1、 董事及董事会、监事及监事会董事及董事会、监事及监事会的权利、义务与法律责任的权利、义务与法律责任(一一)董事董事 *董事：董事：是指受公司委任并享有执行公司业务是指受公司委任并享有执行公司业务等法定权限的公司董事会成员。等法定权限的公司董事会成员。*董事地位：董事地位：是公司的受任者，公司必设。是公司的受任者，公司必设。*董事选任与解任：董事选任与解任：董事的选任或解任权利归董事的选任或解任权利归公司股东会，这是股东会的固有权，不可通过公司公司股东会，这是股东会的固有权，不可通过公司章程或股东会决议委任给他人。章程或股东会决议委任给他人。董事的选任可采取累积投票制。董事的选任可采取累积投票制
2、。董事退任原因和程序董事退任原因和程序*董事任期：董事任期：由章程规定，一般不超过由章程规定，一般不超过3 3年，可连选连任。年，可连选连任。*董事报酬：董事报酬：决定方法由公司章程确定。决定方法由公司章程确定。（二）董事长（执行董事）（二）董事长（执行董事）*产生办法产生办法*董事长的地位：董事长的地位：股东会主席（主持人）；董事会的召股东会主席（主持人）；董事会的召 集人与主席；公司法定代表人。集人与主席；公司法定代表人。（三）经理（三）经理*产生办法产生办法*经理的性质：经理的性质：法定必设机关；常设机关；经营管理机关。法定必设机关；常设机关；经营管理机关。*经理的地位：经理的地位：高级
3、管理人员；公司代理人；高级雇员。高级管理人员；公司代理人；高级雇员。*经理的职权：经理的职权：以法定职权形式规定（以法定职权形式规定（5050条、条、119119条）条）（四）董事会（四）董事会 *董事会：董事会：是指为作出有关公司业务执行的意思决定而由是指为作出有关公司业务执行的意思决定而由 全体董事组成的公司机关。全体董事组成的公司机关。*特点：特点：大小公司区分立法；董事会对股东会负责。大小公司区分立法；董事会对股东会负责。*董事会的地位与性质：董事会的地位与性质：必设、常设；由全体董事组成；必设、常设；由全体董事组成；业务执行和经营意思决定机关。业务执行和经营意思决定机关。*董事会的职
4、权董事会的职权（4646条、条、112112条）条）*董事会的召集：董事会的召集：召集人召集人/召集时期召集时期/程序程序 *董事会会议的举行：董事会会议的举行：召开：召开：由董事长招集和主持；由董事长招集和主持；1/3以上董事提议也可召开以上董事提议也可召开决议：决议：决议方式和表决程序由公司章程决定决议方式和表决程序由公司章程决定 公司法未规定普通决议和特别决议公司法未规定普通决议和特别决议 会议记录：会议记录：持异议者之记录是免责的根据。持异议者之记录是免责的根据。（五）董事、监事、经理任职资格（五）董事、监事、经理任职资格关于董事的积极资格：关于董事的积极资格：是否须股东；是否须中国人
5、；是否须自然人是否须股东；是否须中国人；是否须自然人关于董事的消极资格：关于董事的消极资格：*无民事行为能力或限制民事行为能力无民事行为能力或限制民事行为能力*犯有贪污等经济罪被判刑罚，执行期满不到犯有贪污等经济罪被判刑罚，执行期满不到5年的年的*对破产负有个人责任的破产企业董事或厂长、经理，对破产负有个人责任的破产企业董事或厂长、经理，企业破产清算完结之日起不到企业破产清算完结之日起不到3年的年的*对违法吊销营业执照负有个人责任的，吊照不到对违法吊销营业执照负有个人责任的，吊照不到3年年*个人负有较大债务到期不能清偿的个人负有较大债务到期不能清偿的*公务员不能出任董事、经理和监事公务员不能出
6、任董事、经理和监事 （六）董事的义务（六）董事的义务义务的根据：义务的根据：英美法系有代理说、信托说、经理人合伙说英美法系有代理说、信托说、经理人合伙说 大陆法系有代理说、委任说大陆法系有代理说、委任说 我国有代理说、法定说、委任说我国有代理说、法定说、委任说忠实义务：忠实义务：又称信托义务或信任义务，是指董事必须又称信托义务或信任义务，是指董事必须竭尽忠诚地为公司工作并诚实地履行职责的义务。竭尽忠诚地为公司工作并诚实地履行职责的义务。我国公司法的具体规定我国公司法的具体规定注意义务：注意义务：又称谨慎义务或勤勉义务，是指董事对公又称谨慎义务或勤勉义务，是指董事对公司负有以善良管理者的注意处理
7、事务的义务。司负有以善良管理者的注意处理事务的义务。我国公司法的具体规定我国公司法的具体规定出席董事会的义务；出席董事会的义务；董事相互监视义务等董事相互监视义务等（七）董事的责任（七）董事的责任1 1、对公司的损害赔偿责任、对公司的损害赔偿责任原因：违反法律法规原因：违反法律法规 任务懈怠（谨慎义务之违反）任务懈怠（谨慎义务之违反）责任的扩张和责任的免除责任的扩张和责任的免除2 2、对第三人的责任、对第三人的责任根据：公司与相关利益人的关系根据：公司与相关利益人的关系责任性质：法定责任；侵权责任责任性质：法定责任；侵权责任责任范围：直接责任和间接责任责任范围：直接责任和间接责任3 3、董事责
8、任保险、董事责任保险（八）（八）公司治理与公司的监督机制公司治理与公司的监督机制*公司法人的意思表示与公司机关公司法人的意思表示与公司机关*股东会中心股东会中心董事会中心董事会中心经理层控制经理层控制*公司的监督体系：外部监督和内部监督公司的监督体系：外部监督和内部监督 外部监督：政府监督、市场监督、公众监督外部监督：政府监督、市场监督、公众监督 内部监督：股东的监督、董事之间的监督、内部监督：股东的监督、董事之间的监督、专门监督机关专门监督机关*公司监督的两种模式公司监督的两种模式制衡模式（德国、法国、日本）制衡模式（德国、法国、日本）集中模式（美国、英国）集中模式（美国、英国）单层制单层制
9、 一元制一元制 双层制双层制 双元制双元制现行公司法上的监事与监事会制度现行公司法上的监事与监事会制度*监事在公司的地位监事在公司的地位 监事会的成员，监事会的组成基础；公司必设；监事会的成员，监事会的组成基础；公司必设；小型有限公司中，监事个人即为公司监督机关小型有限公司中，监事个人即为公司监督机关*监事的权利与义务监事的权利与义务 监事权利、义务的依据；监事权利无集中规定，监事权利、义务的依据；监事权利无集中规定，采分散规定；监事权利，主要通过监事会行使职权采分散规定；监事权利，主要通过监事会行使职权而行使权利；监事义务而行使权利；监事义务*监事会监事会监事会地位与性质；监事会组成；监事会
10、职监事会地位与性质；监事会组成；监事会职权；监事会的运营权；监事会的运营 公司法修改中完善监事会制度的动向公司法修改中完善监事会制度的动向1、增加监事会职权、增加监事会职权2、增加监事会行使职权的保障措、增加监事会行使职权的保障措施：手段；费用；信息施：手段；费用；信息3、增加监事义务的一般规定、增加监事义务的一般规定4、监事与监事会在诉讼中地位、监事与监事会在诉讼中地位实践中应如何完善监事会制度实践中应如何完善监事会制度1、关于监事的选任、关于监事的选任监事的积极资格；如何推选监事；要不监事的积极资格；如何推选监事；要不要外部监事要外部监事2、最关键的是明确监事的职责、最关键的是明确监事的职
11、责熟悉公司法及其他相关法规是监事履行熟悉公司法及其他相关法规是监事履行职责的基础；完善和细化监事的权利是监事职责的基础；完善和细化监事的权利是监事履行职责的条件；明确监事的义务、责任是履行职责的条件；明确监事的义务、责任是对监事履行职责的约束对监事履行职责的约束3、与独立董事如何分工、与独立董事如何分工（九）独立董事（九）独立董事1 1、独立董事的演进、独立董事的演进*独立董事是从早期的非雇员董事或非执独立董事是从早期的非雇员董事或非执 行董事发展而来的行董事发展而来的 *7070年代美国股东对失败公司的诉讼盛行年代美国股东对失败公司的诉讼盛行*8080年代公司收购的高潮和机构投资者的年代公司
12、收购的高潮和机构投资者的 增加增加*9090年代早期股东们获得了更多的发言权年代早期股东们获得了更多的发言权*现在的趋势现在的趋势2 2、我国引进独立董事的现实基础、我国引进独立董事的现实基础董事会内部构造董事会内部构造 “橡皮图章橡皮图章”与与“经营专断经营专断”董事会的内部分化董事会的内部分化 英美法系英美法系执行董事与非执行董事执行董事与非执行董事 大陆法系大陆法系经营董事与非经营董事经营董事与非经营董事董事会的分化使董事会内部权力配置失衡，是我国董事会的分化使董事会内部权力配置失衡，是我国公司治理的痼疾之一公司治理的痼疾之一独立董事依赖现行董事会改造独立董事依赖现行董事会改造:董事会的
13、重构董事会的重构 非执行董事非执行董事 独立董事独立董事“独立独立”的相对性：提名的不彻底的相对性：提名的不彻底;报酬的支付问题报酬的支付问题 结构性偏见（同情经营者情结）结构性偏见（同情经营者情结）3 3、独立董事与监事会应有不同的定位、独立董事与监事会应有不同的定位F事前、事中监督与事后监督事前、事中监督与事后监督 F妥当性监督和合法性监督妥当性监督和合法性监督F行使监督职能的便利与优势的对比行使监督职能的便利与优势的对比4 4、独立董事作用的基本条件、独立董事作用的基本条件独立董事人才的培养独立董事人才的培养 独立董事的知情权独立董事的知情权 相关的公司治理制度构建相关的公司治理制度构建
14、 李某为某矿泉水公司董事，完成一项矿泉水专李某为某矿泉水公司董事，完成一项矿泉水专用瓶外观设计的非职务发明，后取得专利权。李某与用瓶外观设计的非职务发明，后取得专利权。李某与公司的两个经理经协商，欲将该专利在本地区的使用公司的两个经理经协商，欲将该专利在本地区的使用权转让给公司。遂由李妻作李某的代理人，王经理作权转让给公司。遂由李妻作李某的代理人，王经理作为公司的代理人，签订了专利使用权转让合同。合同为公司的代理人，签订了专利使用权转让合同。合同规定，该专利产品销售后，公司每年从销售额中提取规定，该专利产品销售后，公司每年从销售额中提取5 5，作为支付给李某的使用权转让费。公司实施该，作为支付
15、给李某的使用权转让费。公司实施该专利后，经济效益颇丰，并按合同向李某支付了专利专利后，经济效益颇丰，并按合同向李某支付了专利使用权转让费。公司其他董事对李某与公司的合同提使用权转让费。公司其他董事对李某与公司的合同提出了异议。他们认为，李某身为公司董事，与其所任出了异议。他们认为，李某身为公司董事，与其所任职的公司签订合同，利用职务之便谋取私利。遂起诉职的公司签订合同，利用职务之便谋取私利。遂起诉至法院，诉求李某退还已取得的专利使用权转让费。至法院，诉求李某退还已取得的专利使用权转让费。本案的关联交易是否有效？怎样看待公司与股本案的关联交易是否有效？怎样看待公司与股东之间的关联交易？东之间的关
16、联交易？甲有限责任公司拥有一家电影院。公司董事会会甲有限责任公司拥有一家电影院。公司董事会会议上决定：公司筹措资金，再买两家电影院，以便三议上决定：公司筹措资金，再买两家电影院，以便三家电影院一起出售，获得较佳利润。董事家电影院一起出售，获得较佳利润。董事A A、B B均参加均参加了这次会议。由于甲公司没有足够的财力，公司的董了这次会议。由于甲公司没有足够的财力，公司的董事事A A、B B自己出资购得两家电影院，然后将新购入的两自己出资购得两家电影院，然后将新购入的两家电影院和公司原有的一家电影院一同出售，果然获家电影院和公司原有的一家电影院一同出售，果然获得巨额利润。董事得巨额利润。董事A
17、A、B B由此分取了利润。之后，公司由此分取了利润。之后，公司董事长代表公司向法院提起诉讼，要求董事长代表公司向法院提起诉讼，要求A A、B B两董事将两董事将分得利润交回公司。有人认为，法院的判决有可能是分得利润交回公司。有人认为，法院的判决有可能是下列几种方案之一。下列几种方案之一。1.1.支持诉讼请求，支持诉讼请求，A A、B B董事交回分得的利润。董事交回分得的利润。2.2.对诉讼请求不予支持，视对诉讼请求不予支持，视A A、B B董事与公司为共同投董事与公司为共同投资者。资者。3.3.将将A A、B B董事视为公司股东，维持现有利润分配方案董事视为公司股东，维持现有利润分配方案案例：
18、案例：张某系张某系A A股份公司股东。股份公司股东。A A公司董事会根据其公司章公司董事会根据其公司章程第程第1818条规定，股东大会闭会期间董事人选有必要变条规定，股东大会闭会期间董事人选有必要变动时，由董事会决定，但所增补的董事人数不得超过动时，由董事会决定，但所增补的董事人数不得超过董事总数的董事总数的1/31/3，召开会议增补了三位董事，其中一位，召开会议增补了三位董事，其中一位被补选为常务副董事长。为此，张某诉至法院。被补选为常务副董事长。为此，张某诉至法院。张某称：公司法第张某称：公司法第103103条规定，选举和更换董事条规定，选举和更换董事是股东大会的职权，是股东大会的职权，A A公司章程上述条款违反公司法规公司章程上述条款违反公司法规定。因此，定。因此，A A公司增选董事的决议违法，侵害了股东利公司增选董事的决议违法，侵害了股东利益，请求法院判令确认董事会该项决议无效，公司停益，请求法院判令确认董事会该项决议无效，公司停止侵权。止侵权。A A公司辩称：公司董事会决议是依据公司章程实施，公司辩称：公司董事会决议是依据公司章程实施，而公司章程是经股东大会表决通过的，故增补董事决而公司章程是经股东大会表决通过的，故增补董事决议有效。议有效。
