1、第七章定性与定量第七章定性与定量管理研究方法管理研究方法一、定性研究与定量研究的一般特征一、定性研究与定量研究的一般特征z定性研究（规范研究）和定量研究（实证定性研究（规范研究）和定量研究（实证研究）是可以相互结合的，但从研究方法研究）是可以相互结合的，但从研究方法来看，这些方法有着许多不同的特征。来看，这些方法有着许多不同的特征。z注意：不能把实证研究看成是实证主义的注意：不能把实证研究看成是实证主义的专利。（专利。（实证主义又称实证论，其实证主义又称实证论，其中心论点中心论点是：事实必须是透是：事实必须是透过观察或感觉经验，去认识每个人身处的过观察或感觉经验，去认识每个人身处的客观环境客观
2、环境和外在事物。孔和外在事物。孔德认为人类非生而知道万事万物，必须经由学习德认为人类非生而知道万事万物，必须经由学习过程过程，从不同的情，从不同的情境中获得知识。透过直接或间接的感觉、推知或体认经验，并且在境中获得知识。透过直接或间接的感觉、推知或体认经验，并且在学习过程中进一步推论还没有经验过的知识。超越经验或不是经验学习过程中进一步推论还没有经验过的知识。超越经验或不是经验可以观察到的知识，不是真的知识。可以观察到的知识，不是真的知识。定性研究与定量研究定性研究与定量研究z定性研究定性研究y建构社会实相、意义建构社会实相、意义y焦点是互动过程与事焦点是互动过程与事件件y真实是关键真实是关键
3、y价值无所不在（价值价值无所不在（价值判断）判断）y受情景限制受情景限制y少数个案、受试者少数个案、受试者y主题分析主题分析y研究者置身其中研究者置身其中z定量研究定量研究y测量客观事实测量客观事实y焦点是焦点是“变量变量”y信度是关键信度是关键y价值中立（事实判断价值中立（事实判断）y不受情景的影响不受情景的影响y多个个案、受试者多个个案、受试者y统计分析统计分析y研究者保持中立研究者保持中立z定性研究定性研究1.一旦掌握资料便开始一旦掌握资料便开始2.概念以主题、通则、类型的形式概念以主题、通则、类型的形式存在存在3.创造的测量工具未必有普遍意义创造的测量工具未必有普遍意义4.资料来自文字
4、、观察、笔记资料来自文字、观察、笔记5.理论是归纳的，可以是因果的，理论是归纳的，可以是因果的，也可以没有因果关系也可以没有因果关系6.程序是特殊的，很少被复制程序是特殊的，很少被复制7.研究是经由抽取主题或通则、整研究是经由抽取主题或通则、整理资料来完成理资料来完成z定量研究定量研究1.始于验证假设始于验证假设2.概念以变量的形式存在概念以变量的形式存在3.测量工具是标准的，已经存测量工具是标准的，已经存在的在的4.资料来自精确测定的数字资料来自精确测定的数字5.理论是因果的、演绎的理论是因果的、演绎的6.程序是标准的、可复制的程序是标准的、可复制的7.研究是由统计、图、表来完研究是由统计、
5、图、表来完成成z定性研究定性研究从已掌握的资料（理论从已掌握的资料（理论的、现实的）出发，的、现实的）出发，通过文献分析与逻辑通过文献分析与逻辑推演，归纳与演绎，推演，归纳与演绎，得出有价值的结论。得出有价值的结论。z定量研究定量研究从现实出发，通过调查从现实出发，通过调查、观察获取数据、资、观察获取数据、资料（包括二手资料）料（包括二手资料），通过以统计分析为，通过以统计分析为主的数据分析，构建主的数据分析，构建数学模型，研究变量数学模型，研究变量之间的关系，得出演之间的关系，得出演变规律或结论。变规律或结论。定量研究获取资料的方法定量研究获取资料的方法通过观察获取数据通过观察获取数据通过问
6、卷调查获取数据通过问卷调查获取数据借助已有资料获取借助已有资料获取二手数据二手数据二、解释的类型与逻辑错误二、解释的类型与逻辑错误z解释的类型可分为解释的类型可分为个别式个别式解释和解释和律则式律则式解解释释z个别式解释是指探讨某一特殊事件的多重个别式解释是指探讨某一特殊事件的多重原因，（当然是主要原因，而不是全部原原因，（当然是主要原因，而不是全部原因）因）z律则式解释则是探讨少数几项可以解释多律则式解释则是探讨少数几项可以解释多数行为的原因（因果关系）数行为的原因（因果关系）解释时应避免的错误之一解释时应避免的错误之一目的论（目的论（teleology）z使用模糊的、含义广泛又无法验证的概
7、念使用模糊的、含义广泛又无法验证的概念来解释某些特定的事物。来解释某些特定的事物。y例：企业实现超常规发展的关键在于拥有核心竞争力。y其实核心竞争力是人们经常使用的含义非常模其实核心竞争力是人们经常使用的含义非常模糊的一个概念。至今企业核心竞争力理论缺少糊的一个概念。至今企业核心竞争力理论缺少一组严密的概念、基本命题和定理（一组严密的概念、基本命题和定理（Nicolai Foss）。）。解释时应避免的错误之二解释时应避免的错误之二套套逻辑（套套逻辑（tautology）z由于混淆定义与因果关系而形成的循环论由于混淆定义与因果关系而形成的循环论证。证。y例：当我们把优质资源定义为能够为企业带来超
8、额收益的资源，然后再论证优质资源能够提高企业收益时，就步入了“套套”之中。解释时应避免的错误之三解释时应避免的错误之三虚假关系虚假关系z把两种同时发生、或总是先后发生的现象把两种同时发生、或总是先后发生的现象简单地解释为因果关系。简单地解释为因果关系。y例：许多企业的广告费用与销售收入之间存在着正相关的关系。但把两者解释为因果关系显然是不全面的。（有人发现，有些企业是根据销售收入来确定下一年的广告支出。）广告广告收入收入质量质量收入收入广告广告应该注意发现表象所掩盖的变量！应该注意发现表象所掩盖的变量！第二节第二节 概念化与测量概念化与测量z在进行定量研究时，测量的地位至关重要在进行定量研究时
9、，测量的地位至关重要。测量可以扩展我们感官的能力，增加我。测量可以扩展我们感官的能力，增加我们对事物认识的准确性和客观性。们对事物认识的准确性和客观性。z在这一节中，我们将讨论：在这一节中，我们将讨论：一、概念化与操作化一、概念化与操作化 二、信度与效度二、信度与效度 三、指数与量表三、指数与量表一、概念化与操作化一、概念化与操作化z测量的地位测量的地位z量化测量是一个演绎过程，先选取一个概念、建量化测量是一个演绎过程，先选取一个概念、建构（构（construct），），再发展出一个测量工具，然后再发展出一个测量工具，然后进行经验观察。因此可以说，测量始于概念化。进行经验观察。因此可以说，测量
10、始于概念化。选择一选择一般主题般主题提炼焦提炼焦点问题点问题提出待提出待验证验证的假设的假设测量测量检验检验假设假设概念化概念化z概念化是清楚地定义名词的含义的过程，概念化是清楚地定义名词的含义的过程，使一般的概念成为经过系统处理的、有秩使一般的概念成为经过系统处理的、有秩序和结构的概念。序和结构的概念。y纽曼给出了一个如何研究教师工作士气的例子。首先可以收集各种有关士气的解释收集各种有关士气的解释，如“有信心、开朗、团结、努力的心理状态”；再向教师请教，他们对与工作有关的一些事物的感一些事物的感觉觉，如学校声誉、学生的学习态度；再思考士气的分析单位分析单位（是个人特质、团队特质，或兼有之？）
11、。操作化操作化z操作化是指寻找或创造对某个建构适用的操作化是指寻找或创造对某个建构适用的测量方法的过程。测量方法的过程。y假定我们把士气确定为整个教师团队的工作心态，又如何测量呢？y可以把士气作为因变量，用一组自变量解释之。y也可以进行间接测量，请学生、教学管理人员进行评价。变量的类型变量的类型z根据变量所反映的事物的属性特征，可以根据变量所反映的事物的属性特征，可以把变量分为四种类型：把变量分为四种类型：y定类（nominal）变量变量值之间没有顺序关系。x类别变量的值只能把研究对象分类。例如性别区分为男性和女性两类；出生地区分为农村、城市、城镇三类。设计各个类别时，要注意两个原则：一个是类
12、与类之间要互相排斥，也即每个研究对象只能归入一类；另一个是所有研究对象均有归属，不可遗漏。y定序（ordinal）变量变量值之间存在着顺序关系，但不能反映出大小的程度。严格地讲，对等级变量不能计算算术平均数。x例如文化程度可以分为大学、高中、初中、小学、文盲；工厂规模可以分为大、中、小；年龄可以分为老、中、青。这些变量的值，既可以区分异同，也可以区别研究对象的高低或大小。变量的类型变量的类型y定距（interval）变量可以使用任意原点的变量，实际是可以“连续”取值的定序变量。x区别同一类别个案中等级次序及其距离的变量。它除了包括定序变量的特性外，还能确切测量同一类别各个案高低、大小次序之间的
13、距离，因而具有加与减的数学特质。但是，定距变量没有一个真正的零点。例如，摄氏温度这一定距变量说明，摄氏40度比30度高10度，摄氏30度比20度又高10度，它们之间高出的距离相等，而摄氏零度并不是没有温度。定距变量各类别之间的距离，只能用加减而不能用乘除或倍数的形式来说明它们之间的关系。y定比（ratio）变量可以“连续”取值的有原点的变量。x区别同一类别个案中等级次序及其距离的变量。定比变量除了具有定距变量的特性外，还具有一个真正的零点，因而它具有乘与除（、）的数学特质。例如年龄和收入这两个变量，固然是定距变量，同时又是定比变量，因为其零点是绝对的，可以作乘除的运算。如A月收入是60元，而B
14、是30元，我们可以算出前者是后者的两倍。变量的设计变量的设计z操作变量设计：将界定清晰的概念（难以直接观操作变量设计：将界定清晰的概念（难以直接观测的变量）转变成可操作性（可测量）变量。如测的变量）转变成可操作性（可测量）变量。如失业率可界定为失业率可界定为“失业人数除以总劳动力人数失业人数除以总劳动力人数”，失业指，失业指“包括那些没有就业，但积极寻找工作包括那些没有就业，但积极寻找工作或等待返回工作岗位的人或等待返回工作岗位的人”，积极寻找工作的人，积极寻找工作的人指指“近四周到就业机构登记寻找工作或被解雇而近四周到就业机构登记寻找工作或被解雇而正等待恢复工作的人正等待恢复工作的人”。z变
15、量的属性设计：如变量的属性设计：如“就业状况就业状况”的属性分为的属性分为“就业人口就业人口”、“失业人口失业人口”与与“其他适龄劳动力其他适龄劳动力人口人口”。注意完备性（属性不能有遗漏）与独立。注意完备性（属性不能有遗漏）与独立性（归属不能有性（归属不能有“或选或选”项）要求。项）要求。二、信度（二、信度（reliability）与效度（与效度（validity）z信度与效度是信度与效度是科学测量科学测量的核心议题。的核心议题。z信度是指一个指标可信赖的程度。信度是指一个指标可信赖的程度。y可信的指标在每次测量相同的事物时应该能够得到相同的结果。z效度是指测量能否正确地反映所研究概念效度是
16、指测量能否正确地反映所研究概念的意义。的意义。y例：面试成绩能否反映学生的综合素质？信度与效度的类型信度与效度的类型z信度的类型信度的类型y稳定性信度跨越时间的信度，即使用同一测验，在同样条件下对同一组被试前后施测两次测验，求两次得分间的相关系数。y代表性信度跨越群体的信度。y等值信度多重测量工具得到一致性结果。以两个等值但题目不同的测验（复本）来测量同一群体，然后求得被试在两个测验上得分的相关系数，这个相关系数就代表了复本信度的高低。信度与效度的类型信度与效度的类型z效度的类型效度的类型y表面效度外行人看某个测验，好像是测某种心理特质的程度。并不是一种真正的效度。y内容效度测量能够反映出建构
17、的内容。y校标效度测量能够被另一种公认的工具检定。y建构效度多重指标测量相同（异）建构时能产生趋同或相区别的结果。信度与效度的关系信度与效度的关系低信度、低效度低信度、低效度高信度、高效度高信度、高效度高信度、低效度高信度、低效度信度是效度的必要条件，有效度的工具必须有信度。信度是效度的必要条件，有效度的工具必须有信度。信度指标信度指标z稳定性：同一受测者应用同一测试项目（如问卷稳定性：同一受测者应用同一测试项目（如问卷）在不同时点得出相同的结果。如测定车工加工）在不同时点得出相同的结果。如测定车工加工零件工时，多次测量的工时都一样。零件工时，多次测量的工时都一样。z等值性：同一时间不同人员对
18、同一测试项目带来等值性：同一时间不同人员对同一测试项目带来的测试误差，误差越小等值性越高。的测试误差，误差越小等值性越高。z内部一致性：不同项目带来的测试结果误差。如内部一致性：不同项目带来的测试结果误差。如企业客户管理中采用不同问卷而分类的结果一样企业客户管理中采用不同问卷而分类的结果一样，则具有内容一致性。，则具有内容一致性。三、指数与量表三、指数与量表z指数与量表是两类经常使用的测量工具。指数与量表是两类经常使用的测量工具。z指数通常是用多个指标合成的一种分数，指数通常是用多个指标合成的一种分数，许多指数都是等距变量。许多指数都是等距变量。y如果定义“学校质量指数”以反映学校质量的变化，
19、我们可以说指数升高或降低，但不能说升高了一倍，一倍，因为这个倍数没有实际意义。z量表通常用来测量人们的感觉的程度，绝量表通常用来测量人们的感觉的程度，绝大部分量表都是等级变量。大部分量表都是等级变量。构造一个指数构造一个指数z选择一组具有表面效度的指标；选择一组具有表面效度的指标；z确定指标的权重；确定指标的权重；z解决漏失资料问题；解决漏失资料问题；y某些研究对象的某个指标值可能不完整；z对指数进行标准化处理。对指数进行标准化处理。y例：我们可以通过给金、银、铜牌不同的权重来定义“奖牌指数”，如果把这个指数除以各国的人口数量，所得结果就更具可比性了。两种典型的量表两种典型的量表z李克特（李克
20、特（Likert）量表是经常使用的量表。量表是经常使用的量表。通常用来测量人们对某些事物的态度、或通常用来测量人们对某些事物的态度、或认知程度。认知程度。y使用李克特量表时，我们总是要求受调查者从一组选项中选出一项。当选项的数量太多时，就会使人感到困惑。常用的量表只有五或七项。如很高、较高、一般、较低、很低。z沙司通（沙司通（Thurstone）量表是根据受调查者量表是根据受调查者对某些问题的判断来测定其态度。对某些问题的判断来测定其态度。例：构造一个沙司通量表例：构造一个沙司通量表z如何测量公众对死刑的看法（纽曼）如何测量公众对死刑的看法（纽曼）y步骤一，发展出步骤一，发展出120句左右的陈
21、述句，如：句左右的陈述句，如：x我认为死刑是残忍而且不必要的处罚。我认为死刑是残忍而且不必要的处罚。x若没有死刑，会出现更多的犯罪。若没有死刑，会出现更多的犯罪。x我不认为死刑会阻止任何人犯下谋杀罪。我不认为死刑会阻止任何人犯下谋杀罪。.y步骤二，把每个陈述句复印成步骤二，把每个陈述句复印成100张小卡片。张小卡片。y步骤三，请步骤三，请100个评审委员，要求他们每个人个评审委员，要求他们每个人对这些陈述句进行分对这些陈述句进行分11类，第一类代表非常不类，第一类代表非常不赞同死刑的陈述句，第赞同死刑的陈述句，第11类代表非常赞同。类代表非常赞同。y 步骤四，统计评审结果，如下表。步骤四，统计
22、评审结果，如下表。不赞同不赞同 中立中立 赞同赞同陈述句陈述句 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 总计总计 1 23 60 12 5 0 0 0 0 0 0 0 100 2 0 0 0 0 2 12 18 41 19 8 0 100y 步骤五，计算每个陈述句的分值，陈述句步骤五，计算每个陈述句的分值，陈述句1的得分大的得分大约是约是2分，陈述句分，陈述句2大约是大约是8分。分。y步骤六，选择评审结果一致性高，且能够反映步骤六，选择评审结果一致性高，且能够反映各种态度的各种态度的20个陈述句（比如从得分值为个陈述句（比如从得分值为1的的陈述句中选择一致性最高的一两句，再从得分陈述句
23、中选择一致性最高的一两句，再从得分值为值为2的中选取一两句，以此类推）。的中选取一两句，以此类推）。y步骤七，将这步骤七，将这20个陈述句编成问卷，对大众个陈述句编成问卷，对大众进行调查，要求受访人回答同意或是不同意每进行调查，要求受访人回答同意或是不同意每个陈述。个陈述。y步骤八、把调查结果转换成等级值（如果受访步骤八、把调查结果转换成等级值（如果受访人同意分值为人同意分值为3、4、5的陈述句而拒绝其他语的陈述句而拒绝其他语句，则其态度为句，则其态度为4分）分）z一、概念与范式一、概念与范式 从现实世界中提炼前提，用实验方法研从现实世界中提炼前提，用实验方法研究变量之间的关系、特别是因果关系
24、的研究变量之间的关系、特别是因果关系的研究方式。究方式。现实世界现实世界 实验实验 数据分析数据分析 新理论新理论 是管理科学研究的主流方法之一，但国是管理科学研究的主流方法之一，但国内管理类学术论文（包括研究生学位论文内管理类学术论文（包括研究生学位论文）很少用到。）很少用到。第三节第三节 实验研究（实验研究（experimental research）二、案例二、案例z1、古典案例：、古典案例：泰罗的科学管理：动作研究与时间研究，设泰罗的科学管理：动作研究与时间研究，设计出合适的铲子大小，导致了工业工程（计出合适的铲子大小，导致了工业工程（industrial engineering）学科
25、的产生。学科的产生。梅奥的霍桑实验：通过改变工作条件（照明梅奥的霍桑实验：通过改变工作条件（照明）和人际关系及大规模的观察，提出）和人际关系及大规模的观察，提出“社会人社会人”假设，开创了人际关系学说。假设，开创了人际关系学说。赫茨伯格的双因素实验、利波特和怀特的领赫茨伯格的双因素实验、利波特和怀特的领导风格与群体行为实验、罗森塔尔和雅格布森的导风格与群体行为实验、罗森塔尔和雅格布森的行为趋向实验等。行为趋向实验等。研究是经由抽取主题或通则、整理资料来完成常用的量表只有五或七项。在进行定量研究时，测量的地位至关重要。年龄可以分为老、中、青。这些变量的值，既可以区分异同，也可以区别研究对象的高低
26、或大小。在自然状态下对研究对象进行直接观察，收取数据，分析研究。（2）重大或关键的发展过程，如一次性的重大决策或重大事件。例如性别区分为男性和女性两类；纽曼给出了一个如何研究教师工作士气的例子。受测者分为两组：一组为实验组，接受实验刺激（施加影响，自变量），另一组为控制组，不施加刺激。出生地区分为农村、城市、城镇三类。研究是由统计、图、表来完成z2、现代案例、现代案例 提高对逃税企业的惩罚力度可减少不诚实纳提高对逃税企业的惩罚力度可减少不诚实纳税企业的数量，但惩罚力度每提高税企业的数量，但惩罚力度每提高1%逃税企业逃税企业数量能减少多少？没有数据就难以给出恰当的政数量能减少多少？没有数据就难以
27、给出恰当的政策。可模拟实验反复进行。策。可模拟实验反复进行。商场广告效果测定：同一商品选择客流量、商场广告效果测定：同一商品选择客流量、规模、交通等方面基本相当的两组商场，一组设规模、交通等方面基本相当的两组商场，一组设置现场广告，另一组不设置，经过一段时间观察置现场广告，另一组不设置，经过一段时间观察可比较出效果。可比较出效果。三、实验方法三、实验方法z受测者分为两组：一组为实验组，接受实验刺激受测者分为两组：一组为实验组，接受实验刺激（施加影响，自变量），另一组为控制组，不施（施加影响，自变量），另一组为控制组，不施加刺激。加刺激。z为使两组具有可比性采用随机化分配：随机分配为使两组具有可
28、比性采用随机化分配：随机分配实验组与控制组成员，以缩小成员间差异。实验组与控制组成员，以缩小成员间差异。z测定实验组在接受刺激前后的指标及其差异，并测定实验组在接受刺激前后的指标及其差异，并与控制组进行对比，分析刺激所产生的效果。与控制组进行对比，分析刺激所产生的效果。z为消除环境对实验结果的影响可采用时间序列方为消除环境对实验结果的影响可采用时间序列方法：从实验前后的的若干时点进行重复测量，并法：从实验前后的的若干时点进行重复测量，并与控制组进行对比，从实验前后的因变量变化趋与控制组进行对比，从实验前后的因变量变化趋势发现自变量的影响程度。势发现自变量的影响程度。第四节实地研究（第四节实地研
29、究（field researchfield research）z一、概念及适用：一、概念及适用：z在自然状态下对研究对象进行直接观察，在自然状态下对研究对象进行直接观察，收取数据，分析研究。收取数据，分析研究。z适用范围适用范围：（：（1）只有在自然状态下才能确）只有在自然状态下才能确切描述变量之间的关系，如企业的文化氛切描述变量之间的关系，如企业的文化氛围；（围；（2）重大或关键的发展过程，如一次）重大或关键的发展过程，如一次性的重大决策或重大事件。性的重大决策或重大事件。一个人的价值，不体现在与别人相同的东西上，而体现在与别人不同的东西上。人生的重大决定，是由心规划的，像预先计算好的框架，
30、等待着你的星座运行。如期待改变我们的，首先要改变心的轨迹。意志力是人的一条救生索，它可以帮助我们脱离困境，引导我们走向胜利。只有创造，才是真正的享受，只有拼搏，才是充实的生活。勤奋是学习的枝叶，当然很苦，智慧是学习的花朵，当然香郁。假若孩子在实际生活中确认，他的任性要求都能满足，他的不听话并未遭致任何不愉快的后果，那么就渐渐习惯于顽皮任性捣乱不听话，之后就慢慢认为这是理所当然的。苏霍姆林斯基世界原本就不是属于你，因此你用不着抛弃，要抛弃的是一切的执着。万物皆为我所用，但非我所属。信念是一把无坚不摧的利刃。经过大海的一番磨砺，卵石才变得更加美丽光滑。不是某人使我烦恼，而是我拿某人的言行来烦恼自己。三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。孔丘带着知识走向学生，不如带着学生走向知识。牛传明
