1、沃尔玛道德标准规程Wal-Mart Ethical Standards Program2019年7月17日2温馨提示 请将您的手机设置为震动或无声状态 如果声音或音响效果不理想,请您即时提出 谢谢您的合作!3议程 道德标准审核的目的 供应商分类 道德标准审核程序 道德审核结果和影响 高风险违规4议程 道德标准审核的目的 供应商分类 道德标准审核程序 道德审核结果和影响 高风险违规5为什么沃尔玛要做道德标准的审核?与供应商建立紧密互利的关系.消费者要求每天在沃尔玛商店里销售的商品是在符合道德标准的情况下生产出来的.保护沃尔玛的品牌.6进行道德标准审核的益处 有助于提高员工的产能.通过提高管理来克
2、服以下的挑战,使工厂在市场中更具竞争力 政府最低工资标准的提高 人民币汇率的提高 消费者物价指数的提高 出口退税的减少 持续的劳动短缺7议程 道德标准审核的目的 供应商分类 道德标准审核程序 道德审核结果和影响 高风险违规8供应商分类 海外供应商(A类)供应商在WM全球采办的监管下,在海外运作几管理其业务 WM全球采办全程介入决定报价,交期以及与供应商工厂的沟通 本土供应商(B类)供应商在WM买手的监管下,在本土运作及管理其业务 供应商决定所使用的工厂 国际品牌(C类)供应商拥有在同行业中具知名度的品牌及产品 供应商决定所使用的工厂9议程 道德标准审核的目的 供应商分类 道德标准审核程序 道德
3、审核结果和影响 高风险违规10道德标准审核程序-审核流程 工厂审核程序包含以下步骤:工厂审核申请与排定 工厂审核内容 工厂审核报告11道德标准审核程序-审核流程1.工厂审核申请与排定（略）2.工厂审核I 审核前的见面会II 工厂巡视III 员工访谈IV 工厂文件资料审阅V 总结会议及签署审核报告12道德标准审核程序-审核流程3.工厂审核范围-工厂审核人员将审阅工厂至少三个月至一年的资料和文件-工厂的跟进审核不仅将审查上一次审核发现的违规项目,还会再度审查工 厂的工时和薪酬系统-审慎将按文件清单要求进行审查13道德标准审核程序-审核流程最近一年的工资/生产记录工时卡/考勤记录计件工生产记录及计件
4、工资计算记录工资计算记录-手工或电脑有工人签名的工资条/薪资表工资扣除/罚款记录工伤事故记录保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据化学品物质安全资料表突发事件/事故记录厨房/餐厅卫生许可证厨房/餐厅人员健康证特殊设备许可证明特殊设备操作许可证明废物/废水等的排污许可证明工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录厂房建筑结构安全合格证厂房消防平面图,紧急逃生图消防演习记录，消防逃生程序其它文件清单文件清单注意：在审核当日必须提供审核员以下#1，#7，#8，#11，#12项，以及#9，#15#19（如适用）的 原件营业执照 工厂平面图 组织机构图工厂厂规厂纪宿舍纪律规则员工手册 需要提
5、供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受人事档案身份证复印件入职登记表-包括入厂日期请假单离职信/记录警告信16-18 岁未成年工体检报告及上岗证/登记当地政府关于最低工资的文件14道德标准审核程序-审核流程I.审核前的见面会议审核前的见面会议该会议内容包括：沃尔玛工厂审核人员自我介绍 关于沃尔玛公司的礼品与馈赠原则的说明 与工厂核实和确认提供给ES部门的工厂信息准确性与真实性15道德标准审核程序-审核流程II.巡视工厂巡视工厂 审核人员将步行巡视工厂所有区域 审核人员巡视工厂期间需有工厂代表陪同进行 审核人员在生产车间会询问部分工人关于安全生产，劳动保护等方面的问题 除此之外，
6、审核人员会对工厂车间，通道距离，数量等进行核实，对灭火器材进行功能检查，以及检查其他基本设备是否处于正常工作状态，同时还会对日常设备维护记录进行审查。审核人员将要求工厂提供相关的人事，工时以及工资记录供查阅16道德标准审核程序-审核流程III.员工访谈员工访谈 正式的员工访谈应在生产区以外的私密环境下进行 在供应商或工厂代表在场的情况下，员工访谈会终止进行 员工访谈的目的在于了解和得到工人对相关工厂审核内容的真实性回答 审核所得的结论和发现的违规可通过员工访谈去证实 至少25名工人将会被选中进行员工访谈，而选择进行访谈工人的数量也会依据工厂的规模而定 一般而言，审核员会在巡视工厂期间选定个别员
7、工进行访谈 根据文件审核中发现的信息，审核员亦会要求召集其他员工进行访谈 工厂不得禁止或干扰员工访谈过程17道德标准审核程序-审核流程IV.审阅工厂资料和文件审阅工厂资料和文件 工厂审核人员将在现场审阅工厂的相关生产记录，以核实是否符合沃尔玛的标准 对于初审和绿灯的跟进评审的工厂审核，工厂审核人员将审阅工厂至少三个月至一年的资料和文件 工厂的跟进审核不仅将审核上一次审核发现的违规项目，还会再度审核审查工厂的工时和薪酬系统 任何不提供或拒绝提供工厂资料和检查的行为将会立即导致所有未出货订单被取消18道德标准审核程序-审核流程IV.总结会议以及签署现场审核报告总结会议以及签署现场审核报告 审慎人员
8、需完成一份现场审核报告,并就审核过程中所发现的内容在总结会议上与厂方进行总结和讨论 工厂管理层应在现场拟定改正方案并签署报告,在评审日后起付诸行动 工厂将获得一份报告副本,供应商/工厂可以联络相应的WM道德标准部门,就审核报告或改进建议中的任何疑问进行讨论 供应商将会在审核日期的14工作天内得到一份审核结果的通知邮件19道德标准审核程序-审核流程 检查权的重要性 检查权是WM供应商协议中的一项规定 WM保留对工厂进行突击检查的权利20道德标准审核程序-审核流程 检查权的重要性 如果在审核过程中,工厂如下行为将导致非常严重的后果(红色-拒绝检查)拒绝审核员对厂房及宿舍进行检查,或 拒绝审核员查阅
9、相关记录,如工资表,工时记录和人事档案,或 禁止/干扰员工访谈 拒绝检查的结果 所有定单将被取消,工厂不可出货 工厂将暂停接单直至工厂再次接受评估21议程 道德标准审核的目的 供应商分类 道德标准审核程序 道德审核结果和影响 高风险违规22道德审核结果和影响 从2019年1月起，将有四种审核结果：没有或轻微违规 中等风险的违规 高风险的违规 最严重的违规绿绿 色色黄黄 色色橙橙 色色红红 色色STOP23道德审核结果和影响 绿色结果绿色结果 工厂没有或只有轻微的违规情况 工厂可以接新订单 工厂可以出货 审核结果自审核日期起有效二年 绿色结果的复审将在得到绿色结果审核日期后二年内进行绿绿 色色2
10、4道德审核结果和影响 黄色结果黄色结果 工厂有导致中等风险的违规情况 工厂可以接新订单 工厂可以出货 复审必须在上次审核后的180天内进行 违规情况举例 无张贴火警疏散图 违反沃尔玛第7天休息的政策(周总工时在72小时内)机械装置不符合安全标准黄黄 色色25道德审核结果和影响 橙色结果橙色结果 工厂有导致高风险的违规情况 工厂可以接新订单 工厂可以出货 复审必须在上次审核后的120天内进行 违规情况举例 薪酬和工时违规 最低工资 工作时间超过WM最大标准 加班费橙橙 色色26道德审核结果和影响 红色结果红色结果工厂有以下违规情况中的任何一种将会导致最严重的后果雇佣童工强迫或囚禁劳工体罚员工工作
11、环境，条件危险不安全虚报原产地违反WM礼品与馈赠原则并经证实红色结果的影响：现有订单全部被取消所有未装船发运的订单也都被取消如果货物已经发运离港，须经买方同意，所运货品才可被接受工厂没有资格接受新订单STOP27议程 道德标准审核的目的 供应商分类 道德标准审核程序 道德审核结果和影响 高风险违规28高风险违规 招聘流程 工时违规 薪酬违规 EHS 外包29招聘流程 无有效招聘流程 无任何人事记录及其他招聘记录 人事档案中无员工身份证记录 伪造年龄证明文件 员工使用假身份证 员工借用他人身份证或伪造年龄记录进厂 特定工人(怀孕工人,未成年工,残疾工人等)工作性质/强度超过法定要求 女职工/怀孕
12、女工/或未成年工的劳动时间超过法律规定30工时违规 不完整/一致的考勤系统 计件,计时,或月薪或临时工人等工人无工时记录 手工考勤无明确的上下班时间及员工每日签核 不完整的工时记录 不一致的工时记录WM要求:工厂应具备完善的工时系统,准确记录所有员工的工作时间.31工时违规 严重超时加班 单日工作时间超过14小时 每周工作时间超过72小时 轮班工作的工人24小时内的累计工作时间超过14小时 每24小时总工作时数不等超过14小时 不接受综合计时但接受一个工资支付周期以内的调休 工厂应遵守营业地的地方标准,采用合理的工作时数 工厂应朝每一工作周60小时的目标努力(至少每七天有一天休假日)WM要求每
13、周总工作时数不等超过72小时(6天/7天)32薪酬违规 不清晰的工资记录 工厂无工资记录 工厂无法提供部分或全部工资记录 工厂无法提供计件工人之计件记录 工厂无法提供相关奖金说明记录 由于工时系统不清晰导致工资无法计算 工厂使用两套不一致的工资记录WM要求:工厂应提供一个清晰一致的可追溯的工资计算系统33薪酬违规 正常工资支付不足 时薪,月薪工资低于地方规定的最低工资标准 单元小时的计件工资低于地方规定的最低工资标准 应得工资扣除法律规定不纳入最低工资范畴的津贴之后低于当地规定的最低工资标准 工人试用期未获工资 在停工待料期间未支付工人工资(如春节放假)34薪酬违规 加班工资支付不足 工厂未支
14、付任何加班费 工厂未根据最新的中国法规计算加班费 工人超出正常工时的工作未获工资 工人在培训期/试用期未获工资 工厂以少于劳动合同约定的数额支付员工工资35EHS 消防与安全 无火警报警器,紧急照明设备或自动喷水,灭火器等消防设备 通道,出口,应急出口上锁或堆放物品被堵住 个人防护用品/化学品安全 未向从事有毒有害工作的所有工人提供个人防护用品 劳动者并未使用任何的个人防护用品 劳动者未佩戴合适的劳动防护用品 安全卫生 工厂无饮用水提供 工厂限制工人饮水36EHS 环境保护 不适当或非法的废弃物处置 废弃物的存放存在火灾,泄露和虫害隐患 未经处理的工业废水直接排放至下水道 工厂未取得排污许可证(废水,废气,废物)工厂提供废水排放许可证/废水处理设备安装许可证不当 露天焚烧未取得许可证
