1、SGM Confidential上海通用追溯性培训资料上海通用追溯性培训资料上海通用汽车有限公司上海通用汽车有限公司2011-2-15SGM Confidential产品追溯性工作目的产品追溯性工作目的p降低上海通用和供应商的质量安全风险当发生车辆质量溢出或质量召回时，精确锁定或缩小可疑车辆范围。保护顾客利益、减少可能发生的召回对上海通用和供应商的产品信誉和经济损失。SGM产品追溯性工作目标产品追溯性工作目标(针对所有车型针对所有车型)p对涉及国家法规、质量安全和产品功能的高召回风险的零件，使用条形码，保证零件、车辆VIN号和终端客户的一一对应精确追溯。p对其他一般产品，实行最终产品生产批号标
2、识和交货日期记录方法，结合中转库RDC的物流控制系统和车主管理系统，达到供应商最终产品最终产品生产批号、整车装配时间和终端客户的生产批号、整车装配时间和终端客户的对应追溯。SGM Confidential开展产品追溯性工作是主机厂和供应商的共同需要开展产品追溯性工作是主机厂和供应商的共同需要p满足法律法规、合同和质量管理标准的要求法律法规-产品三包和汽车召回政策p生产采购合同一般条款(2003年)第33条.：召回、批量缺陷的预防条款规定-发生召回时，当产品缺陷是由卖方(供应商)引起，应对因此产生的全部费用向买方(主机厂)做出补偿。p产品追溯性是QS9000和TS16949标准的基本要求p开展产
3、品追溯性工作能减少主机厂和供应商双方的损失开展产品追溯性工作能减少主机厂和供应商双方的损失SGM ConfidentialSGM和供应商的职责和供应商的职责(指导思想指导思想)(基于SGM和供应商各自承担的风险考虑)p SGM职责职责应对召回政策，提出明确的产品追溯性要求协助供应商完善产品追溯性体系对最终产品级别最终产品级别上的可 追溯性进行评审确认和日常监控p供应商职责供应商职责确保达到SGM对一般产品和条形码精确追溯产品的总成级(最终产最终产品级别品级别)追溯要求平衡成本和风险，自行自行确定确定次级次级零件及追溯项目零件及追溯项目(参考SGM意见)，建立和保持适宜的追溯体系。SGM Con
4、fidential上海通用追溯系统现状上海通用追溯系统现状p确定上海通用精确追溯零件模板，工程根据模板确定车型的具体追溯零件清单，实现精确追溯零件和VIN的一对一追溯p确定精确追溯零件条形码标准，GM1737，GMW15862及相应的上海通用条形码规范p建立车主信息管理，实现车主和VIN的一对一追溯p部分重要总成(如安全气囊等)有条形码，和VIN号对应p工程更改引起的零件断点，有断点程序控制SGM Confidential精确追溯零件模板精确追溯零件模板SGM ConfidentialGM1737GM1737使用期限到使用期限到20142014年，切换到年，切换到GMW15862GMW1586
5、2标准标准SGM ConfidentialGMW15862GMW1586220102010年起，新年起，新SORSOR发布使用发布使用GMW15862GMW15862标准标准SGM ConfidentialSGM产品追溯性的主要工作产品追溯性的主要工作p条形码精确追溯产品-确定目录、条形码规范、总装扫描设备、商定批精确追溯次级零件及追溯批精确追溯次级零件及追溯项目、培训并评审供应商追溯效果p一般产品-确定一般产品外购件最低追溯要求(最终产品有批号、成品仓库记录出厂日期、批号和数量)，培训并评审供应商实施效果（如供应商使用条形码系统，要求供应商使用SGM条形码编码标准）p完善物流(RDC)的追溯
6、性系统p对上述要求进行评审确认和日常监督SGM Confidential供应商产品追溯性主要工作供应商产品追溯性主要工作(基于SGM和供应商各自承担的风险考虑)p 理解产品召回对本企业的影响，理解“生产采购合同”召回条款含义。p 理解主机厂要求的追溯效果、目前现状和差距(缺陷产品涉及整车范围)p 对SGM生产采购提出的产品追溯性要求，作出书面承诺书面承诺。p 满足主机厂对条形码精确追溯产品的追溯要求(最终产品条形码和商定次级零件及项目的追溯要求)-具体见附件评审表p 满足主机厂对一般产品的最低追溯要求-具体见附件评审表p 在满足以上二条(4.5)要求的前题下，供应商可综合考虑风险和成本，对所生
7、产的总成(包括重要和一般产品)选择合适方法，确定适当的次级零件和项目进行产品追溯性工作。(可参考SGM相关人员意见)p 达到的效果：相关零件及追溯项目能和最终产品关联，帮助主机厂精确确定可能发生的召回车辆范围，保护顾客利益，使产品信誉和经济损失降至最小。SGM Confidential产品追溯性涉及内容和难点产品追溯性涉及内容和难点p可能涉及的追溯内容原材料炉批号、最终产品生产批号(最终产品装配日期)、特殊过程生产记录(如焊接批号、热处理炉批号等)、相关重要生产过程记录(如加工、检测、运输方法的重大变化等)零件工程更改(更改实施时间、产品断点)最终产品销售后的用户分布情况。(主机厂)p实施追溯
8、时的难点难点当发生召回时，最重要和最困难的关联：a与c、b与c对应(断点可解决内部产品的b与c的关联)SGM Confidential发生召回时的风险分析发生召回时的风险分析p主机厂风险产品信誉损失-长期的销量影响风险召回引起的经济损失-追溯能力、召回范围阶段性的产量损失p供应商风险新召回法规，供应商也是召回主体（可替换零件）企业质量信誉损失-主机厂更换或减少订货风险召回经济损失(合同)-追溯能力、召回范围SGM Confidential企业产品追溯性的基础工作企业产品追溯性的基础工作-精益生产精益生产p减少在制品、库存量、优化生产流程p实施拉动式订单生产p在生产、仓储和运输全过程中，严格实施
9、先进先出在生产、仓储和运输全过程中，严格实施先进先出(FIFO)严格的先进先出和炉批号跟踪系统，原则上能达到追溯性的基本要求(包括SGM内部生产和RDC的运作)p进行产品标识(规定的生产批号标识和产品条形码标识)p零件工程更改的断点控制程序p相关追溯记录(包括生产流程卡和成品出厂记录)SGM Confidential以生产批号为主线的先进先出基本要求：以生产批号为主线的先进先出基本要求：p在整个生产、仓储和成品出厂发运过程中，以产品的生产批号为主线进行先进先出。一个生产 批号的产品必须一次或连续一次或连续发往主机厂，不能间隔性的发往SGMSGM Confidential一般产品追溯最低一般产品
10、追溯最低(评审评审)要求要求（适用所有直接发往SGM的一般产品）p出厂最终产品须有生产批号标识(能识别生产年、月、日，可包括班次或顺序号)p成品仓库做好出厂记录(产品名称、零件号、进仓日期、出厂日期、生产批号、出厂数量等)p成品仓库记录的出厂日期和产品工位器具标识上的出厂日期标注一致。p 达到顺向追溯效果p达到逆向追溯效果SGM Confidential一般产品要求达到的顺向追溯要求：一般产品要求达到的顺向追溯要求：p由指定生产批号能追溯到成品仓库相关记录，该批号的产品共有多少数量，在那几天发往SGM，每次发出的数量是多少。(适用于总适用于总成上有生产批号标识的情况成上有生产批号标识的情况)供
11、应商收到返回的缺陷总成并分析供应商查出该总成生产批号、此批号总数量及何时间段发往SGMSGM中转库RDC根据库存记录和发往车间的记录，确定此批号的缺陷总成装车时间范围效果：达到供应商最终产品级别上的批量追溯效果效果：达到供应商最终产品级别上的批量追溯效果SGM Confidential一般产品要求达到的逆向追溯要求：一般产品要求达到的逆向追溯要求：p由指定的供应商成品仓库发往SGM日期，追溯到当天共有几个批号发往SGM，这几个批号共有多少数量，分别在那几天发往SGM，每次的数量是多少。(适用于零件上无批号标识的情况适用于零件上无批号标识的情况)由缺陷车VIN号查出GA装配日期由RDC查出此缺陷
12、零件涉及总成的收货日期(即供应商发货日期)由供应商的发货记录查出此总成的生产批号由供应商成品库记录查出此批号的缺陷总成总数量及发货日期SGM查出对应的装配日期和整车VIN号范围SGM Confidential一般产品追溯最低一般产品追溯最低(评审评审)要求解释要求解释备注备注1：一般产品的生产批号标识分以下三种三种情况：p凡.“SGM产品可追溯性重要总成清单”中追溯要求为“一般追溯”的总成，此类一般产品需在产品上进行生产批号的标识。(特殊情况也可用流程卡等形式将生产批号传递到成品仓库-但需得到但需得到SQE工程师工程师批准批准)p未列入清单的其他所有一般产品是否进行生产批号标识，由供应商和SQ
13、E相关工程师商定。但必须做到一般产品追溯的其他所有要求。p“SGM产品可追溯性重要总成清单”中列为一般追溯要求的分总成和零件，在确定其相关总成追溯体系中的次级零件时，要优先考虑。备注备注2：生产批号标识方法和部位由供应商自定(有利装配和维修时识别)SGM Confidential一般产品追溯最低一般产品追溯最低(评审评审)要求解释要求解释(续续)备注备注3：每个总成的次级追溯零件和项目由供应商自定(风险和成本、可和SQE协商、责任和权限、SGM不作考核性评审不作考核性评审)备注备注4：外观件在产品上的生产批号标识不作要求，外观件在产品上的生产批号标识不作要求，但需满足评审表的其他要求备注备注5
14、：已实施条形码，但未列入“SGM产品可追溯性重要总成清单-2003.4.10)”规定的精确追溯范围，因SGM未实施扫描，供应商仍应实施成品仓出厂生产批号记录要求。备注备注6：一般产品的具体追溯要求，见附件“产品一般追溯要求产品一般追溯要求(评评审表审表)”备注备注7：条形码产品的具体追溯要求，见附件“条形码精确追溯产品条形码精确追溯产品及相关批精确追溯次级产品的追溯要求及相关批精确追溯次级产品的追溯要求(评审表评审表)”SGM Confidential产品次级零件及追溯项目选择的参考原则产品次级零件及追溯项目选择的参考原则(建议建议)：p重要铸件、锻件批号p重要零件的特殊工序：如焊接批号、热处
15、理批号等p重要外购件的生产批号p工程更改(断点实施记录)p装配日期SGM Confidential产品追溯性要求的几点解释：产品追溯性要求的几点解释：p关于最终产品生产批号标识，要求是能识别生产年、月、日(可包括班次或顺序号)，但可以是多种形式(如字母或颜色标识)。p生产批号标注位置，要考虑在整车装配和维修时尽可能方便识别、不易磨损p不适宜进行生产批号标识的产品(如小型、外观件等)，可以生产流程卡等形式，在生产仓储过程中将生产批号传递到成品仓库，以供记录。SGM Confidential相关附件相关附件p附件一附件一：生产采购合同一般条款中第33条-“召回、批量缺陷的预防”节选p附件二附件二：
16、.产品一般追溯要求(评审表)1.00版 2003.4.9p附件三附件三：条形码精确追溯产品及相关批精确追溯次级产品的追溯要求(评审表)1.00版 2003.4.9p附件四附件四：SGM产品可追溯性零件模板p附件五附件五：发动机重点追溯零件清单(国产件追溯要求-在工位器具上粘贴带有生产批号信息的条形码，具体另行商定)SGM Confidential名词解释名词解释(条形码精确追溯要求条形码精确追溯要求)p条形码精确追溯产品条形码精确追溯产品-涉及安全和高召回风险的产品(总成)，参见“SGM产品可追溯性零件模板-2007.12)”中追溯要求为精确追溯的项目。(追溯方法追溯方法：在总成上规定部位粘贴条形码，在SGM总装时扫描并和整车编号一一对应。)p批精确追溯次级零件批精确追溯次级零件-针对某一条形码精确追溯产品(总成)，根据风险和追溯成本，由供应商确定该产品(总成)需进行精确追溯的次级零件，称为批精确追溯次级零件。在确定批精确追溯的次级零件时，须同时确定具体追溯项目(和SQE商定)，(追溯方法追溯方法：批精确追溯次级零件，一般需标识生产批号并和条形码精确追溯产品的条形码范围精确对应。)SGM Confidential 应对产品召回应对产品召回 保护顾客利益保护顾客利益 减少企业风险减少企业风险谢谢大家！谢谢大家！
