1、山东省全球基金结核病整合项目简介山东省结核病防治中心张俢磊2022年7月22日主要内容项目概况整合项目的特点全球基金项目的管理各级活动资产及审计管理资产及审计管理资料管理一、项目概况项目周期和经费项目执行周期：总周期：2019年7月1日-2019年6月30日 一 期：2019年7月1日-2019年6月30日 二 期：2019年7月1日-2019年6月30日经费投入：一期：全球基金468万美元 地方配套185万美元工作领域：TB/HIV双重感染：4市6县区 定 点 医 院：4市6县（第1年）6市15县区（第2-3年）流动人口结核病：11市23县区（第1年）14市29县区（第2-3年）耐多药结核病
2、：5市 项项 目目 管管 理理：有项目的全部县区项目覆盖：第一年：15市（无东营、淄博）35县区（含牡丹区平度县）第二年起：17市50县区（含牡丹区、平度县）工作领域及项目覆盖二、整合项目的特点整合项目的框架第四轮第四轮滚动滚动第九轮第九轮一轮一轮四轮四轮五轮五轮八轮八轮五轮五轮(耐药耐药部分部分)七轮七轮降低中国结核病的发病率和死亡率降低中国结核病的发病率和死亡率确保高质量的结确保高质量的结核病服务核病服务控制耐多药控制耐多药结核病结核病 项目的工作目标包括七个主要目标：（一）通过加强基本DOTS和关注脆弱人群提高结核病卫生服务的可及性。（二）在中国引入并扩展耐多药结核病防治加强模式。（三）
3、加强支持系统确保高质量的结核病卫生服务。（四）加强监控与评价及项目管理，以提高项目执行的绩效。（五）实施修改后的质量管理规范标准，加强质量管理规范检查体系建设，推动世界卫生组织预认证项目（六）加强国家药品质量检验体系（七）强化抗艾滋病、肺结核和疟疾药物的质量标准整合项目实施原则（一）项目纳入全国结核病防治规划统一实施和管理；（一）项目纳入全国结核病防治规划统一实施和管理；（二）各级政府要按照项目执行协议保证配套经费的及时、（二）各级政府要按照项目执行协议保证配套经费的及时、足额到位；足额到位；（三）项目执行中国结核病防治规划实施工作指南的技（三）项目执行中国结核病防治规划实施工作指南的技术标准
4、，完成规定的工作任务和指标；术标准，完成规定的工作任务和指标；（四）全球基金项目是以结果为基础的投资，将根据工作任（四）全球基金项目是以结果为基础的投资，将根据工作任务或指标的完成情况，确定是否给予下一步的投入；务或指标的完成情况，确定是否给予下一步的投入；（五）严格按照项目实施计划开展各项项目活动，严格按照（五）严格按照项目实施计划开展各项项目活动，严格按照项目预算使用项目经费，确保项目工作任务和指标的完成。项目预算使用项目经费，确保项目工作任务和指标的完成。省卫生厅对项目行政监管，项目执行机构签约省省卫生厅对项目行政监管，项目执行机构签约省CDCCDC或独立结或独立结防所防所人力资源的相应
5、整合和管理人力资源的相应整合和管理财务管理科目的变化财务管理科目的变化项目采用逐级管理，加大了省级项目管理力度（省、地市、县项目采用逐级管理，加大了省级项目管理力度（省、地市、县区）区）采取绩效考核采取绩效考核整合项目的变化人力资源得到大大加强省级、地市级、县区级人员聘用情况省级、地市级、县区级人员聘用情况 省级：省级：1、项目将为每省招聘2位技术人员，以促进项目的实施。2、MDR项目省：在第一年，为12个开展MDR-TB的省各招聘1名工作人员，在第二到第三年，为25个开展MDR-TB的省各招聘1名工作人员工资标准：1000美元/人地市级：地市级：流动人口项目地区：每地区招聘1名工作人员 MD
6、R项目地区，4名工作人员/地区工资300美元/人县区级：县区级：流动人口项目地区：2人/县TB/HIV项目地区：1人/县定点医院：2人/县 工资170美元/人财务分类科目的设置项目财务分类科目设置共设为两级科目。各领域为二级科目，各领域涉及的各目标为三级科目。项目地区流动人口结核病防治TB/HIV防治定点医院结核病治项目管理领域耐多药结核病防治合计规划管理支持系统监督与评估规划管理支持系统监督与评估规划管理支持系统规划管理支持系统监督与评估耐多药管理支持系统监督与评估济南市6637895059400000005212 000026739青岛市65408950594096881569739071
7、2649005212 000068583枣庄市0000000005212 0676124699655945757246耐多药结核病防治的科目设置项目管理活动的财务科目关于省级执行机构实施绩效考核的初步方案p考核依据：PR制订的各项管理规定和要求，以及PR与SR签订的工作任务委托书；p考核内容：n项目核心指标完成情况；n项目资金使用情况；n各类报告、报表提交的及时性、完整性和准确性；n项目督导、审计中发现的问题，以及整改情况（一）考核对象：各级项目实施单位（一）考核对象：各级项目实施单位（三）考核方法与组织实施（三）考核方法与组织实施采取逐级考核的方式：中央级对省级、省级对地（市）和县级的方法采
8、取逐级考核的方式：中央级对省级、省级对地（市）和县级的方法1.1.日常报告：通过季度报表、年度报表、工作总结报告评价项目进展、指标日常报告：通过季度报表、年度报表、工作总结报告评价项目进展、指标完成情况以及经费使用情况完成情况以及经费使用情况2 2督导：利用现场督导，对各实施单位项目工作进展进行综合考评督导：利用现场督导，对各实施单位项目工作进展进行综合考评3.3.年度考核：由省级统筹安排。各项目省在季度考核的基础上，按照考核原年度考核：由省级统筹安排。各项目省在季度考核的基础上，按照考核原则和内容、采用适当的考核方法对各地（市）、县级做出综合考核，结果上则和内容、采用适当的考核方法对各地（市
9、）、县级做出综合考核，结果上报中央级项目办报中央级项目办（四）考核内容（四）考核内容 1.1.项目活动开展情况项目活动开展情况2.2.项目指标完成情况项目指标完成情况3.3.项目经费使用情况项目经费使用情况（五）考核结果反馈与公布（五）考核结果反馈与公布各级项目办公室每年年度考核结束后将考核结果反馈给下级项目办公室及相各级项目办公室每年年度考核结束后将考核结果反馈给下级项目办公室及相关单位，同时将考核结果上报到同级的卫生行政部门，并通过卫生行政部门关单位，同时将考核结果上报到同级的卫生行政部门，并通过卫生行政部门反馈到下级卫生行政部门反馈到下级卫生行政部门三、项目管理活动管理活动管理资产及审计
10、管理资产及审计管理资料管理资料管理省级活动会议、培训项目第一年 -省级项目启动会 -省级项目启动管理培训班每项目年 -省级项目领导小组会议 -建立省级NGO合作工作小组并定期召开例会 -省级NGO组织的培训 -省级项目管理年度会议每季度 -省级项目管理研讨会省级活动其他项目第一年 -省级印制下发感染控制计划（每省1500美元）每季度 -省级数据分析（每年2000美元）-省级项目管理费（每年4600美元）-为32个项目省级单位聘用项目管理人员（2人，1000美元/人/月）每项目年 -省级文章发表费（每年800美元）-省级年度审计费（每年500美元）项目第三年 -省级中期项目评估（每省10000美
11、元）地市级活动每项目年 -地市级项目领导小组会议（每年693美元）-地市级项目年度审计（每年237美元）县区级活动每项目年 -县区级项目领导小组会议（每年334美元）-县级项目年度审计（每年124美元）省级项目办的资产管理 省级项目办负责项目物资的验收、管理、分发、调拨，同时建立完整的档案资料，并负责培训下级项目单位资产管理人员。按照下拨物资通知单做好接收准备工作，在收到项目物资后7个工作日内（大型特殊设备可适当延长），完成验收工作，并按要求填写验收单及时上报PR采购部；按照规定建立物资登记，填写中国全球基金项目物资登记表；收到PR采购部下发的中国全球基金项目物资调拨单7个工作日内，按要求核实
12、、签字、盖章后将其中一份上报PR采购部，一份交与本级财务部门入账。项目审计管理根据全球基金要求，中央执行机构审计部负责对全球基根据全球基金要求，中央执行机构审计部负责对全球基金项目进行内部审计，每年对每个省至少开展一次审计。金项目进行内部审计，每年对每个省至少开展一次审计。省省/市市/县级项目执行管理机构应每年至少开展一次审计县级项目执行管理机构应每年至少开展一次审计工作。工作。中国全球基金结核病项目审计费预算中国全球基金结核病项目审计费预算实施单位级别年度预算标准预算（美元）第一年第二年第三年总额总额省级500美元5005005001500地市级每地市220美元330037403740107
13、80县区级每县区120美元42006000600016200项目审计管理中央执行机构审计部抽查各项目点审计的主要内容中央执行机构审计部抽查各项目点审计的主要内容（一）检查项目办内控制度的建立、运行及有效性；（二）检查下拨经费的及时性；（三）检查项目经费预算的执行情况以及项目经费收支的合规性；（四）通过对库存现金的盘点及银行存款核对，审查项目资金的安全及管理情况；（五）检查固定资产账账、账表、账实是否相符；（六）检查物品材料（包括药品等）账账、账表、账实是否相符以及出入库的管理情况；（七）对各级项目执行机构上报报表数据准确性、完整性进行核对，并对部分指标的真实性进行抽查；（八）检查SR对SSR的
14、培训与督导情况；（九）抽查发放的工资、补助和劳务费等的真实性；（十）抽查项目合作单位委托协议及活动经费执行情况；（十一）检查外审的选择程序是否公开透明及外部审计的工作质量；（十二）检查外部审计提出的问题以及建议是否得到纠正落实。项目资料管理的要求（一）认真执行平时的归档制度，对相关资料及时收集归档。每年归档的资料应于次年3月底前按照年度和分类立卷装订。卷内的材料应按时间排列，依次编写页码，并逐件填写卷内文件目录。（二）针对不同保存形式的资料，应分别建立档案信息一览表，详细说明存档资料的内容，包括分类信息（档案盒/袋编号、类别、序号等）和资料信息（名称、数量、提供者、存档时间、保管人等），上述信
15、息应在资料存档时由保管人及时填写。（三）各类档案盒（袋）编号必须是唯一的，可以采用多级编码的方法，便于增加类目。（四）纸质档案和声像资料档案在档案盒（袋）上注明本盒（袋）资料类别和资料信息，以便于资料查询。项目资料管理 加强项目痕迹管理，有助于及时分析、总结项目工作，为下一步活动开展奠定基础。（一）常规资料：主要是指项目日常工作中产出或收集的各类资料，如项目协议书、管理制度、收发文、工作计划与总结、各类项目报表、财务资料、设备管理资料、工作动态及简讯等。原件存档；报送上级项目办的各类报表需要签字/盖章版；年度工作计划与总结：省级需在每年2月1日前，报送国家项目办；项目资料管理（二）活动资料：主
16、要反映项目活动开展情况，包括会议、培训、考察、等各种项目开展活动的相关资料。1会议、培训班资料：会议、培训班资料：请示报告、通知、会议日程、签到册、讲话稿、讲义、总结（时间、地点、参与人员、主要目的、内容、效果评价等）、预算和决算等其他相关资料。2.参加上级或其他部门单位组织的活动（包括会议、例会、座谈会和讨参加上级或其他部门单位组织的活动（包括会议、例会、座谈会和讨论会等）资料论会等）资料：通知、日程安排、其他相关材料、活动总结（时间、地点、参与人员、活动内容、主要产出等）。3.健康宣传材料：健康宣传材料：包括现有的各类宣传材料及活动开展记录（音像及图片资料）。可以按照项目目标排列。4.特殊领域业务活动特殊领域业务活动肺结核患者初诊登记、结核病患者登记、实验室痰检登记、患者治疗管理登记、转诊追踪登记、患者病案记录、心理支持登记、到位费发放登记等原始工作记录
