1、战 略 实 施 方 案2005-12-138/11/2022第 2 页报告一级目录报告一级目录一、战略实施基本原则一、战略实施基本原则二、建立商业公司文化二、建立商业公司文化三、夯实公司基础管理三、夯实公司基础管理四、提高三项关键能力四、提高三项关键能力五、公司融资思路设计五、公司融资思路设计六、战略实施的调整六、战略实施的调整8/11/2022第 3 页报告二级目录报告二级目录一公司经营原则一公司经营原则二项目布局原则二项目布局原则三项目组合原则三项目组合原则四投资交易原则四投资交易原则8/11/2022第 4 页公司经营原则：是公司为了实施其发展战略而进行日常决策所必须遵公司经营原则：是公
2、司为了实施其发展战略而进行日常决策所必须遵循的行为准则，以保证公司前进方向的准确性循的行为准则，以保证公司前进方向的准确性n政府引导、市场机制、企业运作1n经济效益与社会效益兼顾2n投资方、合作方和整个社会共同发展3政府引导是遵循政府意图，市场机制的核心是等价交换，企业运作的核心是资本盈利；经济利益是指投资资本的价值，社会效益是指投资项目的使用价值，一个项目的两面；共同发展是指公司相关利益集团的和谐发展，既不能唯利是图，也不能不计资本成本。8/11/2022第 5 页项目布局原则：作为投资公司，项目是实施公司战略的手段，公司必项目布局原则：作为投资公司，项目是实施公司战略的手段，公司必须考虑自
3、身的具体管理能力，进行科学的项目布局须考虑自身的具体管理能力，进行科学的项目布局n项目精：公司应当慎重选择投资项目，好中选优1n数量少：公司同时运作的项目数量不能太多2n规模大：大项目的毛利空间较大，管理成本率相对较低3这三项原则是一个问题的三个方面，作为国有投资公司，有其优势，也有其劣势。项目精是从项目本身的质量角度来看，需要筛选出市场风险低、毛利润空间大的项目；数量少和规模大是从管理的角度来看，云南城投刚刚成立，管控机制尚不成熟，运作经验尚不丰富，目前难以驾驭过多的项目，利用大项目的资本优势抗衡民营公司的管理优势。8/11/2022第 6 页项目组合原则：业务组合只解决公司发展战略层面的问
4、题，项目组合项目组合原则：业务组合只解决公司发展战略层面的问题，项目组合是既定战略下的经营方针，通过业务组合平衡公司的经营风险是既定战略下的经营方针，通过业务组合平衡公司的经营风险n大小结合：在项目组合时，大项目与小项目搭配进行，大项目往往周期比较长，资本投资金额大，见效比较慢。这里所指的“小项目”是相对而言的，与前面从绝对角度来讲的“项目大”原则并不矛盾；1n虚实结合：由于云南城投是一家全资的国有企业，它必须承担一些省政府职能，有些项目必须实做，通过它换取政府资源或获取利润和现金；有些项目就只能虚做，多加宣传，扩大社会影响；2n长短结合：城市基础建设项目的一个共性是建设周期长、投资回收时间长
5、、资金占压大，这是基础建设的一个通病，因此公司要特别注意项目的长短结合，降低公司的资金链和流动性风险。3项目组合原则要解决的核心问题是公司经营的利润问题和现金流量问题。在市场经济条件下，任何企业都必须依靠自我滚动前进，只有平稳发展才能保证公司的长期繁荣，大小结合、虚实结合、长短结合就是为了确保公司的平稳发展，云南城投作为一家新兴公司，在起步时就应该注意这个问题，为未来的健康发展扫清前进道路上的人为障碍。8/11/2022第 7 页投资交易原则：投资公司与其它公司运作模式的基本区别是其频繁的投资交易原则：投资公司与其它公司运作模式的基本区别是其频繁的项目项目“投入投入/退出退出”，公司的价值在每
6、一次交易中增值或贬值，公司的价值在每一次交易中增值或贬值n交易增值：投资任何一个项目都要进行深入的研究，考虑该项目是否能够给公司带来价值增值或获得某种潜在资源，对于不能给公司带来价值增值的项目坚决不投资，或者坚决中止；1n风险可控：风险与收益是伴生的，但是在投资决策做出前，一定要充分考虑项目的风险性，是否在公司的可承受范围内，是否在公司的可控范围内，不投资风险无法承受或控制的项目；2n现金流入：项目投资带来的价值增值是否可以带来现金的流入，经营账面利润是否可以变成现金流入，这是投资公司经营成败的关键点，公司应该坚持“现金为王”的投资理念。3交易增值、风险可控、现金流入是投资公司必须坚持的基本准
7、则；投资公司风险集中在一次又一次的投资交易，增值得快，贬值得也快；由于交易都是在信息不对称的条件下完成，投资决策信息几乎都不是充分必要条件，坚持一定的基本准则是控制投资风险必不可少的手段。8/11/2022第 8 页报告一级目录报告一级目录一、战略实施基本原则一、战略实施基本原则二、建立商业公司文化二、建立商业公司文化三、夯实公司基础管理三、夯实公司基础管理四、提高三项关键能力四、提高三项关键能力五、公司融资思路设计五、公司融资思路设计六、战略实施的调整六、战略实施的调整8/11/2022第 9 页报告二级目录报告二级目录一科学的企业文化对企业发展的影响一科学的企业文化对企业发展的影响二政府背
8、景投资公司的市场化转型二政府背景投资公司的市场化转型三建立适应三项经营原则的企业文化三建立适应三项经营原则的企业文化8/11/2022第 10 页企业文化作为企业战略的重要组成部分，对企业的发展具有重要意义企业文化作为企业战略的重要组成部分，对企业的发展具有重要意义企业文化企业文化企业文化是战略实施的关键要素之一企业文化是战略实施的关键要素之一企业文化为战略提供成功的动力企业文化为战略提供成功的动力企业战略企业战略企业文化与企业战略的适应和协调企业文化与企业战略的适应和协调企业文化会帮助或者阻碍企业战略的实施。当企业文化与企业战略相匹配时，强有力的企业文化会促进战企业文化会帮助或者阻碍企业战略
9、的实施。当企业文化与企业战略相匹配时，强有力的企业文化会促进战略更好地实施；当没有这种匹配关系时，则会阻碍企业战略的实施。略更好地实施；当没有这种匹配关系时，则会阻碍企业战略的实施。8/11/2022第 11 页科学的企业文化具有强大的凝聚力，为企业员工创造充分的发展空间，吸引优秀人科学的企业文化具有强大的凝聚力，为企业员工创造充分的发展空间，吸引优秀人才，稳定人才，创造企业竞争优势，使企业充满活力，保持领先才，稳定人才，创造企业竞争优势，使企业充满活力，保持领先企业文化集中反映了员工共同的价值观、理念和利益，对每个员工都具有一种强大的感召力，可以把员工的思想、行为引导到实现企业目标上来，使企
10、业形成一种利益共同体。企业的社会责任体现在自身的经营活动中，按照科学规律管理企业，逐步树立企业的良好社会形象，使企业在社会上建立高度信誉。企业文化通过共同的价值观，增强员工对企业的认同感和归属感，使员工产生对工作的责任感、自豪感和使命感，从而调动员工工作积极性，发挥员工的主人翁意识，实现自身价值。公司的文化氛围能够以无形的、非正式的、非强制性的方式，对员工的思想和行为进行约束，促使员工为企业的最高目标去奋斗，使得企业上下团结一致，增强企业的竞争力。增强企业凝聚力增强企业凝聚力调动员工积极性调动员工积极性树立企业良好形象树立企业良好形象提高企业竞争力提高企业竞争力8/11/2022第 12 页报
11、告二级目录报告二级目录一科学的企业文化对企业发展的影响一科学的企业文化对企业发展的影响二政府背景投资公司的市场化转型二政府背景投资公司的市场化转型三建立适应三项经营原则的企业文化三建立适应三项经营原则的企业文化8/11/2022第 13 页在快速变革的市场条件下，面对市场的激烈竞争，具有政府背景的投在快速变革的市场条件下，面对市场的激烈竞争，具有政府背景的投资公司从经营理念到企业行为都要进行市场化转型资公司从经营理念到企业行为都要进行市场化转型工作效率不高官本位思想严重比较强的等级观念机关作风机关作风依靠现代企业制度和机制做保障，建立起一支职业化的经理人队伍企业行为企业行为被动接受上级指令，缺
12、乏自求变革和发展的动力员工缺乏主动变革的意识被动变革被动变革主动应对市场竞争，进行企业变革创新主动出击，有选择地抢占市场主动改革主动改革8/11/2022第 14 页在快速变革的市场条件下，面对市场的激烈竞争，具有政府背景的投在快速变革的市场条件下，面对市场的激烈竞争，具有政府背景的投资公司从经营理念到企业行为都要进行市场化转型（续资公司从经营理念到企业行为都要进行市场化转型（续1 1）粗放经营、不计成本盲目扩张的意识比较明显缺乏成本观念和合理科学的预算规划粗放投资粗放投资必须确立正确的效益观和低成本竞争观，并要落实到具体的投融资决策和财务管理行为中效益优先效益优先由于垄断形成的“老大”心态依
13、然存在在市场竞争中习惯处于守势，很少采取主动出击的市场策略“老大老大”心态心态市场竞争日益加剧，需要不断强化危机意识，并将这种危机意识迅速转化为对市场的主动出击和主动占领危机意识危机意识8/11/2022第 15 页在快速变革的市场条件下，面对市场的激烈竞争，具有政府背景的投在快速变革的市场条件下，面对市场的激烈竞争，具有政府背景的投资公司从经营理念到企业行为都要进行市场化转型（续资公司从经营理念到企业行为都要进行市场化转型（续2 2）尽管员工接受了一些先进理念，但一旦落实到具体行动上，特别是当改革与员工自身利益发生冲突时，员工的抱怨和不满便随之而来，改革也面临重重阻力局部利益局部利益企业的维
14、系和发展要求每一位员工都以企业利益最大化为唯一目标，有时甚至要以牺牲部分员工的利益为代价整体利益整体利益企业内部的收入没有市场化，高层人员收入低于市场水平，低层人员收入高于市场水平，收入拉不开差距平均主义平均主义为更好地激励优秀人才，体现人才价值，实行以业绩为导向的报酬制度，合理拉开收入差距拉开差距拉开差距8/11/2022第 16 页市场经济环境对云南城投的企业文化提出了新的要求市场经济环境对云南城投的企业文化提出了新的要求与市场经与市场经济相适应济相适应的企业文的企业文化特点化特点n 反映企业的特点，具有清晰的价值导向反映企业的特点，具有清晰的价值导向n 主导企业的经营活动，保证企业的可持
15、续发展主导企业的经营活动，保证企业的可持续发展n 融入融入“灵活经营、市场竞争灵活经营、市场竞争”的理念，充分体现时的理念，充分体现时代精神代精神 n 激发员工的积极性，增强企业活力激发员工的积极性，增强企业活力现在的市场环现在的市场环境需要云南城境需要云南城投将传统的做投将传统的做事风格与现代事风格与现代企业经营管理企业经营管理理念相结合，理念相结合，打造一只敬业、打造一只敬业、创新、高效的创新、高效的团队团队主动地适应主动地适应/变通变通/及时调整企业的经营理念、价值目标、道德规范和行为方式，由观念的转变到行为、及时调整企业的经营理念、价值目标、道德规范和行为方式，由观念的转变到行为、形象
16、的更新，这个过程也就是企业文化的创新过程。形象的更新，这个过程也就是企业文化的创新过程。8/11/2022第 17 页报告二级目录报告二级目录一科学的企业文化对企业发展的影响一科学的企业文化对企业发展的影响二政府背景投资公司的市场化转型二政府背景投资公司的市场化转型三建立适应三项经营原则的企业文化三建立适应三项经营原则的企业文化8/11/2022第 18 页依据公司经营原则，确立公司企业文化的核心依据公司经营原则，确立公司企业文化的核心n经济效益与社会效益兼顾n投资方、合作方和整个社会共同发展公司经营原则公司经营原则n政府引导、市场机制、企业运作企业文化核心企业文化核心n阐明追求效益和效率的经
17、营理念，兼顾社会责任n强调相关利益主体和谐发展的经营理念，表明公司文化的包容性n树立以市场为导向的经营理念，具有积极参与市场竞争的意识需要强调的是，企业文化的塑造不是一次性完成的工作，它只有随着企业的发展和变化而做出及时的调需要强调的是，企业文化的塑造不是一次性完成的工作，它只有随着企业的发展和变化而做出及时的调整和改变，才能对企业的长期发展产生深远的影响。整和改变，才能对企业的长期发展产生深远的影响。8/11/2022第 19 页建设企业文化的关键点建设企业文化的关键点统一领导层思想统一领导层思想营造文化氛围营造文化氛围沟通渠道畅通沟通渠道畅通持续推动持续推动严明奖惩严明奖惩以价值理念为导向
18、，确立统一的行为准则，自始至终、言行一致地以公司价值最大化作为处理问题的 依据领导层首先要对城投公司价值最大化的目标有统一的认识，并在经营决策中能鲜明地体现出来领导层的经营管理以价值理念为导向，并积极支持和鼓励遵循价值最大化的一切行动和个人领导层自觉以公司价值最大化作为经营管理行为的准则，并自觉接受员工的监督和约束要创造一种以公司价值最大化为核心的企业文化氛围，扶持和倡导这种理念将这种理念清晰地表达出来，让员工清楚地了解，并贯穿于企业文化建设工作的全过程在新员工招聘、挑选、培训时宣传、贯彻这一理念高层与中层、中层与一般员工之间，可通过会议、培训、交谈等方式达到统一价值理念的目的一般员工和高层之
19、间，可以通过设立某种越级沟通方式，使价值理念统一同一层级相同或不同部门之间保持良好沟通，对公司整体计划和决策协调运作，以产生协同价值通过公司制度、组织架构和行为规范对公司理念持续倡导、推动，使之长期延续下去在制度与规范推进过程中，要以各个目标的提高为依据公司的每项战略决策都同价值理念相吻合，各项经营都在公司价值最大化的目标下持续推动在执行制度与规范的过程中，要以严明的奖惩措施表明公司实施价值理念的态度，由上而下，身体 力行，使员工能上行下效奖惩制度的设置要和公司的价值理念相一致，通过绩效管理的方法，鼓励正确的行为和态度长期执行，使其产生持久作用并深入人心8/11/2022第 20 页报告一级目
20、录报告一级目录一、战略实施基本原则一、战略实施基本原则二、建立商业公司文化二、建立商业公司文化三、夯实公司基础管理三、夯实公司基础管理四、提高三项关键能力四、提高三项关键能力五、公司融资思路设计五、公司融资思路设计六、战略实施的调整六、战略实施的调整8/11/2022第 21 页报告二级目录报告二级目录一完善战略导向的组织保障体系一完善战略导向的组织保障体系二规范主要管理流程与业务流程二规范主要管理流程与业务流程三建立人力资源保障体系三建立人力资源保障体系四建立云南省的政府关系网络四建立云南省的政府关系网络五建立项目运作和资产管理体系五建立项目运作和资产管理体系六建立投资退出机制六建立投资退出
21、机制8/11/2022第 22 页云南城投的远景与战略定位要求组织具备四项保障能力云南城投的远景与战略定位要求组织具备四项保障能力对下属公司的控制经营风险控制对集团内部的控制战略执行力组织结构保障公司未来的战略定位远景远景：成为区域性城市建设投资行业的领跑者发展方向发展方向：成为城市基础建设领域的专业化公司，有所为有所不为发展区域发展区域：以云南省区为主，适当时机选择性进入全国部分地区核心业务核心业务：以城市改造板块为核心，教育板块和医疗板块兼顾城市改造板块的经营，水务板块相机配套于城市改造板块的经营（通水）8/11/2022第 23 页为了降低投资风险，实现公司战略意图，建议董事会应具备三大
22、核心为了降低投资风险，实现公司战略意图，建议董事会应具备三大核心管理职能管理职能投融资决策职能考核/薪酬职能审计监察职能说明：公司规模扩大后，可将三大职能设计为专业委员会，以增加监管力度，控制风险对公司长期发展战略和重大投资、融资决策进行研讨并和决策，负责下属控股子公司的重大投融资决策进行审批。负责制定公司总部高管人员的考核标准并进行考核，负责制定审查公司总部高管人员的薪酬政策与方案；负责监督下属公司的考核标准和薪酬政策。负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，负责监督下属子公司的资产审计和监察状况。8/11/2022第 24 页建议新增融资管理部，并明确其关键职能建议新增融资管理部，并明
23、确其关键职能近 期远 期融资管理部建立融资管理体系强化融资决策强化融资成本控制控股子公司的融资决策控股子公司的融资成本控制控股子公司融资活动审查和跟踪8/11/2022第 25 页适当调整公司现有部门的有关职能，尽早适应投资公司的发展需要适当调整公司现有部门的有关职能，尽早适应投资公司的发展需要现有部门职能调整项目发展部项目发展部加强投资机会管理加强项目调研加强投资机会的筛选1234投资管理部投资管理部提高投资决策的支持力度建立项目管理体系建立控股子公司的资产管理体系财务部财务部加强投资定价成本和资本成本的管理职能加强会计内部控制职能加强公司审计监察职能综合办公室综合办公室加强品牌建设职能强化
24、政府公关职能完善制度管理职能完善流程管理职能说明：当云南城投规模扩大后，部门职能还需调整，继续完善组织结构，以控制投资风险8/11/2022第 26 页报告二级目录报告二级目录一完善战略导向的组织保障体系一完善战略导向的组织保障体系二规范主要管理流程与业务流程二规范主要管理流程与业务流程三建立人力资源保障体系三建立人力资源保障体系四建立云南省的政府关系网络四建立云南省的政府关系网络五建立项目运作和资产管理体系五建立项目运作和资产管理体系六建立投资退出机制六建立投资退出机制8/11/2022第 27 页流程的设计与不断完善规范，必须基于战略定位、制度体系和相应的流程的设计与不断完善规范，必须基于
25、战略定位、制度体系和相应的组织结构保障组织结构保障明确的战略定位清晰的组织结构清晰的部门职能规范的制度体系工作效率高工作质量高适当制衡完整流程体系的标志8/11/2022第 28 页随着公司规模的不断扩张，公司流程管理工作应不断深入随着公司规模的不断扩张，公司流程管理工作应不断深入将流程管理职能划归综合办公室进行统一管理；流程的修订和完善需参考公司战略、组织结构和最新制度；关键业务管理流程的范围可根据不同时期的战略、组织结构进行调整。指导控股子公司的流程制定与完善修订内部已有的流程完善内部各级流程定期修编核心流程，确保适用性时间公司与下属公司之间的流程编制流程管理的关键点8/11/2022第
26、29 页规范、科学的流程应满足以下四个特性规范、科学的流程应满足以下四个特性云南城投的流程设计与优化云南城投的流程设计与优化匹配性与公司发展战略相匹配与公司文化相匹配与公司人员数量和素质的实际情况是否匹配与管理目标是否一致控制性流程的推动力量和关键控制点（风险控制）明确流程各环节负责人谁可以控制流程，这种控制是定性还是定量操作性流程实施的难点在哪里流程实施的成本是否合理流程能否充分保障公司各部门的职能发挥高效性 流程是否能够保持较高的工作效率流程能否解决工作中的扯皮现象和不明确因素8/11/2022第 30 页在现阶段，应抓紧建立与完善公司内部管理的四大核心流程在现阶段，应抓紧建立与完善公司内
27、部管理的四大核心流程核心管理流程相关部门1项目调研和筛选流程项目发展部2项目投资立项决策流程项目发展部3业务工作汇报流程投资管理部4公司资金支出管理流程财务部在这里是按现有组织结构描述，组织结构调整后从新8/11/2022第 31 页云南城投最为紧迫的四大核心管理流程云南城投最为紧迫的四大核心管理流程1.1.项目调研与筛选流程项目调研与筛选流程机会机会信息信息机会机会信息信息机会机会信息信息机会机会信息信息投资信息投资信息处理小组处理小组信息分级信息评估信息评估专家小组专家小组判断终止终止否是项目发展项目发展部经理部经理分管副分管副总经理总经理综合判断前期前期调研调研是判断终终止止投资机会信息
28、管理人员必须是精通投资业务的专家，能够正确评估信息价值；投资机会信息一般数量巨大，可能有90%以上的机会信息在进入前期调研阶段就被终止，控制机会信息管理成本。无序、繁多的投资机会信息汹涌而来！？8/11/2022第 32 页云南城投最为紧迫的四大核心管理流程云南城投最为紧迫的四大核心管理流程2.2.项目投资立项决策流程项目投资立项决策流程初步可研投资机会信息前期调研判断项目库项目库否是判断否是深入可研判断董事会否是判断建设立项建设立项否是4321投资决策的程序不能少；投资决策的程序不能少；投资决策必须谨慎；投资决策必须谨慎；每个阶段的判断（决策）每个阶段的判断（决策）由什么样的人来执行，这由什
29、么样的人来执行，这是一个重要问题；是一个重要问题；在董事会前已经被否决的在董事会前已经被否决的项目都要定期通报董事会项目都要定期通报董事会或董事会下属的投资决策或董事会下属的投资决策委员会；委员会；董事会投资决策委员会必董事会投资决策委员会必须聘请行业专家，并认真须聘请行业专家，并认真考虑专家意见。考虑专家意见。8/11/2022第 33 页云南城投最为紧迫的四大核心管理流程云南城投最为紧迫的四大核心管理流程3.3.业务工作汇报流程业务工作汇报流程投资管理部投资管理部分管领导分管领导董事长董事长业务业务/项目负责人项目负责人审阅、出示意见总经理总经理整理25编制项目阶段性经营分析报告1项目阶段
30、性汇报是城投公司管理者了解项目信息、加强项目管理的一种有效手段；项目阶段性汇报是城投公司管理者了解项目信息、加强项目管理的一种有效手段；项目汇报采用逐级审阅并出示意见的形式，该意见作为下一阶段项目实施管理的依据，公司管理者项目汇报采用逐级审阅并出示意见的形式，该意见作为下一阶段项目实施管理的依据，公司管理者出示的意见均要存档，作为将来项目分析、总结的参考。出示的意见均要存档，作为将来项目分析、总结的参考。项目阶段性经营分析报告审阅、出示意见3审阅、出示意见4存档项目实施管理流程8/11/2022第 34 页申请部门申请部门分管领导分管领导总经理总经理填写资金支出申请单资金支出申请单财务部财务部
31、财务经理审核是否同意审核是否同意复核3000元及以上是是是财务副总财务副总部门经理审核是否同意审核是否同意核对并支付费用是124568会计审核票据是否同意3是云南城投最为紧迫的四大核心管理流程云南城投最为紧迫的四大核心管理流程4.4.资金支出审批流程资金支出审批流程董事长董事长审批审批是否同意7是资金支出审批作为云南城投公司一项核心管理职能，必须加强管控。为了有效控制财务风险，需要强化资金资金支出审批作为云南城投公司一项核心管理职能，必须加强管控。为了有效控制财务风险，需要强化资金集中管理的力度。因此，本流程对城投公司原有的资金支出管理办法进行了调整，对各项资金支出均实行集集中管理的力度。因此
32、，本流程对城投公司原有的资金支出管理办法进行了调整，对各项资金支出均实行集体联签制，公司高管人员根据资金支出额度逐级审核，董事长具有资金支出的最终审批权。体联签制，公司高管人员根据资金支出额度逐级审核，董事长具有资金支出的最终审批权。否8/11/2022第 35 页关于关于“资金支出审批流程资金支出审批流程”的说明的说明资金的支出性质审查：审查资金支出的合理性、合规性，如资金的用途、金额是否符合公司已发布文件的规定，如果文件尚未规定，是否事前已向有关领导请示；资金支出的程序审查：关注报销单据的审核/复核/审批程序，除特殊情况外，必须坚持财务部、分管领导、财务副总、总经理、董事长的从低级到高级的
33、审核程序；审核关注点：财务经理与财务副总不仅进行实质性审查，还要进行（发票本身的）形式审查；其他领导只需进行实质性审查。审核/复核/审批注意事项为了加强公司财务风险控制，改革了公司的资金支出审批流程。但是，考虑到董事长的工作特点，不影响公司各项工作正常开展，当董事长不在公司时，拟建立董事长授权审批制度和传真签批制度；授权审批制度：一次报销或借款叁仟元以下，董事长可以授权公司总经理审批，总经理审批后即可到财务部支出现金。董事长回公司后办理补签手续；传真签批制度：一次报销或借款在叁仟元以上壹万元以下，总经理签字后，由财务部经理与董事长沟通传真签字事宜，在取得传真签字件后，财务部可以支出现金。董事长
34、回公司后办理补签手续；一次报销或借款壹万元以上时，不得使用采取授权审批和传真签字方式。建立董事长“授权审批”制度8/11/2022第 36 页报告二级目录报告二级目录一完善战略导向的组织保障体系一完善战略导向的组织保障体系二规范主要管理流程与业务流程二规范主要管理流程与业务流程三建立人力资源保障体系三建立人力资源保障体系四建立云南省的政府关系网络四建立云南省的政府关系网络五建立项目运作和资产管理体系五建立项目运作和资产管理体系六建立投资退出机制六建立投资退出机制8/11/2022第 37 页云南城投战略的贯彻和执行，不仅需要完善的人力资源管理体系给以云南城投战略的贯彻和执行，不仅需要完善的人力
35、资源管理体系给以保障，还需培养一支能够满足公司未来发展的高素质人才队伍保障，还需培养一支能够满足公司未来发展的高素质人才队伍高素质人才队伍通过培训灌输公司文化，增强认同感和提高员工的工作技能对工作效果进行评定，督促员工按要求完成工作任务通过薪酬和激励措施提高员工的工作积极性，增强对工作的满意感通过岗位设计和分析明确岗位工作任务和对员工的素质要求运用合适的标准，通过合适的渠道为公司找到合适的人才招聘与晋升管理招聘与晋升管理薪酬福利管理薪酬福利管理岗位设计分析和岗位设计分析和人力资源规划人力资源规划培训管理培训管理绩效管理绩效管理人力资源管理保障体系 人力资源管理职能归属于办公室，部门各岗位职责不
36、明晰；人员整体素质无法满足投资公司发展的客观需要；绩效管理体系尚未建立，公司员工执行力不够；薪酬结构与设计以个人资历为出发点，行政色彩强烈，无法充分调动员工积极性。公司人力资源公司人力资源管理的核心问题管理的核心问题8/11/2022第 38 页云南城投改变当前的人才素质现状，可从两方面入手云南城投改变当前的人才素质现状，可从两方面入手确定人才缺口与素质差距内部选拔培训外部招聘 成立人力资源部，将培训管理职能加以强化 完善培训管理制度、制定培训管理流程 培训方式应以短期和专业培训为主 培训人选的确定需要有明确、公开、公平的流程 成立人力资源部，将招聘管理职能归入其中 制定完善的招聘管理制度和招
37、聘管理流程 招聘方式主要解决中高级管理和专业人才的紧缺 招聘效果会受到目公司编制和薪酬激励效果的约束内外结合综合提升8/11/2022第 39 页建立起绩效管理体系，并结合云南城投业务特征，制定各个岗位的关建立起绩效管理体系，并结合云南城投业务特征，制定各个岗位的关键业绩考核指标（键业绩考核指标（KPI），才能使绩效考核真正落到实处），才能使绩效考核真正落到实处公司发展战略公司发展战略客户营运服务设定关键业绩指标设定关键业绩指标短期目标长期目标确认绩效障碍确认绩效障碍人员技术公司流程克服绩效障碍克服绩效障碍人员技术公司流程评估与监控评估与监控考核指标体系意外报告行动计划指导与激励指导与激励员工
38、评估薪酬、培训、发展将公司经营方向转换为绩效标准启动实现绩效标准的行动根据绩效标准监控什么是我们的障碍？运用绩效管理影响员工行为确定战略方向与业务定位8/11/2022第 40 页随着公司控股子公司的增加，绩效管理工作还应不断深入随着公司控股子公司的增加，绩效管理工作还应不断深入复制城投的考核管理体系时，应充分考虑薪酬和培训制度的配套；控股子公司经理班子的考核指标确定，需经过董事会审批；控股子公司高层以外员工考核指标与结果，需在总部人力资源部备案；根据业务特点，对KPI进行定期修订。设计控股子公司高层考核指标定期修订KPI指标时间绩效管理的关键点指导控股子公司中基层员工的考核根据子公司情况“复
39、制”考核管理8/11/2022第 41 页条件成熟时建立科学的薪酬管理体系，切实发挥薪酬的激励作用条件成熟时建立科学的薪酬管理体系，切实发挥薪酬的激励作用岗位分析和价值评估应充分体现投资公司基本特点，确保核心人才的薪酬具有市场竞争性；薪酬结构设计应充分考虑公司原有体系，并要保证对员工的激励性；薪酬水平的确定应以充分激励为最终目标，达到“内部公平，外部竞争”的激励效果。价值评估薪酬水平设计薪酬设计的关键点薪酬结构设计岗位分析薪酬设计的思路8/11/2022第 42 页报告二级目录报告二级目录一完善战略导向的组织保障体系一完善战略导向的组织保障体系二规范主要管理流程与业务流程二规范主要管理流程与业
40、务流程三建立人力资源保障体系三建立人力资源保障体系四建立云南省的政府关系网络四建立云南省的政府关系网络五建立项目运作和资产管理体系五建立项目运作和资产管理体系六建立投资退出机制六建立投资退出机制8/11/2022第 43 页云南城投在城市开发业务上的定位为云南城投在城市开发业务上的定位为“一级半开发商一级半开发商”，这种介于政府和普，这种介于政府和普通运营商之间的特殊身份，决定了培育和充分利用政府资源的重要性通运营商之间的特殊身份，决定了培育和充分利用政府资源的重要性省全资控股+城市开发政政府府普通房地产开发商土地一级半开发商政府土地储备机构体制改革政策体制改革政策虽然名义上是符合公司法的国有
41、独资公司，但在人事权、财务权和投资决策权上，往往受到母公司的制约与限制；完成政府交办项目时与省政府的博弈会直接影响公司收益。投融资政策投融资政策在公用基础设施投融资体制改革的冲击下，云南城投要想以更快的速度发展，必须灵活的运用多种形式进行融资，在省政府态度消极、市政府见利起意的环境中，这类政策的支持尤其关键。土地相关政策土地相关政策作为土地一级半开发商，在获取土地一级开发资质和获取生地时，与当地政府之间的博弈，对公司运作成本产生最为直接的影响。可能需要的政策支持大型运营商8/11/2022第 44 页加强培育政府关系资源，云南城投需要注重五项基本工作加强培育政府关系资源，云南城投需要注重五项基
42、本工作明确政府公关目标明确政府公关目标建立政府公关意识建立政府公关意识组织与人力保障组织与人力保障公关渠道保障公关渠道保障1234在公司内部强化对政府的主动主动公关意识明确政府的政策和背后的意图；明确城投政策需求设定相应的岗位职责专门负责重要外事接待政府公关的渠道应多元化：日常往来、政府活动、官员来访、定期拜访等除以上重要工作外，对于政府关系的培育，更需要强化高层领导培育政府资源的积极作用58/11/2022第 45 页在以上五项措施中重点加强以下两个方面的工作，以保证政府公关的在以上五项措施中重点加强以下两个方面的工作，以保证政府公关的有效性和持续性有效性和持续性 在公司内部设立承担政府公关
43、职责的专职岗位，主要承担政府公关职能，负责与有关政府公关联系工作；招聘具有政府关系背景以及丰富公关工作经验的人才加盟；聘请离休的原省政府/机关高层领导担任顾问，推动政府公关活动；制定政府关系工作计划，针对不同政府关系对象，进行适当分工，分别对口联系国土资源厅（局）、建设厅（局）、省政府、昆明市政府及各地州市各政府机关。组织与人力保障措施 制定与政府日常往来的相关流程，并对相关人员进行礼仪培训；积极参加政府组织的各类业务相关的活动，以建立人脉关系；邀请具有特殊身份、名望的领导（不限于云南省）到公司参观具体项目，加深其对项目的了解，加强云南城投的品牌知名度，以建立往来关系；定期拜访相关部门的负责人
44、，以了解最新政策和云南省的相关规划。公关渠道保障8/11/2022第 46 页报告二级目录报告二级目录一完善战略导向的组织保障体系一完善战略导向的组织保障体系二规范主要管理流程与业务流程二规范主要管理流程与业务流程三建立人力资源保障体系三建立人力资源保障体系四建立云南省的政府关系网络四建立云南省的政府关系网络五建立项目运作和资产管理体系五建立项目运作和资产管理体系六建立投资退出机制六建立投资退出机制8/11/2022第 47 页在项目前期和筹备阶段，云南城投应注意四大关键问题在项目前期和筹备阶段，云南城投应注意四大关键问题投资机会管理投融资决策项目策划项目团队投资机会信息管理人员必须足够专业；
45、控制投资机会和信息的管理成本；建议把可行性研究分成两个或三个阶段：初步可研深度可研决策性可研。制定相应的制度、流程，并严格贯彻执行；董事会前被否定的投融资项目需备案并定期进行汇报；听取外部专家意见，谨慎进行投资和融资安排。规划应适度超前，可聘请外部专家；投资安排和预算应上报董事会批准；设计合理的组织结构和管控模式，对项目公司进行监控。项目公司依据公司法进行运作；项目责任人由经理班子提名，董事会任命；依据不同的项目规模设定人事任免权限。项目运作管理阶段项目运作管理阶段项目前期与筹备阶段项目前期与筹备阶段128/11/2022第 48 页在项目运作管理阶段，云南城投应注意根据不同的项目特点，适当调
46、在项目运作管理阶段，云南城投应注意根据不同的项目特点，适当调整管理模式，并注意四大关键问题整管理模式，并注意四大关键问题合同管理费用管理质量管理风险管理建立规范的合同管理制度与流程；大额合同需聘请外部法律专家帮助决策；合同签订时应注意三大关键权限的归属：优先收益权、管理控制权和资产处置权。项目发生费用需定期上报总部；不定期对发生费用进行审查，控制风险；资金使用变动超出预算10%时，应及时上报董事会进行决议。采取招标方式进行工程质量的控制；合作伙伴合作伙伴的选择要求：丰富的运作经验、优秀的品牌；项目质量标准发生变动时，应及时上报董事会进行决议。稳健投资，控制项目投资节奏；将风险管理职能划归专门部
47、门进行强化；重点监控市场风险和资市场风险和资金成本风险金成本风险；建立风险处置机制，并将处置结果及时汇报董事会。项目运作管理阶段项目运作管理阶段项目前期与筹备阶段项目前期与筹备阶段128/11/2022第 49 页报告二级目录报告二级目录一完善战略导向的组织保障体系一完善战略导向的组织保障体系二规范主要管理流程与业务流程二规范主要管理流程与业务流程三建立人力资源保障体系三建立人力资源保障体系四建立云南省的政府关系网络四建立云南省的政府关系网络五建立项目运作和资产管理体系五建立项目运作和资产管理体系六建立投资退出机制六建立投资退出机制8/11/2022第 50 页非正常项目退出机制：宏观经济非正
48、常项目退出机制：宏观经济/产业政策等众多不确定因素的变化，可能导致项目产业政策等众多不确定因素的变化，可能导致项目的中止，作为专业投资公司需建立项目退出机制，尽可能减少项目的损失的中止，作为专业投资公司需建立项目退出机制，尽可能减少项目的损失宏观经济的变化产业政策的变化市场的变化立项的失误其它因素的变化项目继续实施的意义？中止：原投资打水漂中止：原投资打水漂！继续：更大投资风险继续：更大投资风险！项目非正常情况下的退出，关键要素是考虑沉没成本的大小，要把握时机，力争投资变现8/11/2022第 51 页正常项目退出机制：作为专业投资公司，在公司投资实现盈利的时候，也应采取合正常项目退出机制：作
49、为专业投资公司，在公司投资实现盈利的时候，也应采取合理的投资组合和融资手段，通过项目退出机制，降低资金链可能带来的财务风险理的投资组合和融资手段，通过项目退出机制，降低资金链可能带来的财务风险投资组合股权转让产权交易上市退出新股发行条件新股发行条件产权交易挂牌产权交易挂牌国内国内+国际国际退出制度建立的关键点退出制度建立的关键点：n优质资产相关项目的股权转让，国内公司采用现金交易最佳；n 通过国内上市退出，需经过较长的上市等待期，且在流通上也受到限制；n实物资产通过产权交易中心退出。实物资产股权资产8/11/2022第 52 页报告一级目录报告一级目录一、战略实施基本原则一、战略实施基本原则二
50、、建立商业公司文化二、建立商业公司文化三、夯实公司基础管理三、夯实公司基础管理四、提高三项关键能力四、提高三项关键能力五、公司融资思路设计五、公司融资思路设计六、战略实施的调整六、战略实施的调整8/11/2022第 53 页报告二级目录报告二级目录一项目调研和筛选能力一项目调研和筛选能力二项目立项决策能力二项目立项决策能力三公司融资管理能力三公司融资管理能力8/11/2022第 54 页对项目进行调研和筛选是投资公司的一项基础性工作，是项目投资决策的重要依据，对项目进行调研和筛选是投资公司的一项基础性工作，是项目投资决策的重要依据，是投资公司提高投资效益、预防决策失误、保证项目正常运营的基础是
