1、现代化研究现代化研究（Modernization StudiesModernization Studies）面向全校研究生的平台课第一讲 导论 一、课程介绍【总学分】3【总学时】课内32、调研16 本课程由人文学院经济学所（陈争平、孔祥云、高淑娟）、社会学系（李强、孙立平）、历史系（秦晖）、科技所（吴彤）、教育所（王晓阳）、哲学系（艾四林）等6系所9位教师共同开设，并外请一些专家作专题讲演。陈陈 争争 平平 经济学博士 现为清华大学人文学院经济学所教授现为清华大学人文学院经济学所教授 E-mail:E-mail: Tel:62782771、62784865(0)62795674(H)教师简介之
2、一：教师简介之一：教学目的 主要是希望清华大学的研究生在各自专业作专精探讨的同时，通过本课程的学习和研究，开阔学术视野开阔学术视野，用比较比较研究研究和跨学科研究跨学科研究的方法，深入了解有关世界现代化历程和中国社会主义现代化的重大问题，从而有助于敏锐把握相关学科的理论前沿理论前沿，提高理论水平和科研能力。本课程学习本课程学习与各自专业课学习有所不同：跨专业、跨学科跨专业、跨学科 要涉足经济学、社会学、教育学、哲学、历史学等多个学科 直接进入相关学科的理论前沿理论前沿 可少走很多弯路，提高效率可少走很多弯路，提高效率 问题在于：如何看清如何看清“前沿前沿”？清初大儒顾炎武清初大儒顾炎武提出做学
3、问选题有两大标准：前人之所未及就前人之所未及就（创新）后世之所不可无后世之所不可无（济世）这两大标准有助于我们看清看清“前沿前沿”现代化研究现代化研究可以将这两大标准结合起来，与各学科理论前沿紧密相关与各学科理论前沿紧密相关 现代化研究成为哲学、经济学、社会学、历现代化研究成为哲学、经济学、社会学、历史学、政治学等多学科共同关注的大课题。史学、政治学等多学科共同关注的大课题。教学安排 第一周 ：导论（本课程简介、教学安排等、“现代化”的涵义、西方现代化理论的演变、现代现代化理论与马克思主义发展观、化理论与马克思主义发展观、现代化研究在中国）第二、三、四周 ：经济现代化（以生产力作为社会发展中轴
4、的一元多线历史发展观及经济现代化在现代化整体发展中的地位，“经济增长”、“经济发展”与经济现代化，工业化、市场化经济现代化的两大主题及有关测度指标，政府在经济现代化中的正面与负面作用，“后发效应”与发展中国家的经济现代化等）；第五九周 ：农业产业化及经营机制变革；城市化问题；社会现代化；现代化进程中的中国农民群体；科技发展与现代化 第十周以后 教育现代化；现代化理论的哲学思考；日本现代化历程；并拟请中科院中国现代化研究中心、本校公管学院国情研究中心的专家或外聘其他专家作有关中国现代化、科学发展观等专题讲演。还将进行两三次集中讨论。二、现代化概论二、现代化概论 “现代化现代化”的涵义：的涵义：“
5、现代化现代化”（modernization）定义较多，大致可概括为以下四大类：（一）现代化实质上就是工业化，是指近代资本主义兴起后的特定国际关系格局下，经济落后国家通过大搞技术革命，实现工业化，在经济和技术上赶上世界先进水平的历史过程。（二）现代化是自科学革命以来人类急剧变动的过程的统称。按照这种观点，人类社会在现阶段发展变化，不仅限于工业领域或经济领域，同时也发生在知识增长、政治发展、社会动员、心理适应等各个方面。（三）现代化就是“西化”，或“资本主义化”1960年代西方经典现代化理论；（四）现代化主要是一种心理态度、价值观和生活方式的改变过程，换句话说，现代化可以看作是“理性化”，是 代表
6、我们这个历史时代的一种“文明的形式”。1930年代我国关于现代化问题的讨论中，有人提出：“我们提倡的现代化就是科学知识、科学技能、科学的思想方法之普遍化。”可归于这一类。美国著名社会学家阿历克斯英格尔斯（Alex Inkeles）提出一些指标，被我国一些学者作为衡量现代化进展水平的量化参考标准,其具体参数如下：1.人均GNP3000美元以上；2.农业产值占GNP比重15以下；3.服务业产业占GNP比重45以上；4.非农劳动力占总劳动力的比重70以上；5.识字人口的比重80以上；6.适龄年龄组中大学生的比重15以上；7.每名医生服务的人数1000人以下；8.平均预期寿命70岁以上；9.城市人口占
7、总人口的比重50以上；10.人口自然增长率1以下。“新兴国家的政治家们多着眼于增强国力，在现代世界中求生存与发展来考虑现代化；经济学家则从工业发展与经济增长的观点来看现代化；社会学家偏爱从社会机体的分化与功能方面来谈现代化；而历史学家则把现代化视为一个统一的世界发展过程。”罗荣渠：现代化新论 我们对各派学者们给“现代化”下的定义求同存异，共同点主要有二：一是指由传统的农业社会向现代工业社会的大转变过程；二是认为现代化过程是一个复杂的大系统工程，人类社会在经济、政治、社会结构、科教文化等多方面相互影响，同时出现深刻变化。“现代化”，作为一个新的历史范畴和社会科学范畴，就是用来概括比“工业革命”、
8、“工业化”、“经济发展”这些概念涉及面更广，更为持久的一个长过程而提出来的。第二次现代化新的提法 中国现代化报告2003西方现代化理论的发展西方现代化理论的发展 1、20世纪世纪60年代年代理论形成时期理论形成时期 现代化研究是在1950年代末和1960年代中迅速兴起的一门社会科学的交叉学科。1951年6月，在美国社会科学研究会经济增长委员会主办的文化变迁杂志举办的学术讨论会上，大家讨论了贫困、经济发展不平衡等问题；与会者认为，使用“现代化”一词来说明从农业社会向工业社会的转变是比较合适的。当时世界面临的最重大的问题之一：战后摆脱殖民统治的新兴独立国家与地区的发展问题是仿效社会主义发展模式，或
9、仿效西方资本主义发展模式，还是根据各自的特点，探索自己发展的新模式。这不仅是关系这些国家能否迅速改变自己的经济落后面貌、迅速跟上时代步伐的迫切问题，而且是关系着国际社会发展的方向与前景的全局性的问题。因此，有关这些地区的经济发展问题、政治稳定问题、社会和文化变迁等问题，自然就成为社会科学研究的新课题，而且愈来愈引起人们的重视。当时西方经济学界经济学界以经济增长理论为核心的发展经济学这门新学科在逐渐形成之中；社会学社会学家家从社会结构的观点来研究现代社会的变迁，政治学家政治学家从政治发展和比较政治脱角度探索政治现代化过程，而历史学家历史学家则从比较史学的角度来研究这一具有世界性的历史演变过程。现
10、代化理论就是在对这一发展进程现代化理论就是在对这一发展进程进行经济、政治、社会、历史等综进行经济、政治、社会、历史等综合研究之中形成的。合研究之中形成的。在60年代中出版的现代化专著种类繁多，对现代化社会的结构、特征和各种问题从多角度进行了探讨，逐步建立起不同的理论架构。当时这方面主流派的代表作主流派的代表作是美国普林斯顿大学布莱克（布莱克（CBlack）教授所著现代化的动现代化的动力力比较历史研究比较历史研究（The Dynamics of modernization，A study in Comparative History，有两个中译本）。该书以西方早期工业化国家作为现代化的统一模式，
11、把现代化的进程划分为如下阶段：l.现代性的挑战；2.现代化领导阶层权力的巩固；3.经济与社会的转变；4社会的整合。布莱克以社会结构与政治现代化为轴心，而不以经济增长为轴心，形成自己的现代化分类。按此标准，他把全世界的国家划分为七类：第一类：英、法；第二类：美、加、澳、新；第三类：西欧、北欧和东欧各国；第四类：拉丁美洲各国；第五类：苏、日、中、土等国；第六类：亚洲大部和北非部分国家、英属西印度群岛等；第七类：中非和南非国家和少数亚洲国家。排列愈前的，现代化程度愈高排列愈前的，现代化程度愈高。当时日本的现代化模式与历史经验受到西方学术界的高度重视，因为：1、日本是十九世纪下半叶成功地走上现代化道路
12、的惟一非西方国家；2、60年代时日本经济正在“起飞”，自然对剖析非西方国家现代化问题是一个示范性的案例；3、选择日本作为现代化研究的重点，以“日本模式”作为新兴独立国家模仿的典范，影响这些国家的变革向非社会主义方向发展。1960年代现代化研究中心课题是发展中国家实现经济发展和民主化的条件。这个理论所使用的一般命题、模式、观念等，都是从西方现代化历史经验中抽象出来的发展图式。也可以说，“现代化现代化”等同于等同于“西化西化”。美国社会学大师帕森斯（Talcott Parsons）：现代化不仅是“西方化”，更是“美国化”2、1970年代年代理论批判与反思理论批判与反思 背景：70年代初，西方工业国
13、战后的经济景气开始衰退，石油危机出现；越南战争与民权运动的兴起改变了战后初期形成的美国形象，美国的繁荣、霸权、信心日益动摇。左翼的激进主义的甚至革命的思潮大为抬头。以往的现代化学说受到来自各方面（既有新马克思主义与新左派的学者，也有资产阶级自由派观点的学者）的批判。主要批评意见主要批评意见 1）把一切前现代化的东西都归之于“传统”，无视传统不论其空间因素和时间因素都存在极大的特殊性与多样性（multiplicity）。把传统社会描绘成“静止的”社会，这是按近代西方社会的急剧变动的标准看问题，事实上传统社会绝非静止不变的社会。所谓“现代性”的东西也不见得都优于传统的东西。2）以往的现代化论者大多
14、关心社会内部的一般进化过程，而忽视战争、殖民统治、帝国主义及其国际政治经济环境对正在实行现代化社会的外来影响。新左派提出了依附论，又称“依附与低度开依附与低度开发发”论（dependency and underdevelopment）。他们认为，第三世界国家的缓缓落后与低度开发，并非由于它们的前现代结构，而是由于它们在资本主义世界经济体系中处于依附地位所造成。这种宗主国与卫星国秩序,是一种帝国主义剥削与被剥削的关系。这才是问题的实质。在70年代，依附论在拉丁美洲进步学者中颇为流行。如果说经典现代化论是一种美国思想，那么依附论可说是一种拉丁美洲思想。3）现代化理论还受到研究现代工业社会的经济增长
15、限度和前景的许多学者的挑战。现代化论者对世界经济增长的潜力是以乐观的估计为依据的，即认为人类发展的前景是无限的。但是在西方发达国家中，经济的巨大增长伴随着浪费的惊人增长，石油涨价问题引起严重能源危机等等，提出了全球增长的许多新问题，引起了国际性的讨论。罗马俱乐部发表题为增长的极限等关于“人类困境”的种种悲观主义估计的报告，对现代化论显然是非常不利的。但是现代化理论仍然被广泛认为是用来阐述工业革命以来人类文明的革命性变化的有力理论，其他任何一种社会科学理论都不可能完全取代它。3、1980年代以来年代以来理论的变革理论的变革 1980年代以来西方现代化理论通过不断修正与变革，出现了若干值得注意的新
16、趋势：a.反共意识形态遭到批判反共意识形态遭到批判。例如，罗兹曼、布莱克等人在19741981年间写成的中国的现代化（The Modernization of China），承认不同国家有不同的现代化道路，对1949年以后中国所取得的成就和出现的波折进行了较客观的分析，预计从1980年代开始中国经济将有持续增长（这个预计已经被证实）。b.研究的范围在扩大研究的范围在扩大:学科领域扩大学科领域扩大。拿历史研究来说，西方的新政治史、新社会史、新经济史、新人口史等，都有人采用现代化理论架构来开拓自己的研究。研究对象扩大研究对象扩大。不仅用现代化论研究第三世界的近代史，同时也用它来研究欧洲和美国的历史
17、，并已获得一批学术研究成果。c.发展中国家对发展与现代化问题越来越发展中国家对发展与现代化问题越来越受到重视。受到重视。发展中国家学者注意分析研究本国的具体情况，总结经验，探索规律，建立理论，正在成为开拓这个新领域的新兴力量。这样，就改变了这一理论原有的“西化”特征，打破以欧美发达国家作为唯一模式，转向探索世界不同国家的现代化的多元模式。d.现代化研究带动相关的新理论、新兴学科现代化研究带动相关的新理论、新兴学科分支的发展。分支的发展。例如，开拓了社会学的新领域发展社会学，着重对现代社会的结构分化、都市化、工业化、世俗化等进行多侧面的综合研究。用社会学的概念工具来分析经济行为和经济体系，则形成
18、为经济社会学。从现代工业社会向未来的发展前景延伸，则引出未来学。从经济增长引出了关于现代化增长的极限问题的讨论，非经济因素和国际因素在经济发展中的作用也日益受到经济学家的重视。西方政治学建立起对于不同政治制度和政府类型的分析模式，探索不同区域的不同模式的政治发展战略，从而使西方政治学研究的领域从狭小的西方世界扩大到整个世界范围，有的学者认为这是比较政治研究中发生的“一场知识革命”。新世纪里，日新月异的新技术革命，全球规模的经济发展，战后发达国家和发展中国家所特有的发展趋势，以及由此而引起的世界上贫富不均的加剧，人口增长的失控，资源与能源危机，生态平衡失调，等等，使工业社会的发展前景和人类社会变
19、革的趋势第一次成为真正关系着人类共同命运的、具有日益逼近的全新课题。国外有很多学者都提出“社会科学重建”的问题，例如世界体系理论的著名学者沃伦斯坦认为：“我们正处于社会科学重建的伟大过程中。这是社会科学自十九世纪中建立以来经历的第二个大变动。”他们认为，加强现代化研究是“社会科学重建”的重要内容。马克思主义发展观的中心内容是马克思主义发展观的中心内容是关于现代化社会的发展问题关于现代化社会的发展问题 马克思主义发展观有以下主要内容：1、历史发展阶段论。、历史发展阶段论。马克思、恩格斯在他们的早期著作德意志意识形态一书中对世界历史的分期，沿用欧洲早期人文主义者使用的古代、中世纪、现代的三分法，后
20、来在（政治经济学批判序言）中，马克思明确提出了他自己的历史发展的系列：“大体说来，亚细亚的、古代的、封建的和现代资产阶级的生产方式可以看做是社会经济形态演进的几个时代。”2、社会发展理论的中心部分是关于现代化社会的发展、社会发展理论的中心部分是关于现代化社会的发展问题。问题。马克思虽未使用过“现代化”一词，但他已经形成关于“现代”、“现代生产方式”等科学概念，提出人类社会从前现代向现代社会转变的是一个质的飞跃的观点。马克思的社会发展理论的中心部分正是关于现代化社会的发展问题。例如在共产党宣言中的“现代”一词，马克思解释为“我们的时代，资产阶级时代”。后来在资本论第一版序言中，明确指出“本书的最
21、终目的就是揭示现代社会的经济运动规律”。3、划分新时代的主要根据是生产方式的变化。、划分新时代的主要根据是生产方式的变化。马克思认为，从16世纪以来欧洲发生的社会巨变，导致了大工业的兴起，带来了现代资本主义生产方式，这种新的生产方式比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大，产生了以往人类历史上任何一个时代都不能想象的工业和科学的力量。马克思主义奠基人的这一新历史观在英国工人阶级状况、德意志意识形态中即已基本形成，后来在共产党宣言、资本论等著作中进一步做了详细阐述。这个不同于中世纪的“现代生产方式”所引起的一系列革命变革开辟的新时代，就是马克思、恩格斯著作中的“现代”的科学含义。4、现代生产
22、方式把单个国家的历史活动纳入、现代生产方式把单个国家的历史活动纳入“世界历史性的共同活动世界历史性的共同活动”。马克思指出，新生产方式所揭示的现代社会的经济运动规律及其现实的发展趋势，必然消灭以往自然形成的各国孤立状态，那些经济落后、工业不发达的国家将会采用现代生产方式，这也是“历史向世界历史的转变”的必然。随着生产力的普遍发展，世界交往的普遍发展，“每一民族同其他民族的变革都有依存关系”。现代化研究在现代化研究在中国中国 20世纪里，中国人的现代化意识经历了从朦胧的“富强”价值观到“西化”价值观再到苏式社会主义价值观，最后达到现代发展观这样四个阶段的发展演变。1930年代（在西方现代化理论诞
23、生之前20多年）在中国围绕“现代化”问题，曾出现有关“中国本位”与“全盘西化”之争，“以工立国”与“以农立国”之争，经过这一系列讨论已经初步形成了中国人自己的现代化观点。新中国成立后，周恩来总理在1954年明确提出，要把我国建成为“一个强大的社会主义的现代化的工业国家现代化的工业国家”。他在1963年再提现代化，强调：“我们要实现农业现代化、工业现代化、国防现代化和科学技术现代化，把我们祖国建设成为一个社会主义强国，关键在于实现科学技术的现代化。我们落后于世界先进水平我们应该迎头赶上，也可以赶上”。1960年代，由于西方经典现代化理论所使用的一般命题、模式、观念等，都是从西方现代化历史经验中抽
24、象出来的发展图式，“现代化”等同于“西化”。因此当时在苏联、中国等国学术界，现现代化理论代化理论直被视为西方资产阶级对抗唯物史观，抹煞资本主义与社会主义区别的一种反动思潮。1978年，邓小平重申四个现代化：“在二十世纪内，全面实现农业、工业、国防和科学技术的现代化，把我们的国家建设成为社会主义的现代化强国，是我国人民肩负的伟大的历史使命。不搞现代化，科学技术水平不提高，社会生产力不发达，国家的实力得不到加强，人民的物质文化生活得不到改善，那么，我们的社会主义政治制度和经济制度就不能充分巩固，我们国家的安全就没有可靠的保障。”邓小平强调四个现代化的“关键是科学技术的现代化”，并肯定“科学技术是生
25、产力”是马克思主义的观点，指出现代科学技术正在经历的一场伟大革命。1987年4月，邓小平全面阐述了我国“三步走”的现代化建设发展战略。同年10月党的十三大根据邓小平的构想，正式确定：我们的经济建设的战略部署大体分三步走。第一步，实现国民生产总值比1980年翻一番，解决人民的温饱问题。这个任务已经基本实现。第二步，到本世纪末，使国民生产总值再增长一倍，人民生活达到小康水平。第三步，到下个世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。1980年代国内新的现代化研究启动。通过近20年的努力，在宏观的整体性研究方面已经出版了北大罗荣渠教授的现代化新论、现代化新论续编
26、、中国现代化历程的探索和各国现代化比较研究，何传启的第二次现代化-人类文明进程的启示，中科院中国现代化研究中心的中国现代化报告（自2001年来每年一本）等。讨论各个分支领域如经济、工商业、军事、教育、法制和文化等现代化的相关著述很多。关于中国现代化历史研究的还有章开沅等比较中的审视：中国早期现代化研究，许纪霖等：中国现代化史、虞和平等中国现代化历程等。目前主要研究机构有北大世界现代化进程研究中心、中科院中国现代化研究中心、北京同响现代化战略研究中心等。中国现代化网中国现代化网http:/ 1997年，江泽民总书记在党的十五大报告中，根据邓小平的“三步走”战略和我国社会经济发展的实际情况，对我国
27、社会主义现代化建设的第三步发展战略作出了新的部署：“展望下世纪，我们的目标是，第一个十年实现国民生产总值比2000年翻一番，使人民的小康生活更加宽裕，形成比较完善的社会主义市场经济体制；再经过十年的努力，到建党一百年时，使国民经济更加发展，各项制度更加完善；到下世纪中叶建国一百年时，基本实现现代化，建成富强民主文明的社会主义国家。263740546376780204060801001950196019701980199020002001%21252631102030401970198019902000指数第一次现代化实现程度的第一次现代化实现程度的提高（百分点）提高（百分点）期间 282618
28、130510152025301970198019902000差距（百分点）差距（百分点）年 020406080100实现程度人均GNP农业增加值比重服务业增加值比重农业劳动力比重城市人口比重医疗服务婴儿存活率预期寿命成人识字率大学普及率标准值中国第二第二次次现代现代化化发展期发展期（12）美国、加拿大、英国、新加坡、瑞典、挪威、丹麦、荷兰、法美国、加拿大、英国、新加坡、瑞典、挪威、丹麦、荷兰、法国、比利时、澳大利亚、芬兰国、比利时、澳大利亚、芬兰起步期起步期（12）以色列、瑞士、德国、奥地利、日本、意大利、新西兰、韩国、以色列、瑞士、德国、奥地利、日本、意大利、新西兰、韩国、阿根廷、西班牙、乌
29、拉圭、希腊阿根廷、西班牙、乌拉圭、希腊第一第一次次现代现代化化过渡期过渡期（3）爱尔兰、匈牙利、哥伦比亚爱尔兰、匈牙利、哥伦比亚成熟期成熟期（16）巴西、葡萄牙、南非、秘鲁、哥斯达黎加、摩洛哥、巴拿马、巴西、葡萄牙、南非、秘鲁、哥斯达黎加、摩洛哥、巴拿马、墨西哥、牙买加、委内瑞拉、智利、阿尔及利亚、突尼斯、津墨西哥、牙买加、委内瑞拉、智利、阿尔及利亚、突尼斯、津巴布韦、厄瓜多尔、黎巴嫩、马来西亚、巴拉圭巴布韦、厄瓜多尔、黎巴嫩、马来西亚、巴拉圭发展期发展期（13）中国、中国、菲律宾、土耳其、巴基斯坦、埃及、泰国、洪都拉斯、菲律宾、土耳其、巴基斯坦、埃及、泰国、洪都拉斯、印度尼西亚、尼日利亚印度
30、尼西亚、尼日利亚、印度、海地、越南、莫桑比克、印度、海地、越南、莫桑比克起步期起步期（13）孟加拉国孟加拉国传统社会（传统社会（2）缅甸等缅甸等2000年中国现代化进程运河战略：十个战略要点中国现代化报告2003附：主要参考文献：布莱克编.比较现代化.杨豫,陈祖洲译.上海:上海译文出版社.1996 布莱克.现代化的动力-一个比较史的研究.景跃进,张静译.浙江人民出版社.1989 艾森斯塔特.现代化:抗拒与变迁.北京:人民大学出版社.1989 英格尔斯.人的现代化.殷陆君译.四川人民出版社.1985 亨廷顿.变化社会中的政治秩序.王冠华等译.北京:三联书店.1989 罗荣渠.现代化新论-世界与中
31、国的现代化进程.北京:北京大学出版社.1993 罗荣渠主编.从“西化”到现代化.北京：北京大学出版社.1990.孙立平.社会现代化.北京:华夏出版社.1988 许纪霖,陈达凯主编.中国现代化史.第一卷,1800-1949.上海:上海三联书店.1995 罗兹曼主编.1992.中国的现代化.江苏人民出版社 钱乘旦等，世界现代化进程，南京大学出版社，1997 尼科斯特尔.1998.知识社会.殷晓蓉译.上海：上海译文出版社 格里芬编.后现代精神.北京：中央编译出版社.1998 Lyotard,Jean-Francois.1984.The Postmodern Condition:A Report on Knowledge 利奥塔尔.后现代状态:关于知识的报告.北京:三联书店.1997 何传启，第二次现代化-人类文明进程的启示，高等教育出版社1999 谢立中、孙立平主编：二十世纪西方现代化文选，上海三联书店2001中国现代化报告2001，北京大学出版社出版2001中国现代化报告2002，北京大学出版社出版2002中国现代化报告2003，北京大学出版社出版2003中国现代化报告2004，北京大学出版社出版2004中国现代化报告2005，北京大学出版社出版2005
