1、第四章资本主义经济制度第四章资本主义经济制度及其演变及其演变曲曲 阜阜 师师 范范 大大 学学政治与公共管理学院政治与公共管理学院朱艳朱艳政治经济学第章朱艳2本章概述本章概述 资本主义经济制度的形成资本主义经济制度的形成 前资本主义经济制度的更迭前资本主义经济制度的更迭 资本原始积累和资本主义生产关系的产生资本原始积累和资本主义生产关系的产生 资本主义所有制资本主义所有制 资本主义所有制的本质特征资本主义所有制的本质特征 资本主义所有制的主要形式资本主义所有制的主要形式 资本主义经济运行特征的演变资本主义经济运行特征的演变 自由竞争资本主义自由竞争资本主义 从自由竞争到垄断从自由竞争到垄断 帝
2、国主义和垄断资本主义帝国主义和垄断资本主义 国家垄断资本主义及其新发展国家垄断资本主义及其新发展政治经济学第章朱艳3第一节第一节 资本主义经济制度的形成资本主义经济制度的形成 一、前资本主义经济制度的更迭一、前资本主义经济制度的更迭原始社会原始社会奴隶社会奴隶社会封建社会封建社会第一次社会大分工：畜牧业从农业中分离第一次社会大分工：畜牧业从农业中分离第二次社会大分工：手工业从农业中分离第二次社会大分工：手工业从农业中分离原始社会末期，私有制产生原始社会末期，私有制产生在封建社会，自然经济占统治地位，但商品经在封建社会，自然经济占统治地位，但商品经济也一直在缓慢发展，甚至出现了经济和市场济也一直
3、在缓慢发展，甚至出现了经济和市场繁荣发展的景象繁荣发展的景象政治经济学第章朱艳4第一节第一节 资本主义经济制度的形成资本主义经济制度的形成 二、资本原始积累和资本主义生产关系的产生二、资本原始积累和资本主义生产关系的产生资本主义社会的经济结构资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的是从封建社会的经济结构中产生的资本主义生产关系的出现，必须在经济上具备资本主义生产关系的出现，必须在经济上具备的两个条件：的两个条件：第一，有一批失去生产资料并具有一定人身第一，有一批失去生产资料并具有一定人身 自由的劳动者；自由的劳动者；第二，在少数人手中积累了为组织资本主义第二，在少数人手中积累了为组
4、织资本主义 生产必需的货币财富。生产必需的货币财富。政治经济学第章朱艳5第二节第二节 资本主义所有制资本主义所有制 一、资本主义所有制的本质特征一、资本主义所有制的本质特征 资本主义所有制具有私有制的一般特征资本主义所有制具有私有制的一般特征 具有与其他社会形态中的私有制相区别的特殊性，即：具有与其他社会形态中的私有制相区别的特殊性，即：资本对劳动的雇佣和剥削资本对劳动的雇佣和剥削以商品经济的充分发展为基础以商品经济的充分发展为基础表现为自由平等的交换关系表现为自由平等的交换关系自由平等自由平等政治经济学第章朱艳6第二节第二节 资本主义所有制资本主义所有制 二、资本主义所有制的主要形式二、资本
5、主义所有制的主要形式 业主制企业业主制企业 适应生产规模和生活范围都相对较小的条件下适应生产规模和生活范围都相对较小的条件下 私人股份所有制私人股份所有制 资本的所有者具有多元性资本的所有者具有多元性 资本所有权具有一定的社会性资本所有权具有一定的社会性 企业经营具有长期连续性企业经营具有长期连续性 资本的所有者与经营者相分离资本的所有者与经营者相分离 法人股份所有制法人股份所有制 财产占有呈现出由个人占有向非个人占有转变的趋势财产占有呈现出由个人占有向非个人占有转变的趋势 国家资本国家资本政治经济学第章朱艳7第二节第二节 资本主义所有制资本主义所有制 二、资本主义所有制的主要形式二、资本主义
6、所有制的主要形式混合资本所有制混合资本所有制私人资本与国家资本的混合私人资本与国家资本的混合私人资本与合作经济的混合私人资本与合作经济的混合私人资本与劳动者的合股私人资本与劳动者的合股.政治经济学第章朱艳8第三节第三节 资本主义经济运行特征的演变资本主义经济运行特征的演变政治经济学第章朱艳9第三节第三节 资本主义经济运行特征的演变资本主义经济运行特征的演变 一、自由竞争资本主义一、自由竞争资本主义 自由竞争是自由竞争是19世纪世纪70年代，在资本主义发展初期，各年代，在资本主义发展初期，各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件，所进行资商品生产者为了争夺有利生产和销售条件，所进行资本自由转移，不
7、受限制的竞争。本自由转移，不受限制的竞争。竞争的主要手段是：竞争的主要手段是：改进生产技术以提高劳动生产效率改进生产技术以提高劳动生产效率 扩大生产规模以降低商品成本扩大生产规模以降低商品成本政治经济学第章朱艳10二、从自由竞争到垄断二、从自由竞争到垄断生产生产集中集中自由竞自由竞争争科技革命科技革命 生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集于中股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集于中少数大企业，它们在社会生产中占有较大份额。少数大企业，它们在社会生产中占有较大份额。政治经济学第章朱艳11生产生产集中集中自由竞
8、争自由竞争科技革命科技革命经济危机经济危机垄断垄断股份公司股份公司兼并、联合兼并、联合 政治经济学第章朱艳12垄断组织的基本形式垄断组织的基本形式 卡特尔卡特尔是生产同类商品的资本主义大企业通过是生产同类商品的资本主义大企业通过签订各种协定所组成的垄断联盟。各参加企业受签订各种协定所组成的垄断联盟。各参加企业受协议约束，但在生产上、商业上和法律上仍保持协议约束，但在生产上、商业上和法律上仍保持独立。是一种初级形式的垄断组织。独立。是一种初级形式的垄断组织。辛迪加辛迪加是由生产同类商品的几个大企业，为了是由生产同类商品的几个大企业，为了高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同高价销售商品和低价
9、购买原材料，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断销售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织。参加者在法律上和生产上保持独立，但失组织。参加者在法律上和生产上保持独立，但失去了商业上的独立性。去了商业上的独立性。政治经济学第章朱艳13 托拉斯托拉斯是由生产同类商品或与该类商品有密切是由生产同类商品或与该类商品有密切联系的许多大企业联合组成的，各参与者在生产、联系的许多大企业联合组成的，各参与者在生产、商业和法律上都不再是独立的生产经营单位，由商业和法律上都不再是独立的生产经营单位，由组织董事会及其委任的经理来统一全部经营活动。组织董事会及其委任的经理来统一全部经营活动。是比
10、较稳定和比较高级的垄断组织形式。是比较稳定和比较高级的垄断组织形式。康采恩康采恩是以一两个实力强大的垄断企业为核心，是以一两个实力强大的垄断企业为核心，把跨部门、不同行业许多大企业联合起来，组成把跨部门、不同行业许多大企业联合起来，组成一个垄断集团。居统治地位的是作为核心的大工一个垄断集团。居统治地位的是作为核心的大工业企业或大银行。随着垄断资本主义发展而成为业企业或大银行。随着垄断资本主义发展而成为最重要的垄断组织。最重要的垄断组织。跨国公司跨国公司当代垄断组织的主要形式，分支机构当代垄断组织的主要形式，分支机构渗透到全球的各个角落，控制全世界的原料来源、渗透到全球的各个角落，控制全世界的原
11、料来源、销售渠道、市场价格和研究开发。销售渠道、市场价格和研究开发。政治经济学第章朱艳14二、从自由竞争到垄断二、从自由竞争到垄断 垄断资本主义适应生产力发展的客观要求垄断资本主义适应生产力发展的客观要求 扩大生产规模，发挥规模效应的优势扩大生产规模，发挥规模效应的优势 横向和纵向的联合，降低市场交易成本和企业管横向和纵向的联合，降低市场交易成本和企业管理成本理成本 推动技术进步推动技术进步 垄断加深了资本主义的基本矛盾垄断加深了资本主义的基本矛盾政治经济学第章朱艳15科斯（科斯（Ronald Coase），英国经济学家。科斯因），英国经济学家。科斯因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果，荣
12、获为对经济的体制结构取得突破性的研究成果，荣获1991年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。科斯的代表作是两要性及其在经济活动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是篇著名的论文，其一是1937年发表的年发表的企业的性企业的性质质，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本交易成本”这这一重要概念来予以解释。其思想被概括为一重要
13、概念来予以解释。其思想被概括为“在完全在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本竞争条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为，并命名为“科斯定理科斯定理”。关于交易成本的扩展关于交易成本的扩展政治经济学第章朱艳16科斯定理科斯定理(Coase theorem)只要财产权是明确的，只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。结果都是有效率的。政治经济学第章朱艳17三、帝国主义和垄断资本主义三、帝国主义和垄断资本主义 1、帝国主义的特征、帝国主义的特征 生产和资
14、本的高度集中，形成了在经济生活中生产和资本的高度集中，形成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；起决定作用的垄断组织；银行垄断资本和工业垄断资本融合形成金融资银行垄断资本和工业垄断资本融合形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头；本，并在此基础上形成了金融寡头；资本输出有了特别重要的意义；资本输出有了特别重要的意义；瓜分世界的国际垄断同盟已经形成；瓜分世界的国际垄断同盟已经形成；资本主义列强已经把世界上的领土分割完毕。资本主义列强已经把世界上的领土分割完毕。政治经济学第章朱艳18三、帝国主义和垄断资本主义三、帝国主义和垄断资本主义 2、垄断与金融资本的统治、垄断与金融资本的统治 工业垄断组织成为
15、资本主义市场经济的主体工业垄断组织成为资本主义市场经济的主体 银行垄断资本迅速发展，控制工业企业乃至国民经银行垄断资本迅速发展，控制工业企业乃至国民经济济 工业和银行业的垄断资本相互渗透，形成金融资本工业和银行业的垄断资本相互渗透，形成金融资本银行通过日益稳固的信贷关系加强了对企业的监督，银行通过日益稳固的信贷关系加强了对企业的监督，进而决定了它们的命运；进而决定了它们的命运；银行通过控股的方式来控制和操纵工业企业的经营银行通过控股的方式来控制和操纵工业企业的经营活动；活动；银行通过派员担任企业主要领导职务，实现人事结银行通过派员担任企业主要领导职务，实现人事结合，从而进一步实现对工业企业的控
16、制。合，从而进一步实现对工业企业的控制。政治经济学第章朱艳19金融寡头金融寡头在经济领域内的控制主要在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额股票控制额”而对母公司、子公而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。控制整个国民经济。政治经济学第章朱艳203、垄断资本的全球扩张、垄断资本的全球扩张（1）资本主义对外关系表现为资本输出）资本主义对外关系表现为资本输出 金融资本实现对国内的全面控制后，开始对外金融资本实现对国内的全面控制后，开始对外扩张，主要手段就是资本输出。因为：扩张，主要手段就是
17、资本输出。因为：国内垄断资本积累的大量货币资本开始国内垄断资本积累的大量货币资本开始“过剩过剩”。国际竞争加剧，迫使资本输出以保证扩大市场和垄国际竞争加剧，迫使资本输出以保证扩大市场和垄断原料来源。断原料来源。国际分工的扩大和深化。国际分工的扩大和深化。世界市场的形成，生产和科技进步为资本输出创造世界市场的形成，生产和科技进步为资本输出创造物质条件。物质条件。政治经济学第章朱艳213、垄断资本的全球扩张、垄断资本的全球扩张（2）国际垄断同盟的形成）国际垄断同盟的形成 垄断超出了国家的范围，两个以上国家的垄断资垄断超出了国家的范围，两个以上国家的垄断资本形成了国际性的垄断集团。本形成了国际性的垄
18、断集团。国际垄断同盟国际垄断同盟是由各国最大的垄断组织为了瓜是由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定的协议而建立起来的国际性经济联盟。的协议而建立起来的国际性经济联盟。国际卡特尔是最常见的国际垄断组织形式。国际卡特尔是最常见的国际垄断组织形式。政治经济学第章朱艳223、垄断资本的全球扩张、垄断资本的全球扩张（3）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分 垄断资本主义国家在领土上瓜分世界集中表垄断资本主义国家在领土上瓜分世界
19、集中表现为抢占殖民地，以占据原料产地、商品市现为抢占殖民地，以占据原料产地、商品市场和投资市场。场和投资市场。19世纪末世纪末20世纪初，抢占殖民地的高潮。世纪初，抢占殖民地的高潮。世界领土瓜分完毕之后，爆发战争以重新瓜世界领土瓜分完毕之后，爆发战争以重新瓜分世界，分世界，20世纪爆发了两次由垄断资本主义世纪爆发了两次由垄断资本主义国家发动的世界大战。国家发动的世界大战。政治经济学第章朱艳23三、帝国主义和垄断资本主义三、帝国主义和垄断资本主义 4、垄断资本主义的新特点、垄断资本主义的新特点 生产和资本的集中度进一步加强；生产和资本的集中度进一步加强；金融资本的统治地位进一步加强；金融资本的统
20、治地位进一步加强；垄断资本对外输出资本的规模迅速增大，其中垄断资本对外输出资本的规模迅速增大，其中发达国家之间的资本输出增长迅速；发达国家之间的资本输出增长迅速；国际垄断同盟得到了发展；国际垄断同盟得到了发展；采用新的方法继续对发展中国家进行控制和掠采用新的方法继续对发展中国家进行控制和掠夺。夺。政治经济学第章朱艳24四、国家垄断资本主义及其新发展四、国家垄断资本主义及其新发展1、国家垄断资本主义的产生和发展、国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义国家垄断资本主义，是指资产阶级的国家在，是指资产阶级的国家在社会经济领域的职能全面增强，把社会经济社会经济领域的职能全面增强，把社会经济生活置
21、于自己全面控制和干预之下的资本主生活置于自己全面控制和干预之下的资本主义，它是私人垄断资本和资产阶级国家相互义，它是私人垄断资本和资产阶级国家相互整合的结果。整合的结果。政治经济学第章朱艳25国家垄断资本主义产生和发展的过程：国家垄断资本主义产生和发展的过程：第一阶段，第一阶段，19世纪世纪70年代到第一次世界大战，是年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。国家垄断资本主义的产生时期。主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国有化建主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国有化建立国有经济及对国民经济实行集中统制。立国有经济及对国民经济实行集中统制。第二阶段，一战结束到第二次世界大战，
22、反危机第二阶段，一战结束到第二次世界大战，反危机和战争需要，推动了国家垄断资本主义的发展。和战争需要，推动了国家垄断资本主义的发展。第三阶段，二战以后国家垄断资本主义的新发展。第三阶段，二战以后国家垄断资本主义的新发展。国家垄断资本主义无论是广度上和深度上，都有了更国家垄断资本主义无论是广度上和深度上，都有了更为迅速、更为普遍的发展。为迅速、更为普遍的发展。政治经济学第章朱艳262、国家垄断资本主义产生和发展的原因、国家垄断资本主义产生和发展的原因 第一，私人垄断资本无法满足大规模生产第一，私人垄断资本无法满足大规模生产需要的巨额投资；需要的巨额投资；第二，私人垄断资本不愿投资大规模公共第二，
23、私人垄断资本不愿投资大规模公共设施的建设；设施的建设；第三，私人垄断资本不愿涉足重大的科学第三，私人垄断资本不愿涉足重大的科学研究和技术开发；研究和技术开发；第四第四，私人垄断资本难以解决社会总产品，私人垄断资本难以解决社会总产品的实现问题；的实现问题；第五，私人垄断资本无力调节社会财富的第五，私人垄断资本无力调节社会财富的两极分化。两极分化。政治经济学第章朱艳273、国家垄断资本主义的形式、国家垄断资本主义的形式 实施国家调节实施国家调节最重要的形式最重要的形式 创办合营企业创办合营企业 建立国有企业建立国有企业政治经济学第章朱艳283、国家垄断资本主义基本形式具体表现为：、国家垄断资本主义
24、基本形式具体表现为：（）通过资本主义国有企业直接参与生产（）通过资本主义国有企业直接参与生产过程过程 国有企业形成的途径：国有企业形成的途径：国家对私营企业实行国有化国家对私营企业实行国有化 国家直接投资兴办企业国家直接投资兴办企业 国有企业二战后发展浪潮国有企业二战后发展浪潮 年代初开始的私有化浪潮年代初开始的私有化浪潮 国有化和私有化，事实上都是国家垄断资本国有化和私有化，事实上都是国家垄断资本主义的不同实现形式，都是国家对经济实行主义的不同实现形式，都是国家对经济实行宏观调控的不同手段，目的都是为了保证垄宏观调控的不同手段，目的都是为了保证垄断资本获得高额垄断利润。断资本获得高额垄断利润
25、。政治经济学第章朱艳29（）通过国家财政对国民收入进行再分配（）通过国家财政对国民收入进行再分配 国家财政的作用由满足国家政权机构本身国家财政的作用由满足国家政权机构本身活动的需要转变为国家参与再生产过程的活动的需要转变为国家参与再生产过程的手段。手段。财政支出主要用于：财政支出主要用于：社会福利开支（包括用于社会保险、卫生保健社会福利开支（包括用于社会保险、卫生保健和公共教育）和公共教育）国防费用国防费用 国债利息国债利息 各种补贴各种补贴政治经济学第章朱艳30（）通过国家参与金融活动来影响社会再生产过程（）通过国家参与金融活动来影响社会再生产过程 资产阶级政府通过中央银行和一系列其他金融机
26、资产阶级政府通过中央银行和一系列其他金融机构，控制整个国家的货币信用体系。构，控制整个国家的货币信用体系。中央银行对经济的影响：中央银行对经济的影响：变更中央银行的变更中央银行的再贴现率再贴现率（即中央银行给商业银（即中央银行给商业银行的贷款的利率）来影响市场利率的高低。行的贷款的利率）来影响市场利率的高低。变更银行变更银行存款准备金存款准备金来扩大或缩小信用的规模。来扩大或缩小信用的规模。金融市场买卖政府债券来控制银根的松紧。金融市场买卖政府债券来控制银根的松紧。资产阶级政府通过加强对私人金融机构的监督和资产阶级政府通过加强对私人金融机构的监督和管理来保证货币金融的稳定。管理来保证货币金融的
27、稳定。政治经济学第章朱艳31（）通过实行经济计划调节国民经济的发展（）通过实行经济计划调节国民经济的发展垄断资本主义国家的垄断资本主义国家的“计划计划”的特点的特点 指导性或参考性的，不具有任何约束力。指导性或参考性的，不具有任何约束力。计划的内容一般只包括国民经济发展的一些最重要的计划的内容一般只包括国民经济发展的一些最重要的指标或比较笼统的总任务。指标或比较笼统的总任务。计划的实施不领先行政命令，而是通过经济政策和各计划的实施不领先行政命令，而是通过经济政策和各种财政、金融措施影响私人企业的活动规模和方向。种财政、金融措施影响私人企业的活动规模和方向。政治经济学第章朱艳32、国家垄断资本主
28、义的实质、国家垄断资本主义的实质 国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权相结合，国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权相结合，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资本攫取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存本攫取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。垄断资本和国家政权相结合是以私人垄断为基础的。垄断资本和国家政权相结合是以私人垄断为基础的。国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式。运行的基本模式。国家垄断资本主义在实质
29、上仍然属于资本主义。国家垄断资本主义在实质上仍然属于资本主义。政治经济学第章朱艳33三、国家垄断资本主义对社会经济发展的影响三、国家垄断资本主义对社会经济发展的影响1、国家垄断资本主义对社会经济发展的推动作用、国家垄断资本主义对社会经济发展的推动作用（）满足了社会生产力发展对现代化基础设施的（）满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要；需要；（）推动了科学技术的迅速发展与进步；（）推动了科学技术的迅速发展与进步；（）在资本主义制度范围内对生产关系进行的局（）在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一定程度上缓和了阶级矛盾，从部调整，在一定程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地
30、发展提供了社会条而为国民经济较为顺利地发展提供了社会条件；件；（）对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，（）对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，社会生产力较为平衡和迅速的发展；社会生产力较为平衡和迅速的发展；（）国家垄断资本主义的对外关系政策调整。（）国家垄断资本主义的对外关系政策调整。政治经济学第章朱艳342、国家垄断资本主义的局限性、国家垄断资本主义的局限性国家垄断资本主义终究只是在资本主义生产方国家垄断资本主义终究只是在资本主义生产方式范围内对生产关系的部分调整，丝毫没有改变资式范围内对生产关系的部分调整，丝毫没有改变资本主义的经济基础，没有改变垄断资本主义的性质。本主义的经济基础，没
31、有改变垄断资本主义的性质。一方面扩大国家财政开支刺激经济、扩大投资、扩一方面扩大国家财政开支刺激经济、扩大投资、扩大市场，另一方面扩大税收，缩小了有支付能力的大市场，另一方面扩大税收，缩小了有支付能力的需求。需求。国家垄断资本主义的国家垄断资本主义的“经济计划化经济计划化”不能改变追求不能改变追求高额垄断利润这一根本目标，因而不能从根本上解高额垄断利润这一根本目标，因而不能从根本上解决整个社会经济运行的无政府状态，更克服不了由决整个社会经济运行的无政府状态，更克服不了由资本主义基本矛盾所引起的经济危机。资本主义基本矛盾所引起的经济危机。国家垄断资本主义无法改变资本有机构成不断提高国家垄断资本主义无法改变资本有机构成不断提高和大量相对过剩人口。和大量相对过剩人口。国家垄断资本主义不可能克服资本主义制度内国家垄断资本主义不可能克服资本主义制度内在的固有矛盾和历史局限性。在的固有矛盾和历史局限性。政治经济学第章朱艳35第四章垄断资本主义的产第四章垄断资本主义的产生及其发展生及其发展结束结束
