1、第8章 国际贸易措施：非关税壁垒8.1 非关税壁垒概述8.2 传统的非关税壁垒形式8.3 新型的非关税壁垒形式8.1 非关税壁垒概述8.1.1 非关税壁垒的含义及其发展历史 8.1.2 非关税壁垒的特点8.1.3 非关税壁垒的作用8.1.4 非关税壁垒的分类一、非关税壁垒的含义及其发展历史o 非关税壁垒(Nontariff barriers，NTB)是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。o 非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20世纪30年代。o 据GATT统计，非关税壁垒从20世纪60年代末的850多种增加到90年代末的3
2、000多种。进入21世纪，非关税壁垒更有不断加强的趋势。o 非关税壁垒越来越趋向采用处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施，从而成为“灰色区域措施”，以绕开关贸总协定的直接约束。二、非关税壁垒的特点 o 灵活性：制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性；o 有效性：有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，因而更加有效；o 隐蔽性：非关税壁垒能够巧妙地隐藏在合法的进口政策当中，避开公众的视线，具有很强的隐蔽性；o 歧视性：非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品相应制定。普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效
3、应：法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。意大利的空心粉法：在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。三、非关税壁垒的作用 o西方发达国家：n作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门如农业部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润；n作为国际贸易谈判中
4、的筹码，逼迫对方妥协让步，争夺国际市场；n用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。o发展中国家：n限制非必需品进口，节省外汇；n限制外国进口商品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；n发展民族经济，以摆脱发达国家对本国经济的控制和剥削。四、非关税壁垒的分类 o 直接限制：指进口国直接限制进口商品的数量或金额，或迫使出口国自己限定出口商品的数量或金额。（进口配额制、进口许可证制和“自动”出口配额制）o 间接限制：指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。（进口押金制、最低限价制、海关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检
5、疫规定）8.2 传统的非关税壁垒形式 8.2.1 进口配额制8.2.2“自动”出口配额制8.2.3 进口许可证制8.2.4 外汇管制8.2.5 进口押金制8.2.6 最低限价制和禁止进口8.2.7 国内税8.2.8 进出口的国家垄断8.2.9 歧视性政府采购政策8.2.10 海关程序一、进口配额制o 进口配额(Import Quotas)又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制；在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。o 进口配额制主要有绝对配额和关税配额两种形式 n绝对配额(Absolute Quo
6、tas)，即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额之后，便不准进口。n关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。1.绝对配额o按其实施方式不同，有三种形式：n（1）全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)，又称总配额，是指对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。n（2）国别配额(Country Quotas)，即政府不仅规定了一定时期内的进
7、口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。o自主配额(Autonomous Quotas)，又称单方面配额(Unilateral Quotas)，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。o协议配额(Agreement Quotas)，又称双边配额(Bilateral Quotas)，是由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。n（3）进口商配额(Importer Quotas)，对某些商品进口实行的配额。2.关税配额o 按征收关税的优惠性质，分为两种：n 优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品给予较大幅
8、度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。n 非优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。二、自动出口配额制 o 自动出口配额(Voluntary Export Quotas)，又称自动出口限制(Voluntary Export Restraints)，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，自动规定某一时期（一般为35年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。o“自动”出口额制和进口配额制的不同之处：n 从配额的控制方面看 n 从配额表现形式看
9、n 从配额的影响范围看 n 从配额使用时限看“自动”出口配额制o“自动”出口配额制主要有两种形式：n 非协定的“自动”出口配额：指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。n 协定的“自动”出口配额：指进出口双方通过谈判签订“自限协定”(Selfrestriction Agreement)或“有秩序销售协定”(Orderly marketing Agreement)，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签
10、证(Export Visa)，自动限制商品出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。o 从1977年到1981年，美国进口日本汽车所占比例从18%提高到25%，而国内汽车产量下降了1/3，约30万名美国汽车工人失业。1980年美国三大汽车公司共亏损40亿美元。结果，美国与日本谈判达成协议，1981年到1983年美国每年从日本进口的汽车限制在168万辆，1984年到1985年提高到每年185万辆。日本由于害怕美国事实更加严厉的进口限制而同意限制汽车出口。美国的汽车生产者明智地利用1981年到1985年这段时间来降低保本点和提高质量，但成本的节约并未传递给消费者，底特律于1983年赚取了60亿美元的
11、利润，1984年为100亿美元，1985年为80亿美元。日本通过出口高价汽车也赚取高额利润。最大的损失者当然是美国的公众。o 2005年6月10日，中欧就纺织品争端达成协议，协议规定：o 中国将在2007年底之前，保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡；欧盟承诺到2008年不再限制中国纺织品，而在2007年底之前，只对10种中国纺织品设置增长率限制。o 欧盟承诺对源自中国的棉布、T恤衫、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等10类纺织品终止调查。中欧双方同意，从2005年6月11日到2007年底，对上述10类纺织品合理确定基数，并按照每年8%至12.5%的增长率确定中方对欧出
12、口数量。三、进口许可证制o 进口许可证制(Import License System)：指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。o 按其与进口配额的关系，分为n有定额的进口许可证n无定额的进口许可证o 按进口商品的许可制度，分为n公开一般许可证(Open General License,OCL)，填写目的不在于限制商品进口，而在于管理进口n特种商品进口许可证(Specific License,SL)，这种许可证往往指定商品的进口国别或地区四、外汇管制o 外汇管制(Foreign Exchange Control)，也称外汇管理，指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖
13、加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。o 实行外汇管制的国家，大都规定出口商需将其出口所得外汇收入按官方汇率结售给外汇管理结构，而进口商必须向外汇管理机构申请进口用汇。o 外汇管制方式：n数量性外汇管制n成本性外汇管制：复汇率制n混合性外汇管制n利润汇出限制五、进口押金制o 进口押金(Advanced Deposit)制，又称进口存款制或进口担保金制，指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无锡存储一笔现金的制度。o 同外汇管制类似，即通过控制或减少进口商手中的可用外汇来达到限制进口的目的。o 进口押金制对进口限制有很大的局限性。六、最低限价
14、制和禁止进口o 最低限价(Minimum Price)：指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口o 禁止进口(Prohibitive Import)：限制进口的极端措施，当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。七、国内税o 国内税(Internal Taxes)：是一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的产品所征收的各种捐税。o 在征收国内税时，可以对国内外商品实行不同的征税方法和税率，以增加进口商品的纳税负担，削弱其竞争力。o 国内税的制定和执行完全属于一国政府，有时甚至是地方政
15、府的权限，通常不受贸易条约与协定的约束，因此，把国内税用作贸易限制的壁垒，会比关税更灵活和更隐蔽。八、进出口的国家垄断o 进出口的国家垄断(State monopoly)：也称国营贸易(State trade)，指对外贸易中某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。o 各国国家垄断的进出口商品主要有四大类：n第一类是烟酒 n第二类是农产品 n第三类是武器 n第四类是石油 九、歧视性政府采购政策 o 歧视性政府采购政策(Discriminatory government procurement policy)，是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优
16、先购买本国货。o 歧视性政府采购的具体做法包括：n优先购买本国产品与服务 n强调产品与服务中的国产化程度 n偏向国内企业的招标 n直接授标 十、海关程序 o 海关程序(Customs procedures)是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、查验、征税及放行四个环节。o 海关程序本来是正常的进口货物通关程序，但通过滥用却可以起到歧视和限制进口的作用，从而成为一种有效的、隐蔽的非关税壁垒措施，这体现在以下几个方面：n海关对申报表格和单证做出严格要求 n通过商品归类提高税率 n通过海关估价制度限制进口 n从进口商品查验上限制进口 8.3 新型的非关税壁垒形式o 8.3.1 技术性贸易壁垒o
17、8.3.2 绿色贸易壁垒o 8.3.3 国际贸易救济措施o 8.3.4 社会标准o 8.3.5 动物福利壁垒一、技术性贸易壁垒o 技术性贸易壁垒(Technical barriers to trade，TBT)：是指一国或区域组织为维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为理由而采取一些强制性的或自愿性的技术性措施，从而提高产品的技术要求，增加进口的难度，最终达到限制外国商品进入，保护市场的目的。o 技术性贸易壁垒的主要表现形式：n严格繁杂的技术法规和技术标准 n严格的卫生检疫制度：主要适用于农副产品及其制品 n严格的商品包装和标签的
18、规定 技术性贸易壁垒o 技术性贸易壁垒的特点：n双重性：指其既有合法性，又有保护性n广泛性：从产品范围看，从产品过程来看，从产品领域来看 n针对性：很容易灵活地针对某种产品、某个国家制定专门的技术标准，短期内即可达到限制进口，保护本国产业和市场的目的 n隐蔽性：不仅隐蔽地回避了分配不合理、限制等问题，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付 二、绿色贸易壁垒o 绿色贸易壁垒，简称绿色壁垒，也叫环境壁垒，指在国际贸易中一些国家以保护生态资源、生物多样性、环境和人类健康为借口，设置一系列苛刻的高于国际公认或绝大多数国家不能接受的环保法规和标准，对外国商品进口采取的准入限制或禁止措施。o 绿色
19、贸易壁垒的基本特征：n名义上的合理性 n形式的合法性 n保护内容的广泛性 n保护方式的隐蔽性 n较强的技术性 n技术要求的相对性 绿色贸易壁垒o 绿色壁垒的主要形式：n环境附加税：进口国以保护环境为由，对一些污染环境、影响生态的进口产品征收进口附加税，或者限制、禁止进口，甚至实行贸易制裁。n绿色环境标志制度：是由政府部门或公共、私人团体依据一定的环境标准颁发的图形标签，印制或粘贴在合格的商品及包装上。n环保技术标准制度 n绿色包装和标签制度：4R包装 n绿色卫生检疫制度 n绿色补贴制度 n环境成本内在化制度：商品在生产、使用过程中造成环境破坏和资源流失，由此形成的成本，即为环境成本。将环境成本
20、纳入生产成本，即为环境成本内在化。三、贸易救济措施 o 国际贸易救济措施主要是指进口国对国际贸易过程中出现某种特殊情势并对本国国内产业产生不利影响时实施的矫正或补救措施。o 各国为保护本国产业经济安全和国内企业的利益所广泛采取的贸易救济措施主要包括反倾销、反补贴、保障措施和针对中国的特定产品保障措施。o 追求贸易自由化，反对不公平竞争和不公平贸易，是世界贸易组织最重要的目的和宗旨之一，有鉴于此，世界贸易组织允许各成员方采取有关的国际贸易救济措施。但遗憾的是，这些协议的许多条款由于其本身在很大程度上存在着模糊性，从而实际上赋予了各缔约方主管当局在实施贸易救济措施过程中过多的自由裁量权，这一情势直
21、接导致了贸易救济措施被过度滥用的可能。四、社会标准 o 劳工标准(Labor standards)是由国际劳工组织(International Labor Organization，简称ILO)的基本公约或核心标准构成，主要包括劳动者的权利、人格尊严、禁止劳动歧视、下一代成长、工人工作条件等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准。o 一般说来，发达国家的劳工工资和福利待遇要高于发展中国家。因此，20世纪90年代以来，一些发达国家开始将社会责任标准(Social Accountability 8000，简称SA8000)作为约束发展中国家出口的一种手段。五、动物福利壁垒 o 动物福利，通俗地讲，就是在动物饲养、运输、宰杀过程中要尽可能地减少痛苦，不得虐待。o 目前世界上已有100多个国家建立了完善的动物福利法规。o 动物福利的提出不仅是一种观念的进步，也有其科学道理。o 现在的动物福利已不仅仅是一个观念问题，它已经影响到国际贸易。越来越多的国家尤其是发达国家已经开始将动物福利与国际贸易紧密挂钩。
