1、制作：常董室制作：常董室ISOISO小組小組日期：日期：20192019年年0909月月第二章第二章 審核相關術語和內審基礎知識審核相關術語和內審基礎知識 第一節第一節 審核相關術語審核相關術語 第二節第二節 內審基礎知識內審基礎知識1.1.審核審核 為獲得審核證據並對其進行客觀的評價為獲得審核證據並對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的以確定滿足審核準則的程序所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程。程序所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程。2.2.審核證據審核證據 與審核準則有關的並且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。與審核準則有關的並且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。3.3.審核
2、發現審核發現 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。第一節第一節 審核相關術語審核相關術語4.4.審核結論審核結論 審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。結果。5.5.審核委托方審核委托方 要求審核的組織或人員。要求審核的組織或人員。6.6.相關方相關方 與組織的環安衛績效有關的或受其環安衛績效影響的個人與組織的環安衛績效有關的或受其環安衛績效影響的個人或團體。或團體。7.7.审核准则审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求8.8.客觀證據客觀
3、證據 支持事物存在與其真實性的資料。支持事物存在與其真實性的資料。9.9.不符合不符合 任何與工作標準、慣例、程序、法規管理體系績效等的偏離任何與工作標準、慣例、程序、法規管理體系績效等的偏離,其結果能夠直接或間接導致傷害、疾病、財產損失工作環境破其結果能夠直接或間接導致傷害、疾病、財產損失工作環境破壞或這些情況的組合。壞或這些情況的組合。10.10.受审核方受审核方 被审核的组织被审核的组织。11.11.审核员审核员 有能力实施审核的人员有能力实施审核的人员。12.12.审核组审核组 实施审核的一名或多名审核员。实施审核的一名或多名审核员。注注1 1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。
4、：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。注注2 2：审核组可包含实习审核员：审核组可包含实习审核员,在需要时可包含技术专家在需要时可包含技术专家 。注注3 3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。第二節第二節 內審基礎知識內審基礎知識一、一、审核的分类审核的分类二、內二、內审的目的审的目的三、內審三、內審的特点的特点四、內四、內审的范围审的范围五、內五、內审的依据审的依据六、內六、內审的时机和频度审的时机和频度七、內七、內审的基本程序审的基本程序一、審核的分類一、審核的分類 審核是指審核是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足为获得审核证据
5、并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。按照審核方和受審核方的關系，可將環安衛管理体系審核分為按照審核方和受審核方的關系，可將環安衛管理体系審核分為內部審核和外部審核兩种類型。其中內部審核又稱為第一方審核，內部審核和外部審核兩种類型。其中內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核和第三方審核。外部審核又分為第二方審核和第三方審核。内部审核有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以内部审核有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。组织的名
6、义进行，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核包括通常所说的外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。二、內部審核的目的二、內部審核的目的組織進行內審的目的主要有以下几方面：組織進行內審的目的主要有以下几方面：1.1.檢驗環境管理体系是否按照標准實施檢驗環境管理体系是否按照標准實施,通過內審可以檢查体系實施通過內審可以檢查体系實施 的總体效果的總体效果;2.2.在外部認証机构或顧客發現不符合之前就發現并解決潛在的問題。在外部認証机构或顧客發現不符合之前就發現并解決潛在的問題。通常通常,內審工作越加細致內審工作越加細致,發現的問題越多發現的問題越多,則外審的風險
7、就越小則外審的風險就越小,相相應的費用也就可能越低；應的費用也就可能越低；3.3.可提供与經營有關的環境信息可提供与經營有關的環境信息,及時發現影響經營的環境管理方面及時發現影響經營的環境管理方面 的問題；的問題；4.4.提供体系改進的机會；提供体系改進的机會；5.5.提高環境和職業健康安全管理与保護意識。內審需要全員參与提高環境和職業健康安全管理与保護意識。內審需要全員參与,無形無形中將形成一种外部壓力中將形成一种外部壓力,使全体員工的環境意識大大提高。使全体員工的環境意識大大提高。三、內三、內审的特点审的特点q正正规性规性q系统性系统性q独立性独立性q审核是一个抽样的过程审核是一个抽样的过
8、程q审核依据正式特定的要求进行审核依据正式特定的要求进行q审核只能由具备资格的人员进行审核只能由具备资格的人员进行q审核必须按正式程序进行审核必须按正式程序进行q审核必须依据客观证据作出判断审核必须依据客观证据作出判断q审核结果必须有正式报告和记录审核结果必须有正式报告和记录1 1.审核的正规性审核的正规性2.2.审核的系统性审核的系统性q是对所选择的是对所选择的環境和職業健康安全環境和職業健康安全体系标准所有适用要求的审核体系标准所有适用要求的审核q是对公司组织机构图中所有相关部门的审核是对公司组织机构图中所有相关部门的审核q审核过程是系统的过程审核过程是系统的过程3.3.审核的独立性审核的
9、独立性审核员必须与被审核的工作无直接责任审核员必须与被审核的工作无直接责任內審范圍可視組織所建体系覆蓋的產品、活動、服務而定，內審范圍可視組織所建体系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。并可有一定的靈活性。四、四、內審范圍內審范圍五、內五、內审的依据审的依据q ISO14001&OHSAS18001 ISO14001&OHSAS18001标准标准q 体系体系文件文件q 相關方相關方要求要求q 法律、法规法律、法规法律、法规在体系法律、法规在体系審核審核中的应用中的应用 遵守适用的法律法规和其他要求是环境遵守适用的法律法规和其他要求是环境/職業健康安全職業健康安全管理体系管理体系的一
10、项核心承诺。该承诺应体现在环境的一项核心承诺。该承诺应体现在环境/職業健康安全職業健康安全管理体系的策管理体系的策划过程中，并通过实施环境划过程中，并通过实施环境/職業健康安全職業健康安全管理体系加以实现。最高管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境管理者应定期评审环境/職業健康安全職業健康安全管理体系的充分性以确保其有管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。效性，包括在合规性方面。为方便起见，环境为方便起见，环境/職業健康安全職業健康安全管理体系中与合规性相关的主管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资要部分概括于下面的清单。组织应当
11、建立并实施过程并提供足够的资源以：源以：a)a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（4.24.2）；）；b)b)识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（4.3.24.3.2）；）；c)c)根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（4.3.34.3.3）；）；d)d)通过下列方式，实现合规性目标和指标：通过下列方式，实现合规性目标和指标：-实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和
12、时间框架的方案（4.3.34.3.3）-实施运行控制（必要时包括程序）（实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.64.4.6）；）；e)e)确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素素/重大危險源重大危險源有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（4.4.24.4.2）；）；f)f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况定期评价组织对适用的法律法规
13、和其他要求的遵守情况(4.5.24.5.2）;g)g)识别所有不合规或不符合识别所有不合规或不符合 (以及可预见的潜在不合规或不符合以及可预见的潜在不合规或不符合)的情况的情况,并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（4.5.34.5.3）；）；h)h)保持并管理关于合规性的记录（保持并管理关于合规性的记录（4.5.44.5.4）；）；i)i)对环境对环境/職業健康安全職業健康安全管理体系进行定期审核时审查合规性情况管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（相关的特性（4.5.54.5.5）；）；j)j)进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他
14、要求的变化（进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（4.64.6）。）。合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。六、六、审核的时机审核的时机和频度和频度1.1.常规审核常规审核 按预先编制的年度按预先编制的年度审核计划进行审核计划进行 往往开始于往往开始于環安衛環安衛体系建立并运行一段时间之后体系建立并运行一段时间之后2.2.特殊情况下追加的审核特殊情况下追加的审核 发生了严重的发生了严重的環境或健康安全環境或健康安全
15、问题或客户有重大投诉问题或客户有重大投诉;组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、環安衛環安衛方针和方针和 目目標、指標標、指標等有较大变化等有较大变化;即将进行第二、第三方审核即将进行第二、第三方审核;第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又 希望继续保持认证资格希望继续保持认证资格。七、七、审核的基本程序审核的基本程序1.1.审核审核策划和策划和准备准备2.2.审核实施审核实施3.3.审核报告审核报告4.4.审核跟踪审核跟踪5.5.审核验证审核验证1.1.审核策划和准备审核策划和准备A.A.
16、审核的策划审核的策划q 系统策划系统策划q 年度审核计划年度审核计划B.B.审核准备审核准备q 审核实施计划审核实施计划q 检查表检查表系统策划系统策划q 建立建立環安衛環安衛体系时应考虑内部体系时应考虑内部環安衛環安衛体系审核工作体系审核工作q 内部内部環安衛環安衛体系审核需要有一套正规的程序体系审核需要有一套正规的程序 q 组建一支合格的内部组建一支合格的内部環安衛環安衛体系审核员队伍体系审核员队伍q 管理者代表亲自参与内部管理者代表亲自参与内部環安衛環安衛审核工作审核工作 年度内部审核计划年度内部审核计划q 确定年度审核的频次和形式确定年度审核的频次和形式q 集中式审核的进度安排集中式审
17、核的进度安排q 分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排 年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式q 每年至少一次，覆盖所有要素每年至少一次，覆盖所有要素q 集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核q 分部门在不同时间进行审核分部门在不同时间进行审核审核准备审核准备q 确定审核组确定审核组q 编制审核实施计划编制审核实施计划q 制定检查表制定检查表q 审核前沟通审核前沟通审核组的确定审核组的确定q 管理者代表任命审核组长及成员管理者代表任命审核组长及成员q 审核组长的选定审核组长的选定 A A）资格资格 B B）业务范围业务范围 C C）工作经验工作经验
18、 D D）组织能力组织能力q 审核员的选定审核员的选定 A A）具有良好的表達和溝通能力具有良好的表達和溝通能力 B B）具有良好的分析判斷能力具有良好的分析判斷能力 C C）具備一定環安衛知識具備一定環安衛知識 D D）能夠識別危險源能夠識別危險源,環境因素進行風險評估環境因素進行風險評估 E E）掌握審核技術技巧和方法掌握審核技術技巧和方法 F)F)具備一定計劃、組織、執行能力具備一定計劃、組織、執行能力审核实施计划审核实施计划q 确定审核的目的和范围确定审核的目的和范围q 确定审核的方法确定审核的方法q 确定审核组人员的安排确定审核组人员的安排q 确定审核的时间安排确定审核的时间安排审核
19、的目的和范围审核的目的和范围q 审核目的审核目的 确定是否申请第三方认证确定是否申请第三方认证 调查重大不合格的原因调查重大不合格的原因 为外部检查作准备为外部检查作准备q 审核范围审核范围 全公司范围全公司范围 某一个或几个部门某一个或几个部门 标准的全部或部分要求标准的全部或部分要求 公司全部或部分产品范围公司全部或部分产品范围审核的方法审核的方法q 按部门按部门 考虑涉及的主要活动及涉及的相关要求考虑涉及的主要活动及涉及的相关要求q 按要求按要求 考虑涉及的部门考虑涉及的部门审核人员及日程安排审核人员及日程安排审核详细的人员和日程安排审核详细的人员和日程安排 1 1）首次会议）首次会议/
20、末次会议时间及参加人员末次会议时间及参加人员 2 2）审核组人员的分配）审核组人员的分配 3 3）受审核部门及具体时间）受审核部门及具体时间 4 4）主要的审核要点）主要的审核要点审核计划的其他内容审核计划的其他内容q 审核编号（必要时）审核编号（必要时）q 审核计划应经授权人审核和批准审核计划应经授权人审核和批准q 计划中还应注明计划的发放范围（如有关部门）计划中还应注明计划的发放范围（如有关部门）检查表的编写检查表的编写q 检查表的作用检查表的作用q 编制的准备编制的准备q 检查表的要求检查表的要求q 检查表的基本内容检查表的基本内容日期日期1.1.該單位法律法規管理負責的是誰該單位法律法
21、規管理負責的是誰?其職責是什麼其職責是什麼?(?(WHO)WHO)2.2.該單位負責的事務中與哪些法律法規有關該單位負責的事務中與哪些法律法規有關?(?(識別識別what)what)3.3.該單位收集了哪些法律法規該單位收集了哪些法律法規?(?(全面性全面性)()(what)what)4.4.收集途徑如何收集途徑如何?如何何持最新狀態如何何持最新狀態(版本版本)?()?(HOW)HOW)5.5.收集的這些法律法規如何進一步處理收集的這些法律法規如何進一步處理?(?(處理流程處理流程HOWHOW)4.3.24.3.2審核記錄審核記錄審審 核核 內內 容容標準標準部門部門審核依据：審核依据：qqO
22、HSAS18001OHSAS18001標準標準 qq環安衛管理體系文件環安衛管理體系文件 qqISO 14001ISO 14001標准標准 qq法律法規要求法律法規要求環安衛內部審核查檢表環安衛內部審核查檢表審核組長：xxx 審核員：xxx检查表的作用检查表的作用q 是指导审核整个过程的路线图是指导审核整个过程的路线图q 明确审核要点和方法明确审核要点和方法q 确保审核的覆盖面确保审核的覆盖面q 减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复q 保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏q 体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性q 作为审核的记录档案作为审核的记录档案检查表的基本内容
23、检查表的基本内容q 依据的标准及要素依据的标准及要素 q 依据的依据的環境和職業健康安全管理環境和職業健康安全管理体系文件体系文件q 审核区域审核区域/部门部门q 检查要点检查要点q 验证方法验证方法q 抽样数抽样数q 验证结果（记录）验证结果（记录）检查表的四要素检查表的四要素q 去哪里去哪里 地点地点wherewhereq 找找 谁谁 被审核人被审核人whowhoq 查什么查什么 检查要点检查要点whatwhatq 如何检查如何检查 验证方法验证方法way way （包括抽样数）包括抽样数）审核前沟通审核前沟通q 提前通知受审核部门提前通知受审核部门 q 审核组内部会议（必要时）审核组内部
24、会议（必要时）a)a)审核准备情况审核准备情况 b)b)讨论疑难问题讨论疑难问题 c)c)提出注意事项提出注意事项2.2.审核的实施审核的实施q 首次会议首次会议q 现场审核现场审核q 不合格报告不合格报告q 审核组会议审核组会议q 末次会议末次会议首次会议首次会议q 审核签到审核签到q 介绍审核组成员介绍审核组成员q 介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围q 审核计划安排的确认审核计划安排的确认q 介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序q 确认审核组所需要的资源和设施已齐备确认审核组所需要的资源和设施已齐备q 问题澄清问题澄清q 确认中间会议和末次会议时确认中间会议和末次会议时 注：内审时以
25、上步骤可适当简化注：内审时以上步骤可适当简化现场审核现场审核q 组长控制审核的全过程组长控制审核的全过程q 审核路线的展开审核路线的展开q 检查表的使用检查表的使用q 审核技术与诀窍审核技术与诀窍q 审核的抽样审核的抽样q 审核的验证审核的验证q 做好检查笔记做好检查笔记q 不确定问题的处理不确定问题的处理q 不合格的处理不合格的处理审核路线的展开审核路线的展开部门职责部门职责相关活动相关活动相关活动相关活动相关活动相关活动相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件实施实施实施实施实施实施实施实施实施实施实施实施实施实施记录记录记录记录记录记录记录记录记录
26、记录记录记录记录记录记录记录记录记录检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）标准要求文件要求检查表（问题）现场审核（面谈/提问/观察/抽样/验证）回答/事实/记录结果结论（合格/不合格）检查表（答案）审核技术审核技术q 询问适当的问题询问适当的问题q 验证对问题的回答验证对问题的回答q 观察实际发生的事情观察实际发生的事情审核的面谈审核的面谈q 选择合适的面谈对象选择合适的面谈对象 被审核区域被审核区域/部门的负责人部门的负责人 直接责任人直接责任人/操作者操作者q 提问策略提问策略 提出恰当的问题提出恰当的问题 正确的提问方式正确的提问方式 a.該部門負責
27、哪些工作項目 c.這些工作怎樣開展：工作中是否有涉及環安衛因素 d.對使用方法與規定不一致時，要詢問為什麼這樣做 e.了解其對工作的相關性和重要性，以及如何實現目標 f.提出假設性問題，若未得到批示時或主管不在，如何處理 g.最後一定要記住請讓我看看提問的一般順序提問的一般順序 b.這些工作的文件規定在哪兒审核的抽样审核的抽样q 随机抽样随机抽样q 适当数量（检查表）适当数量（检查表）q 审核员亲自抽样审核员亲自抽样q 征得被审核人员同意征得被审核人员同意q 应相信样本应相信样本 审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不 断扩大样本的品种和数量，
28、直到发现不合格为止。断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止。q对每个过程，何谓：对每个过程，何谓：动作、控制的标准动作、控制的标准 动作、控制的方法动作、控制的方法 动作、控制所需的信息动作、控制所需的信息 q查文件、程序、记录、员工胜任能力、可测量目标、资源、培查文件、程序、记录、员工胜任能力、可测量目标、资源、培训、设施、环境训、设施、环境收集信息收集信息审核的验证审核的验证q 依据客观证据依据客观证据q 面谈所得信息应再验证面谈所得信息应再验证q 责任人的谈话可做客观证据责任人的谈话可做客观证据q 非责任人的信息只作线索非责任人的信息只作线索客观证据客观证据q 实际（客观）存在实际（
29、客观）存在q 不受情绪或偏见左右的不受情绪或偏见左右的q 可以阐述的可以阐述的q 可以形成文件（书面表达）的可以形成文件（书面表达）的q 可以是定量的可以是定量的q 可以是定性的可以是定性的q 与与環境和健康安全環境和健康安全有关的有关的q 可验证的可验证的不确定问题的处理不确定问题的处理q 立即跟踪立即跟踪q 记下来，稍后跟踪记下来，稍后跟踪q 忽略，不考虑忽略，不考虑不合格的处理不合格的处理q 记录不合格事实记录不合格事实q 注意相关事项注意相关事项q 同被审核方责任人确认同被审核方责任人确认不合格报告不合格报告q 不合格的确定不合格的确定 不合格的定义不合格的定义 不合格的确定不合格的确
30、定 不合格的判断不合格的判断q 不合格的描述不合格的描述q 不合格报告不合格报告評价的內容不寫違反某項規定的應寫7與過程要關的應寫與參數有關的應寫與文件有關的應寫與記錄有關的應寫與數量有關的應寫與時間有關的應寫應編寫的內容應編寫的內容主觀的評价不寫6机密的內容不寫5不明確的內容不寫4省略語不寫3數量不清的不寫2涉及的人名不寫1不應編寫的內容不應編寫的內容序號序號應掌握的對照表應掌握的對照表不合格的确定不合格的确定什么是不合格？什么是不合格？未满足要求未满足要求 （审核依据）（审核依据）A A）ISO ISO 14001&OHSAS1800114001&OHSAS18001相关标准相关标准 B
31、B）相關方要求相關方要求 C C）体系体系文件文件 D D）法律、法规要求法律、法规要求不合格程度的确定不合格程度的确定根据不合格的性质，可分为：根据不合格的性质，可分为：q 严重不合格严重不合格q 轻微不合格轻微不合格严重不合格严重不合格q 環安衛環安衛体系与约定的体系与约定的環安衛環安衛体系标准或指定的要求不符体系标准或指定的要求不符q 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）微不合格说明）q 可造成严重后果的不合格可造成严重后果的不合格轻微不合格轻微不合格q 孤立的人为错误孤立的人为错误q 文件偶尔未被遵守，造成的后果
32、不严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 q 对系统不会产生重要影响对系统不会产生重要影响不合格的判断不合格的判断q 依据客观证据依据客观证据q 确定不符合标准的条款确定不符合标准的条款q 确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求不合格的描述不合格的描述q 事实的准确观察事实的准确观察 （判断）（判断）q 在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）q 发现了什么发现了什么 （事实）（事实）q 为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）q 谁在场谁在场 （职位）（职位）q 采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）q 要便于查找要便于查找 （追溯）（追溯）不合格描述不合格描述注意事项注意事项
33、:描述文件的标识描述文件的标识/名称名称 描述记录的标识描述记录的标识/名称名称 描述相关职位描述相关职位/工位工位 描述设备的编号描述设备的编号/名称名称 描述相关的区域描述相关的区域 描述不符合的原因描述不符合的原因 描述不符合标准条款和文件描述不符合标准条款和文件不合格报告不合格报告q 现场审核观察结果的陈述现场审核观察结果的陈述q 经受审核部门确认经受审核部门确认q 审核报告的组成部分审核报告的组成部分q 提交受审核部门的正式文件提交受审核部门的正式文件不合格报告的内容（审核员应编写的内容）不合格报告的内容（审核员应编写的内容）q 受审核部门受审核部门q 审核员审核员q 不合格报告编号
34、不合格报告编号q 审核日期审核日期q 不合格描述不合格描述q 不合格类型不合格类型q 纠正措施完成情况的验证结果纠正措施完成情况的验证结果 AR-02 措施驗證結果：確認人：日期：糾正及預防措施：被審核方代表：完成期限：原因分析：q 嚴重不符合 一般不符合 q 觀察項不符合事項描述：在總務審核發現:2004年6月至11月期間沒有印刷一車間的有害氣體濃度測量記錄。違反編號為SP15監視和測量程序中6.5.1條規定:總務每月應進行監測,不符合GB/T28001-2019標準4.5.1的要求。審核員：受審核單位確認:審核依据：OHSAS18001標準 ISO 14001標準 環安衛體系文件 法律法規
35、要求 顧客及其他要求2005/05/18審核日期總務被審核部門不不 符符 合合 報報 告告不合格报告的内容不合格报告的内容 对内审员而言，写好不合格报告的关键是：对内审员而言，写好不合格报告的关键是：准确清晰地描述不合格事实准确清晰地描述不合格事实 确定不合格问题的性质（体系的、实施性的、效果性）确定不合格问题的性质（体系的、实施性的、效果性）判定违反的标准条款判定违反的标准条款 区分不合格的类型区分不合格的类型不合格报告的内容（责任部门应填写的内容）不合格报告的内容（责任部门应填写的内容）q 对不合格事实的确认对不合格事实的确认q 不合格项的原因分析不合格项的原因分析q 计划计划/已采取的纠
36、正措施已采取的纠正措施审核组会议审核组会议q 现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每 天结束时）召开天结束时）召开q 审核组成员参加审核组成员参加q 讨论审核结果讨论审核结果q 沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索q 协调审核方向协调审核方向q 审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析 在末次会议之前的审核组会议中，审核组长要对审核的观察结果作在末次会议之前的审核组会议中，审核组长要对审核的观察结果作一次汇总分析：一次汇总分析：1 1）从发现的不合格项分析（发生的部门、要素、性质、类型）从发现
37、的不合格项分析（发生的部门、要素、性质、类型）2 2）从发展的趋势分析（上次与本次的比较）从发展的趋势分析（上次与本次的比较）3 3）从体系运行状况对）从体系运行状况对環境和健康安全環境和健康安全的影响情况分析的影响情况分析 4 4）总结）总结環境環境/職業健康安全管理職業健康安全管理体系的优点体系的优点末次会议末次会议q 签到签到q 致谢致谢q 重申审核目的和范围重申审核目的和范围q 确认审核计划的实施情况确认审核计划的实施情况q 正式提出不合格项正式提出不合格项q 澄清澄清q 宣布审核结论宣布审核结论q 提出纠正措施及要求提出纠正措施及要求q 结束结束3.3.审核报告审核报告审核报告的内容
38、审核报告的内容q 审核的目的和范围审核的目的和范围q 审核依据文件审核依据文件q 审核组成员审核组成员q 审核时间审核时间q 审核不合格项分布情况（矩阵表）审核不合格项分布情况（矩阵表）q 审核综述，包括对审核综述，包括对環境和職業健康安全管理環境和職業健康安全管理体系运行体系运行 有效性的结论性意见有效性的结论性意见q 审核报告的分发范围审核报告的分发范围q 不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）審核時間：審核依据：審核範圍：分佈狀況：環安衛管理体系的實施與OHSAS18001標準、ISO 14001標准法律法規、體系文件及相關方要求的符合程度：環安
39、衛管理體系改進的機會：環安衛管理體系實施的有效性：環安衛管理体系達到環安衛方針、目標及持櫝改進的能力：審核發現總結：嚴重不符合項數-一般不符合項數-觀察項數-審核目的：被審核方代表：審核組長：編號：審核總結報告審核總結報告审核综述审核综述q 说明发现的不合格项说明发现的不合格项q 根据对审核的不合格项的汇总分析对受审核部门的质量体系作根据对审核的不合格项的汇总分析对受审核部门的质量体系作 出评价：出评价：好的方面好的方面 存在的不足存在的不足 努力的方向努力的方向q 评价时可考虑质量体系的定义中规定的几个方面（组织机构、评价时可考虑质量体系的定义中规定的几个方面（组织机构、过程、程序和资源）过
40、程、程序和资源）4.4.纠正措施纠正措施q 纠正措施的重要性纠正措施的重要性q 纠正措施的制定与认可纠正措施的制定与认可q 纠正措施的实施纠正措施的实施 纠正措施的重要性纠正措施的重要性q 纠正措施的重要性是由内部纠正措施的重要性是由内部環境和職業健康安全環境和職業健康安全审核的目的决审核的目的决定的定的;q 内部内部環境和職業健康安全環境和職業健康安全审核目的的重点在于发现审核目的的重点在于发现環境和職業環境和職業健康安全健康安全体系的问题，查出原因体系的问题，查出原因,采取纠正措施加以消除，以采取纠正措施加以消除，以避免不合格的再发生，从而使避免不合格的再发生，从而使環境和職業健康安全環境
41、和職業健康安全体系得到不体系得到不断的改进断的改进。纠正措施的制定纠正措施的制定q 由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析q 依据不合格发生的原因制定纠正措施计划依据不合格发生的原因制定纠正措施计划q 纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体q 采取必要的补救措施采取必要的补救措施q 审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并提出纠正措施建议审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并提出纠正措施建议q 纠正措施应经过受审核方负责人认可纠正措施应经过受审核方负责人认可纠正措施纠正措施q 修改现有文件修改现有文件q 对现有人员进行培训对现有人员进行
42、培训q 改进现行工作方法以与文件相符改进现行工作方法以与文件相符q 增加资源增加资源5.5.审核的跟踪审核的跟踪q 验证时间验证时间q 验证内容验证内容q 验证记录验证记录验证内容验证内容q 计划是否按规定日期完成？计划是否按规定日期完成？q 计划中的各项措施是否已完成？计划中的各项措施是否已完成？q 完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似不完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似不 合格项发生？合格项发生？q 实施情况是否有记录可查？实施情况是否有记录可查？q 如引起质量体系文件修改，是否按文件控制程序执行？如引起质量体系文件修改，是否按文件控制程序执行？BEST WISHESE-mail:ISOYYDG.COM.CNTel:7163、7228&7258
