1、第六章第六章 规模经济、不完全竞争与规模经济、不完全竞争与国际贸易国际贸易 国际经济贸易学院国际经济贸易学院 现实中国际贸易所表现出的特征与比较优势理论所预计的情形并不完全一致。根据GATT及WTO的统计资料，自20世纪60年代以来，约2/3甚至更多的世界贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达国家之间，而发展中国家与发达国家之间的贸易，以及发展中国家之间的贸易，在世界贸易中所占比重则不足1/3。现实情形 此外，发达国家之间的贸易主要以制成品贸易为主，其中大部分贸易发生在机械、运输设备等行业内部。也就是说，发达国家之间的贸易以产业内贸易为主，而且这种类型的贸易主要集中于一些制造业部门。这些
2、事实说明以比较优势原理为核心的传统贸易理论，已不能解释战后以来国际贸易发展中的一些新现象，国际贸易理论面临着新的挑战。现实情形 20世纪70年代末，国际贸易理论在经历了20余年的沉寂之后，终于出现了一次大的突破。以美国经济学家保罗克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家，提出了所谓的“新贸易理论”(New Trade Theory)，该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源，对国际贸易基础作出了一个新的解释。理论发展本 章 结 构外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易v规模经济的含义v外部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易垄断竞争与国际贸易
3、：差异产品产业内贸易 v垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易v寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易v寡头垄断市场的特征v双寡头市场古诺模型v寡头垄断与产业内贸易第一节 外部规模经济与国际贸易 一、规模经济的含义一、规模经济的含义规模经济：规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：规模经济通常有两种表现形式：内在规模经济外在规模经济一、规模经济含义 外部规模经济：单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。它与企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、
4、劳动力市场共享等因素有关 内部规模经济：单位产品成本取决于单个厂商的规模而非所在行业的规模。一、规模经济含义例子来说明区别：例子来说明区别：行业有10家厂商，每家生产100件，行业总产量1000件。情形一：如行业扩张1倍，即厂商数为20，但每家仍生产100。如果生产效率提高，则存在外部规模经济；情形二：行业总产量仍为1000，但厂商减为5家，每家生产200。若单位成本下降，则存在内部规模经济：单个厂商产出越多，效率越高。外部规模经济根源 行业地理位置的集中：随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。“干中学”（Learning by doing）效应：生产中的
5、一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了。因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。规模经济与规模收益递增p 后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。p 当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。p 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。二、外部规模经济与国际贸易以22模型为基础，做如下假设：X部门存在外部规模经济；Y部门仍
6、为规模收益不变部门；市场结构仍是完全竞争的；两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。还会有贸易发生吗？在封闭条件下当达到在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对均衡时，两国的相对价格完全一致，即不价格完全一致，即不存在比较优势。存在比较优势。生产可能性边界部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”，而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的“吸力”。假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT。YXOTT一般均衡点在E点，在E点相对价格线（PX/PY）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是
7、因为X部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格要高于其社会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。封闭条件下的均衡生产均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于直线TT的中点C，这时，很明显，两国都会获益。EYXOTTC开放条件下的均衡即使不存在比较优势，即使不存在比较优势，外部规模经济也可导外部规模经济也可导致国际贸易的产生。致国际贸易的
8、产生。贸易利益分配不均等时的情形AEBETTYXEOPWPW 以上我们说明了外部规模经济可成为国际贸易的一个独立起因，但还有一个问题没有解决，即国际分工格局如何决定？在我们所采用的这个简单模型里，由于两国情况完全相同，所以国际分工及国际贸易格局并不确定，两国无论生产和出口哪种产品都能从国际贸易中获益。开放条件下，两国的一般均衡解并不是惟一的，例如对A国来说，其生产均衡点既可以是T点（完全生产X），也可以是T点（完全生产Y）。但对应于不同的国际分工和国际贸易格局，一国从国际贸易中获得利益则可能会有所不同，甚至相差甚远。影响国际分工格局的形成影响国际分工格局的形成p由偶然或历史因素决定的先行优势，
9、如瑞士钟表的先由偶然或历史因素决定的先行优势，如瑞士钟表的先行优势。行优势。在发展初期在发展初期“领先一步领先一步”的优势，由于规模经济的存的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者后来者”的的进入。进入。p国与国之间市场的差别，如市场规模的大小。国与国之间市场的差别，如市场规模的大小。国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（外部规模经济的产品（X X），而国内市场规模较小的国），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（家将只能完全专业化生产
10、规模收益不变的产品（Y Y）。）。p国家的政策，进口保护某些部门或促进出口，使其拥国家的政策，进口保护某些部门或促进出口，使其拥有规模经济，形成竞争优势，如日本发展初期的经验。有规模经济，形成竞争优势，如日本发展初期的经验。ACQOBAAQAACG“先行一步”而导致的国际分工BQBAC“先行优势先行优势”：在发展初：在发展初期期“领先一步领先一步”的优势，的优势，由于规模经济的存在，转由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而化为成本上的优势，从而限制了限制了“后来者后来者”的进入。的进入。第二节第二节 垄断竞争与国际贸易：垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易差异产品产业内贸易市场结构市场
11、结构完全垄断完全垄断完全竞争完全竞争A寡头寡头B垄断竞争垄断竞争p允许差异产品允许差异产品(differentiated product)存在，原来存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；p假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；择的消费商品种类越多越好；p产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；p规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品规模经济存在的条
12、件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；多样化之间做出平衡；p市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。一、垄断竞争市场特征一、垄断竞争市场特征 二、市场规模与厂商产量、厂商数目二、市场规模与厂商产量、厂商数目p假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同；所面对需求条件均分别相同；p假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的；与差异产
13、品的数目是等同的；p假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。需求完全无弹性，即与价格无关。单个厂商均衡产量的决定单个厂商均衡产量的决定 厂商决定其产厂商决定其产出的条件出的条件MR=MCMR=MC。如果短期内厂如果短期内厂商获得的超额利商获得的超额利润大于零，那么润大于零，那么就会不断有新的就会不断有新的厂商进入市场。厂商进入市场。POqEqEPEACMCMRDp 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会向左移动；所面对的需求曲线会向左移动；p 二是原厂商
14、所面对的需求弹性越来越大，即其需二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数目增求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。来越高。p 新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。确定下来。新厂商的进入会对原有厂商需求曲线的影响新厂商的进入会对原有厂商需求曲线的影响p如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目如果市场规模越大，则
15、其所能容纳的厂商数目（n）就会越多；）就会越多；p其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会随着市场规模的扩大而上升。量会随着市场规模的扩大而上升。p由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表示表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：q=M/n。均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或均衡状态
16、下，市场规模大小与厂商数目（或差异产品数目）以及厂商产量之间的关系差异产品数目）以及厂商产量之间的关系 均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹合的轨迹 RC曲线曲线RC曲线向上倾曲线向上倾斜，曲线上离原斜，曲线上离原点越远的点表示点越远的点表示市场规模市场规模M越大，越大，因而对应的厂商因而对应的厂商数目与厂商产量数目与厂商产量就越大。就越大。nqORCAqAnBqBnWqWn三、开放条件下垄断竞争市场的均衡三、开放条件下垄断竞争市场的均衡p假设世界上只有两个国家假设世界上只有两个国家A国与国与B国，两个国国，两个国家除了市场规模存在差异（例如人口
17、规模的差别家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同；相同；p假设假设A国是小国，国是小国，B国是大国。国是大国。封闭条件下，封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为两国的市场均衡分别为A点与点与B点点 nqORCABAqAnBqBn开放均衡开放均衡nqORCAABBWAqAnBqBnWqWnWp 市场规模扩大，世市场规模扩大，世界均衡点为界均衡点为W，厂商，厂商数目为数目为nw，所有厂商，所有厂商的均衡产量均为的均衡产量均为
18、qw。pA、B分别表示分别表示A、B两国开放后的新均两国开放后的新均衡点衡点。各国厂商的。各国厂商的产量均为产量均为qw，A、B两国的厂商数目之和两国的厂商数目之和等于等于nw。国际分工格局国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些种：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品类的产品，另一国则生产其他类型的产品，我们不，我们不能肯定每个国家生产产品的种类能肯定每个国家生产产品的种类。贸易形态：产业内贸易。贸易形态：产业内贸易。市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益提高实现规模经济利益；二是增加产品的品种
19、数量。；二是增加产品的品种数量。贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。开放后的情形开放后的情形四、规模经济、要素禀赋与国际贸易四、规模经济、要素禀赋与国际贸易p分析框架：垄断竞争贸易模型分析框架：垄断竞争贸易模型p除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素 p分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）分析方法：一般均衡分析（针对两个部
20、门）p假设现有两个部门假设现有两个部门X与与Y，其中，其中X是资本密集型是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。全竞争结构。p假设假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B国国为劳动丰富的国家。为劳动丰富的国家。pA国的消费者会从国购买产品，但在国的消费者会从国购买产品，但在X部门，两国的厂部门，两国的厂商各自生产不同的差异
21、产品，两国消费者所消费的商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产部门产品既有本国的，也有外国的，即在品既有本国的，也有外国的，即在X部门，每个国家都既有部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于整个贸易最终必须达到平衡，所以出口，又有进口。由于整个贸易最终必须达到平衡，所以A国在国在X部门应属于净出口国，部门应属于净出口国，B国在国在X部门则应属于净进口国。部门则应属于净进口国。p贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在；p贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则
22、完全由规模经济引起。而产业内贸易则完全由规模经济引起。p两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。的差异性越大，产业间贸易就会越显著。开放后开放后规模经济、要素禀赋与国际贸易规模经济、要素禀赋与国际贸易 产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易净出口净出口食品食品制成品制成品本国本国（资本丰裕
23、）（资本丰裕）外国外国（劳动丰裕）（劳动丰裕）第三节第三节 寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易一、寡头垄断市场的特征一、寡头垄断市场的特征p寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少（但不止一个）、产品同质的特征。在这种市场（但不止一个）、产品同质的特征。在这种市场上，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞上，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什么样的反应。争对手什么样的反应。p在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾向，一种是敌对，一种是妥协。向，一种是敌
24、对，一种是妥协。二、双寡头市场二、双寡头市场古诺模型古诺模型 假设市场中只有两个厂商，和假设市场中只有两个厂商，和F。假设两个。假设两个厂商的生产技术条件完全相同，边际成本为常数；厂商的生产技术条件完全相同，边际成本为常数；厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为产厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为产量。厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做量。厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己的各决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己的各种选择。种选择。厂商厂商H假设对方的假设对方的产量产量qF给定不变，曲给定不变，曲线线RDH即为厂商即为厂商H的
25、剩的剩余需求曲线，厂商余需求曲线，厂商H的的边际收益曲线边际收益曲线MRH与与边际成本的交点，决边际成本的交点，决定了厂商定了厂商H最佳产量选最佳产量选择为择为qH。FqMCHRDHMR()D PPqOHq反应曲线（反应曲线（Reaction curve）对于不同的对于不同的qF，厂商，厂商H的产量选择也的产量选择也会不同，如果把该厂商的最佳产量会不同，如果把该厂商的最佳产量选择与对方各种可能产量之间的对选择与对方各种可能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描述应关系在坐标图上用一条曲线描述出来，就是该厂商的反应曲线。另出来，就是该厂商的反应曲线。另一个厂商也有一条反应曲线。一个厂商也有一条
26、反应曲线。FqHqOHHH反应曲线FFF反应曲线反应曲线的确定反应曲线的确定MCPqOPqOHRDHMRMq()D PMCFCqqHRDHMR三、寡头垄断与产业内贸易三、寡头垄断与产业内贸易 假设世界上只有假设世界上只有A、B两国，两国在某一共同行业中各两国，两国在某一共同行业中各只有一个厂商存在。开放后，两国厂商均可自由进入对方市只有一个厂商存在。开放后，两国厂商均可自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变为寡头市场结构（双寡头）。场，因此两国的国内市场现在变为寡头市场结构（双寡头）。HqOHHFFAHqAFqFqE国场本市FqOFFHHBFqBHqHqE国场外市 同质产品的产业内贸易之所
27、以会发生，完全是同质产品的产业内贸易之所以会发生，完全是因寡头厂商的策略性行为（因寡头厂商的策略性行为（Strategic behavior）引）引起的。起的。与垄断竞争模型不同的是，在寡头垄断情形下，与垄断竞争模型不同的是，在寡头垄断情形下，产品是同质的，所以贸易并不能增加两国消费者的产品是同质的，所以贸易并不能增加两国消费者的消费选择。但是，贸易后，两国市场结构由原来的消费选择。但是，贸易后，两国市场结构由原来的完全垄断转化为寡头垄断，贸易虽不能完全消除垄完全垄断转化为寡头垄断，贸易虽不能完全消除垄断因素，但还是带来了竞争，这便是贸易的竞争促断因素，但还是带来了竞争，这便是贸易的竞争促进效
28、应（进效应（Procompetitive effect）。）。整个社会福利净效应（整个社会福利净效应（CD）（）（CG）（）（GI）DI0，即，即A国从国从国际贸易中获得的福利改善为图中梯形国际贸易中获得的福利改善为图中梯形（DI）的面积所示。）的面积所示。贸易后两国市场上贸易后两国市场上的产品销售量的增的产品销售量的增加，贸易减少了两加，贸易减少了两国市场的垄断因素，国市场的垄断因素，降低了资源配置扭降低了资源配置扭曲。曲。PqOCDEGIMCAHqMq2AHq()DP本章小结本章小结 本章分别以外部规模经济、垄断竞争和寡头垄断本章分别以外部规模经济、垄断竞争和寡头垄断理论模型为基础，探讨了
29、国际贸易的起因和影响。在理论模型为基础，探讨了国际贸易的起因和影响。在不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易利益不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易利益主要表现为：主要表现为：（1）贸易可充分实现规模经济利益；）贸易可充分实现规模经济利益；（2）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善资源配置效率和促进技术进步。资源配置效率和促进技术进步。学习曲线学习曲线累计产量累计产量单位产出劳动投入单位产出劳动投入O学习曲线公式：学习曲线公式：(0,0,10)LABQAB如果考虑两个时期，如果考虑两个时期，1,2t 两时期产量分别为两时期产量分别为:12,q q第一期的成本为第一期的成本为:11()C q第二期的成本为第二期的成本为:221(,)C q q21/0Cq“学习效应学习效应”是指：是指：
