1、2022-8-17第一讲全球化创新理论与特征第一讲全球化创新理论第一讲全球化创新理论与特征与特征第一讲全球化创新理论与特征全球化创新 v.s.创新全球化 全球化创新：Globalized Innovation 创新全球化：Innovation Globalization 第一讲全球化创新理论与特征课时安排 课程属性：公共选修课 总计学分：1学分 课时总计：30学时 上课时间：每周五 5、6、7 考核方式：开卷第一讲全球化创新理论与特征教材和参考书目 纳如拉（英）著，冷民、何希志译.全球化与技术:相互依赖、创新系统与产业政策.知识产权出版社,2011 柳卸林.全球化、追赶与创新,科学出版社,20
2、08 Pervaiz K.Ahmed,Charies D.Shepherd(著)，陈劲 等译.创新管理：情境、战略、系统和流程.北京大学出版社，2014第一讲全球化创新理论与特征课程安排 第一讲第一讲 全球化创新：理论与特征 第二讲第二讲 创新系统与研发地的选择 第三讲第三讲 内部研发，外包还是联盟？第四讲第四讲 发展中国家的技术追赶与战略技术合作 第五讲第五讲 全球化创新与知识产权 第六讲第六讲 封闭的创新vs开放的创新 第七讲第七讲 全球化与中国自主创新战略选择 第八讲第八讲 中国创新体制的问题：基于全球化的视角 第九讲第九讲 技术、全球化与政策第一讲全球化创新理论与特征第一讲第一讲 全球
3、化创新：理论与特征 一、创新管理相关理论 二、创新、贸易和全球化 三、全球化创新与中国的发展第一讲全球化创新理论与特征一、创新管理相关理论约瑟夫熊彼特（Joseph Alois Schumpeter)，1883年-1950年 在没有创新的情况下，经济只能处于一种他所称谓的“循环流转”的均衡状态，经济增长只是数量的变化，这种数量关系无论如何积累，本身并不能创造出具有质的飞跃的“经济发展”；创新引起模仿，模仿打破垄断，刺激了大规模的投资，引起经济繁荣，当创新扩展到相当多的企业之后，盈利机会趋于消失，经济开始衰退，期待新的创新行为出现。主要理论观点：创新就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来
4、没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系；第一讲全球化创新理论与特征 静态创新模型：某一个时间节点上企业能力、吸引投资等方面的特征，而没有时间维度的纵向比较 渐进性创新渐进性创新(Incremental Innovation)：渐进性创新是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新，是在现有产品和服务的基础上进行改进。突破性创新突破性创新(Radical Innovation)：使新产品、工艺或者服务具有前所未有的性能特征，或者具有相似的特征但性能有巨大提高，或者创造出一种新的产品(Kotelnikov,2001)。第一讲全球化创新理论与特征 破坏性创新破坏性创新(Disrupt
5、ive Innovation)：由熊彼特在1912年最早提出，美国哈佛大学商学院创新理论大师克莱顿克里斯坦森(Clayton M.Christensen)于1997年在其名著创新者的两难(The Innovators Dilemma)一书中再次清晰地提出。破坏性创新就是找到一种新路径，一种不同于以往的新的生产函数和生产模式。包容性创新包容性创新(Inclusive Innovation)：源自Amartya Sen福利经济学中的关于包容性发展的理论。通过创新解决社会发展中的弱势群体本身的权利的贫困所面临的社会排斥问题，即通过创新实现包容性的发展。你所看到的创新，成功的多还是失败的多？你所看到的
6、创新，成功的多还是失败的多？第一讲全球化创新理论与特征 Albernathy和Clark(1985)关注了为什么一些突破性创新最终会失败。他们认为技术和市场两个方面的知识储备对于创新同等重要。当企业的新管理者上台时，往往会引入一些与竞争对手相抗衡的新技术，但如果他们不能摧毁对手的市场能力，那么创新仍然有可能失败。为什么多数的创新会失败？为什么多数的创新会失败？Henderson和Clark(1990)关注了为什么一些渐进性创新会失败。他们意识到创新是由很多部分组成的，对于技术创新而言，可以分为“元件”和“结构”两部分。只有当两者同时增强才会产生渐进性创新。元件增强但结构没有更新会导致创新失败。
7、第一讲全球化创新理论与特征渐进性创新渐进性创新破坏性创新破坏性创新突破性创新突破性创新动态创新模型以发展的眼光观察创新，研究创新的演变过程：Albernathy和Utterback(1978)创新有三个阶段：流动阶段、转换阶段和专业化阶段。在流动阶段，市场和技术都存在很多不确定性。在转换阶段，很多创新在企业和消费者频繁的互动和了解中被排除。在专业化阶段，创新已经能够按照既定的设计平稳有序执行。Tushman和Rosenkopf(1992)认为，从发生突破性创新开始，某项技术性能发生飞跃，并取得巨大的竞争优势。之后形形色色的市场和技术的不确定性充斥整个行业，不同的技术革新方案之间的竞争和抢夺市场
8、资源的行为占据了主导。最终，一项主导技术产生，降低了技术的不确定性。第一讲全球化创新理论与特征其他经典理论：国家创新系统国家创新系统(NIS,National Innovation System)：由丹麦奥尔堡大学 Bengt-Aake Lundvall在20世纪90年代初在国家创新体系一书中首次提出的 国家创新系统是一个国家内各经济和科技组织机构组成的相互作用的创新网络，国家创新系统一般由政府、企业、教育与培训机构、科研机构、中介机构和基础设施等组成。Lundvall认为国家创新系统有广义和狭义之分：狭义的国家创新系统包括介入研究和探索活动的机构和组织，如从事R&D活动的机构、技术学院和大学
9、 广义的国家创新系统包括经济结构、影响学习和研究与探索的所有部门和方面，包括生产系统、市场系统、财政系统及其子系统，这些系统都是学习发生的地方。第一讲全球化创新理论与特征 三螺旋理论三螺旋理论(Triple Helix)：是美国社会学家亨利埃茨科威兹(Henry Etzkowitz)和罗伊特雷德斯多夫(Loet Leydesdorff)在20世纪90年代提出的。政府、企业与大学是知识经济社会内部创新制度环境的三大要素,它们根据市场要求而联结起来,形成了三种力量交叉影响的三螺旋关系。随着知识经济的出现，在区域内的科研院所与大学成为主要知识资产，具有了更高的价值。在成熟的创新区域内,科研院所与大学
10、通过其组织结构最下层的研究中心、科研小组以及个人等建立起与市场经济活动良好的接口,在区域内发挥了强大的技术创新辐射作用。第一讲全球化创新理论与特征第一讲全球化创新理论与特征二、创新、贸易和全球化 人类起源以来早期的创新活动：公元前6500年，底格里斯河(Tigris)和幼发拉底河(Euphrates)山谷的苏美尔人发明了轮子，两河流域的美索不达米亚文明发明了楔形文字 伊朗高原发现了公元前6000年的砖头 苏美尔人最先开始把碱煮沸做成肥皂，这一创新流传到埃及后发展成了化妆品 而后创新中心从苏美尔转移到了印度和流域，而后以黄河流域为中心发展成中华文明 公元10世纪，中国人发明了火药，而后传入西方，
11、西方人据此发明了现代步枪和大炮 古罗马文明继承了希腊文明后，又进一步向西迁徙 文艺复兴时期欧洲发生了巨大变化，并在启蒙运动中得以延续 20世纪后，世界创新的焦点转移到了美洲大陆第一讲全球化创新理论与特征全球化创新的概念 一种全球范围的技术创新活动，依托国际贸易和FDI充分使用和调配全球研发资源，使得国际上主要国家都参与到技术创新活动当中，充分利用技术扩散和外溢效应，提升全球科技水平，从而实现世界范围的经济增长和生活水平的提升。第一讲全球化创新理论与特征2.1 创新的产生和扩散创新的产生和扩散贸易贸易,FDI创新创新全球化全球化创新扩散创新扩散经济增长经济增长生活水平生活水平提升提升+创新创造、
12、贸易和创新扩散创新创造、贸易和创新扩散第一讲全球化创新理论与特征从技术传播的角度看，你怎样从技术传播的角度看，你怎样看待近代中国受帝国主义侵略看待近代中国受帝国主义侵略的历史？的历史？思考思考第一讲全球化创新理论与特征中国历代王朝对待全球化的态度闭关锁国闭关锁国抗倭战争抗倭战争鸦片战争鸦片战争第一讲全球化创新理论与特征徐光启（1562年1633年），明代著名科学家、政治家，中西文化交流的先驱者之一，是上海地区最早的天主教徒。康熙皇帝（1654年-1722年）第一讲全球化创新理论与特征政治政治经济经济文化文化政治政治王朝王朝1文化文化经济经济王朝王朝2王朝的交叠更替王朝的交叠更替王朝王朝32.2
13、 经济增长周期经济增长周期由于政治、文化、观念、习俗等的限制，单纯依靠本土资源的由于政治、文化、观念、习俗等的限制，单纯依靠本土资源的发展几乎是不可能从根本上实现社会的跨越式发展发展几乎是不可能从根本上实现社会的跨越式发展冲突冲突冲突冲突第一讲全球化创新理论与特征政治政治技术技术经济经济文化文化丰产社会代替丰产社会代替寡产社会寡产社会作为经济增长引擎的创新作为经济增长引擎的创新社会变革的不二法则：生产效率高的社会形态最终会替代生产社会变革的不二法则：生产效率高的社会形态最终会替代生产效率低的社会形态。但要实现社会发展质的飞跃离不开全球化。效率低的社会形态。但要实现社会发展质的飞跃离不开全球化。
14、全球化全球化第一讲全球化创新理论与特征产出产出 (经济增长经济增长)多要素多要素生产率生产率观察到的收益观察到的收益时间时间投入投入固定固定收益收益递减收益递减收益经济增长方程中的多要素生产率经济增长方程中的多要素生产率(Multi-Factor Productivity,MFP)第一讲全球化创新理论与特征熊彼特的经济周期熊彼特的经济周期创新速度创新速度171518451900195019902020水利纺水利纺织业织业蒸汽铁轨蒸汽铁轨石油化工石油化工电子电子航空航天航空航天数字网络数字网络生物技术生物技术软件软件纳米技术纳米技术电气电气化学化学内燃机内燃机以英国为首的以英国为首的欧洲国家为主
15、欧洲国家为主以美国为首的美洲国家为主以美国为首的美洲国家为主第一讲全球化创新理论与特征2.3 创新全球化的分类与描述创新全球化的分类与描述类别主体形式将本国生产的技术拿到国外使用追求利润的企业与个人 新产品的出口 特许权与专利权的出售 在国外生产国内研发的创新性产品依托全球平台进行的创新跨国企业既在宗主国，也在东道国进行研发与创新活动全球性技术研发合作大学与公共研究中心本国企业与跨国企业共同开展科学项目研发科学交流学者的国际流动特别创新项目的共同投资附带技术信息交换或设备交换的生产性协议资料来源：Archibugi and Michie(1995)创新全球化的分类创新全球化的分类第一讲全球化创
16、新理论与特征在Ghoshal等(1987)的经典文章中，跨国公司的全球化创新分为以下四种：中心供应全球市场的创新 当地为当地市场创新 当地为全球市场创新1.全球为全球市场创新创新全球化的分类创新全球化的分类第一讲全球化创新理论与特征描绘全球化描绘全球化超国家机构快速的技术变化产品生命周期缩短创新过程加快政治经济因素金融自由化经济整合经济体系自由化霸权变迁政治意识形态转变跨国企业研发、贸易活动延伸技术因素各种新技术协调成本降低创新成本上升研发失败风险上升企业间相互依赖跨境移民文化融合消费习惯同质化技术标准化各国相互依赖全球化的结果全球化的结果第一讲全球化创新理论与特征跨国企业创新的全球化海外分支
17、机构在东道国研发投入比例海外分支机构在东道国研发投入比例国家比重(%)加拿大(1998)34.2芬兰(1999)14.9法国(1998)16.4日本(1998)1.7荷兰(1998)21.8西班牙(1999)32.8英国(1999)31.2美国(1998)14.9捷克(1999)6.4匈牙利(1998)78.5印度(1994)1.6第一讲全球化创新理论与特征STMicroelectronics公司公司(意法半导体公司意法半导体公司)的技术资源分布的技术资源分布地点技术资源美国加州联合设计中心美国科罗拉多、加州客户研发工程中心美国加州EXAR芯片研发英国布里斯托尔微处理器工程与设计技术法国格勒诺
18、布尔BIC-MOS处理技术意大利米兰BCD处理技术马来西亚和新加坡测试和组装爱尔兰都柏林数字服务控制系统工程和设计技术第一讲全球化创新理论与特征在中国有研发机构的部分跨国公司名单在中国有研发机构的部分跨国公司名单(2006年年)ICT产业生物制药产业汽车产业IBMAstra Zenenca上海通用太阳微Novo Nordisk上海大众诺基亚Eli Lily日产汽车爱立信Roche戴勒姆-克莱斯勒微软DSM本田汽车富士Lonza丰田汽车摩托罗拉GE医药系统现代汽车惠普西门子第一讲全球化创新理论与特征若干中国企业在海外的研发中心若干中国企业在海外的研发中心中国企业在世界各地研发中心的位置产业华为瑞
19、典(斯德哥尔摩)、美国(达拉斯、硅谷)、印度(班加罗尔)、俄罗斯(莫斯科)电信中兴瑞典(斯德哥尔摩)、印度(班加罗尔)电信格兰仕美国(硅谷)电子康佳美国(硅谷)电子海尔在德国、美国和印度有研发中心，在美国波士顿有设计中心IT和电子科隆在日本有设计中心电子福田汽车在日本、德国和中国台湾有研发中心汽车第一讲全球化创新理论与特征2.4 全球生产网络与模块化全球生产网络与模块化 全球化生产网络(Global Production Network)是指跨越国界的价值链分布，包括了分层的参与者网络。其特点在于：跨国公司为了使每个经营环节都合理化，一般会在全球布置其生产体系；全球化生产网络促进了知识扩散，使
20、一些发展中国家的企业通过参与全球生产分工而获得新的知识如一些芯片企业以美国为研发基地，以日本、韩国为制造基地，以台湾等地为封装基地。第一讲全球化创新理论与特征全球化生产网络带来了模块化(Modularization)，即基于大规模条件下的产业零部件的标准化，功能部件的模块化。模块化生产使生产原本需要在一个地点实现的过程变成了可以在全球实现的过程。模块化的益处：可将复杂的技术分解为若干模块实现，降低了复杂性，实现多个企业协作生产和开发，从而降低了产品开发成本；将产品分为几个子系统或模块，有利于发挥各制造商的专业化优势；模块化的产品结构，提高了设计者、制造商和用户的灵活性，促进了全球生产网络的实现
21、；提高了产品的创新率第一讲全球化创新理论与特征计算机工业产品结构的模块化计算机工业产品结构的模块化微处理器微处理器操作系统操作系统周边设备周边设备应用软件应用软件网络服务网络服务硬件装配硬件装配IntelAMDMicrosoftMacLinuxHPCanonSamsungMicrosoftOracleWPSHPDellIBMLenovoCiscoIBM第一讲全球化创新理论与特征日本的崛起与模块化创新 当年日本崛起时，他们专注于制造的整个过程，并通过掌握制造的诀窍类知识的创新获得了竞争力 相比于美国，日本缺乏进行全新产品创新的能力，但可以在美国生产模式的基础上不断完善生产流程和产品质量，并降低成
22、本，而这种模式要求掌握非编码的知识第一讲全球化创新理论与特征中国参与全球分工与模块化生产 在模块化的结构中，有些环节是高度技能的、复杂的，有些是非常简单的。中国企业的模块化生产主要基于编码化的知识，这种生产过程是一个标准的生产过程，只要获得生产的设计图纸，所有企业都可以完成，但中国企业的能力在于低成本优势和生产柔性化 模块化导致了一批组装企业的崛起，如联想、海尔、奇瑞等，这些企业不掌握产品的核心技术，但拥有品牌和规模第一讲全球化创新理论与特征 麻省理工学院Steinfeld教授认为：中国进入并很快地融入了全球生产网络。但缺点也显而易见，即不掌握非编码化的知识，企业竞争力低。国外的领先企业进入了
23、产品链中德高附加值环节，如产品定义、设计、知识产权、销售、服务、供应链管理、商业模式等，但中国主要集中在低端的制造环节。因此，中国进入的全球生产网络是一个“浅层次集成(Shallow Integration)”(Steinfeld,2004)第一讲全球化创新理论与特征思考 从产出与全球化分工的角度看，模块化生产有什么优点？从创新的角度看，模块化生产有什么问题？第一讲全球化创新理论与特征三、全球化创新与中国的发展 中国自改革开放以来，全球化就是经济发展中的一个重要推动因素。为使吸引外资合法化，全国人民代表大会于1979年颁布了中华人民共和国中外合资经营企业法 对外开放促进了中国产业的技术进步和创
24、新，外国直接投资通过技术示范、技术转移、促进竞争等因素，促进了我国许多产业的技术进步第一讲全球化创新理论与特征第一讲全球化创新理论与特征年份外资企业的数量在大中型企业中的比重(%)在增加值中的比重(%)研发支出比重(%)技术进口比重(%)出口比重(%)就业比重(14%)19983489222621205814199937642328231661162000422125302019631820014585273123286620200253272933232468232003651231362527712720048745364029487634外资企业在中国经济中的作用外资企业在中国经济中的作用资料来源：资料来源：Lundin et al.,2006第一讲全球化创新理论与特征吸引外资与保护民族产业的冲突 过度依赖外资，给予过多优惠政策，甚至辅之以行政手段 给外资设立市场准入限制，为本国企业提供保护2022-8-17第一讲全球化创新理论与特征
