1、阳光私募基金产品介绍阳光私募基金产品介绍*(北京北京)投资管理有限公司财富中心投资管理有限公司财富中心公司介绍公司介绍 *（北京）投资管理有限公司前身为金融投资咨询公（北京）投资管理有限公司前身为金融投资咨询公司，连续四年为实体企业、上市公司、高端自然人客户提供司，连续四年为实体企业、上市公司、高端自然人客户提供一二级市场理财服务，成绩斐然。一二级市场理财服务，成绩斐然。业务范围主要包括：金融市场理财类（包括证券和期货业务范围主要包括：金融市场理财类（包括证券和期货等）投资管理；上市公司市值管理等）投资管理；上市公司市值管理,大中型企业的套期保值大中型企业的套期保值业务等。业务等。股权投资类：
2、股权投资类：PE PE股权私募基金引入与管理；一级市场股权私募基金引入与管理；一级市场投行业务咨询；商业信托发行咨询；商业信贷咨询；中小企投行业务咨询；商业信托发行咨询；商业信贷咨询；中小企业私募债券发行咨询；企业新三板上市服务咨询。业私募债券发行咨询；企业新三板上市服务咨询。资金对接的总体要求资金对接的总体要求伞形投资管理计划伞形投资管理计划 针对市场上不同的投资偏好制定的投资管理计划，由同针对市场上不同的投资偏好制定的投资管理计划，由同 一投顾团队进行交易管理。客户可以根据自身的风险承受能一投顾团队进行交易管理。客户可以根据自身的风险承受能 力，选择适合自身的金融产品进行投资理财。力，选择
3、适合自身的金融产品进行投资理财。投顾团队介绍投顾团队介绍 拥有华北地区一流的操盘团队拥有华北地区一流的操盘团队 ,成员平均金融从业年限成员平均金融从业年限 达八年。从达八年。从20092009年开始，成功管理多期股票、期货账户，账年开始，成功管理多期股票、期货账户，账 户年平均收益为户年平均收益为37%37%（20132013年略高）。年略高）。公司专业技能突出，客户遍布全国多个省、市，目前的公司专业技能突出，客户遍布全国多个省、市，目前的 业务范围包括证券、期货投资管理合作，特定客户投资策略业务范围包括证券、期货投资管理合作，特定客户投资策略 方案设计等。方案设计等。投资理念投资理念 通过客
4、观、准确分析国际国内宏观经济形势及金融资本导通过客观、准确分析国际国内宏观经济形势及金融资本导 向，结合专业技术分析与模型组合向，结合专业技术分析与模型组合,运用多元化的投资策略运用多元化的投资策略,根根 据客户风险偏好合理配置资金，以实现受托资产的稳定、持据客户风险偏好合理配置资金，以实现受托资产的稳定、持续续 性性成长。成长。操作要点操作要点 2 2、捕捉趋势性行情中的主流热点，将价值和成长相结合，、捕捉趋势性行情中的主流热点，将价值和成长相结合，努力使投资行为与市场动态保持和谐统一努力使投资行为与市场动态保持和谐统一3 3、通过实践与创新，在正在成熟、逐步规范的市场中力求、通过实践与创新
5、，在正在成熟、逐步规范的市场中力求理性投资、价值投资与趋势投资。理性投资、价值投资与趋势投资。1 1、深入调研，、深入调研，“远距离瞄准远距离瞄准”，胜兵先胜而后求战，胜兵先胜而后求战 风险管控做为公司的基本理念贯彻到投资运作的每个环风险管控做为公司的基本理念贯彻到投资运作的每个环 节节,通过价格表象，进行驱动因素的深入研究，把握确定性通过价格表象，进行驱动因素的深入研究，把握确定性 强的投资机会，以力求做到：强的投资机会，以力求做到：投顾团队的历史收益曲线投顾团队的历史收益曲线历史数据记录历史数据记录盈亏特征描述盈亏特征描述当日最大盈利率当日最大盈利率9.28%9.28%当日最大亏损率当日最
6、大亏损率3.47%3.47%最大连续盈利交易日数最大连续盈利交易日数 1212最大连续亏损交易日数最大连续亏损交易日数 5 5最大连续盈利周数最大连续盈利周数 1111 最大连续亏损周数最大连续亏损周数 3 3最大连续盈利月数最大连续盈利月数 7 7最大连续亏损月数最大连续亏损月数 2 2个性化私募基金产品个性化私募基金产品*结结 构构 型型 基基 金金*成成 长长 型型 基基 金金*管管 理理 型型 基基 金金*结构型基金结构型基金 ()产品规模产品规模30003000万万已预约的优先额度已预约的优先额度 XX XX 万万剩余优先额度剩余优先额度XXXX万万产品结构产品结构5 5：1 1 结
7、构化，结构化，优先资金优先资金25002500万；劣后资金万；劣后资金500500万万产品产品期限期限&收益率收益率1 1年年 ；年化收益率年化收益率 30%30%（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）产品标的产品标的商品期货、股指商品期货、股指期货期货产品通道产品通道基金专户基金专户+资管账户资管账户托管机构托管机构XXXX银行银行、期货期货公司公司投资策略投资策略多策略组合多策略组合收益分配收益分配优先收益人优先收益人 A A：获得：获得 3.5%3.5%年化收益；年化收益；劣后受益人劣后受益人 B B：以自有资金托底，享受高风险高收益，在扣除：以
8、自有资金托底，享受高风险高收益，在扣除 A A 端收益后，剩余资产端收益后，剩余资产A A端与端与B B端端 按按3:73:7的比例分配的比例分配风控要素风控要素预警线：预警线：0.930.93元元平仓线：平仓线：0.90.9元元风险管理风险管理当产品净值当产品净值 0.93 0.93 元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例下调到元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例下调到25%25%以内。以内。当产品净值当产品净值 0.90.9元时，产品清盘。元时，产品清盘。风控执行风控执行监督监督机构机构 XXXX XXXX 期货有限公司期货有限公司回报计提回报计提管理费管理费每月
9、每月均摊均摊计计提，业绩回报按年计提，业绩回报按年计提提亦可协商而定亦可协商而定*结构型基金结构型基金 ()产品规模产品规模30003000万万已预约的优先额度已预约的优先额度 XX XX 万万剩余优先额度剩余优先额度XXXX万万产品结构产品结构5 5：1 1 结构化，结构化，优先资金优先资金25002500万；劣后资金万；劣后资金500500万万产品产品期限期限&收益率收益率1 1年年 ；年化收益率年化收益率 30%30%（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）产品标的产品标的证券市场证券市场+期货市场期货市场（股票（股票+期货期货 ）产品通道产品通道
10、基金专户基金专户+资管账户资管账户托管机构托管机构XXXX银行银行投资策略投资策略多策略组合多策略组合收益分配收益分配优先收益人优先收益人 A A：获得：获得 8%8%年化收益；年化收益；劣后受益人劣后受益人 B B：以自有资金托底，享受高风险高收益，在扣除：以自有资金托底，享受高风险高收益，在扣除 A A 端收益后，剩余资产端收益后，剩余资产A A端与端与B B端端 按按1:91:9的比例分配的比例分配风控要素风控要素预警线：预警线：0.930.93元元平仓线：平仓线：0.90.9元元风险管理风险管理当产品净值当产品净值 0.93 0.93 元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例
11、下调到元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例下调到25%25%以内；以内；股票持仓占计划净值比例下调到股票持仓占计划净值比例下调到30%30%以内。以内。当产品净值当产品净值 0.90.9元时，产品清盘。元时，产品清盘。风控执行风控执行监督监督机构机构XXXX XXXX 期货有限公司，期货有限公司，XXXX XXXX 证券公司证券公司回报计提回报计提管理费管理费每月每月均摊均摊计计提，业绩回报按年计提，业绩回报按年计提提亦可协商而定亦可协商而定*成长型基金成长型基金 产品规模产品规模30003000万万已预约的优先额度已预约的优先额度 XX XX 万万剩余优先额度剩余优先额度XXX
12、X万万产品结构产品结构2 2：1 1 结构化，结构化，优先资金优先资金2 200000 0万万；劣后；劣后资金资金1001000 0万万（投顾团队（投顾团队500500万，其他劣后方万，其他劣后方500500万）万）产品产品期限期限&收益率收益率1 1年年 ；年化收益率年化收益率 30%30%（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）产品标的产品标的商品期货商品期货 +股指期货股指期货 +股票股票 产品通道产品通道基金专户基金专户+资管账户资管账户托管机构托管机构XXXX银行银行投资策略投资策略多策略组合多策略组合收益分配收益分配优先收益人优先收益人 A
13、A：获得：获得 3 8%3 8%年化收益；（由三方约定）年化收益；（由三方约定）劣后受益人劣后受益人 以自有资金托底，享受高风险高收益，在扣除以自有资金托底，享受高风险高收益，在扣除 A A 端收益后的剩余资产由投顾团队与端收益后的剩余资产由投顾团队与 其他劣后方平分其他劣后方平分风控要素风控要素预警线：预警线：0 0.8484元元平仓线：平仓线：0 0.6767元元风险管理风险管理当产品净值当产品净值 0.84 0.84 元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例下调到元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例下调到25%25%以内；以内；股票持仓占计划净值比例下调到股票持仓
14、占计划净值比例下调到30%30%以内。以内。当产品净值当产品净值 0.670.67元时，产品清盘。元时，产品清盘。风控执行风控执行监督监督机构机构 XXXX XXXX 期货有限公司，期货有限公司，XXXX XXXX 证券公司证券公司回报计提回报计提管理费每月计提，业绩回报按年计管理费每月计提，业绩回报按年计提提亦可协商而定亦可协商而定*管理型基金管理型基金 产品规模产品规模30003000万万产品结构产品结构由优先级资金筹集由优先级资金筹集产品期限产品期限1 1年年年化收益年化收益30%30%（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）（由投顾公司根据前三年资金管理业绩预测）产品标的产品标的证券市
15、场证券市场+期货市场期货市场产品通道产品通道基金专户基金专户+资管账户资管账户托管机构托管机构XXXX银行银行投资策略投资策略多策略组合多策略组合收益分配收益分配优先收益人优先收益人 A A：获得产品收益的：获得产品收益的80%80%投顾团队投顾团队 B B：获得产品收益的：获得产品收益的20%20%风控要素风控要素预警线：预警线：0.930.93元元平仓线：平仓线：0 0.8585元元风险管理风险管理当产品净值当产品净值 0.93 0.93 元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例下调到元时，当天收盘前将期货单方向隔夜持仓占净值计划比例下调到25%25%以内；以内；股票持仓占计划净值比例下调到股票持仓占计划净值比例下调到30%30%以内。以内。当产品净值当产品净值 0.850.85元时，产品清盘。元时，产品清盘。风控执行风控执行监督监督机构机构XXXX XXXX 期货有限公司，期货有限公司，XXXX XXXX 证券公司证券公司回报计提回报计提管理费每月计提，业绩回报按年计管理费每月计提，业绩回报按年计提提亦可协商而定亦可协商而定公司地址：公司地址：电话：电话：传真：传真：
