第4和第5两个变量）When number of local users(U1)is relatively small,they have a history of use(U3),use local knowledge(U7)and develop norms(U6)当当地使用者数量（U1）相对较小时，他们有使用历史（U3），当地使用知识（U7）和发展规则（U6）Need 3rd tier variables to explain some of the property syst
41、ems that have evolved.需要第3层变量来解释一部分发展而来的产权体系 Let us dig into 3rd tier variables so we can understand better the use of a nested framework 现在挖掘第3层变量，这样我们就能更好的理解嵌套框架的使用Social,Economic,and Political Settings(S)社会、经济和政治背景社会、经济和政治背景S1-Economic development经济发展经济发展.S2-Demographic trends人口趋势人口趋势.S3-Politica
42、l stability政治稳定性政治稳定性.S4-Government settlement policies政府相关政策政府相关政策.S5-Market availability市场的可利用性市场的可利用性.Resource System(RS)资源系统资源系统 Governance System(GS)管理系统管理系统RS1-Sector(e.g.,water,forests,pasture,fish)部门如水林草渔部门如水林草渔RS2-Clarity of system boundaries明确系统边界明确系统边界 RS3-Size of resource system资源系统大小资源系
43、统大小RS4-Human-constructed facilities人造设施人造设施RS5-Productivity of system系统的生产力系统的生产力RS6-Equilibrium properties平衡特性平衡特性RS7-Predictability of system dynamics系统动态的可预测性系统动态的可预测性RS8-Storage characteristics贮量特征贮量特征RS9-Location位置位置GS1-Government organizations政府机构政府机构GS2-Non-government organizations非政府组织非政府组织G
44、S3-Network structure网状结构网状结构GS4-Property-rights systems产权体系产权体系GS5-Operational rules管理规则管理规则GS6-Collective-choice rules集体选择的规则集体选择的规则GS7-Constitutional rules制度规则制度规则GS8-Monitoring and sanctioning processes监督和制裁过程监督和制裁过程 Resource Units(RU)资源单位资源单位 Users(U)使用者使用者RU1-Resource unit mobility资源单位的移动性资源单位的
45、移动性RU2-Growth or replacement rate生长中更新速率生长中更新速率RU3-Interaction among resource units资源单位间的交互作用资源单位间的交互作用RU4-Economic value经济价值经济价值RU5-Size大小大小RU6-Distinctive markings特色标志特色标志RU7-Spatial and temporal distribution时空分布时空分布 U1-Number of users使用者数量使用者数量U2-Socioeconomic attributes of users使用者的社会经济特点使用者的社会经
46、济特点U3-History of use使用历史使用历史U4-Location位置位置U5-Leadership/entrepreneurship领导层领导层/企业家企业家U6-Norms/social capital标准标准/社会资本社会资本U7-Knowledge of SES/mental models社会生态系统知识社会生态系统知识/精精神典范神典范U8-Dependence on resource对资源的依赖性对资源的依赖性U9-Technology used采用的技术采用的技术 Interactions(I)Outcomes(O)交互作用交互作用结果结果I1-Harvesting
47、levels of diverse users不同使用者的收获水平不同使用者的收获水平I2-Information sharing among users使用者间的信息共享使用者间的信息共享I3-Deliberation processes商议过程商议过程I4-Conflicts among users使用者间的冲突使用者间的冲突I5-Investment activities投资活动投资活动I6-Lobbying activities游说活动游说活动O1-Social performance measures社会评价指标如效率、公平社会评价指标如效率、公平 (e.g.,efficiency,
48、equity,accountability)和可说明性和可说明性O2-Ecological performance measures生态评价指标如过度捕获、生态评价指标如过度捕获、(e.g.,overharvested,resilience,diversity)弹性和多样性弹性和多样性O3-Externalities to other SESs对其它社会生态系统的外部性对其它社会生态系统的外部性Related Ecosystems(ECO)相关的生态系统相关的生态系统ECO1-Climate patterns气候气候.ECO2-Pollution patterns污染污染.ECO3-Flows
49、 into and out of focal SES所研究的社会生态系统的流入和流出所研究的社会生态系统的流入和流出.3rd Level Variables Affecting Effectiveness of Diverse Property Rights Systems影响多种产权体系有效性的第影响多种产权体系有效性的第3层变量层变量 RS 7 Predictability of system dynamics 资源系统7 系统动态的可预测性 RS 7-a Highly unpredictable patches 难以预测的斑块 RS 7-b Relatively even system
50、dynamics相对平滑的系统动态 RU 1 Resource Unit Mobility 资源单位1 资源单位移动性 RU 1-a Stationary Resource Units 固定的资源单位 RU 1-b Mobile Resource Units 移动的资源单位 RU 6 Distinctive Markings 资源单位6 特色标志 RU 6-a Natural Markings 自然标志 RU 6-b Artificial Markings 人工标志RS 7-a Patchy EnvironmentsRS(资源系统资源系统)-a 斑块状的环境斑块状的环境 Classic stu
