1、安全管控体系建设方案安全管控体系建设方案 体系：由要素按照特定的结构组合而成的具有一定功能的系统。结构是指系统内各要素的组织形式，即在系统内联系的形式和方式。功能是系统所能够发挥的作用。安全管控体系的构建思路：遴选管控对象(风险识别、风险评估)明确管控标准(管控标准)设计管控体系(管控措施)形成管控机制(控制激励)体系改进下一循环 核心：风险预控；基础：体系设计；重点：控制激励；难点：体系改进。一、遴选管控对象、遴选管控对象(一一)风险识别风险识别(危险源辨识危险源辨识)1、风险的概念 某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大
2、小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即风险R=f（p，c）,其中p为事故发生的可能性，c为事故发生后可能造成的损失。2、风险的来源 风险来源于危险源。顾名思义，危险源也就是危险的源头，是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。风险、危险源、事故之间的关系：造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。因此可以说，危险源、风险与事故之间存在因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险
3、源为起点。这种根源和状态来源于：人的不安全行为、机(物)和环境的不安全状态、管控漏洞和缺陷。危险源是风险产生的根本原因，而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故。危险危险源源风险风险 人的不安全行为人的不安全行为 机的不安全状态机的不安全状态 环境的不安全范围环境的不安全范围 管控的漏洞或缺陷管控的漏洞或缺陷 来自人员的风险：这里的人员指煤矿所有的人员，包括决策层、管控层、执行层、操作层的所有人员。重点：单岗人员、流动岗人员、管控人员的不尽责行为。来自机(物)的风险：机(物)是对系统中所有设备、设施、材料、工具等的统称。来自环境的风险：环境一是指井下自然地质环境，
4、包括水文情况、地质构造情况、顶（底）板情况等；另一方面指人为创造的工作环境，包括：工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、巷道路面情况、供电线路布置情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等。相比而言，来自环境的风险更容易引发重大事故。来自管控的风险：管控主要指组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职责、人员配备情况等。管控（监管）风险具有放大效应。1、覆盖效应；2、示范效应；3、暗示效应。3、风险的特征 （1）客观性 （2）损害性 （3）不确定性 （4）潜在性 （5）可测性3、风险的特征：（1）客观性 风险是无处不在、无时不有的客观存在。风险的客观性说明不能、也不可能完全消除风
5、险，而只能认识和控制风险，要求我们必须承认和正视风险，采取积极的态度，认真对待风险，降低其发生的频率，减少损失程度。（2）损害性 风险的发生会带来损失，这种损失可能是经济上的损失，也可能是人身上的损害。风险的损害性要求我们必须控制和防范风险。（3）不确定性 风险的不确定性是指风险何时出现、以何种形式出现或可能出现的结果都不易确定和把握。风险的不确定性主要体现在三个方面：空间上的不确定性、时间上的不确定性以及损失程度的不确定性。（4）潜在性 虽然风险是一种客观存在，但是这只是意味着人们时时处处面临着遭受损失的可能。这种可能要变为现实还有一段距离，还有赖于其他相关条件，这一特性就是风险的潜在性。因
6、此，正确识别、认识风险，改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管控风险的目的。（4）潜在性 虽然风险是一种客观存在，但是这只是意味着人们时时处处面临着遭受损失的可能。这种可能要变为现实还有一段距离，还有赖于其他相关条件，这一特性就是风险的潜在性。因此，正确识别、认识风险，改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管控风险的目的。（5）可测性 不确定性是风险的本质属性。但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然无知，并非表明人们对它束手无策。我们可以根据以往发生过的类似事件，立足统计资料和实践经验，通过分析，对某种风险发生的频率及其造成损失的程度做出判断，从而对可能发生的风险进行预测与衡
7、量。这个过程就是风险评估过程，它对风险的控制和防范、决策和管控有着举足轻重的作用。总之，风险是一种客观存在，是不可避免的，且具有不确定性，因此，只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全消除。这就要求我们主动地认识风险，积极地管控风险，有效地控制风险，把风险减至最小的程度，以保证生产正常运行。4、危险源辨识的意义：危险源辨识就是识别煤矿各单元、各系统中所有可能产生或诱发风险的不安全因素，并分析其产生方式及其可能造成的后果。危险源辨识是明确目标的过程。危险源辨识是安全管控的基础；危险源辨识是否全面和准确，对安全管控的效果具有决定性的影响。危险源辨识不仅包括现在已经出现的因素，还包括过去曾经出现
8、过和将来可能出现的因素。危险源与隐患：实际工作中，隐患主要指违反国家有关安全管控法律法规的状况。危险源用于安全管控领域，系统性、科学性更强；隐患主要用于安全监管执法领域，更加明确、通俗。危险源是一种客观存在，重在管控和控制；隐患是违法行为，需要治理。存在危险源并不一定导致事故，但隐患的存在使得事故发生的可能性大大增加。如：环境的不安全条件是危险源，但不是隐患，而环境的不安全条件+管控缺陷=隐患。危险源辨识与传统意义上的隐患排查的区别在于，隐患排查重在找出和消除已经出现的可能导致事故的不安全因素，而危险源辨识则重在明确目标，从而为长效管控打下基础。5、危险源辨识单元的划分：危险源辨识的范围是全矿
9、所有系统，包括生产系统和非生产系统。为了便于辨识工作的组织，避免遗漏，需要把全矿划分成若干子单元。划分子单元必须遵循下列原则：独立性、全面性、科学性。划分子单元的具体方法：1、按照劳动组织进行划分：如综采一队、综采二队、通风队、运转队等；2、按照专业进行划分：如采掘专业、洗运专业、机电专业等。划分子单元的具体方法：1、按照劳动组织进行划分：如综采一队、综采二队、通风队、运转队等；2、按照专业进行划分：如采掘专业、洗运专业、机电专业等。6、危险源辨识的主要依据：（1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。（2）相关的事故案例、技术标准。（3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作
10、规程、安全技术措施等相关信息。（4）煤矿事故发生机理。（5）其他相关资料。7、危险源辨识的主要方法：目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。（1）直接经验分析法：直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。用工作任务分析法进行危险源辨识的主要步骤：第一步：列出任务清单；第二步：列出每项任务的作业工序；第三步：辨识危险源；第四步：确定危险源可能产生的风险后果、风险类型和相应的事故类型。
11、危险源演化分析事故后果 第一步：列出任务清单 第二步：列出每项任务的作业工序 第二步：列出每项任务的作业工序 第三步：辨识危险源：对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。第四步：确定危险源可能产生的风险后果、风险类型、事故发生的其他必备要素等。第四步：确定危险源可能产生的风险后果、风险类型、事故发生的其他必备要素等。8、危险源辨识的注意事项：（1）煤矿是一个复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。过去我国很多煤矿曾经进行过危险源辨识，但由于缺乏系统性，辨识出的危险源有很多遗漏。为了能比较全面地辨识出煤矿的危险源，
12、根据系统工程的原理，煤矿危险源的辨识须从人、机、环、管四个方面考虑，这样既有利于保证危险源辨识的全面性、合理性，也便于对危险源进行分类控制和管控。（2）危险源辨识不同于隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改、治理，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。隐患治理更为直接，风险更大；危险源管控更为长远，成本更高，风险较小。（3）危险源辨识是一项富有创造性的工作。在危险源辨识过程中，除了要从人、机、环、管四个方面考虑外，还需要考虑正常状态、异常状态、紧急状态这三种状态，考虑到在这些情况下可能出现的不安全因素。与此同时
13、，还需要兼顾过去、现在和将来三种时态，考虑到过去曾经发生的事故，找出事故的根本原因，做到举一反三；不仅要辨识出系统现有的危险源，还要考虑到目前系统中存在或潜在什么不安全因素，对系统潜在的、将来可能会出现的危险源进行分析预测。（4）在危险源辨识过程中，还要分析各危险源可能导致的风险后果。煤矿事故大体上可分为瓦斯事故、顶(底)板事故、机电事故、放炮事故、水灾事故、火灾事故、运输事故、其它事故八种类型。（5）在煤矿生产过程中，危险源是有变化的，所以一定要做到动态管控；而要做到动态管控，就必须分类管控，从而便于在危险源数据库中检索、评级和更新。动态管控的周期可以确定为半年或者一年。（6）所有危险源最终
14、都可以归为人的危险源。在辨识过程中，能归为机、环的危险源，应优先归为机、环类的危险源。对全矿各方面工作所包括的234项任务进行了危险源辨识，辨识出危险源1871个。一、遴选管控对象、遴选管控对象(二二)危险源的风险评估危险源的风险评估1、风险评估的意义：风险评估是评估危险源风险大小的过程。在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，评估每一个危险源的风险水平。这是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地采取应对措施，实现危险源的分级管控。风险评估是评估危险源风险大小的过程。2、风险评估的主要步骤：（1）确定事故发生的可能性，即事故发生的条件具备的概率大小（要注意
15、分析事故因果链的复杂程度，区分条件具备可能发生和必然发生）。比如，皮带运输机的皮带撕裂有可能伤及行人，但这个事故发生需要多方面条件，这些条件全部具备的概率相对较小；而一旦掘进头前方有老空水，发生突水事故的概率就比较大。2、风险评估的主要步骤：（2）估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度；（3）根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。事故发生可能性p的确定：根据事故发生机理，或者以往该类事故统计或经验来模糊判断。“损失”的确定：假设在事故实际发生的情况下，估计会造成的最高损失。事故可能造成的后果是多个，取各种后果中最为严重的一个来确定损失。对照“风险矩阵及风险等
16、级划分表”，赋予相应的值。将计算得到的风险值与风险矩阵及风险等级划分表对照即可得到相应的风险等级。3、危险源风险评估的注意事项：（1）在评估过程中，要分正常情况、特殊情况和紧急状态等三种状态，按照该危险源可预见的可能引发的最重后果来评估。（2）评估结束后，应根据风险级别做好危险源的转化和梳理：是否可通过技术革新予以消除？否 是否可以通过基础建设改造予以消除？否 是否可以通过流程再造予以消除？否 通过管控进行控制。（3）要对风险特征进行评估：有的风险会以某种形式稳定存在，从而具有持续性、遗传性。即时风险，无遗留性。持续风险，有遗留性。（3）要对风险特征进行评估：有的风险会以某种形式稳定存在，从而
17、具有持续性、遗传性。即时风险，无遗留性。持续风险，有遗留性。（4）危险源的增减与升降级管控：根据危险源监测以及生产过程中出现的新情况，及时对有关危险源进行重新辨识和评价，并根据评价结果对危险源进行增减与升降级管控，使其更符合实际。危险源增减与升降级管控的周期可以确定为半年或一年。当矿井方针、矿井活动、管控评审、内外审核的要求、法律、法规、标准、作业环境等发生变化时或发生事故、不符合整改要求时，应及时进行危险源辨识、评价：日常调整 隐患与不安全行为调整 事故调整例：某矿风险评估表二、明确管控标准二、明确管控标准 设计管控体系设计管控体系 管控标准与管控措施是在辨识危险源与提炼管控对象的基础上，进
18、一步明确每个危险源需要管到什么程度，以及如何做到这种程度。1、制定安全管控标准与管控措施的意义与目的 标准：对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。在安全管控工作中，需要明确什么是合格的，什么是不合格的，需要达到什么样的条件，因此需要制定相应的标准。安全管控标准明确了危险源处于安全状态的条件。管控标准在安全管控与安全监管中的地位：措施：为解决某一问题所采取的具体办法。在此基础上，我们还需要进一步明确，怎样做才能达到这样的标准，从而使危险源处于受控状态、达到安全条件，这就需要制定相应
19、的管控措施。可见，管控措施明确了达到管控标准的途径，也就是使危险源处于安全状态的途径。措施：为解决某一问题所采取的具体办法。在此基础上，我们还需要进一步明确，怎样做才能达到这样的标准，从而使危险源处于受控状态、达到安全条件，这就需要制定相应的管控措施。可见，管控措施明确了达到管控标准的途径，也就是使危险源处于安全状态的途径。2、制定管控标准与管控措施的原则 （1）自下而上与自上而下相结合的原则 自下而上与自上而下：生命力：第一，要符合国家相关法律、法规；第二，贯彻执行的力度。（2）全面性原则 第一，管控标准要完备，覆盖所有管控对象；第二，只要达到管控标准的要求，管控对象就处于安全状态；第三，管
20、控措施要保证管控标准的落实，也就是说，只要把管控措施贯彻落实好，就一定能达到管控标准的要求。（3）可操作性原则（经济技术条件、具体、明确）；（4）适用性、动态性原则（开采作业的不断推进、技术改进）；（5）全过程性原则。3、制定安全管控标准与管控措施的主要流程 （1）准备工作 （2）编写工作 （3）审核工作 （4）进入试运行 （5）最终审议、批准，发布实施制定安全管控标准与管控措施的主要流程制定安全管控标准与管控措施的主要流程制定针对管控对象制定针对管控对象的管控标准的管控标准确定主要确定主要责任人责任人针对管控标准针对管控标准的管控措施的管控措施确定监督部门、监督人确定监督部门、监督人员员法律
21、法规法律法规相关文献相关文献现代管控理论与方法现代管控理论与方法国内外先进管控经验国内外先进管控经验本质安全管控标准与管控措施初稿本质安全管控标准与管控措施初稿管控对象的提炼管控对象的提炼指导审核组审核指导审核组审核各单位审核各单位审核安全管控标准与管控措施安全管控标准与管控措施4、编写安全管控标准与管控措施的具体方法 （1）提炼管控对象；（2）确定管控标准；（3）确定相关责任人和监督人员；（4）制定管控措施；（5）管控标准与管控措施的整理。（1）提炼管控对象 在危险源辨识和风险评估的基础上，对有安全事故风险的危险源进一步提炼管控对象，为安全管控工作提供抓手，使管控有的放矢。提炼管控对象的过程
22、是将比较抽象的危险源转化为具体的管控对象的过程。管控对象要根据风险类型来确定，风险类型为人，则管控对象就为具体的某岗位职工，如“采煤机司机”；风险类型为机（物），则管控对象为具体的机器设备或其它设施。管控对象要明确具体，同一个管控对象不能出现不同的名称。提炼的管控对象要和工序中任务的负责人吻合。如，在工序中，井下维修电工在检修电器前要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管控对象不能定为“专职瓦检员”或“瓦检员”，而应为“井下维修电工”。人人机机环环管管风险类型风险类型管控对象管控对象例如例如某岗位的职工某岗位的职工 机器设备或其它设施机器设备或其它设施 环境对象环境对象 组织结
23、构、管控制度或管控标准组织结构、管控制度或管控标准 煤机司机煤机司机 风风 筒筒 瓦瓦 斯斯 二、管控标准与管控措施制定的一般方法二、管控标准与管控措施制定的一般方法（2）确定管控标准 管控标准是确保危险源处于安全状态的条件，是衡量安全管控工作是否合格的准绳，是安全管控工作应达到的最低要求。管控标准是针对管控对象的，它明确了管控对象的工作标尺。管控中的心理契约：对管控标准的要求是：每一个管控对象都有相应的管控标准，针对管控对象，明确、具体；只要达到这样的标准，就一定能够确保危险源处于安全状态；管控标准是国家标准、行业标准和企业标准的统一；尚无标准的考虑总结凝练工作中的经验增加新的标准。（3）确
24、定相关责任人和监督人员 主要责任人 指直接负责使管控对象处于安全状态的人。管控对象为人时，主要责任人就为管控对象；管控对象为机时，主要责任人就为检查、操作与维修人员；管控对象为环境状态时，主要责任人为环境指标检查人员；管控对象为相关管控制度或管控标准、管控措施时，主要责任人为负责制度的制定、落实、培训、审核的岗位职工。直接管控人员 管控人员为管控主要责任人的人员，如“煤机司机”的管控人员为带班队干部。监管部门 监管部门为监督管控主要责任人和管控人员的部门。监管人员 监管人员为监督管控主要责任人和管控人员的相关人员。（4）制定管控措施 管控措施是确保管控对象达到管控标准、危险源处于安全状态的方法
25、和途径。管控措施是在明确管控标准的基础上制定的。对管控措施的要求是：每一条管控标准均应有相应的管控措施来保障；管控措施要保证管控标准的落实，只要员工严格按照管控措施来做，就一定能够达到管控标准，确保危险源处于安全状态；明确具体，使每位员工十分清楚自己应该如何操作。圣人为法，必使之明白易知。圣人为法，必使之明白易知。定分定分 墨菲定理：墨菲定理：不仅包括传统意义上的危险源的管控标准和管控措施，还包括管控上的危险源的管控标准和管控措施，从而在企业内部构建起安全责任的传递机制，形成纵横严密的责任落实结构。目标指向一致，政策协同互补：责任与权利相符：主要责任人：工程技术措施 措施类型；管控能力；可控性
26、 直接管控人员：直接管控措施 措施类型；管控方式；管控频率；可控性 监管人员：监管措施 监管类型；监管方式；监管频率；可控性1、工程技术措施：类型：(1)排除(消除、替换)；(2)控制(降低、限制)；(3)隔离(警示)；(4)保护(防护)；(5)纪律(自律)。能力：(1)稳定管控；(2)可靠管控；(3)概率管控；(4)不可靠管控。可控性：(1)结果有痕；(2)过程有痕；(3)过程无痕。2、直接管理措施：类型：(1)过程管控；(2)结果管控。方式：过程管控的具体方式有：(1)现场监护。(2)实时监控(视频监控)。(3)工序控制。(4)痕迹检控。(5)现场巡查。(6)自我控制。结果管控的具体方式有
27、：(1)结果检控。可控性：(1)有痕；(2)无痕。频率：(1)实时管控；(2)高频管控；(3)低频管控；(4)随机管控。3、监管措施：类型：(1)直接监管；(2)间接监管。方式：(1)现场监管。(2)实时监控(视频监控)。(3)工序控制。(4)痕迹检控。(5)现场巡查。(6)自我控制。可控性：(1)有痕；(2)无痕。频率：(1)实时监管；(2)高频监管；(3)低频监管；(4)随机监管。教育保障制度：教育制度建立：配套：1、有；2、无；名称：教育制度评价：针对性(1全面/2大部分/3少部分/4几乎无)、形式(1组织/2自学)、频率(1有规律/2无规律)、效果(1有检查/2无检查)二、管控标准与管
28、控措施制定的一般方法二、管控标准与管控措施制定的一般方法（5）管控标准与管控措施的整理 确定样表或格式；提取内容；修改完善。确定样表或格式（管控对象为人）提取内容 选择要提取的管控对象，使用“筛选”工具将该对象的所有标准与措施提取出来；对各类型的标准和措施按照工作任务进行归类。修改完善要点：动作间的逻辑顺序关系；补充漏项，去掉重复部分；语句组织；整理汇总。修改完善要点：动作间的逻辑顺序关系；补充漏项，去掉重复部分；语句组织；整理汇总。危险源辨识：识别煤矿各单元、各系统中所有可能产生或诱发风险的不安全因素，不仅包括现在已经出现的因素，还包括过去曾经出现过和将来可能出现的因素。危险源辨识是明确目标
29、的过程。危险源辨识与传统意义上的隐患排查的区别在于，隐患排查重在找出和消除已经出现的可能导致事故的不安全因素，而危险源辨识则重在明确目标，从而为长效管控打下基础。危险源辨识：识别煤矿各单元、各系统中所有可能产生或诱发风险的不安全因素，不仅包括现在已经出现的因素，还包括过去曾经出现过和将来可能出现的因素。危险源辨识是明确目标的过程。危险源辨识与传统意义上的隐患排查的区别在于，隐患排查重在找出和消除已经出现的可能导致事故的不安全因素，而危险源辨识则重在明确目标，从而为长效管控打下基础。一、理论与方法一、理论与方法四、形成管控机制四、形成管控机制 凡将举事，令必先出。日事将为，其赏罚之数，必先明之。
30、管子立政 功能只是体系的静态属性，只有安全管控体系才能正常运行，系统这种安全管控功能真正得到发挥，危险源才能得到真正管控。激励(约束)机制指通过一定手段，激发和鼓励员工更好地参与到安全管控的各个环节，保证安全管控体系的有效运行。激励机制的设计是整个安全管控体系中至关重要的环节，是在风险辨识、风险评价、安全管控标准、管控措施的基础上进一步延伸的结果，是安全管控措施得以落实的保证，决定着安全管控的效率和效果。激励机制设计的主要原则：1、严格以考核为基础。考核必须全覆盖：对每一项管控措施都要考核；考核必须明确：标准明确，结果明确，手段明确，努力做到量化、细化、公开化。持续改进：管控措施落实上的改进；管控措施设计上的改进。2、公开激励。激励政策明确公开；激励结果明确公开：只有员工本人知道结果，才能起到激励作用；只有其他员工知道结果，才能起到放大作用。3、及时激励。激励的效果随时间而衰减。4、全面激励。每一项考核均应有激励；不仅激励行为本身，而且激励对行为的监管与改进。直接责任人与主要管控人员同时奖励同时处罚，个人以激励为主(如积分扣分制：积分兑现奖金，扣分达到一定程度要自学并参加考试；一段时间多次考试者进入专门矫正程序(谈话，家属帮教，家属座谈会等)；组织激励以负向激励为主，扣分最多的通报；对安全管控体系的贡献(危险源辨识录入系统，修改完善安全管控办法，并通过审核)对个人与组织进行激励。
