1、第五章第五章 提单和提单业务提单和提单业务学习目标学习目标思考练习思考练习主要内容主要内容本章小结本章小结知识目标 掌握提单的概念、性质和作用；掌握提单的缮制；熟悉提单的业务处理；掌握提单的各种分类。技能目标 能够签发提单，掌握提单的转让与背书；掌握不同种类提单的具体使用方法。第一节第一节 提单概述提单概述第二节第二节 提单业务提单业务知识点睛知识点睛提单最早出现在中世纪，经过多年发展逐步形成完整的提单制度。提单是国际海运与国际贸易的重要业务单证及法律文件，不仅是卖方交付货物的证明，也是买方获得货物的凭证；而且口岸管理、保险等领域都涉及提单。在对外贸易中，提单是运输部门承运货物时签发给发货人的
2、一种凭证。收货人凭提单向货运目的地的运输部门提货，提单须经承运人或船方签字后始能生效，是海运货物向海关报关的有效单证之一。三、三、提单的种类提单的种类二、二、提单的性质与作用提单的性质与作用一、提单的概念一、提单的概念四、提单的记载内容四、提单的记载内容第一节第一节 提单概述提单概述提单（提单（bill of ladingbill of lading，B/LB/L）通常是由）通常是由托运人或其代理填写而由承运人或其代理人签托运人或其代理填写而由承运人或其代理人签发的，证明海上运输合同存在的主要凭证。发的，证明海上运输合同存在的主要凭证。一、提单的概念一、提单的概念1 1提单是承运人与托运人之间
3、达成的国际海上提单是承运人与托运人之间达成的国际海上货物运输合同的证明货物运输合同的证明提单的这一作用表明，提单是确定承运人和托运提单的这一作用表明，提单是确定承运人和托运人权利义务的根据。但是提单只是国际海上货物运输人权利义务的根据。但是提单只是国际海上货物运输合同的证明，而不是合同本身。这是因为，在提单签合同的证明，而不是合同本身。这是因为，在提单签发之前，合同已经通过要约和承诺而成立，签发提单发之前，合同已经通过要约和承诺而成立，签发提单只是承运人履行合同的一个环节。只是承运人履行合同的一个环节。二、提单的性质与作用二、提单的性质与作用二、提单的性质与作用二、提单的性质与作用 2 2提单
4、是承运人接收货物或者将货物装船的证明提单是承运人接收货物或者将货物装船的证明 承运人、船长或者承运人的代理人向托运人签发提承运人、船长或者承运人的代理人向托运人签发提单，表明承运人已接收提单上记载的货物，或者已经将单，表明承运人已接收提单上记载的货物，或者已经将该货物装于提单上载明的船舶。该货物装于提单上载明的船舶。3 3提单是承运人保证据以交付货物的凭证提单是承运人保证据以交付货物的凭证 根据根据海商法海商法第第7171条规定，不论是记名提单还是条规定，不论是记名提单还是可转让提单，承运人均须凭提单交付货物可转让提单，承运人均须凭提单交付货物 。（一）根据收货人抬头划分（一）根据收货人抬头划
5、分 1 1记名提单记名提单 记名提单（记名提单（straight B/Lstraight B/L）是指在提单上）是指在提单上“收货收货人人”一栏内具体填写某人或某公司，托运人不准将记名一栏内具体填写某人或某公司，托运人不准将记名提单背书转让，但收货人可以将其背书转让。提单背书转让，但收货人可以将其背书转让。2 2不记名提单不记名提单 不记名提单（不记名提单（blank B/Lblank B/L）是指提单上）是指提单上“收货人收货人”一栏内没有指明任何收货人，而注明一栏内没有指明任何收货人，而注明“提单持有人提单持有人”（bearerbearer）字样的提单。）字样的提单。3 3指示提单指示提单
6、 指示提单（指示提单（order B/Lorder B/L）是指在提单上）是指在提单上“收货人收货人”一栏内填上一栏内填上“凭指示凭指示”（to orderto order）或）或“凭某人指示凭某人指示”（to order ofto order of）字样的一种提单。）字样的一种提单。三、提单的种类三、提单的种类三、提单的种类三、提单的种类 （二）根据货物的状况划分（二）根据货物的状况划分 1 1清洁提单清洁提单 清洁提单是在装船时，货物外表状况良好，承运人清洁提单是在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、
7、包装不良、件数、重量和体积，或其他妨碍结汇的批注的装不良、件数、重量和体积，或其他妨碍结汇的批注的提单。提单。2 2不清洁提单不清洁提单 在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、渗漏、玷污、标志不清等现象时，大多将在收货单上对渗漏、玷污、标志不清等现象时，大多将在收货单上对此加以批注，并将此批注转移到提单上。这种提单称为此加以批注，并将此批注转移到提单上。这种提单称为不清洁提单。不清洁提单。（三）根据在运输过程中是否转船划分（三）根据在运输过程中是否转船划分1 1直运提单直运提单直运提单（直运提单（direct B/Ldirect B/L）又
8、称直达提单，是指轮）又称直达提单，是指轮船中途不经过换船而直接驶往目的港所签发的提单。船中途不经过换船而直接驶往目的港所签发的提单。2 2转运提单转运提单转运提单（转运提单（transshipment B/Ltransshipment B/L）是指货物从起运）是指货物从起运港装载的船舶不直接驶往目的港，需要在其他港口换港装载的船舶不直接驶往目的港，需要在其他港口换船转往目的港的情况下承运人所签发的提单。船转往目的港的情况下承运人所签发的提单。三、提单的种类三、提单的种类3 3联运提单联运提单联运提单（联运提单（trough B/Ltrough B/L）是指需经两种或两种以）是指需经两种或两种以
9、上的运输方式（如海陆、海河、海空等）联合运输的上的运输方式（如海陆、海河、海空等）联合运输的货物，托运人在办理托运手续并交纳全程运费以后，货物，托运人在办理托运手续并交纳全程运费以后，由第一承运人所签发的、包括运输全程并能凭此在目由第一承运人所签发的、包括运输全程并能凭此在目的港提取货物的提单。的港提取货物的提单。4 4多式联运提单多式联运提单多式联运提单（多式联运提单（multimodal transport B/Lmultimodal transport B/L）主）主要用于集装箱运输，是指一批货物在需要经过两种或要用于集装箱运输，是指一批货物在需要经过两种或两种以上不同运输方式的情况下，
10、由多式联运经营人两种以上不同运输方式的情况下，由多式联运经营人于收货后所签发的证明货物已由其接管、将对货物运于收货后所签发的证明货物已由其接管、将对货物运输全程负责的一种提单。输全程负责的一种提单。三、提单的种类三、提单的种类三、提单的种类三、提单的种类 （四）根据提单的内容划分（四）根据提单的内容划分 1 1全式提单全式提单 全式提单（全式提单（long B/Llong B/L）是指提单除正面印就的）是指提单除正面印就的提单格式所记载的事项，背面列有关于承运人与托提单格式所记载的事项，背面列有关于承运人与托运人及收货人之间权利、义务等详细条款的提单。运人及收货人之间权利、义务等详细条款的提单
11、。2 2简式提单简式提单 简式提单（简式提单（short B/Lshort B/L）又称短式提单、略式）又称短式提单、略式提单，是相对于全式提单而言的，是指提单背面没提单，是相对于全式提单而言的，是指提单背面没有关于承运人与托运人及收货人之间的权利、义务有关于承运人与托运人及收货人之间的权利、义务等详细条款的提单。等详细条款的提单。（五）其他类型的提单（五）其他类型的提单 1 1超期提单超期提单超期提单（超期提单（stale B/Lstale B/L）有两种：一种是超过信用）有两种：一种是超过信用证规定的日期或者是超过提单签发日期证规定的日期或者是超过提单签发日期2121天才到议付天才到议付行
12、议付的提单；另一种是在近洋运输时，经常出现货行议付的提单；另一种是在近洋运输时，经常出现货物先于提单到达的情况。物先于提单到达的情况。2 2倒签提单倒签提单倒签提单倒签提单(anti-dated B/L)(anti-dated B/L)是指承运人或其代理是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于货物人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。实际装船日期为签发日期的提单。三、提单的种类三、提单的种类3 3舱面提单舱面提单舱面提单（舱面提单（on deck B/Lon deck B/L）是指承运货物装在船舶甲板）是指承运货物装在船舶甲板上所签发的
13、提单，故又称为甲板货提单。上所签发的提单，故又称为甲板货提单。4 4集装箱提单集装箱提单集装箱提单（集装箱提单（container B/Lcontainer B/L）是专门针对集装箱式运）是专门针对集装箱式运输签发的提单。输签发的提单。5 5预借提单预借提单预借提单（预借提单（advanced B/Ladvanced B/L）是指货物尚未装船或尚未）是指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，信用证规定的结汇期（即信用证的有装船完毕的情况下，信用证规定的结汇期（即信用证的有效期）即将届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人效期）即将届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人或其代理人提前签发的已装船
14、清洁提单，即托运人为了能或其代理人提前签发的已装船清洁提单，即托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。三、提单的种类三、提单的种类1 1提单正面的内容提单正面的内容（1 1）货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体）货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明。积，以及运输危险货物时对危险性质的说明。（2 2）承运人的名称和主营业所。）承运人的名称和主营业所。（3 3）船舶名称。）船舶名称。（4 4）托运人的名称。）托运人的名称。（5 5）收货人的名称。）收货人的名称。（6 6）装货港和在装货港接
15、收货物的日期。）装货港和在装货港接收货物的日期。（7 7）卸货港。）卸货港。（8 8）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点。）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点。（9 9）提单的签发日期、地点和份数。）提单的签发日期、地点和份数。（1010）运费的支付。）运费的支付。（1111）承运人或者其代表的签字。）承运人或者其代表的签字。四、提单记载的内容四、提单记载的内容2 2提单背面的印刷条款提单背面的印刷条款（1 1）首要条款）首要条款(paramount c1ause)(paramount c1ause)或提单适用法。或提单适用法。（2 2）定义条款）定义条款(definition
16、 clause)(definition clause)。（3 3）承运人责任条款）承运人责任条款(carriers responsibility(carriers responsibility clause)clause)。（4 4）承运人责任期间条款）承运人责任期间条款(carriers period of(carriers period of responsibility clause)responsibility clause)。（5 5）承运人赔偿责任限制条款）承运人赔偿责任限制条款(carriers limit(carriers limit of liability clause)o
17、f liability clause)。（6 6）特定货物条款。）特定货物条款。四、提单记载的内容四、提单记载的内容第二节第二节 提单业务提单业务二、二、提单的具体使用提单的具体使用一、一、提单的业务流程提单的业务流程一、提单的业务流程一、提单的业务流程出口商进口商承运人结汇银行开证银行合同信用证提单货物交单结汇交单结汇提示付款赎单交单提货付款赎单付款付款（一）提单的缮制（一）提单的缮制每家船公司都有自己不同的海运提单格式，每家船公司都有自己不同的海运提单格式，但各项栏目、内容基本一致。出口商缮制提单和但各项栏目、内容基本一致。出口商缮制提单和银行审核提单的基本要求是银行审核提单的基本要求是“
18、单证相符单证相符”。二、提单的具体使用二、提单的具体使用（二）提单的签发（二）提单的签发1 1提单签发人提单签发人应托运人请求签发提单是承运人的基本法应托运人请求签发提单是承运人的基本法定义务之一。承运人必须依照法定规则签发提定义务之一。承运人必须依照法定规则签发提单，而不是通过运输合同的规定减轻或取消这单，而不是通过运输合同的规定减轻或取消这一法定义务。一法定义务。二、提单的具体使用二、提单的具体使用2 2提单签发的地点和日期提单签发的地点和日期提单签发的地点应当是货物的装船港，有时提单签发的地点应当是货物的装船港，有时是船公司所在地或者其他地点。是船公司所在地或者其他地点。提单签发的日期应
19、当是货物由承运人接收或提单签发的日期应当是货物由承运人接收或者实际装船完毕的日期。者实际装船完毕的日期。3 3提单签发份数提单签发份数 通常正本提单是一式三份，每一份具有通常正本提单是一式三份，每一份具有同等的法律效力；但以其中一份正本提单提货后，同等的法律效力；但以其中一份正本提单提货后，其他各份自动失效。副本提单的份数视需要而定。其他各份自动失效。副本提单的份数视需要而定。二、提单的具体使用二、提单的具体使用二、提单的具体使用二、提单的具体使用（三）提单的批注三）提单的批注1 1承运人正确批注的义务承运人正确批注的义务签发提单时，承运人必须谨慎地在提单上对签发提单时，承运人必须谨慎地在提单
20、上对货物的外表不良状况进行描述，即进行批注。没货物的外表不良状况进行描述，即进行批注。没有批注的提单被称为清洁提单，它是货物表面状有批注的提单被称为清洁提单，它是货物表面状况良好的初步依据。况良好的初步依据。二、提单的具体使用二、提单的具体使用2 2提单批注与保函提单批注与保函国际货物买卖合同中，买方一般都要求卖方提供国际货物买卖合同中，买方一般都要求卖方提供清洁提单，国际商会的清洁提单，国际商会的跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例也规也规定，只要没有相反指示，银行不接受不清洁提单。但定，只要没有相反指示，银行不接受不清洁提单。但由于批注标准不明确，很多时候承运人对不能确知是由于批注标准不明
21、确，很多时候承运人对不能确知是否会对货物的价值产生真实影响的状况也进行批注，否会对货物的价值产生真实影响的状况也进行批注，这会妨碍贸易的顺利进行。这会妨碍贸易的顺利进行。二、提单的具体使用二、提单的具体使用（四）提单的更正与补发（四）提单的更正与补发1 1提单的更正提单的更正（1 1）提单签署前的更正。）提单签署前的更正。（2 2）提单签署后的更正。）提单签署后的更正。2 2提单的补发提单的补发（1 1）正本提单结汇后，在寄送途中遗失。）正本提单结汇后，在寄送途中遗失。（2 2）提单在结汇前遗失。）提单在结汇前遗失。本章首先进行了提单概述，介绍了提单的基本概念，提单的性质和作用，提单种类和内容。其次介绍了提单业务，其中包括对提单业务流程的介绍，及对提单中各项业务事项的介绍。1.简述提单的性质与作用。2.简述提单的流转程序。3.什么是清洁提单和不清洁提单？为什么买方都要求提供清洁提单？4.什么是指示提单？它在国际贸易中的使用情况如何？5.缮制提单中的注意事项有哪些？6.提单签发的地点与日期的具体规定有哪些？7.提单更正的具体情形有哪些？
