1、第十章第十章 专利文献的查阅专利文献的查阅n 目前，世界上已有目前，世界上已有160160多个国家和地多个国家和地区实行了专利制度。专利文献是专利制度区实行了专利制度。专利文献是专利制度的产物，是科技攻关、开发新产品和引进的产物，是科技攻关、开发新产品和引进技术的重要情报源。据世界知识产权组织技术的重要情报源。据世界知识产权组织（World Intellectual Property World Intellectual Property Organization-WIPOOrganization-WIPO）报导：世界上每年）报导：世界上每年的发明成果的发明成果909095%95%在专利文献中
2、可以查在专利文献中可以查到，在应用技术研究中，经常查阅专利文到，在应用技术研究中，经常查阅专利文献可以缩短研究时间献可以缩短研究时间60%60%，节省研究费用，节省研究费用40%40%，因此，学会检索和利用专利文献是，因此，学会检索和利用专利文献是非常重要的。非常重要的。第一节第一节专利基础知识专利基础知识n一、知识产权（一、知识产权（Intellectual Property）n1.概念：知识产权又叫智力成果权，是概念：知识产权又叫智力成果权，是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成指智力劳动者对其创造性的智力劳动成果依法所享有的专有权利。智力劳动成果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学
3、技术、文学艺术、文化知果主要指科学技术、文学艺术、文化知识等精神产品。识等精神产品。n 知识产权作为一种商品：因为进行知识产权作为一种商品：因为进行智力劳动需要耗费心血并投入大量的时智力劳动需要耗费心血并投入大量的时间与资金，所以智力劳动所创造的成果间与资金，所以智力劳动所创造的成果是具有价值的；另一方面，智力劳动成是具有价值的；另一方面，智力劳动成果还能够创造物质财富和精神财富，推果还能够创造物质财富和精神财富，推动生产的发展和社会进步，因而这种成动生产的发展和社会进步，因而这种成果又具有使用价值，所以果又具有使用价值，所以智力劳动成果智力劳动成果应当作为商品加以保护应当作为商品加以保护。n
4、但我们知道，智力劳动成果是非物质化但我们知道，智力劳动成果是非物质化的知识形态的劳动产品，它没有一定的的知识形态的劳动产品，它没有一定的形体，也不占据一定的空间，人们对它形体，也不占据一定的空间，人们对它的占有不表现为实在的、具体的控制，的占有不表现为实在的、具体的控制，而表现为认识和利用。智力劳动成果的而表现为认识和利用。智力劳动成果的表现形式多种多样，但它们仅是表现智表现形式多种多样，但它们仅是表现智力劳动成果的力劳动成果的载体载体，绝不是智力劳动成，绝不是智力劳动成果本身，智力劳动成果的价值是其载体果本身，智力劳动成果的价值是其载体难以包容和体现的。难以包容和体现的。n所以所以知识产权是
5、一种无形产品的财产权知识产权是一种无形产品的财产权，保护这种财产权免受侵犯就不象保护有形保护这种财产权免受侵犯就不象保护有形财产权免受侵犯那么明确、那么容易实现财产权免受侵犯那么明确、那么容易实现或做到。所以为了实现对知识产权的保护，或做到。所以为了实现对知识产权的保护，必须通过特殊的法律措施。所以就产生了必须通过特殊的法律措施。所以就产生了不同以往的财产法的新的不同以往的财产法的新的法律制度法律制度：在与：在与商品生产直接相关的科学技术发明领域出商品生产直接相关的科学技术发明领域出现了现了专利权专利权(patent right)；与商品销售活；与商品销售活动密切关联的商品标记方面出现了动密切
6、关联的商品标记方面出现了商标权商标权；在文学艺术创作及科学作品以商品形式流在文学艺术创作及科学作品以商品形式流通的领域出现了通的领域出现了著作权著作权(copytright)；这些；这些法律形式最后逐步扩大为知识产权。法律形式最后逐步扩大为知识产权。n2.范畴：知识产权分为两部分，即范畴：知识产权分为两部分，即“工工业产权业产权”和和“著作权著作权”。n著作权（著作权（Copyright）：也叫版权，是）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对其指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。创作的作品，依照法律享有的专有权利。n工业产权（工业产权（Industri
7、al Property）：这里的）：这里的“工业工业”一词是广义的，实际上是泛指各个产一词是广义的，实际上是泛指各个产业部门，包括工业、农业、林业、水产业、畜业部门，包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业牧业、交通运输业。工业产权包含的内容。工业产权包含的内容有：专利、商标（有：专利、商标（Trade Mark）、厂商名称）、厂商名称（Trade Name）、服务标记（）、服务标记（Service Mark）（如：（如：EALEastern Air Lines、CAACCivil Aviation Administration of China中国中国民航）、货源标记（民航）、货源标
8、记（Indication of Source）（如：（如：MADE IN JAPAN）、原产地名称）、原产地名称（Appellation of Origin）（如：青岛啤酒）、）（如：青岛啤酒）、制止不正当竞争（制止不正当竞争（Repression of Unfair Competition）（君子爱财，取之有道）（君子爱财，取之有道）制制止在工商业事务中任何违反诚实习惯的竞争行止在工商业事务中任何违反诚实习惯的竞争行为。为。二、专利（二、专利（Patent）n1.专利制度：专利制度是国际上通行的一种利专利制度：专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。用法律和经济
9、的手段推动技术进步的管理制度。n其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。n其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓其作用是国家利用法律手段保护发明权
10、益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。广应用。2.专利的涵义专利的涵义n 专利通常包括三个涵义：专利通常包括三个涵义：n专利权（专利权（patent right），以法律的形），以法律的形式保护发明人在一定期限内享有对其发式保护发明人在一定期限内享有对其发明的专有权。如：如此用是我的明的专有权。如：如此用是我的“专利专利”（权力）。（权力）。n获得专利权的发明创造（获得专利权的发明创造（patent technology），如：这项），如：这项“专利专利”是关
11、是关于于。专利文献（专利文献（patent document/literature）如：查这份如：查这份“专利专利”。n 核心是专利权，亦称独占权、垄断权，核心是专利权，亦称独占权、垄断权，专利权人在法律保护下享有一定期限的制专利权人在法律保护下享有一定期限的制造、使用或销售专利产品的独占权，他人造、使用或销售专利产品的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受这种权利，未经专利权人许可，不得享受这种权利，否则就是侵权，要受到法律追究。否则就是侵权，要受到法律追究。3.专利的类型专利的类型n 根据专利的保护对象及特性可分为：根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利发明专利、实用新型专利实用新型专利
12、、外观设计专外观设计专利利。发明专利包括。发明专利包括产品发明产品发明和和方法发明方法发明。我国新专利法规定发明专利的保护期为我国新专利法规定发明专利的保护期为20年。年。n 实用新型专利是指对产品的形状、实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较窄、术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成创造性较低，俗成“小发明小发明”。保护期保护期为为10年。年。n 外观设计专利是指对产品的形状、外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用
13、的新设计。外观设计必适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品外表而不涉及技术思想，它只涉及产品外表而不涉及技术思想，保护期为保护期为10年。年。4.授予专利权的条件授予专利权的条件n实质性条件（专利性）实质性条件（专利性）n新颖性，所谓新颖性是指发明创造必新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。须是新的、前所未有的技术。n创造性，与以前已有的技术相比，该创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。发明有突出的实质性特点和显著的进步。n实用性，是指能够制造或者使用并能实用性，是
14、指能够制造或者使用并能产生积极效果。产生积极效果。n 除上述实质性条件外，专利申请文除上述实质性条件外，专利申请文件还必须符合专利法所规定的有关形式件还必须符合专利法所规定的有关形式条件：条件：形式条件形式条件n 指专利局对专利申请进行初步审查、指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。不授予专利权的对象不授予专利权的对象n科学发现科学发现n智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法n疾病诊断和治疗方法疾
15、病诊断和治疗方法n动物和植物品种动物和植物品种n用原子核变换方法获得的物质。用原子核变换方法获得的物质。5.专利的申请专利的申请n专利的申请采用的原则：专利的申请采用的原则：n请求原则：专利权不是在完成发明创请求原则：专利权不是在完成发明创造的同时自动产生的，必须由发明创造造的同时自动产生的，必须由发明创造的拥有者向国家专利局提出申请。要申的拥有者向国家专利局提出申请。要申请专利必须提出书面请求，称为请求原请专利必须提出书面请求，称为请求原则。则。n先申请与先发明原则：先申请原则指先申请与先发明原则：先申请原则指两个以上的申请人分别就同样的发明创两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，
16、专利权授予最先提出申造申请专利的，专利权授予最先提出申请的人，称为先申请原则。先发明原则请的人，称为先申请原则。先发明原则指两个以上的申请人分别就同样的发明指两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先发明创造申请专利的，专利权授予最先发明的人，称为先发明原则。绝大多数国家的人，称为先发明原则。绝大多数国家采用先申请原则，美国和菲律宾两国采采用先申请原则，美国和菲律宾两国采用先发明原则。（先发明原则确定比较用先发明原则。（先发明原则确定比较困难）困难）n单一性原则：单一性原则：“一项发明创造申请一一项发明创造申请一项专利项专利”。专利申请文件专利申请文件n 既然专利申请采用书
17、面请求原则，既然专利申请采用书面请求原则，因此必须根据国家专利局的要求，提供因此必须根据国家专利局的要求，提供规定的申请文件。申请人按照专利法的规定的申请文件。申请人按照专利法的规定，以书面形式向国家专利局递交必规定，以书面形式向国家专利局递交必要的、齐备的、表明请求授予专利权的要的、齐备的、表明请求授予专利权的愿望的文件称为专利申请文件。一般包愿望的文件称为专利申请文件。一般包含：请求书、说明书、权利要求书、说含：请求书、说明书、权利要求书、说明书摘要、附图。明书摘要、附图。6.专利的审批（审查、批准）专利的审批（审查、批准）n 一项发明向专利局提出申请后，专一项发明向专利局提出申请后，专利
18、局依照法律规定的程序进行审查和批利局依照法律规定的程序进行审查和批准。如何对专利申请案进行审查，各国准。如何对专利申请案进行审查，各国专利法规定的办法不尽相同，审批制度专利法规定的办法不尽相同，审批制度主要有以下几种：主要有以下几种：形式审查制（形式审查制（“登记制登记制”或或“不审查制不审查制”）n 专利局对专利申请只进行格式审查，专利局对专利申请只进行格式审查，看其是否符合法定申请手续，是否备齐看其是否符合法定申请手续，是否备齐了规定的文件，是否按期交纳申请费用，了规定的文件，是否按期交纳申请费用，是否符合法定的授予专利权的范围。对是否符合法定的授予专利权的范围。对发明不做实质审查，凡符合
19、法定手续就发明不做实质审查，凡符合法定手续就予以登记并授予专利权。予以登记并授予专利权。n优点：不须设置庞大的专利审查机构，优点：不须设置庞大的专利审查机构，省时、省费用、审批快。省时、省费用、审批快。n缺点：批准的专利质量不可靠，专利诉缺点：批准的专利质量不可靠，专利诉讼案多。讼案多。n 资本主义国家在实行专利制度的初资本主义国家在实行专利制度的初期多采用这种审批制度，目前只有比利期多采用这种审批制度，目前只有比利时、希腊等少数国家采用。时、希腊等少数国家采用。实质审查制（实质审查制（“完全审查制完全审查制”或或“即时审查制即时审查制”）n 专利局对专利申请案进行形式审查后，专利局对专利申请
20、案进行形式审查后，随即进行实质性审查，凡符合新颖性、创随即进行实质性审查，凡符合新颖性、创造性和实用性要求之后才能批准公布并授造性和实用性要求之后才能批准公布并授予专利权。予专利权。n优点：专利质量可靠，纠纷少。优点：专利质量可靠，纠纷少。n缺点：审批时间长，技术内容公开较迟，缺点：审批时间长，技术内容公开较迟，需要有大量高水平的专家从事审查工作，需要有大量高水平的专家从事审查工作，造成专利申请案的大量积压。造成专利申请案的大量积压。n 目前，实行该制度的国家有美国、俄目前，实行该制度的国家有美国、俄罗斯、加拿大等国家。罗斯、加拿大等国家。早期公开延迟审查制（早期早期公开延迟审查制（早期公开请
21、求审查制）公开请求审查制）n 专利局在对专利申请案进行形式审专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立即进行实质审查，而是先查之后，不立即进行实质审查，而是先将申请案在将申请案在18个月内公开，给予临时性个月内公开，给予临时性保护，申请人在规定的期限内随时都可保护，申请人在规定的期限内随时都可向专利局提出实质审查请求，经实质审向专利局提出实质审查请求，经实质审查合格获准后才正式授予专利权。逾期查合格获准后才正式授予专利权。逾期不请求实质审查者，视为撤回申请，临不请求实质审查者，视为撤回申请，临时性保护失效。时性保护失效。n优点：专利的水平、质量较高。尽早公优点：专利的水平、质量较高。尽早公布加
22、速了专利情报的交流，延迟审查可布加速了专利情报的交流，延迟审查可以自然淘汰一部分不成熟的专利申请，以自然淘汰一部分不成熟的专利申请，减轻了专利局的审批工作量。减轻了专利局的审批工作量。n缺点：专利申请案处于长期悬而未决的缺点：专利申请案处于长期悬而未决的状态，易造成纠纷。状态，易造成纠纷。n 目前，日本、德国、荷兰等国家实目前，日本、德国、荷兰等国家实行早期公开延迟审查制。有迹象表明，行早期公开延迟审查制。有迹象表明，越来越多的国家拟采用这种制度。越来越多的国家拟采用这种制度。公众异议制（异议审查）公众异议制（异议审查）n 专利局在专利申请公开后到批准前专利局在专利申请公开后到批准前或在做出专
23、利批准的初步决定后，给公或在做出专利批准的初步决定后，给公众以提异议的机会，专利局收到公众异众以提异议的机会，专利局收到公众异议后，对专利申请进行审查或已批准的议后，对专利申请进行审查或已批准的专利进行复查，无异议或异议不成立的专利进行复查，无异议或异议不成立的才正式授予专利权。才正式授予专利权。n优点：减轻专利局审查负担、保证专利优点：减轻专利局审查负担、保证专利质量、减少事后的法律纠纷。质量、减少事后的法律纠纷。n中国的发明专利采用：早期公开延迟审中国的发明专利采用：早期公开延迟审查（查（3年内）异议审查（年内）异议审查（3个月）个月）n实用新型、外观设计：登记制异议审实用新型、外观设计：
24、登记制异议审查查中国发明专利的申请审批程序：中国发明专利的申请审批程序：n 专利申请专利申请初步审查（主要审查初步审查（主要审查明显不符合专利法有关规定的，明显不符合专利法有关规定的，初步初步保密审查，保密审查，形式审查）形式审查）（合格）公（合格）公布专利申请（自申请日或优先权日起十布专利申请（自申请日或优先权日起十八月内予以公布）八月内予以公布）（3年内）实质审年内）实质审查（以全面检索为基础，确定专利申请查（以全面检索为基础，确定专利申请是否具有是否具有“三性三性”）专利审定并公告专利审定并公告（自审定公告日起（自审定公告日起3个月内无异议）授个月内无异议）授予专利权。予专利权。n（所以
25、，当自己获得专利后不能高枕无（所以，当自己获得专利后不能高枕无忧，必须经常查阅专利文献，看看是否忧，必须经常查阅专利文献，看看是否有人又在申请与自己的专利相同的专利）有人又在申请与自己的专利相同的专利）三、专利国际合作组织与有关三、专利国际合作组织与有关条约条约n1.巴黎公约巴黎公约和巴黎联盟和巴黎联盟n 保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）1883年在巴黎签年在巴黎签订，后修改过订，后修改过6次，现行版本是次，现行版本是1967.7.14在斯德哥尔摩修订的，我国在斯德哥
26、尔摩修订的，我国1985.3.19正式加入，是第正式加入，是第95个成员国。个成员国。三个原则：三个原则：n国民待遇（国民待遇（National Treatment）原）原则：保证外国人受到保护，不受歧视。则：保证外国人受到保护，不受歧视。n优先权（优先权（Priority）原则：专利申请人）原则：专利申请人就同一发明或实用新型在向一个成员国就同一发明或实用新型在向一个成员国首次提出专利申请后在一定期限内又向首次提出专利申请后在一定期限内又向其他成员国提出专利申请时，这些在后其他成员国提出专利申请时，这些在后申请可被认为是在首次申请的同一日提申请可被认为是在首次申请的同一日提出的，即享有优先权
27、。（举例）出的，即享有优先权。（举例）n专利独立（专利独立（Independence of Patents）原则：同一发明在不同国家专）原则：同一发明在不同国家专利独立。利独立。n 巴黎联盟全称：保护工业产权巴黎联巴黎联盟全称：保护工业产权巴黎联盟（盟（Paris Union for the Protection of Industrial Property）,由参加巴黎公约由参加巴黎公约的成员国组成的国际联盟。的成员国组成的国际联盟。2.世界知识产权组织世界知识产权组织n World Intellectual Property Organization，简称，简称WIPO，是一个政府，是一个
28、政府间组织，是联合国组织系统的十六个专间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。门机构之一。1970年成立，年成立，1974年成为年成为联合国的一个专门机构，我国于联合国的一个专门机构，我国于1980年年6月月3日正式成为第日正式成为第90个成员国。个成员国。3.专利合作条约专利合作条约PatentCooperationTreatyPCTn 在在巴黎公约巴黎公约Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，由国际条约，由WIPO国际局管辖。国际局管辖。1994.1.1我国正式成为我国正式成为PCT成员国，成员国，PCT对对Pa
29、ris Convention起补充作用，起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。第二节第二节国际专利分类法国际专利分类法n一、专利分类方法一、专利分类方法 n 1美国专利分类法美国专利分类法n 它是按它是按“最接近的功能最接近的功能”进行分类，进行分类，即即“功能分类法功能分类法”。指的是对发明的技。指的是对发明的技术主题按其固有的内在性质或功能进行术主题按其固有的内在性质或功能进行分类。一项发明的使用与某些特定技术分类。一项发明的使用与某些特定技术领域领域有有关，即是说，它可用于许多不同关，即是说，它可用于许多不同的技术领域中。例如，无论是切肉、切
30、的技术领域中。例如，无论是切肉、切割木材、切乳酪，还是切割金属，都分割木材、切乳酪，还是切割金属，都分在最接近的功能在最接近的功能“切割切割”中。中。2英国英国“德温特德温特”出版公司出版公司编制的分类法编制的分类法n 它是按照应用科学概念进行分类，即它是按照应用科学概念进行分类，即“应应用分类法用分类法”。它指的是，一项发明按所使。它指的是，一项发明按所使用范围，从应用角度进行分类。有关事物用范围，从应用角度进行分类。有关事物的特殊应用，其构成与特殊使用范围有关，的特殊应用，其构成与特殊使用范围有关，在应用上便受到使用范围的影响，这就是在应用上便受到使用范围的影响，这就是应用性技术主题。例如
31、，茶用过滤器是专应用性技术主题。例如，茶用过滤器是专为茶过滤而设计的，若用于化工厂就达不为茶过滤而设计的，若用于化工厂就达不到过滤效果，其特征就表现不出来。另外，到过滤效果，其特征就表现不出来。另外，它把食品与发酵算做一大类，就将食品的它把食品与发酵算做一大类，就将食品的加工、制作、食品加工机械、水和污水处加工、制作、食品加工机械、水和污水处理、发酵工业等主题内容全包括进去。理、发酵工业等主题内容全包括进去。3国际专利分类法国际专利分类法（InternationalPatentClassification，简称，简称IPC）n 它是采用它是采用“应用分类应用分类”和和“功能分类功能分类”相结合
32、相结合的的“混合分类混合分类”，以，以“功能分类功能分类”为主。为主。IPC是按是按照专利文献所含的技术主题来分类的，既设有按功照专利文献所含的技术主题来分类的，既设有按功能分类的类目，又设有按应用分类的类目。当一项能分类的类目，又设有按应用分类的类目。当一项发明与使用的技术领域无关，该发明就入功能性类发明与使用的技术领域无关，该发明就入功能性类目；当一项发明只适用于特定的技术领域时，则入目；当一项发明只适用于特定的技术领域时，则入应用性类目。如泛指的过滤器属于功能性类目，而应用性类目。如泛指的过滤器属于功能性类目，而牛乳过滤器、咖啡或茶过滤器则都属于应用性类目。牛乳过滤器、咖啡或茶过滤器则都
33、属于应用性类目。n 目前有目前有76个国家、个国家、4个国际性组织使个国际性组织使用用IPC分类法。分类法。1968.9.10第一版，第一版，1975年第二版修订，年第二版修订，1980.1.1第三版，按规第三版，按规定每定每5年修订一次。为使年修订一次。为使IPC能更好地适能更好地适用于计算机检索的需要，从第用于计算机检索的需要，从第4版开始引版开始引进了混合系统。现在使用的是第进了混合系统。现在使用的是第7版。版。二、国际专利分类法的构成二、国际专利分类法的构成n IPC把涉及发明专利的整个技术领域把涉及发明专利的整个技术领域的知识按等级结构，由大到小以递降的的知识按等级结构，由大到小以递
34、降的次序排列。分八个大部（次序排列。分八个大部（Section，A、B、C、D、E、F、G、H）见教材）见教材137页。页。n一个完整的一个完整的IPC分类号为五级：分类号为五级：Section，Class，Subclass，Group，Subgroup。（Subsection，亚部或分部不反映在，亚部或分部不反映在IPC号中）号中）n比如比如 E21B43/24：E 21 B 43 /24section class subclass group subgroup 部 大类 小类 大组 小组nC07C47/00n 从从IPC号上等级关系只能判断至号上等级关系只能判断至Group，Subgrou
35、p以下等级关系靠缩位以下等级关系靠缩位圆点表示，最多有圆点表示，最多有8个个“”，细分至，细分至12级。级。n 00第五级第五级n 第六级第六级第三节第三节美国专利及其检索美国专利及其检索n一一、美国专利与专利文献、美国专利与专利文献n 美国是世界上拥有专利数量最多的国美国是世界上拥有专利数量最多的国家，约占世界专利总数的家，约占世界专利总数的14，。外国人，。外国人在美国申请的专利约占美国专利总数的在美国申请的专利约占美国专利总数的28%。因此美国专利在一定程度上反映了。因此美国专利在一定程度上反映了世界技术发展的水平和趋势，从美国专利世界技术发展的水平和趋势，从美国专利中，可以查出许多其他
36、国家的重要文献。中，可以查出许多其他国家的重要文献。n 美国又是世界上最发达的国家，因此，美国又是世界上最发达的国家，因此，其专利与专利文献在世界上占有重要地位。其专利与专利文献在世界上占有重要地位。n第四节n 美国于美国于1641年颁发了第一份工业专利，年颁发了第一份工业专利，1790年通过了第一部正式的专利法，年通过了第一部正式的专利法，1836年设立了专利局，年设立了专利局，1975年改名为专年改名为专利与商标局。利与商标局。n 美国的专利制度是采用美国的专利制度是采用“完全审查完全审查制制”，审批和批准严格，专利申请的淘汰，审批和批准严格，专利申请的淘汰率比较高，且只公布已经批准的专利
37、说明率比较高，且只公布已经批准的专利说明书，所以其专利文献的水平比较高，质量书，所以其专利文献的水平比较高，质量比较可靠，在一定程度上能够反映当今世比较可靠，在一定程度上能够反映当今世界技术发展水平与动向。界技术发展水平与动向。n 美国专利分为发明专利、再公告专利、植美国专利分为发明专利、再公告专利、植物专利、外观设计专利、防护性公告和再物专利、外观设计专利、防护性公告和再审查专利等类型。其中，发明专利是主体。审查专利等类型。其中，发明专利是主体。二、美国专利分类二、美国专利分类（ClassificationofUSPatents）n 美国专利的分类系统创建于美国专利的分类系统创建于1830年
38、，是目年，是目前世界上历史最悠久的专利分类系统。美前世界上历史最悠久的专利分类系统。美国专利分类系统是一个动态分类系统，一国专利分类系统是一个动态分类系统，一直在不断发展更新，以适应新技术的发展。直在不断发展更新，以适应新技术的发展。n 到目前为止，美国专利分类系统共有到目前为止，美国专利分类系统共有355个大类和近个大类和近10万个小类，是目前世界万个小类，是目前世界上分类最细致、定义最明确的分类系统。上分类最细致、定义最明确的分类系统。虽然现在只有少数国家使用，但因其有独虽然现在只有少数国家使用，但因其有独到之处，估计在相当长的时间内都会继续到之处，估计在相当长的时间内都会继续使用下去，而
39、不会被使用下去，而不会被IPC所代替。所代替。n 美国专利的分类标记基本上采用数字美国专利的分类标记基本上采用数字表示，大类编号从表示，大类编号从2到到570共共355个，数字个，数字中间不连续，以便为今后增加新类目留有中间不连续，以便为今后增加新类目留有余地。每一大类按照主题细分为若干小类。余地。每一大类按照主题细分为若干小类。n 另外，美国专利分类中所用的类目名另外，美国专利分类中所用的类目名称不是事物名称，而是按照事物的定义来称不是事物名称，而是按照事物的定义来命名的。例如，激光器的类名是按照产生命名的。例如，激光器的类名是按照产生激光的原理和定义，命名为激光的原理和定义，命名为“分子或
40、质点分子或质点共振式振荡器共振式振荡器”，彩色显像管的类名为，彩色显像管的类名为“多电子束型阴极射线管多电子束型阴极射线管”，采用这种定，采用这种定义名称，目的是为了扩大概念，使它包括义名称，目的是为了扩大概念，使它包括更多的东西。更多的东西。n 为了方便检索，美国专门编制了为了方便检索，美国专门编制了“美国专美国专利分类表索引利分类表索引”（Inde to Classfication）。）。该索引将分类表中的类名按照字母顺序编该索引将分类表中的类名按照字母顺序编排，其后给出分类号，提供了从类名查找排，其后给出分类号，提供了从类名查找分类号的途径。分类号的途径。n 美国专利分类表索引的编排格式
41、为：美国专利分类表索引的编排格式为：全部款目按照一级主题词字顺编排，一级全部款目按照一级主题词字顺编排，一级主题词下又划分有二级或三级主题词，有主题词下又划分有二级或三级主题词，有的甚至到四级。一级主题词用黑体字印刷，的甚至到四级。一级主题词用黑体字印刷，其他各级用细体字印刷，缩行排印。其他各级用细体字印刷，缩行排印。(具体具体著录格式见教材著录格式见教材138页。页。)三、美国专利文献三、美国专利文献n 美国专利文献主要有美国专利文献主要有6种类型。种类型。n 发明专利说明书发明专利说明书（Invention Patent Specificatio）：这是美国专利文）：这是美国专利文献的主体
42、，占美国专利文献的献的主体，占美国专利文献的 95以上，以上，每周出版一次。每周出版一次。n 再版专利说明书再版专利说明书（Reissued Patent Specification）：指发明人以公布）：指发明人以公布的专利说明书中有严重的错误或遗漏，在的专利说明书中有严重的错误或遗漏，在经过修改、补充后重新提出申请并获得批经过修改、补充后重新提出申请并获得批准的专利说明书。准的专利说明书。n 植物专利说明书植物专利说明书（Plant Patent Specification）：该专利借以垄断各种）：该专利借以垄断各种新培育出的花卉果树和绿化植物良种。新培育出的花卉果树和绿化植物良种。由农业部
43、审批。由农业部审批。n 设计专利说明书设计专利说明书（Design Patent）：该专利相当于我国）：该专利相当于我国“实用新实用新型专利型专利”，主要指各种商品的外观设计，主要指各种商品的外观设计专利。专利。n 防卫性公告防卫性公告（Defensive Publication）：对某些发明人认为不值）：对某些发明人认为不值得或不愿意正式申请专利的发明，又防得或不愿意正式申请专利的发明，又防止别人占有此项发明新颖性，反而使自止别人占有此项发明新颖性，反而使自己的工作受到限制，便将发明内容在专己的工作受到限制，便将发明内容在专利公报上公布其摘要。申请人除首创权利公报上公布其摘要。申请人除首创权
44、外无其他法律效力，任何人都可以直接外无其他法律效力，任何人都可以直接引用。引用。n 再审定证书再审定证书（Reexamination Certificates）：指对已审查的专利重新）：指对已审查的专利重新审查、重新出版说明书，但专利号码不审查、重新出版说明书，但专利号码不变。变。n 美国从美国从1836年美国专利局第年美国专利局第1号专利号专利起，到起，到1992年年6月已经编到月已经编到5124100号。号。我国从我国从1950年起收藏有美国的全部专利年起收藏有美国的全部专利说明书。说明书。四、美国专利检索工具四、美国专利检索工具n 单独查阅美国专利的工具主要有以下单独查阅美国专利的工具主
45、要有以下6种。种。n 美国专利和商标局公报美国专利和商标局公报（Official Gazette of the United States Patent and Trademark Office）：简称）：简称专利专利公报公报，1972年创刊，周刊，每期报道专年创刊，周刊，每期报道专利约利约 1500项。项。n 专利索引专利索引（Index of Patents）：）：是是美国专利和商标局公报美国专利和商标局公报的年度索引。的年度索引。共分为两部分，第一部分为共分为两部分，第一部分为“专利权人名专利权人名索引索引”，第二部分为，第二部分为“分类索引分类索引”。n 专利分类表手册专利分类表手册（
46、Manual of Classification）：这是从分类角度查找）：这是从分类角度查找美国专利情报的重要工具书。美国不使用美国专利情报的重要工具书。美国不使用IPC分类法。分类法。n 专利分类表索引专利分类表索引（Index to Classffication）：是）：是专利分类表手册专利分类表手册的辅助工具，将的辅助工具，将专利分类表手册专利分类表手册中的中的一些类目加一些其他必要的学科名词按照一些类目加一些其他必要的学科名词按照字顺排列起来。字顺排列起来。n 专利分类总目录专利分类总目录（Patent Classification Class List）：该书收录）：该书收录了了 1
47、959年年 9月月 21日以前日以前170年的全部专年的全部专利（专利号利（专利号12904784），集中在一起），集中在一起分类排出，共分类排出，共10册。册。n 美国专利文摘美国专利文摘：英国德温特公司：英国德温特公司出版，周刊。出版，周刊。五、美国专利文献检索途径五、美国专利文献检索途径n（1）分类途径：确定主题词一利用美）分类途径：确定主题词一利用美国国专利分类表索引专利分类表索引查得查得2、3级类目级类目的分类号的分类号根据分类号利用根据分类号利用专利索引专利索引（年度索引）中的（年度索引）中的“分类索引分类索引”查到专查到专利号利号根据专利号利用根据专利号利用专利公报专利公报查查到
48、文摘到文摘根据专利号在历年的根据专利号在历年的专利索专利索引引的的“分类索引分类索引”中进一步查找。中进一步查找。n（2）专利人途径：确定专利权公司或）专利人途径：确定专利权公司或人的名称人的名称利用利用专利索引专利索引（年度索（年度索引）中的引）中的“专利人名索引专利人名索引”查到专利号查到专利号根据专利号查到专利文摘。根据专利号查到专利文摘。n 美国专利文献首页格式如图美国专利文献首页格式如图41所所示（教材示（教材140页，方括号中的数字代页，方括号中的数字代码含义见教材码含义见教材133135页）。页）。第四节第四节中国专利文献中国专利文献n一一.中国专利文献概况中国专利文献概况n 中
49、国专利的分类采用国际分类法中国专利的分类采用国际分类法（IPC）。中国）。中国1985年年4月月1日起实行专利日起实行专利法，实施的首日就受理国内外专利申请案法，实施的首日就受理国内外专利申请案3455件。件。1993年年1月月1日起实施专利法修日起实施专利法修正案，对专利法作出了重要修改。正案，对专利法作出了重要修改。n扩大了专利的保护范围。对药品和用化扩大了专利的保护范围。对药品和用化学方法获得的物质以及食品、饮料和调味学方法获得的物质以及食品、饮料和调味品均无例外地授予专利权。专利授予所有品均无例外地授予专利权。专利授予所有技术领域的发明，不论是产品还是方法。技术领域的发明，不论是产品还
50、是方法。n延长专利权的期限。将发明专利的保延长专利权的期限。将发明专利的保护期限从自申请日起护期限从自申请日起15年延长至年延长至20年，年，将实用新型和外观设计专利的保护期限将实用新型和外观设计专利的保护期限从自申请日起从自申请日起5年延长至年延长至10年。年。n进一步强化了对专利权的保护。进一步强化了对专利权的保护。n将授权前的异议程序改为授权后的撤消将授权前的异议程序改为授权后的撤消程序。发明专利申请经实质审查没有发现程序。发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，实用新型和外观设计专利申驳回理由的，实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，专利请经初步审查没有发现驳回理由
